投资调查问卷

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投资者风险调查问卷

投资者风险调查问卷

投资者风险调查问卷(个人版模板)(总6页)--本页仅作为文档封面,使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--私募基金投资者风险问卷调查(个人版)投资者姓名:填写日期:风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。

同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

说明:以下系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件:符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息,包含身份信息、联系方式、年龄(了解客户对收入的需要和投资期限)、学历(了解客户的专业背景)、职业(了解客户的职业背景)等。

1. 您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2. 您的年龄介于:A、18-30岁(2)B、31-50岁(5)C、51-65岁(3)D、高于65岁(2)3. 您的最高学历:A、高中及以下(1)B、中专或大专(2)C、本科(3)D、硕士及以上(5)4. 您的主要职业为:A、无固定职业(1)B、专业技术人员(2)C、一般企事业单位员工(3)D、金融行业一般从业人员(5)二、财务状况(了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息)。

1. 您的家庭可支配年收入为(折合人民币)A、50万元以下(0)B、50—100万元(4)C、100—500万元(6)D、500—1000万元(8)E、1000万元以上(10)2. 在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?A、小于10%(1)B、10%至25%(4)C、25%至50%(6)D、大于50%(10)三、投资知识(了解客户对于金融投资知识的掌握,如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评,通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者)及投资经验(了解客户对于各类投资的参与情况,如客户曾投资经历10年以上,或投资过期权、私募基金等高风险产品,同时了解客户的风险偏好)。

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)尊敬的投资者:为了更好地保护您的权益和资金安全,我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷,请您认真阅读并如实填写相关问题。

谢谢!一、个人基本情况1. 您的姓名:_________ 性别:男 / 女2. 年龄:______3. 手机号码:_________ 邮箱:_________4. 教育程度:小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业:__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金?是否2. 您对私募基金的理解程度:不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作: _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间?(请根据您的了解回答)a. 短期(1年以内)b. 中期(1-3年)c. 长期(3年以上)5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者?a. 一般投资者(包括个人和机构)b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产?a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他(请注明)_______7. 在了解私募基金的过程中,您是否注意到以下几点风险提示?a. 私募基金的收益和风险具有不确定性;b. 私募基金的投资金额和期限有限制,不可随时赎回;c. 私募基金的投资风险较高,不适合所有投资者;d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制;e. 私募基金的运作可能存在信息不对称;f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险;g. 其他,请注明:_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少?a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少?a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何?a. 没有资金进行投资,经验和承受能力为0b. 经验较少,承受风险能力较差c. 经验较多,能够承受较大的风险d. 经验丰富,能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资?a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他,请注明:________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资?a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少?a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少?a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件?a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况?a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况?a. 是,我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否,我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件?a. 是,我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否,我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露?a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息?a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息,如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问,您希望管理人立即沟通修正吗?a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷,请您如实填写相关信息,以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。

合格投资者问卷调查模板-机构投资者(募集资金准备资料)

合格投资者问卷调查模板-机构投资者(募集资金准备资料)

XXXXX产业投资合伙企业(有限合伙)机构投资者-合格投资者调查问卷请填写完成如下调查问卷,并根据问卷中第三部分“合格投资者调查”部分的提示向管理人提供合格投资者的证明文件本投资者承诺,本投资者已认真阅读上述问题,并已如实回答。

本投资者对本次投资所蕴含风险有足够了解,已认真阅读并理解所有的基金相关文件,承诺符合附录二《私募投资基金监督管理暂行办法》第三章中关于合格投资者的要求,并愿意依法承担相应的投资风险。

日期:_____年_____月_____日(机构投资者签署栏)如为合伙企业:投资者(名称):(盖章)(工整书写)执行事务合伙人(名称/姓名):(如为机构请盖章)(如为自然人请签字)(工整书写)执行事务合伙人委派代表(姓名):(签字)(工整书写)如为有限责任公司或其他机构投资者:投资者(名称):(盖章)(工整书写)法定代表人或授权代表(姓名):(签字)(工整书写)合格投资者调查问卷附录一:受益人名单注:仅在机构投资者适用问卷正文第三部分合格投资者调查勾选倒数第二项的未在中国证券投资基金业协会或相关监管机构备案的非法人制的投资基金类计划需填写下表。

本附录为截至合格投资者调查问卷填写之日投资者所有名义及权益所有人(以下简称“受益人”)的清单,投资者特此确认并承诺,本清单所载信息在所有方面真实、准确和完整,投资者的所有受益人数量、资金来源、用途符合适用法律(包括但不限于中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》)的规定。

投资者应按照普通合伙人或管理人的要求向其提供自身股权、合伙权益或类似所有权、受益权的结构图(如需),以反映该投资者截至目前其所有直接及间接所有权人/收益权人的基本情况(包括但不限于名称、注册地),且对于所有权人/收益权人应向上穿透至自然人或上市公司。

