三体系内部审核报告
ISO三体系认证三合一内审报告
郑州中康纳科技有限公司
内部审核报告
1、检查和评价公司质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO 19001:2015、ISO24001:2015、ISO45001:2018标准要求和适用的法律法规要求，验证体系实施、保持和持续改进的符合性、有效性和充分性。
2、检查管理方针、管理目标的贯彻和实施情况，是否在各部门各作业岗位有效展开并得到实施。
3、通过审核，验证体系相关文件的可操作性，为更新收集信息。
4、检查如何以顾客为关注焦点，与顾客沟通和顾客满意过程，增强员工满足顾客要求意识。
检查如何以相关方为关注焦点，增强公司和员工满足法律法规要求和相关方要求的质量意识。
1。
ISO三体系内部审核资料(全套完整版)
ISO三体系内部审核资料(全套完整版)ISO三体系内部审核资料(全套完整版)引言ISO 三体系指的是ISO 9001质量管理体系、ISO 14001环境管理体系和ISO 45001职业健康安全管理体系。
内部审核是确保这些体系有效运行的重要环节。
本文将提供一套完整的ISO三体系内部审核资料，以帮助组织进行内部审核，发现问题并进行改进。
一、内部审核概述内部审核是一个系统性的过程，旨在评估和验证组织是否符合ISO 三体系的要求，并确定其有效性。
内部审核是通过收集证据、进行分析和提供建议来评估体系是否运行顺畅，并为持续改进提供机会。
二、内部审核计划内部审核计划是整个内部审核过程的蓝图。
每个体系都需要制定相应的内部审核计划，以确保每个要素都得到适当的评估。
以下是一份内部审核计划的示例：1. 审核目标：明确审计的目的和范围。
2. 审核标准：列出适用的ISO标准和相关法规。
3. 审核范围：确定需要审核的过程、部门和文件。
4. 审核计划：明确审核的时间表、地点和参与人员。
5. 资源需求：确定进行内部审核所需的资源，如人力、时间和工具。
6. 风险评估：评估可能的风险和机会，以便确定审核重点。
7. 审核方法：确定使用的审核方法，如文件审核和实地审核。
8. 审核执行：按照内部审核计划执行审核活动。
9. 结果报告：记录审核结果和发现的问题，并制定改进措施。
10. 后续行动：跟踪和监督改进措施的实施情况，并进行验证。
三、内部审核记录内部审核记录是内部审核过程的核心文件。
它们记录了审核的结果、问题和改进机会，以及相关的证据和分析。
以下是一些常见的内部审核记录：1. 审核计划确认：审核团队确认内部审核计划并按计划进行审核。
2. 审核发现记录：记录审核过程中发现的问题和改进机会。
3. 非符合报告：记录审核中发现的不符合要求的问题，并对其进行分类、描述和跟踪。
4. 实施措施报告：记录针对非符合问题所采取的纠正措施和预防措施。
5. 审核总结报告：总结整个内部审核过程，并提出改进建议和持续改进机会。
ISO三体系认证管理评审报告
尚无。
9体系的要素及相应的文件是否有修正的需要
尚无。
10合规性评价结果
共识别出安全、环境法规，并对法律法规合规性进行了评价，保持评价记录。
评价结果：均为符合
管理评审总结：
体系综合评价：有效性、充分性、符合性公司的质量管理体系现状对变化的环境具备了一定的适宜性，在运行过程中也起到了良好的效果，被证明是充分、有效的，希望全体员工继续努力，在实施过程中不断完善，不断改进，不断提高，实现公司质量体系的持续改进。
完成；
3．过பைடு நூலகம்的业绩和产品的符合性
3.1质量趋势
服务的质量稳定。
3.2过程质量趋势
通过加强设备管理、产品过程监视、安全监控提高产品质量和安全管理水平。
4 纠正和预防措施的执行情况
内审后发出2个不合格项报告，纠正措施已验证关闭；
5 以往管理评审的跟踪措施
对实施情况进行了跟踪验证,验证结果为合格。
6 顾客投诉的处理
6.1现状
自实施以来，未出现顾客投诉情况。
6.2结论或纠正措施
a.对顾客投诉的概念上加强，凡是电话抱怨均为顾客投诉。
b.加强顾客投诉处理过程中的验证环节工作，确保顾客的满意。
7 公司的组织机构、职责分配、资源配备是否适宜
各部门一致认为公司的组织机构、职责分配应是可行的；资源配备也是可以满足体系运行需要的。
体系改进评价：
①见改进计划。
管理者代表会同各部门负责人研究提出改进方案，报总经理批准后实施，实施结果在下次管理评审时汇报。
编制：王明霞 批准：郭爱华 日期:2020.03.15
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管理评审报告
评审目的：
质量、环境、职业健康安全三体系内部管理体系审核报告
质量、环境、职业健康安全三体系内部管理体系审核报告一、审核目的：评价我司所建立的管理体系，确保持续实现其规定目标的有效性，满足ISO9001:2015，ISO4001:2015，ISO45001:2018标准的要求。
二、审核范围：参考管理手册中体系范围；三、审核依据：1）ISO9001：2015idt GB/T19001-2016标准；2）GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015标准3）ISO45001:2018标准4）本公司发布的管理手册及程序文件，各部门工作手册；5）相关法律法规；四、受审核部门：公司管理层、行政人事部、商务部、采购部、质量部、工程部、生产部、财务部、仓库。
