嵌入式廉洁风险防控-八项岗位关键权力识别统计表与权力说明
岗位廉洁风险防控一览表廉洁风险防控一览表
第十部分
令狐采学
岗位廉洁风险防控一览表
岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：董事长
岗位廉洁风险防控一览表
所在单位：川旅集团岗位名称：总经
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
所在单位：川旅集团岗位名称：副总经理（分管企业发展部、安全生产）
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
岗位廉洁风险防控一览表
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作
岗位廉洁风险防控一览表
令狐采学创作令狐采学创作。
个人权力清单、廉政风险点查找及防控措施登记表
附件1
权力清单（示例）
部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017年月日
附件2
纪检监察部权力运行流程图目录（示例）1．信访举报、重要问题线索处置工作流程图
2．初步核实工作流程图
3．自办案件立案工作流程图
4．案件调查工作流程图
5．案件审理工作流程图
6．检举失实处理工作流程图
7．移送司法机关工作流程图
8．效能监察立项工作流程图
9．效能监察实施工作流程图
10．效能监察总结评审工作流程图
附件2-3
自办案件立案工作流程图（示例）
附件3-1
个人廉洁风险点查找及防控措施清单（示
例）
部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017年月日
附件3-2
部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示
例）
部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017年月日。
岗位廉洁风险点识别及防控工作及方案
岗位廉洁风险点识别及防控工作方案一、指导思想廉洁风险防控工作紧紧环绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用，提高预防腐败能力。
二、目标要求廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。
换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线。
通过开展廉洁风险防控工作，找由企业经营管理中的薄弱环节并加以整改，从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。
三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容程招投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控；廉洁风险防控的环节，重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不断创新经营管理模式，优化业务流程，突由对业务流程关键点、内部控制薄弱点的防控。
四、组织领导廉洁风险防控工作实行党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责的领导机制。
在党委统一领导下，成立由党政主要领导为组长、纪委书记为副组长、班子成员为成员的廉洁风险防控领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在党群办(所属各单位设在综合办) ，办公室主任由党群办(各单位综合办)主任担任，各部门负责人担任成员。
五、实施步骤(一)集中学习，强化认识阶段月月日)及所属各单位要组织泛博党员干部、重要岗位人员进行集中学习，明确开展廉洁风险防控工作的重要性，掌握方法步骤，了解工作要求，积极主动地参预到此项工作中来。
遵循岗位自查、部门核查、项目审定的工作程序,从业务工作流程等方面，逐一识别廉洁风险点。
岗位(个人)廉政风险识别防控表
岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：。
领导班子成员岗位廉洁风险点防控表
副院长
1、对分管的职工教育管理不严，监管不力，不自觉抵制各种不正之风。
2、参与管理医院、制定制度、分管一定的人事权、分配权、晋升晋级的评审权，在设备、药品采购中参与招标、有收受礼品、礼金、红包、回扣的风险。
3、违反规定不实行政府采购。
A
1、加强廉政
2、认真履彳事，严格遵守各:定执行。
3、严格执布做到廉洁勤政。
2、秉公执:⅛查工作中存在的
3、严格执布做到廉洁勤政。
4、规范人事重一大"决策制,党委商定。
5、认真履彳究办法。
A
1、加强廉政教育，提高科学决策管理
2、认真履行院长职责，实行院务公党的方针、政策、法律法规、部门与地方E完善各项制度，注意自身建设。
3、带头执行廉政准则、“52个不准”做到廉洁勤政。
4、规范人事管理，坚持民主集中制，.重一大”决策制度的落实，人事任免和重7党委商定。
5、严格执行违法违纪责任追究办法。
2、带头执行廉政准则、“52个不准”做到廉洁勤政。
3、认真履行职责，落实党建工作制》上级党委交给的任务。
4、规范人事管理，坚持民主集中制，.重一大”决策制度的落实，人事任免和重7党委商定。
5、严格执行违法违纪责任追究办法。
领导班子成员岗位廉洁风险点防控表
职务
负责人
岗位潜在风险点
险级风等
职务
负责人
岗位潜在风险点Biblioteka 领导班子成员岗位廉洁风险点防控表
负责人
风险描述
风险等级
防控措施
长
1、岗位职责：不带头执行“一岗双责”；利用职务便利在财物划拨、人事变动等活动中谋取私利；在管理与经营活动中失职渎职，不作为或者滥用职权；违反规定晋职晋级和提拔任用干部。