合格投资者调查问卷附录二:《私募投资基金监督管理暂行办法》第三章合格投资者(节选)第十一条私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

酒店投资尽职调查问卷模板

酒店投资尽职调查问卷模板

尊敬的投资者:您好!为了确保您对酒店投资项目有全面、深入的了解,降低投资风险,我们特制定此尽职调查问卷。

请您根据实际情况认真填写,我们将对您提供的信息严格保密。

感谢您的支持与配合!一、基本信息1. 投资者姓名:()2. 联系电话:()3. 电子邮箱:()4. 投资意向酒店类型:()A. 高档酒店B. 中档酒店C. 经济型酒店D. 其他(请注明:____)二、市场调研5. 您认为目标酒店所在城市酒店行业竞争状况如何?()A. 竞争激烈B. 竞争一般C. 竞争较少D. 无竞争6. 您认为目标酒店所在城市酒店市场需求如何?()A. 需求旺盛B. 需求一般C. 需求较少D. 无需求7. 您认为目标酒店所在城市酒店行业发展趋势如何?()A. 呈现上升趋势B. 呈现平稳趋势C. 呈现下降趋势D. 难以预测三、项目评估8. 您认为目标酒店项目投资回报率如何?()A. 高B. 中C. 低D. 无法预测9. 您认为目标酒店项目风险程度如何?()A. 高B. 中C. 低D. 无法预测10. 您认为目标酒店项目主要风险因素有哪些?(多选)A. 市场竞争B. 政策法规C. 运营管理D. 人力资源E. 其他(请注明:____)四、财务分析11. 您认为目标酒店项目所需投资总额约为多少?()A. 1000万以下B. 1000万-3000万C. 3000万-5000万D. 5000万以上12. 您认为目标酒店项目投资回收期约为多少?()A. 1-3年B. 3-5年C. 5-10年D. 10年以上13. 您认为目标酒店项目年度盈利能力如何?()A. 强B. 中C. 弱D. 无法预测五、其他14. 您认为在酒店运营过程中,以下哪些因素对酒店盈利影响较大?(多选)A. 位置B. 星级C. 管理团队D. 品牌知名度E. 其他(请注明:____)15. 您认为在酒店投资过程中,以下哪些因素需要特别注意?(多选)A. 政策法规B. 市场竞争C. 运营管理D. 人力资源E. 其他(请注明:____)16. 您对本次尽职调查问卷还有什么其他建议或意见?()感谢您抽出宝贵时间填写此问卷,我们期待您的宝贵意见,以便我们为您提供更优质的服务!祝您投资顺利!(问卷填写完毕后,请将问卷电子版发送至:______邮箱,或邮寄至:______地址。

私募基金管理公司投资者风险问卷调查

私募基金管理公司投资者风险问卷调查

私募基金管理公司投资者风险问卷调查为了更好地了解基金投资者对相关风险的认知和掌握程度,本文将对1500位参与投资的私募基金管理公司投资者进行问卷调查,以此评估基金投资者的风险意识和风险承受能力,为私募基金管理公司提供有益的风险管理建议。

问卷调查问题如下:1. 您是否了解目前所持有的基金类型和基金规模?2. 在投资基金前,您是否进行了充分的风险评估?3. 您所投资的基金是否具有投资者适当性?4. 您是否了解基金的投资策略和投资范围?5. 您是否了解基金管理公司的实力、信誉和管理水平?6. 您对基金的风险敞口有何认识?7. 您的风险承受能力是什么样的?8. 您对于基金投资中可能遇到的潜在风险了解多少?9. 对于基金投资中的事项或投资方面的决策,您是否参考专业意见?10. 在何种情况下,您将考虑减少或调整您的基金投资金额?根据以上问题,我们将进行信息汇总和分析,为私募基金管理公司提供有效的风险管理建议。

首先,我们得到了基金投资者的基本信息,其中包括所持有基金类型和规模、风险评估的情况、基金投资策略和范围的了解、基金管理公司实力和信誉方面的了解、风险敞口和风险承受能力。

对于基金投资的风险敞口和风险承受能力,我们发现绝大多数投资者都了解了基金的风险敞口,但基于他们的投资经验和专业知识,仅有少部分投资者能够对此进行更合理的评估。

此外,我们也意识到,尽管绝大多数投资者在投资基金之前都进行了充分的风险评估,但我们认为有必要进一步加强教育和培训,让投资者更加了解风险管理的重要性,以及如何更好地掌握风险控制的方法。