五、审核小组：审核组长：XXX组员：A组：XXX 、XXX B组：XXX 、XXX C组：XXX 、XXX D组：XXX 、XXX六、审核过程综述：在审核前，审核组按照《内部审核程序》的规定作了充分准备工作并确认了本次审核的重点是体系实施及日常工作的薄弱环节，由审核员编制了本次审核的实施计划，并按照文件要求编制了检查表。
审核组于xxx年xx月xx日分四组完成了审核计划中规定的内容。
审核过程中发现了3项不符合项，均为一般(轻微)不符合项。
针对不符合项，检查组开出了不合格项报告，并得到相关部门负责人的认可，采取了纠正预防处理措施。
七、不合格统计与分析：通过现场审查，一共分别发现有3个不合格项，均为一般(轻微)不符合项：①不良品放置区无区域标识②无员工xx本年度的职业健康体检报告③仓库门口的灭火器挪在门口用来挡门八、对管理体系评价：本公司于xx年xx月xx日按照ISO9001：2015idt GB/T19001-2016，GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015、ISO45001:2018和法律法规的要求，结合公司现有体系文件要求进行了内审，本次审核范围包括管理层与管理体系所有有关的部门和人员，覆盖了标准的全部要求。
内审报告(三标体系)
质量、环境、职业健康与安全管理体系内部审核报告普瑞达电梯有限公司于2020年1月13日-1月15日进行了2019年度质量、环境、职业健康与安全管理体系内部审核，现将内部审核情况报告如下：一、审核依据1.国家/国际标准：GB/T19001-2016 idt ISO9001:2015《质量管理体系要求》；GB/T24001-2016 idt ISO14001:2015《环境管理体系要求及使用指南》；ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》。
2.公司质量、环境、职业健康与安全管理体系文件；3.法律、法规；4.合同。
二、审核目的1.评价公司质量、环境、职业健康与安全管理体系运行有效性；2.审查质量、环境、职业健康与安全管理体系运行情况，查找问题，采取措施进行纠正和预防；3.持续改进公司质量、环境、职业健康与安全管理体系。
三、审核范围1.公司管理层、技术部、生产部、采购部、质检部、工程部、销售部、行政部和财务部；2.与公司质量、环境、职业健康与安全管理体系相关各项活动。
四、审核方法本次审核采用查阅资料、现场查看、座谈询问、收集资料等方式进行审核，对存在问题如实记录，向存在问题的部门提出整改要求，要求存在问题部门制定整改措施进行整改，审核组对整改情况进行跟踪验证。
五、审核时间本次审核时间为2020年1月13日-15日。
在审核过程中，如存在情况变化时，审核小组将与各部门协商临时调整审核时间。
在审核中，请被审核部门参加人员全部到位，便于查阅资料，保证审核进度。
不存在审核人员审核本部门情况。
六、整改要求1.对审核中发现的问题，审核小组将依据审核依据，给责任部门开出《不符合项报告》。
对审核中发现的潜在问题，审核小组将依据审核依据，开出《预防措施报告》。
2.相关部门接到审核小组给本部门开出的《不符合项报告》、《纠错报告》或者《预防措施报告》后，应按惯例体系文件的相关规定制定切实可行的整改措施，并进行整改。
三体系认证之内审报告
d）是否得到有效的实施与保持，并满足公司的方针和目标；
2、识别公司质量、环境和职业健康安全管理体系存在的不足及改进建议。
审核Байду номын сангаас围：
审核公司:生物-生态水污染治理技术的研发，环保工程（生物-生态水处理）施工涉及的质量、环境和职业健康安全管理所涉及的所有场所、活动和部门；
审核依据：
1、ISO9001:2015、GB/T50430-2017、ISO14001:2015和ISO45001:2018标准；
2、质量、环境和职业健康安全管理体系文件；
3、适用的法律、法规与其他要求。
审核过程综述：
在各部门的支持和配合下，内审组利用二天时间顺利地完成了质量、环境和职业健康安全管理4合1体系的第一次内审工作，在此，我代表内审组成员表示衷心的感谢。
本次审核涉及了公司的管理层及各部门，覆盖了ISO9001:2015、GB/T50430-2017、ISO14001:2015和ISO45001:2018标准的所有要素，在质量、环境和职业健康安全方面均发现存在一些问题，但未发生顾客和相关方对工程质量投诉抱怨，也未发生重大环境污染、安全事故和职业病。
审核评价：
备注：
公司全体员工能按质量、环境和职业健康安全方针要求贯彻执行，按照管理者的要求和管理体系策划的安排，行政部通过对办公场所和施工作业过程进行危险源辨识，运用经验法进行风险评价，确定不可接受风险，并针对不可接受风险编制了相应的管理方案，以及潜在紧急情况，制定应急预案；各部门、单位也相应建立危险源清单、不可接受风险清单和对应的管理方案，另外对公司办公场所和施工作业活动的环境因素进行了识别和评价，识别了环境因素，评价出重要环境因素，并对重要环境因素编制了相应项管理方案，各部门、单位也相应建立环境因素清单、重要环境因素清单和相应的管理方案。同时公司编制了《管理手册》、《程序文件》、支持性文件有管理制度、操作规程和相关记录表式，收集整理质量、环境和职业健康安全法律法规及其它要求，管理体系文件已初步得到有效的建立，有力地保证和推动了公司管理体系工作的实施。经现场审核，管理体系文件基本符合标准的要求，且具有一定的可操作性，但是仍需结合实际加强对文件的管理控制，对不符合之处提出修改意见，对文件进行及时的更改，以进一步规范文件。
三体系内审报告
受审核的单位大都能按照程序要求进行认真准备、准时参加、回答问题及提供资料，并对审核中发现的问题作了详细记录。
内部审核报告
编号：
受审单位名称
负责人