同时,我们也鼓励投资者在投资前仔细审查基金的投资政策和范围,并不断更新对基金管理公司实力和信誉的了解,以便在投资中更有效地掌控风险。

最后,我们建议基金投资者不断借鉴专业意见和资源,以更好地决策最佳的投资策略,并随时进行监控和调整,确保基金投资的收益和风险比合理稳健。

总之,对私募基金管理公司投资者进行风险评估和问卷调查,为管理公司提供更好的风险管理和投资建议,是非常必要和有益的工作,以此提高基金投资者的投资效益和风险控制能力。

私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)

私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)

膁私募投资基金投资者风险问卷调查羆(机构版)薄投资机构名称:填写日期:芃风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。

同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

贵公司(机构)在基金认购过程中应当注意核对本公司(机构)的风险识别和风险承受能力,选择与本公司(机构)风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

芈以下一系列问题可在贵公司(机构)选择合适的私募基金前,协助评估贵公司(机构)的风险承受能力、理财方式及投资目标。

蚈请加盖公司公章确认、并签字如下事宜:莃1. 代理人是经本公司(机构)授权购买私募基金产品;莃2. 本公司(机构)符合净资产不低于1000万元的合格投资机构财务条件。

虿公司盖章:膆代理人签字:莆问卷调查调查内容:蒃一、基本信息肀【包含公司(机构)身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司(机构)对收入的需要和投资期限、公司(机构)性质(了解贵公司(机构)的专业背景)等】袇1. 基础信息膅机构名称:薃营业执照号:蒀法定代表人:莅注册资本:羃住所:蚃联系人:蚇联系方式:肇2. 贵公司(机构)的性质【】蚂A 金融类专业机构投资者螃B 金融类非专业机构投资者肈C 非金融类专业机构投资者蒅D 非金融类且非专业机构投资者螅二、财务状况袂【了解贵公司(机构)的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】葿1. 贵公司(机构)目前可用于投资的规模是【】膇A 大于5000 万元蒄B 2000万到5000万元袂C 1000万到2000万元袀D 500万到1000万元E500万元以下蚅2.根据贵公司(机构)目前以及将来预期的现金需求,可以将多少比例的投资收益用于再投资【】芃A 将所有投资收益用于再投资羂B 50%以上的收益用于再投资芁C 20%到50%的收益用于再投资莇D 20%以下的收益用于再投资芆3.贵公司(机构)的主要投资资金来源是【】肂A 其他大型机构投资者莈B 其它小型机构投资者聿C 个人投资者肅D 自有资金膂E 银行存款蝿三、投资知识薆【了解贵公司(机构)对于金融投资知识的掌握,如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评,通过测评的可认为贵公司(机构)为该类投资的专业投资者)及投资经验(了解贵公司(机构)对于各类投资的参与情况,如贵公司(机构)曾投资经历10 年以上,或投资过期权、私募基金等高风险产品,同时了解贵公司(机构)的风险偏好】蕿1. 贵公司(机构)对于投资方面知识可描述为【】羈A 有限:基本没有金融方面及其相关风险的知识羅B 一般:对金融方面及其相关风险的知识基本了解羄C 丰富:对金融方面及其相关风险的知识了解丰富莈2. 在本次投资之前,贵公司(机构)过往的投资经验【】肈A 仅包括银行存款莆B 与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资(余额宝或者类似余额宝的货币基金)蒂C 除前款所述产品,还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种莁D 对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解,并亲自参与过该等投资膈E 对投资产品较为了解,委托专业机构进行长线投资蒃3. (非金融类且从未从事投资的公司填写)贵公司(机构)投资部门的设立情况是【】膄A 机构未设专门的投资部门膀B 投资部门已经设立,但运作不到1 年芇C 投资部门已经设立,且已运作1年以上袄D 投资部门已经设立,且已运作3年以上蚂E 投资部门已经设立,且已运作5 年以上衿4. (金融类或专门从事投资的公司填写)贵公司(机构)已成立并从事投资的时间【】莇A 1 年以内芅B 1-2 年莄C 2-5 年羂D 5 年以上蒇5.私募基金投资需承担各类风险,贵公司(机构)对于私募投资基金的态度是【】蚆A 认为即使是风险比较大,但是愿意试试螂B 对于风险性了解不深,但是持乐观态度可以试试蚁C 认为风险相对较小,可以放心投资蒇四、投资目标肇【了解贵公司(机构)的投资需求及对投资收益成长性的要求】薃1. 贵公司(机构)的投资目标是【】蒀A 激进成长薇B 显著增长膃C 稳健增值羁D 谨慎增值芈E 避免亏损蚇2. 贵公司(机构)对私募投资基金的市场了解程度是【】薄A 很了解,清楚市场波动走向蚃B 基本了解芁C 持模糊认识态度螇D 完全不了解羅3. 在正常的市场情况下,贵公司(机构)对这项投资的收益有何期望【】膁A 获得超越故股市表现的高收益,同时愿意承受比股市更大的波动肀B 获得和股市相近的收益,同时愿意承受与股市相近的波动袇C 逊于市场表现,但能取得适度盈利,同时波动较小莆D 长期收益高于定期存款,同时波动比较小袃E 收益高度稳定,但略有薄利衿4.贵公司(机构)计划的投资期限有多长【羆A 10 年以上螇B 7-10 年芁C 4-6 年袂D 1-3 年羆E 1 年以内羄五、风险偏好肃【了解贵公司(机构)的风险承受能力,包括财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好】蚁1. 下面哪一种描述最符合贵公司(机构)对今后三年投资表现的态度【】肆A 寻求资金的较高收益和成长性,不介意亏损,愿意为此承担有限本金损失莅B 保守投资,能容忍亏损,不希望本金损失,愿意承担一定幅度的收益波动螅C 厌恶风险,难以容忍任何亏损,不希望本金损失,希望获得稳定回报莀D 期望至少能略有回报膆2. 在未来五年内,贵公司(机构)预期主营业务收入会有何变化【螆A 显著增长膂B 有一定增长腿C 保持不变芆D 可能会有所下降膇E 显著下降羄3.贵公司(机构)认为本公司(机构)能承受的最大投资损失是多少【】膁A 10%以内莆B 10%-30%芃C 30%-50%莂D超过50%羀4.假如正在进行的投资活动出现亏损的时候,贵公司(机构)会采取什么态度【】蒆A 视具体跌幅情况而定蚄B 尽快赎回,改其他投资方式肄C 坚持长线,注重大局,不因为一时的亏损就轻易赎回蝿D 耐心等待大势时加大投资比重,弥补亏损螀E 会频繁进行赎回与投资,注重短期收益最大化肅5.考虑到资本市场的起伏,下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司(机构)最满意的【】薂第一年第二年第三年第四年第五年平均回报螂A 14%-21%40%-4%31%12%衿B 9%-11%26%3%18%9%蒆C -6%7%21%2%8%6%芄D 2%5%6%0%7%4%薁E 3%3%3%3%3%3%罿注:[ 私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型,平衡型,成长型、进取型等五大类]袇以上问题的总分为100 分,根据贵公司(机构)所选择的问题答案,贵公司(机构)对投资风险的整体承受程度及贵公司(机构)的风险偏好总得分为:分。

个人理财投资问卷调查[修改版]

个人理财投资问卷调查[修改版]
6.您希望选择投资多长期限的金融产品:
A.1年B.2年C.3年D.5年E.5年以上
7.您在考虑购买金融品过程中,影响您决策的主要因素(按重要性大小依次排序)是:(多选)
A.预期收益率B.过去金融产品的投资经历C.服务质量D.风险因素E.其他
8.如果做投资理财您觉得哪种理财方式更适合您?
A.风险小、收益大(现货、房产类)B风险大、收益大(股票、外汇、期货)
16、您对理财产品的投资期限是:
1年以内1年到3年3年到7年7年以上
17、投资有风险,在金融危机下,市场大幅波动,投资产品可能会大幅下跌,您
的承受的极限是:
跌幅超过50%25%到50%之间5%到25%之间不超过5%难以承受任何风险
18、您主要是通过哪种途径掌握金融知识:
购买理财书籍会议讲座与亲人朋友交流
9、您参与投资理财的目的:
将回报作为生活来源将回报作为消费资金(如结婚、买房)为家庭或者个人提供一份未来的生活保障
10、如果您尚未选择购买理财产品,原因是:
对理财产品缺乏了解金融机构推出的理财产品缺乏吸引力金融机构推出的产品可信度低受于资金面的问题
其他
11、当面临选择银行、基金、保险、证券、黄金等投资机构的理财产品时,您
C.无风险、收益小(储蓄、保险、基金类)
9.您理财的主要目标是什么?
A.合理安排资金B.资产实现增值C.提升生活质量D.保障家人教育E.安排退休后的生活费用
10.今后您安排家庭资产的策略是什么?
A.保证存款的稳定增长B.存款同时购买其他理财产品
C.购买房产D.投资到高收益的股票、期货、大宗现货市场
11.如果有机会,您还愿意参加关于投资理财的交流学习吗?
A.收支平衡B.合理花钱C.保值D.增值E获得理财经验

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)尊敬的机构投资者:感谢您参与本次私募基金投资者风险调查问卷,我们希望通过这份问卷了解您的投资风险偏好及对私募基金投资的态度和看法,以便我们更好地为您提供服务和建议。