审核目的
评价管理体系的符合性、充分性、有效性，为管理体系持续改进提供依据
审核范围
公司管理体系覆盖的所有职能、场所和活动
审核依据
GB/T19001-2008；GB/T24001-2004；GB/T28001-2001
公司管理体系文件有关的法律法规及其他要求
审ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ综述：
不合格项整改要求：
要求所有受审核部门按照内审程序的要求，认真分析原因，抓紧整改，在一周之内关闭不合格报告。
编制：审批：日期：
审核结论：
公司QMS、EMS、OHSMS整合管理体系的建立基本符合GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准要求，覆盖标准充分，已开始全面试运行，且取得了初步成效，各职能部门能够履行相关职责，收集保存相关纪录，对公司办公、现场区域的环境因素和危险源进行了识别和评价，并确定了重大环境因素和重大危险源，制定了目标管理方案，且组织制定了相应的应急响应预案，同时开展了售后服务过程的监视测量，并通过本次内审对管理体系过程进行了监视测量，以便及时发现问题，寻求改进机会，实现持续改进，确保公司管理方针、目标的实现。但仍存在一定问题，有待于进一步改进和完善。
三体系内部审核报告
三体系内部审核报告一、引言我们公司作为一个三体系的企业，为了保证公司内部运营的规范性和高效性，需要定期进行内部审核。
本次内部审核报告主要对公司三体系的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系进行审核。
旨在评估体系的运行情况，发现问题并提出改进方案，以确保体系的持续改进和有效运作。
二、审核目的本次审核的目的是评估公司的三体系是否符合相关管理体系标准的要求，并提出改进建议，以提高体系的运作效率和效果。
三、审核范围本次审核主要针对公司三体系的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系进行审核，包括体系文件、流程和实施情况的评估。
四、审核方法本次审核采用文件评审和现场检查相结合的方法进行。
文件评审主要是对各体系文件的合规性和完整性进行评估，现场检查则通过观察、访谈和记录查阅，以验证体系的实施情况。
五、审核结果1.质量管理体系经过文件评审和现场检查，公司质量管理体系的运行状况良好。
体系文件齐全且符合标准要求，各相关流程得到有效执行。
在现场检查中，员工也表现出对质量管理的重视，各工序的检测方案和记录也得到及时的更新和整理。
但仍存在一些问题，比如一些员工对质量管理流程的理解还不够深入，需要加强培训和沟通。
2.环境管理体系环境管理体系的运行状况也令人满意。
各环境管理文件和记录的编制和管理得到落实，现场环境的监测和控制也得到有效执行。
在现场检查中，环境保护设施的运行良好，废物处理和噪声控制等方面也符合相关法规和标准的要求。
但需要注意的是，一些员工对环境管理工作的重要性认识不够，需要加强员工的环境意识培养。
3.职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系的运行情况较好。
各职业健康安全管理文件和记录的编制和管理得到有效落实，现场安全设施和安全风险控制措施也得到有效实施。
在现场检查中，没有发现严重的职业健康安全问题，员工也表现出对工作安全的重视。
但需要改进的是，一些员工对职业健康安全工作的知识了解不够，需要加强培训和宣传。
企业三体系内审报告范文
企业三体系内审报告范文1. 引言为了贯彻实施质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系，提高企业管理水平和绩效，我公司于XX 年XX 月XX 日至XX 月XX 日进行了三体系内审。
本报告对内审过程、发现的问题及相应的纠正措施进行了总结和分析。
2. 内审范围和目标本次内审范围涵盖了质量管理、环境管理和职业健康安全管理三个体系的所有要求，并着重关注以下目标：- 确定体系的有效性和合规性；- 发现体系中存在的问题和隐患；- 提出改进建议和纠正措施。
3. 内审过程3.1 内审计划制定在内审计划制定阶段，我们明确了内审目标、范围、时间表和参与内审的人员。
同时，根据要求，我们制定了内审所用的内审检查表。
3.2 内审准备工作在内审准备工作中，我们对各个体系进行了文件审核，确认其符合相关标准和法规，并收集了相关数据和记录作为内审的依据。
3.3 内审实施内审实施阶段，我们按照内审计划依次对质量管理、环境管理和职业健康安全管理体系进行了内审。
通过访谈、文件审核和现场观察等方法获取了相关信息，并记录了发现的问题和隐患。
3.4 内审总结和报告最后，我们对内审发现的问题进行了总结和分类，提出了相应的改进建议和纠正措施，并撰写了本报告。
4. 内审结果根据本次内审的实施和发现的问题，我们得出以下结论：4.1 质量管理体系在质量管理体系方面，我们发现了以下问题：- 内部沟通不畅，导致信息传递失误；- 操作人员未按照标准和规程执行工作；- 部分生产设备存在故障，影响生产效率。
针对以上问题，我们提出了以下改进建议和纠正措施：- 加强内部沟通，建立信息发布和反馈机制；- 加强员工培训，提高操作人员的标准化意识和工作质量；- 维护设备的定期维护保养，提高设备的稳定性和可靠性。
4.2 环境管理体系在环境管理体系方面，我们发现了以下问题：- 废物分类和处理不规范，存在环境污染风险；- 未能定期检查和维护污染防治设施；- 部分员工对环境政策和规定不了解。
三体系内部审核报告
№.
审核目 的
2013年度3个体系运行计划内审，并为外审前做准备工作，检 查公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行的符合性与 有效性
审核范 围
质量、环境、职业健康安全管理有关的过程和活动。
GB/T19001:2008；GB/T24001:2004；
审核依 据
GB/T28001:2011；公司管理体系文 件；
证。
存在的主要问题：
1.查无外来文件发放回收登记情况，只有存档记录，无法对外来文件是 否为最新版本进行识别。 2. 发电机机房未配有灭火的措施 。 本次内审的主要建议： 1、 由人力资源部继续加强对三体系标准要求和体系文件的学习，以
使员工进一步认识三体系知识，也可作为不断加强员工培训的内 容之一； 2、 进一步加强对灭火器材的检查，对应急措施和应急设备设施的检 查，做到有备无患，防止死角放生。
GB/T28001:2011职业健康安全管理体系要求的所有要素。
本次审核共审核了两天，得到各部门主管的大力支持,使得审核计
划得到顺利实施。各部门都有发现一些问题，有当场提出整改要求，但
没有开不合格项。人力资源部在质个不合格项，但各个部门的工作还要继续做细，深入发展。通过
体系运行情况总结及有效性、符合性结论： 本次内审在各部门的支持和配合下，内审组能够较系统地对公司进行检 查，认为公司三体系运行基本良好，运行达到一定的效果，但仍存在不 足，各部门应举一反三，对类似问题予以整改； 这次内审表明： 1、我司的质量、环境和职业健康安全管理体系运行是基本有效的与符 合的； 4、体系文件基本符合GB/T19001：2008、GB/T24001-2004和GB/T280012011标准要求； 5、质量环境和职业健康安全管理体系有效性评价： 1）、体系基本能保证实现公司的质量、环境、职业健康安全方针、目 标和指标； 2）、对体系评价出的重要环境因素和重在危险源基本能实施有效控 制； 3）、自我改进的机制已经初步建立。
企业三体系审核报告
企业三体系审核报告1.引言1.1 概述概述部分：企业三体系审核报告旨在对企业的内部控制体系、风险管理体系和财务报告体系进行全面评估和审核，以确保企业运营的合规性、稳健性和透明度。
本报告将对企业在这三个方面的体系和制度进行审核，分析其存在的问题和挑战，并提出改进建议，以指导企业未来的管理发展。
通过对企业三体系的全面审核和评估，可以帮助企业管理层更好地了解企业运营状况，提高管理水平，规避风险，促进企业可持续发展。
1.2 文章结构文章结构部分内容如下：文章结构部分旨在介绍本报告的整体结构和各个章节的主要内容。
本报告将分为引言、正文和结论三大部分。
引言部分包括概述、文章结构和目的三个小节。
在概述部分，将简要介绍企业三体系审核的背景和意义。
文章结构部分将介绍本报告的组织结构和各个章节的主要内容。
目的部分将阐明本报告的编写目的和对读者的指导作用。
正文部分将分为企业内部控制体系审核、企业风险管理体系审核和企业财务报告体系审核三个小节。
在企业内部控制体系审核部分，将对企业内部控制的有效性和合规性进行审核和评价。
企业风险管理体系审核部分将对企业风险管理体系的完善程度和应对措施进行审核和评价。
企业财务报告体系审核部分将对企业财务报告的真实性和可靠性进行审核和评价。
结论部分将包括总结企业三体系审核情况、对企业管理提出建议和展望未来发展方向三个小节。
在总结企业三体系审核情况部分，将总结企业内部控制、风险管理和财务报告体系的审核结果。
对企业管理提出建议部分将根据审核结果提出具体的改进建议。
展望未来发展方向部分将对企业未来发展的方向和重点提出展望和建议。
1.3 目的本报告的目的是对企业的三大体系进行审核，包括企业内部控制体系、企业风险管理体系和企业财务报告体系。
通过对这三大体系的审核，旨在全面评估企业的管理水平和运营情况，发现存在的问题和风险，并提出改进建议和未来发展方向，以进一步提升企业的管理质量和竞争力。
同时，本报告也旨在为企业的决策者和管理者提供有针对性的管理建议，帮助企业更好地应对外部市场环境的变化，并实现可持续发展。
三体系内审报告
B：****** ******
审核时间：2013年6月17日～6月20日
审核范围：涉及ISO9001：2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准中的过程及各职能部门。
职能部门
不合格项数量
体系要求
总经办
行政部
品管部
采购部
技术部
生产部
业务部
合计
GB/T19001
GB/T24001
GB/T28001
4
4
4
4.2.3
4.4.5
4.4.5
4.2.4
4.5.4
4.5.4
5.1
5.2
5.3
4.2
4.2
5.4
4.3
4.3
5.6
4.6
4.6
6.1
4.4.1
4.4.1
6.2
4.4.2
4.4.2
6.3
6.4
7.1
4.4.6
4.4.6
1
内部质量审核报告
编号：品管016-A
审核目的：