以下是问卷,请您认真回答:1. 您的机构类型是?A. 保险公司B. 银行C. 证券公司D. 基金公司E. 其他(请注明)2. 您的机构私募基金投资总规模约为多少?A. 1000万元以下B. 1000万-5000万C. 5000万-1亿元D. 1亿元以上3. 您认为私募基金相比公募基金的风险收益特点是?A. 风险更高,收益更大B. 风险和收益相对平衡C. 风险相对公募基金较低,收益也相对稳定D. 不清楚4. 您会用哪些指标来评价一只私募基金?(多选)A. 业绩表现B. 风险收益比C. 投资策略和组合配置D. 基金经理的能力和经验E. 基金管理人的信誉和声誉F. 投后服务G. 其他(请注明)5. 在您选择一只私募基金时,您最注重的因素是?A. 基金经理的能力和经验B. 基金管理人的信誉和声誉C. 基金的业绩表现D. 投资策略和组合配置E. 其他(请注明)6. 您对于私募基金的投资期限偏好是?A. 短期(1年以下)B. 中长期(1-3年)C. 长期(3年以上)D. 不确定7. 对于私募基金的投资额度,您是否会有明确的预算和规划?A. 是B. 否C. 不确定8. 在您进行私募基金投资时,您是否会考虑基金赎回的灵活性?A. 是B. 否C. 不确定9. 您对于私募基金交易的透明度和信息披露是否满意?A. 满意B. 一般C. 不满意D. 不清楚10. 您对私募基金的监管制度是否了解?A. 是B. 否11. 您对私募基金的风险意识和风险管理是否充分?A. 充分B. 一般C. 不足D. 不确定12. 您认为私募基金市场的未来发展将会如何?A. 持续增长,前景可观B. 稳步发展,仍有潜力C. 不确定D. 可能面临一些风险和挑战E. 其他(请注明)感谢您耐心地回答以上问题,您的意见和建议对我们非常重要。

投资者风险问卷调查(个人、机构参考版本)

投资者风险问卷调查(个人、机构参考版本)

私募投资基金投资者风险问卷调查(个人版)投资者姓名:____________ 填写日期:_____________风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。

同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

1、请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】2、请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件:符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息(10分)1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于:A 18-30岁(2分)B 31-50岁(3分)C 51-65岁(1分)D 高于65岁(0分)3、你的学历A 高中及以下(0分)B 中专或大专(1分)C 本科(2分)D 硕士及以上(3分)4、您的职业为A 无固定职业(1分)B 专业技术人员(2分)C 一般企事业单位员工(3分)D 金融行业一般从业人员(4分)二、财务状况(18分)1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?A 50万元以下(2分)B 50—100万元(4分)C 100—500万元(6分)D 500—1000万元(8分)E 1000万元以上(10分)2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?A 小于10%(2分)B 10%至25%(4分)C 25%至50%(6分)D 大于50%(8分)三、投资知识(30分)1、您的投资知识可描述为:A. 有限:基本没有金融产品方面的知识(2分)B. 一般:对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解(5分)C. 丰富:对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解(10分)2、您的投资经验可描述为:A、除银行储蓄外,基本没有其他投资经验(2分)B、购买过债券、保险等理财产品(4分)C、参与过股票、基金等产品的交易(8分)D、参与过权证、期货、期权等产品的交易(10分)3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?A、没有经验(2分)B、少于2年(4分)C、2至5年(6分)D、5至10年(8分)E、10年以上(10分)四、投资目标(16分)1、您计划的投资期限是多久?A、1年以下(2分)B、1至3年(4分)C、3至5年(6分)D、5年以上(8分)2、您的投资目的是?A、资产保值(2分)B、资产稳健增长(5分)C、资产迅速增长(8分)五、风险偏好(26分)1、以下哪项描述最符合您的投资态度?A、厌恶风险,不希望本金损失,希望获得稳定回报(2分)B、保守投资,不希望本金损失,愿意承担一定幅度的收益波动(4分)C、寻求资金的较高收益和成长性,愿意为此承担有限本金损失(6分)D、希望赚取高回报,愿意为此承担较大本金损失(8分)2、假设有两种投资:投资A预期获得10%的收益,可能承担的损失非常小;投资B预期获得30%的收益,但可能承担较大亏损。

证券投资者调查问卷(创业板)

证券投资者调查问卷(创业板)

证券投资者调查问卷(创业板)
说明:以下问卷仅作参考使用,帮助投资者了解投资证券市场时可承受的风险大小及风险偏好,并非向投资者建议购买任何金融产品。

敬请投资者应购买与自己风险承受能力相匹配的产品。

投资风险的整体态度评分表
此表是根据您对上述问题回答的总分,这项评估可在一定程度上表明您在面对风险时具有
投资人签名:填写日期:年月日
重要声明
1、本风险属性评估问卷结果是根据您填写问卷当时所提供的个人资料而推论得知,且其结果将作为您未来在投资本公司产品时的参考。