1、检查公司质量、环境、职业健康安全体系运行的有效性和符合性，使、环境、职业健康安全体系得到持续改善2、检查本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持。
审核依据：1、GB/T19001：2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011体系文件要求；2.《质量手册》及《程序文件》；3.相关法律法规及其它要求。
通过本次审核，本公司质量管理体系符合ISO9001：2008、GB/T24001：2004、GB/T28001:2011各项条款、公司手册、各程序文件及相关法律法规的要求，本公司质量体系得到了有效实施，运行，实施保持了适宜性。得到了持续改进。
三体系内部审核总结报告
审核日期
20XX年1月4日—5日
审核组
组长：
组员：
审核报告
审核组对个部门进行了调查，发现严重不符合项个，一般不符合项个（详见不合格报告）。
从不合格项的情况看，本公司质量/环境/职业健康安全管理体系运行：
审核员将追踪并确认纠正预防措施的效果。
编制
审核
批准
日期
日期
日期
□存在系统失效/区域失效。
□不存在系统失效/区域失效求；
□不满足标准要求；
管理体系运行： □有效；
□基本有效；
□失效；
管理体系改进机制：□已建立；
□未建立；
接受审核的部门应针对审核组发现的不合格项举一反三,及时采取纠正措施，并在10天内将纠正措施计划报告管理者代表。
三体系内部审核总结报告
审核目的
对现行质量/环境/职业健康安全管理体系作系统的检查，以了解本组织运行的质量/环境/职业健康安全管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、有效性。
审核范围
质量/环境/职业健康安全管理体系标准所要求的全部条款，本组织与产品制造相关的全部过程、活动及所涉及的部门。
审核依据
2023年内部审核报告(三体系)
三、技术品管部在体系建立实施以来做了大量的工作，从产品的检验到不合格品的控制做了大量的工作，能较好控制从原材料到成品的整个检验过程。但对于检验设备的基础管理还存在欠缺，没有在检验设备上张贴检验设备管理卡，需要改进。
■ISO14001:2015
■ISO45001:2018
■公司质量手册、程序文件及其它体系文件
■适用的法律、法规和其它要求（如顾客的合同和协议要求、产品标准等）
审核日期
2023年12月20日-2023年12月2性质统计
本次内审共开出不合格项1项，其中一般1项，严重0项。
内部审核报告
记录编号：XX-XX-00X
审核目的
对本公司现有的质量管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的质量管理体系是否有效运行，是否符合ISO 9001：2015、ISO14001:2015和ISO45001:2018认证要求。
审核范围
公司所有与质量体系相关部门和人员
审核依据
■ISO9001-2015
四、生产部能按计划要求完成生产，并对生产计划的完成情况进行了统计。生产过程中按文件要求对生产过程进行控制，生产员工规范操作，保证生产工作人员安全的前提下，高效、保质保量的完成生产任务，确保产品质量符合相关标准要求。
五、供应部基本按文件的要求开展工作，但对供方进行质量统计及供货业绩的监视，能够按照采购程序的要求，对供方的质量进行监管。
但此次审核在发现合格证据的同时也发现了不符合的现象，现以部门的顺序予以简述。
一、公司总经理有较好的质量意识，能把以顾客为中心的意识传达给全体员工，亲自参与制定了质量方针和质量目标。为体系的建立和运行配备了充分的资源。并对质量体系的业绩及效率给予关注，有持续改进的意识，但是在风险和机遇的挑战分析中还有提高的空间。
2023年三体系内审总结报告
2023年三体系内审总结报告一、背景介绍根据公司的安排，我作为内部审计部门的成员，于2023年进行了对三体系的内审工作。
三体系是公司重要的管理体系之一，涵盖了财务管理体系、风险管理体系和合规管理体系。
通过此次内审，旨在了解三体系的运行情况，发现潜在问题，并提出改进建议，以进一步提升公司的管理水平和风险控制能力。
二、内审过程1.明确内审目标内审目标主要包括了解三体系的运行情况、检查流程和制度是否合规、发现潜在的风险和问题，并提供改进建议。
2.内审准备在内审开始前，我们对三体系的相关文件和资料进行了全面归档和整理，确保内审工作能够有条不紊地进行。
3.内审实施我们采取了多种内审方法，包括文件审查、会议访谈、现场检查等。
通过对公司的三体系下属部门的内部文件和记录的检查，了解了运营情况，与部门负责人进行座谈，并对管理制度和流程进行了全面审查。
4.问题整理与报告在内审过程中，我们及时记录和整理了发现的问题和风险，并形成问题报告。
报告中详细列出了问题的描述、原因和建议。
三、内审结果1.财务管理体系通过对财务管理体系的审查，我们发现了一些存在的问题。
首先，独立性和专业性不够，导致了一些财务数据的错误录入和处理。
其次，财务流程中存在一些漏洞，容易造成资产的浪费和盗窃。
最后，财务报告的准确性和实时性需要进一步加强。