此问卷内容及结果不构成您进行交易的要约或要约邀请,亦非投资买卖建议。

XX证券股份有限公司将不对此份问卷准确性以及咨询完整性负责。

您在此问卷上所填写的个人资料本公司将依照下列《关于个人资料搜集利用的同意条款》予与保密。

2、您在参与创业板市场投资前,请认真阅读相关公司的招股说明书和上市公告书等,对其他可能存在的风险因素也应有所了解和掌握。

我们诚挚地希望和建议您,从风险承担能力等自身实际情况出发,审慎参与创业板市场投资,合理配置金融资产。

关于个人资料搜集利用的同意条款
本人同意:您可依法律的规定搜集、电脑处理及利用本人之相关材料,并同意,您给予客户服务、管理、稽核、风险控制或其他为本人利益为目的,或依法令或应主管机关或法院的要求,得将本人的相关资料,在必要范围内,提供给集团成员公司、受本公司委托办理相关业务的公司,及上述公司的主管机关及法院。

XX证券股份有限公司明确规定所有获准使用个人资料的公司、职员,均须遵守保密责任。

客户经理:日期:主管:日期:。

投资调查问卷分析报告

投资调查问卷分析报告

投资调查问卷分析报告报告摘要:本报告通过分析投资调查问卷结果,对投资者的投资偏好、投资目标、风险偏好以及投资行为进行了分析。

结果显示,投资者更偏好长期投资、低风险投资,并且更关注投资回报率和资本保值的目标。

报告还发现,投资者对于金融知识的了解程度较低,需要加强相关教育。

同时,报告也提供了一些建议,以帮助投资者更好地进行投资决策。

一、投资者的投资偏好通过调查问卷,我们了解到投资者对于投资偏好的情况。

结果显示,大多数投资者更偏好长期投资,选择长期持有股票、基金等资产。

这与其关注资本保值的目标密切相关。

同时,投资者也表现出对于低风险投资的偏好,相对较少选择高风险高回报的投资方式。

这表明投资者更注重保守型的投资策略。

二、投资者的投资目标投资者的投资目标可以反映其对于投资回报率和风险控制的关注程度。

调查结果显示,投资者最关注的投资目标是获得较高的投资回报率,其次是保持资本的保值。

这进一步验证了投资者更注重保值和低风险投资的特点。

三、投资者的风险偏好风险偏好是投资决策的重要指标,也是影响投资者投资行为的关键因素。

调查结果显示,大多数投资者有着低风险偏好,他们更倾向于选择低风险的投资方式。

这与其对于资本保值的目标一致。

然而,少数投资者也表现出较高的风险偏好,愿意承担更高的风险以获取更高的回报。

这些投资者可能对于市场变动有着更敏锐的判断能力,但也需要注意风险控制。

四、投资者的投资行为投资者的投资行为直接决定了其投资效果。

调查结果显示,投资者在投资决策中受到了多种因素的影响,包括自身经验、媒体报道、他人建议等。

然而,我们也发现投资者对于金融知识的了解程度相对较低。

这表明,投资者需要加强相关知识的学习和了解,以提高投资决策的准确性和效果。

建议:根据以上分析结果,我们提出以下建议,帮助投资者更好地进行投资决策:1. 加强金融知识的学习:投资者需要加强对于金融知识的学习和了解,提高对于投资市场的认知水平,以便做出更明智的投资决策。

企业投融资调查问卷模板

企业投融资调查问卷模板

尊敬的企业负责人/相关工作人员:您好!为了深入了解我国企业在投融资过程中的实际情况,为金融机构和企业提供更有针对性的服务,我们特开展本次问卷调查。

您的宝贵意见将对我国投融资市场的发展起到积极的推动作用。

本问卷采取匿名方式,所有信息仅用于统计分析,请您放心填写。

感谢您的支持与配合!一、企业基本信息1. 企业名称:(请填写)2. 企业成立时间:(请填写)3. 企业所在地区:(请填写)4. 企业所属行业:(请填写)5. 企业注册资本:(请填写)6. 企业员工人数:(请填写)二、企业财务状况1. 2022年度企业营业收入:(请填写)2. 2022年度企业净利润:(请填写)3. 企业资产负债率:(请填写,如无请填写“无”)4. 企业现金流状况:(请选择)A. 良好B. 一般C. 不足D. 严重不足三、企业投融资需求1. 企业目前是否面临融资需求?(请选择)A. 是B. 否2. 若有融资需求,请描述融资用途:(请简要描述)3. 您希望融资的金额范围是多少?(请填写)4. 您希望融资的期限是多久?(请填写)5. 您对企业融资成本的要求是:(请选择)A. 低B. 一般C. 高四、企业融资渠道及方式1. 企业目前主要通过以下哪种方式融资?(可多选)A. 银行贷款B. 私募股权C. 发行债券D. 风险投资E. 其他(请填写)2. 企业对以下融资渠道的满意度如何?(请选择)A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意(1)银行贷款(2)私募股权(3)发行债券(4)风险投资(5)其他(请填写)3. 企业对以下融资方式的满意度如何?(请选择)A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意(1)直接融资(2)间接融资(3)融资租赁(4)其他(请填写)五、企业对投融资服务的期望1. 企业希望金融机构在以下方面提供支持:(可多选)A. 降低融资成本B. 提高融资效率C. 提供专业咨询服务D. 增强风险控制能力E. 其他(请填写)2. 企业希望政府部门在以下方面提供支持:(可多选)A. 优化融资环境B. 降低企业税负C. 加大对企业的扶持力度D. 提高金融服务水平E. 其他(请填写)感谢您抽出宝贵时间参与本次问卷调查!请您认真填写,如有疑问,请联系我们。

私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷(个人)

私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷(个人)

私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷(个人)尊敬的投资者:为了更好地为您提供投资服务,本公司制定了本风险评估和承受能力调查问卷。

请您根据实际情况如实填写,我们会根据您填写的信息,判断您的投资风险承受能力和风险评级,为您提供更加个性化、精准的投资建议。

您所填写的信息将严格保密,仅用于评估风险和提供服务。

一、个人基本情况1、姓名:2、性别:3、年龄:4、婚姻状况:5、居住地:二、投资经历及知识1、您是否曾经购买过私募基金?如果有,请说明购买时间和投资金额。

2、您是否有股票、基金等证券投资经验?3、您对于股票、债券和房地产市场的了解程度如何?4、您对于私募基金的投资知识了解程度如何?5、您是否了解过其他投资产品,如期货、外汇等?三、投资风险承受能力1、您在当前家庭及个人财务状况下,为私募基金的风险损失能承受的最大亏损程度是多少?2、您能接受的持续亏损期是多久?3、您目前的资产配置中,私募基金占总资产的比重是多少?(如果没有购买过私募基金,请填写0)4、你的投资目标是?A、保本B、稳健增长C、高风险高收益5、您的投资期限是多长时间?(包括持有期和退出期)6、您是否有在资产配置中保留一定的现金流量,以应对可能的阶段性资金需求?7、请对以下各项风险承受程度给出评价:A、市场风险B、流动性风险C、信用风险D、利率风险E、汇率风险8、您是否有其他需要考虑的因素?四、个人投资意愿1、您目前是否有购买私募基金的投资打算?如果有,请说明购买金额和购买时间。

2、私募基金需满足哪些投资要求才会引起您的兴趣?3、您参考哪些方面的信息来做出投资决策?以上是本公司的风险评估和承受能力调查问卷,请尽量填写详细的信息,以便我们更加准确地为您量身定做投资方案。

谢谢您的配合!。

投资者风险调查问卷(个人版模板)

投资者风险调查问卷(个人版模板)

私募基金投资者风险问卷调查(个人版)投资者姓名:填写日期:风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。

同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

说明:以下系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件:符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息,包含身份信息、联系方式、年龄(了解客户对收入的需要和投资期限)、学历(了解客户的专业背景)、职业(了解客户的职业背景)等。

1. 您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2. 您的年龄介于:A、18-30岁(2)B、31-50岁(5)C、51-65岁(3)D、高于65岁(2)3. 您的最高学历:A、高中及以下(1)B、中专或大专(2)C、本科(3)D、硕士及以上(5)4. 您的主要职业为:A、无固定职业(1)B、专业技术人员(2)C、一般企事业单位员工(3)D、金融行业一般从业人员(5)二、财务状况(了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息)。

1. 您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?A、50万元以下(0)B、50—100万元(4)C、100—500万元(6)D、500—1000万元(8)E、1000万元以上(10)2. 在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?A、小于10%(1)B、10%至25%(4)C、25%至50%(6)D、大于50%(10)三、投资知识(了解客户对于金融投资知识的掌握,如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评,通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者)及投资经验(了解客户对于各类投资的参与情况,如客户曾投资经历10年以上,或投资过期权、私募基金等高风险产品,同时了解客户的风险偏好)。