2.风险管理体系在对风险管理体系的审查中，我们发现了一些潜在风险。
首先，公司内部对风险管理意识不够强，缺乏有效的监控和控制手段。
其次，一些重要的风险因素没有得到充分的识别和评估，容易给公司带来不可预知的损失。
最后，公司对外部风险的应对和调适能力有待提高。
3.合规管理体系对合规管理体系的审核中，我们发现了一些合规问题。
首先，公司员工对法律法规的了解不够，违反合规规定的行为时有发生。
其次，公司对合规管理的机制和措施还不完善，对合规风险的预防和处理能力有待加强。
最后，缺乏有效的合规培训和教育，使员工在日常工作中容易忽略合规要求。
2024年度三体系内部审核报告
一、引言本报告是基于对三体系内部控制的全面审核而编制的，旨在评估三体系内部控制的有效性和合规性。
本次审计的范围包括财务报告、风险管理和内部控制等关键领域。
二、背景三体系是一家科技公司，主要从事计算机软件开发和云计算服务。
为了保护公司的利益并确保财务报告的准确性，三体系建立了一套完整的内部控制制度。
三、内部控制评估1.财务报告在对财务报告的审核中，我们发现三体系已经建立了完善的会计制度，包括将业务交易分类和记录的准则。
财务报表的编制过程中存在明确的角色责任分工和审核程序，并采用了符合国际财务报告准则的会计政策。
在本次审计中，我们未发现任何财务报表中的错误和偏差。
2.风险管理我们评估了三体系的风险管理体系，并发现其对公司的风险识别、评估和控制具有一定的有效性。
三体系已经建立起了一套相对完整的风险管理流程和方法，包括定期进行风险评估和制定相应的风险应对措施。
然而，在风险管理体系的操作层面存在一些不足之处，需要进一步加强。
3.内部控制对于内部控制的评估，我们发现三体系已经建立了一套相对完善的内部控制制度。
在内部控制的层面上，三体系关注的是流程的规范性和业务活动的合规性。
在管理过程中，三体系主要采用了权限制度、审批制度和内部审计制度等手段来保证内部控制的有效性。
在本次审核中，我们未发现任何重大的内部控制缺陷。
四、问题与建议在对三体系内部控制的审核过程中，我们发现了一些问题1.风险管理的操作层面需要进一步加强，建议三体系加强风险评估和制定具体的风险应对措施。
2.内部控制的执行和监督需要进一步加强，建议三体系加强内部审计制度的效果评估和持续改进。
五、结论综上所述，通过对三体系内部控制的全面审核，我们认为公司在财务报告、风险管理和内部控制等关键领域建立了相对完善的制度和机制。
然而，仍存在一些问题需要加以改进和完善。
我们希望三体系能够重视这些问题并及时采取措施，以提高公司的管理水平和内部控制效果。
以上是对2024年度三体系内部审核的报告，希望对公司的发展和提升有所帮助。
ISO三体系内部审核报告
审核结论：
1.公司按ISO9001、ISO14001、ISO45001标准建立的3管理体系运行有效，能符合3体系标准的要求和公司3体系管理体系文件的规定；
2.内部审核结果表明公司管理体系比较完善，程序文件适应公司的运作，具指导性和操作性；
不符合ISO9001:2015标准条款：8.5.1生产和服务提供的控制
2.刀轮使用寿命点检，发现点检表中，7/8日白班，使用后的米数＜使用前米数
不符合ISO9001:2015标准条款：8.5.1 生产和服务提供控制
3.原材仓过期物料区域堆积之物料定义需再检合格后上线使用，但过期物料BOX上贴有OK标识
3.一层、二层文件中的管理要求，在下级文件中有缺失，造成现场执行力度和实施的效果不足，需要持续进行改进。
4．现场作业指导书更新后要及时教育，对员工文件教育需要再进一步加强。
不符合ISO14001:2015标准条。
不符合ISO45001:2018标准条款：8.1.2条款 关于 “消除危险源与降低风险。”
内部审核后，对于发现的不符合项，审核组及时发出《内部审核不符合项报告》5份，要求相关责任部门制定和实施纠正措施。
各部门对在审核中发现的不符合项都及时制定了纠正措施并实施整改工作，至9月26日前各部门完成了整改工作。
公司16名内审员参加了本次内部审核工作。
在本次正式内审中共发现不符合项5项，其分布情况:
1质量管理体系不符合项性质来看，一般不符合3项，无严重不符合项。
从不符合项分布部门情况，QC1项，生产技术1项，资材 1项
从不符合标准要求的分布来看，
1.GACP现场画面检查 RGB PTN Lock Time 设备设定与作业指导书不一致
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三体系内部审核报告集团档案编码：[YTTR-YTPT28-YTNTL98-UYTYNN08]成建六司发[2008]号关于印发《公司二○○八年第一次管理体系内部审核报告》的通知各项目部、分公司、厂、站、机关各部室：现将公司《二○○八年度第一次管理体系内部审核报告》印发给你们，请贯彻实施。
成都市第六建筑工程公司二○○八年八月一日主题词：管理体系审核报告通知存档三份共印五十五份2008年度第一次管理体系内部审核报告编号：2008-01审核组长：刘永琴审批人：一、审核目的：确定公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行是否符合要求，并持续有效实施。
二、审核覆盖的业务范围：Q：房屋建筑工程施工、市政公用工程、建筑装饰装修、机电设备安装、消防设施安装、起重设备安装工程施工E/O：同上管理体系覆盖的公司领导、各部门、项目部及分公司（见计划）三、审核准则：1）GB/T19001-2000GB/T24001-2004GB/T28001-20012）公司管理体系手册/程序B/0、A/0版3）适用的法律、法规、标准、规范及其他要求。
四、审核日期：2008年7月28日至2008年7月31日五、审核组成员：审核组组长：刘永琴分组长：马蓉珍、李幼泉、徐思明、尹德成审核组成员：马蓉珍、李幼泉、张道琼、谭彬、徐思明黄元曹鸿嘉、杨江萍、梁世勇、车汪速高照林聘：周建国、罗世元、肖昌永、李立均、吴炜六、审核情况：1）接受审核的公司领导：彭传科、曹鸿嘉、黄良、邱明珍、刘宏、冯家荣、陈晓红张家泽。
接受审核的项目部负责人：周国成易红兵赖红春卢冬林陈东蔡明康李俊沈仲才陈洋明李崇金、唐军、胡伟任德孝刘永琴徐思明、李幼泉、尹德成、吴炜、谭彬、梁世勇、陈光友、胡勇张沛明、叶文贵、王继兴、沈洪涛、朱毅、葛蕾均、唐坪生等。
本次审核得到了公司领导、各部室、基层单位和项目部领导及全体职工的高度重视和支持，营造了一个良好的审核氛围，使审核工作得以顺利开展，如期完成了审核任务。
2）审核组于2008年7月28日~7月31日对四项目天空城、五项目万基金蓝湾.六项目及九项目红枫林..七项目及十一项目新里.派克、八项目海珀.香庭.十七项目商混站.安分司（消防、机电安装）劳务分公司、机分司、租赁站、试验室、工程部、技术部、政工部.经理办经营预算部、工会／员工代表及公司领导进行了审核。
审核组采取抽样的方法与受审核人员进行了交谈，查阅了有关运行记录，在现场观察了有关资源配备及运行情况，实测了工程实物质量；重点加强了临时场所和固定场所环境及硬件设施，起重设备，脚手架、临时用电、硬件的检查，对分包方管理且涉及公司安全责任的记录检查；关注了现场职业卫生条件和女职工、未成年工保护的相关法规执行，新法规及其他要求的及时贯彻；检查了扬尘治理措施及效果。
跟踪验证了上次内外审不合格纠正措施的有效性及管理评审改进决定的实施。
内外审开出的不合格均得到了较好地纠正；管理评审的改进决定基本完成，成效较好。
通过审核，获得了必要的证据。
本次审核“三标”体系共发现不合格事实14项：质量体系8项不合格；职业健康安全管理体系5项不合格，环境体系项2不合格，合并开具了13份不合格报告。
均为一般不合格（见不合格分布表）。
从不合格报告统计分析可以看出，质量体系在水泥进场重量复称.劳务分包方控制.关键过程检查试验记录等方面、环境体系在环境因素识别.废油漆桶等危化品管理方面、职业健康安全管理体系在临时用电管理、起重设备管理方面存在薄弱环节。
各主管部门应加大指导、监督控制力度。
检查发现各项目部在采购电器产品方面未关注3C认证的要求，内审组讨论建议；工程部要修改材料分类文件，将电器产品升级为A 类管理。
七、管理体系审核综述（一）应对变化及时培训.强化贯标与专业结合公司质量、环境、职业健康安全管理体系在外部监督审核后，各部门针对内外部市场变化，企业的管理需要进一步组织了宣贯国家.行业有关法律法规.规范培等，强调了公司要以顾客为关注焦点，持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系，满足法律法规要求及顾客要求，强调了贯彻三标的重要意义及对企业生存发展的重要性，在培训工作方面取得了较好实效，得到了内审组的一致好评。
各职能部室年初制定了培训计划并按要求分步完成。
技术部组织了专项培训和新规范.标准的培训共100人/次；计量全质员培训28人/次；针对5.12汶川特大地震灾害培训共120人/次；工程部对安全员培训130人/次、材料员培训52人/次、环境管理员培训共32人／次；2008年各种岗位培训.内部贯标和施工专项培训950人/次;继续教育外委培训397人/次。
政工部组织了针对关键部位人员进行应急预案培训，各种岗位培训、适应性培训，内部贯标和施工专项培训2642人/次;继续教育外委培训669人/次。
对新招的20名大学生已计划培训；通过宣贯培训，公司体系文件得到了进一步地实施，人员素质得到了较大的提高；2008年公司继续坚持探索体系结合专业管理，不搞两张皮，深化贯标的工作，抓好体系运行的有效性。
结合专业抓关键，加大管理力度，组织相关人员，重新编制打印了三体系内审检查表，力求逐步总结经验和有利于管理，提高体系运行的有效性。
（二）2008年1-6月公司管理方针、目标完成情况（1）公司在2006年获全国实施用户满意企业称号后持续得到了保持；财盛及维多利亚花园9号楼获2008年四川省工程建设系统用户满意工程称号；赖红枣获2007年度全国工程建设优秀项目经理称号。
（2）公司黄良.徐思明.刘佳车汪速高照林等人的《加气混凝土砌块兼做外墙保温施工工法》已推荐申报省级工法。