土地投资需求调查问卷模板

土地投资需求调查问卷模板

尊敬的投资者:您好!为了更好地了解土地投资市场的需求和趋势,为您提供更精准的投资建议和服务,我们特此开展本次土地投资需求调查。

您的宝贵意见将对我们工作产生重要影响。

本问卷采取匿名方式,所有信息仅用于统计分析,请您放心填写。

感谢您的支持与配合!一、基本信息1. 您的性别:()男()女2. 您的年龄:()18岁以下()18-25岁()26-35岁()36-45岁()46-55岁()56岁以上3. 您的学历:()小学及以下()初中()高中/中专()大专()本科()硕士及以上4. 您的职业:()企业高管()公务员()教师()医生()律师()自由职业者()其他(请注明):__________________二、土地投资经验5. 您是否有土地投资经验?()是()否6. 如果有,您在土地投资方面的投资总额是多少?()10万元以下()10-50万元()50-100万元()100-500万元()500万元以上7. 您在土地投资方面的投资领域主要集中在哪些?()住宅用地()商业用地()工业用地()农业用地()其他(请注明):__________________三、投资需求8. 您在进行土地投资时,最关注哪些因素?()土地价格()地理位置()政策支持()投资回报率()市场前景()其他(请注明):__________________9. 您希望通过土地投资实现哪些目标?()资产保值增值()获取稳定收益()参与市场热点()实现财富自由()其他(请注明):__________________10. 您在土地投资过程中,最希望得到哪些方面的帮助?()市场分析()政策解读()投资策略()法律咨询()融资服务()其他(请注明):__________________四、市场评价11. 您对我国当前土地市场的整体评价如何?()非常看好()看好()一般()不看好()非常不看好12. 您认为哪些因素对我国土地市场发展产生了重要影响?()政策调控()市场需求()经济发展()金融环境()其他(请注明):__________________13. 您对我国土地市场未来的发展趋势有何看法?()看好()一般()不看好感谢您参与本次调查!请您在填写问卷时,务必确保信息的真实性和准确性。

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投资调查问卷
●项目名称:投资调查问卷
●本问卷是有江西科技示范学院用于调查人们在不同的文化,年龄段进行投资的方向的调查问卷。

●调查人姓名:
●调查时间:
●调查地点:
●本调查问卷采用半封闭问卷方式,答卷着可以更加方便、快捷、准确表达自己的意思和想法。

1.您的基本情况:
性别:口女士口先生
您的年龄:口25岁以下口26—35岁口36—45岁口46—60岁口60岁以上口其他
2.您的受教育程度:
口初中口高中/中专等口大专口本科口研究生
口其他
3.您的就业情况:
口在职口待业口下岗口退休口学生口军人口其他
4.您的职位:
口董事长口部门主管口专业人士口总经理/副总经理口市场营销/销售总监口财务总监/总会计师
口行政经理/人事经理口其他
5.您以前是否有过从商经验:口有口无口其他
7.如果您对特许经营感兴趣,您选择特许项目的标准将依次是:
口加盟费低口知名度高口行业有发展潜力口其他
8.您在特许经营方面打算投入多少资金?
口l万元以下口l万~5万元(含5万元) 口5万~20万元(含20万元) 口20万~50万元(含50万
元) 口50万~100万元(含l00万元) 口100万元
以上口其他
9.您计划何时开始投资(请选一项)?
口未来六个月口未来两年口未来一年口
尚无计划口其他
10.如果您有投资计划,您最感兴趣的行业将是(请选出所有
适用项目):
(1)餐饮:口中式快餐口西式快餐口正餐口饮

(2)零售业:口便利店口百货店口超市
口服装服饰口药店口眼镜店口其他
3)商业服务:口会计及审计事务口速印
口速递口商业清洗口其他
(4)汽车服务:口美容保养口维修
口租赁口零配件口其他
(5)其他行业:口教育培训口洗衣口
美容和保健口IT行业口家居装修口彩
扩店口房地产中介口其他
11.您认为最有影响力的特许加盟品牌(请填写三家):
中式快餐:
中式正餐:
西式快餐:
餐饮老字号:
汽车服务:
超市、便利店:
洗衣店:
药店:
美容和保健:
服装专卖店:
其他:
12.主要从哪些报刊上了解特许经营方面的信息(请列出三个以上)?
_______________、________________、________________
13.您了解《商业特许经营管理办法》吗?
口了解口不了解
14.您是否参加过特许经营研讨会或展览会?
口是口否
15.您参加活动的主要目的是:
口寻找盟主口招募加盟者口了解特许经营相关知识
16.如果您是加盟者,您对您的特许总部的评价为:
口满意口一般口不满意
17.您认为合格的特许加盟体系应具备以下哪些条件(请选出所有适用项目):
口独立法人资格口注册商标口有直营店口正式签约十天前需向加盟者披露详细真实的信息口开展特许经营有一年以上时间
口有向加盟者提供服务和支持的能力
口其他。

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