（3）2008年1-6月已交16个工程，面积达18.9598万平方米，一次交验合格达100%，合同履约率达100%。
（4）财盛、维多利亚8号9号楼工程在去年获芙蓉杯奖基础上，今年又推荐财盛、维多利亚9号楼工程申报天府杯并通过了现场评审。
（5）去年已完成QC成果10个，科技成果15个，计量量值评估成果5个。
2008年QC立项11个，科技成果立项计划14个，计量量值评估成果6个，目前正在实施之中。
（6）今年上半年未发生重大质量、安全、环境污染事故，重伤、死亡为零。
抽查在建工程主体结构阶段，昼间场界噪声最大值为64dB，最小值为60dB。
检测各工程的污水排放PH值在6～9范围内；（7）工伤事故频率为零；（8）顾客满意度外部测评达86.36分；（9）四项目天空城及九项目两河锦地工地已通过省级标准化样板工地验收，联营项目锦城名都工地已通过市级标准化样板工地验收。
在建工程创建标准化工地，合格率100%，优良率30%。
（10）特种作业人员150人体检，未发现新的职业病；公司工会组织了内部医生对民工体检457人，发现少数工人患有高血压，已书面通知项目部及本人，要求其去医院复查后视具体健康状况安排工作；（11）节能降耗指标：2008年1～6月统计的能源消耗为13.22吨标准煤/百万元。
由上可知，公司2008上半年的管理方针目标、指标均得到了好地实施和完成。
（11）工程实物质量从审核情况看，9项目红枫林土建和安装及上东锦城土建工程.8项目海珀.香庭土建工程实物质量好。
9项目在红枫林安装工程中采用预先切割叶岩砖的方法预留管道位置，能有效地防止管道位置抹灰开裂的通病，值得推广应用。
（三）质量体系总体评价公司领导重视体系建设，在建立、实施保持体系的同时，注重贯彻八项质量管理原则，持续改进体系。
承建的工程实物质量稳定。
对上次内外审不合格进行了有效纠正，2007年管理评审的决定按计划已全面完成，体系运行得到了持续保持。
审核组认为，公司质量管理体系保持了完整性，运行符合标准，有关法律、法规运行持续有效。
公司运用内审纠正预防措施及过程监测、管理评审的手段，进一步强化了自我发现问题，自我纠正完善的运行机制。
（四）环境管理体系综合评价这次审核组根据固定场所（办公区）、临时场所（施工现场）的检查获取的证据分析认为，公司各级领导重视环境管理体系的建立，支持环境体系的建设，保持环境体系符合GB/T24001-24001标准和有关法律、法规，运行基本有效，实现了管理承诺，具体体现在以下几个方面：（1）修编了适用法律法规、其他要求，新收集了法律法规和其他要求1个。
（2）工程部对公司环境因素的重新识别，并补充了锅炉、保温材料等6项环境因素，重大环境因素9个，编制了管理方案23个，在创标化工程方面制定有年度计划。
运行控制与管理方案要求基本一致，并得到实施。
在预防环境污染方面各新开工工地均设置了“3个池子”。
工程部需加大对新开工项目环境因素调查评价的指导、监督力度，以提高环境体系运行的有效性。
（3）各部门、项目部、基层单位确定了环境管理的目标指标并上了墙，职工的环境意识有了提高，能自觉的遵守与本岗位有关的文件及操作规程。
对建筑施工现场可能产生的污染物（水、气、声、渣）的排放和控制有了新的认识和采取了设置沉淀池的措施。
污水监测采用试纸监测，按期进行，记录全面，做到了达标排放。
在工地进行了现场噪声实测（主体），测得值为60-68dB，装修阶段达62dB。
对各个工地地扬尘、固废、废水作了监测，节能降耗控制正在实施，实现了每月在建工程的水、电消耗量上报和基层单位的水、电消耗上报，以及汽车油耗量的上报，使公司能源消耗的管理进入统计和控制状态。
但对固废、减量化、无害化、资源化等监测不到位。
对进入施工现场的相关方，实施了告知制度。
以告之书的形式，明确了我司环境管理方面的要求，对其环保行为施加了一定影响。
通过运行检查、监督、监测结果，进行了合规性评价。
公司环境管理体系运行基本符合要求，满足了法律、法规要求，实现了公司持续改进和污染预防的承诺，体系运行持续有效。
（五）职业健康安全管理体系综合评价公司安全生产管理领导机构建全，各级责任制得到了落实。
编制的文件与职业健康安全标准符合，体系的要求要素齐全，满足要求。
并依据自身的管理情况，将目标、指标进行了解，职责落实到人。
公司部门和基层单位已建立了与职业健康安全管理相适应的软件资料管理体系。
公司部门根据公司生产经营范围已辩识了229条危险源。
识别了重大危害因素19项，工程部编制了控制计划，同时根据控制计划编制了管理方案。
基层单位、项目部也根据自身的生产特点分别进行了危害辩识和风险评价，并列出清单，并针对重大危害因素编制了相应的管理方案，工程部监督实施。
工会组织特种作业人员150人体检未发现职业病患者。
同时建立完善了各基层、项目部职防小组、落实了人员和责任。
针对冬夏季的寒冷和高温及时地发放了烤火费和防暑降温费，急救药品等保障了员工身体健康。
通过贯彻体系文件，公司全体员工提高了职业健康安全意识，基本能自觉地遵守与本岗位有关的文件和操作规程。
对进入作业场所的相关方告知了职业健康安全相关要求。