岗位廉政风险识别防控表
岗位廉政风险识别防控表一、背景介绍1.1 岗位廉政风险的重要性廉政是一个国家、一个组织乃至一个个人的重要素质，对于维护社会公平正义、促进经济发展、保障人民利益具有重要意义。
岗位廉政风险识别防控是企业建设廉洁风险防控体系的重要环节，可以帮助企业及时发现和解决岗位廉政风险，确保企业的正常运行。
1.2 岗位廉政风险识别防控表的作用岗位廉政风险识别防控表是一种工具，它可以帮助企业对各岗位存在的廉政风险进行全面、系统的识别和防控。
通过填写岗位廉政风险识别防控表，企业可以清晰地了解各岗位的廉政风险程度，有针对性地采取相应的防控措施，从而提高企业的廉政风险防控水平。
二、岗位廉政风险识别防控表的构成2.1 表头信息岗位廉政风险识别防控表的表头信息包括企业名称、填表日期、岗位名称等基本信息，以便于后续对表格进行管理和分析。
2.2 风险识别项岗位廉政风险识别防控表的风险识别项是对岗位廉政风险进行全面、详细的识别。
具体的风险识别项可以根据企业的实际情况进行调整，但一般包括以下几个方面：1.权力滥用风险–岗位是否存在权力过大、权限不清晰的情况；–岗位是否存在滥用职权、徇私舞弊的风险。
2.财务风险–岗位是否存在财务管理不规范、资金流向不透明的情况；–岗位是否存在财务造假、贪污挪用资金的风险。
3.人事风险–岗位是否存在人事管理不规范、招聘程序不公正的情况；–岗位是否存在利用职务之便进行人事安排、权力寻租的风险。
4.采购风险–岗位是否存在采购程序不规范、供应商选择不公正的情况；–岗位是否存在利用职务之便进行采购腐败、收受回扣的风险。
2.3 风险评估指标岗位廉政风险识别防控表的风险评估指标是对各风险识别项进行评估和打分，以便于对各项风险进行比较和排序。
风险评估指标可以根据企业的实际情况进行调整，但一般包括以下几个方面：1.风险程度–风险的可能性：高、中、低；–风险的影响程度：高、中、低。
2.风险控制措施–是否已经采取相应的风险控制措施：是、否；–风险控制措施的有效性：高、中、低。
岗位廉政风险识别防控表
岗位廉政风险识别防控表附件3岗位廉政风险识别防控表 9 8 7 6 5 4 3 2 1部门（单位）名称：省职教师资培训中心（基地管理办公室）、职业教育研究院2022年3月16日注：1.岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设的责任和义务。
2.从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。
3.针对廉政风险，提出自我防控的措施。
4.风险评估，是针对每个岗位查找出的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生几率大小、可能造成的危害程度评定等级，具体分为一级、二级、三级风险等级。
附件3岗位廉政风险识别防控表 9 8 7 6 5 4 3 2 1部门（单位）名称：省职教师资培训中心（基地管理办公室）、职业教育研究院2022年3月16日注：1.岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设的责任和义务。
2.从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。
3.针对廉政风险，提出自我防控的措施。
4.风险评估，是针对每个岗位查找出的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生几率大小、可能造成的危害程度评定等级，具体分为一级、二级、三级风险等级。
附件3岗位廉政风险识别防控表 9 8 7 6 5 4 3 2 1部门（单位）名称：省职教师资培训中心（基地管理办公室）、职业教育研究院2022年3月16日注：1.岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设的责任和义务。
2.从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。
3.针对廉政风险，提出自我防控的措施。
4.风险评估，是针对每个岗位查找出的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生几率大小、可能造成的危害程度评定等级，具体分为一级、二级、三级风险等级。
岗位廉洁风险防控一览表
岗位廉洁风险防控一览表制原则，不听取下属单位和广大干部群众的意见建议，单方面做出决策，造成不良后果。
防范措施1.加强党风廉政建设，强化纪律观念，严格执行有关制度规定，定期进行述职述廉，接受监督和群众监督。
2.坚持民主集中制原则，听取下属单位和干部群众的意见建议，科学决策，确保决策的科学性、合理性和可操作性。
3.加强干部培养、考察、选拔和任用工作，建立健全干部选拔任用制度。
严格按照程序和标准选拔任用干部。
岗位廉洁风险防控一览表所在单位：___岗位名称：董事长风险点：1.为谋取本企业或个人利益，暗示、授意、强令财会人员违反国家干部从业规定，做假账，虚报经营业绩。
2.在工程建设项目招标、大宗物资采购等方面，暗示、授意领导人员廉洁从业若干规定实施细则，接受请托人或特定关系人，谋取不正当利益。
3.忽视公司章程、董事会议事规则及制度，组织决策程序和结果不严格执行，给企业造成一定损失。
防范措施：1.贯彻落实党和国家、省级有关政策、决定及党风廉洁从业若干规定实施细则，加强纪律观念，定期进行任期内审计检查。
2.严格执行《国有企业干部从业规定》、《国有企业财务制度实施细则》，加强项目安排、大额资金运作等管控，落实到位，避免给集团造成影响。
3.认真贯彻执行“三重一大”决策制度，科学决策、民主决策，落实企业民事权利，增强企业的生产经营和改革发展能力，避免造成不良后果。
所在单位：___岗位名称：党委书记风险点：1.利用职权和影响力暗示授意强令组织人事部门、下属单位违反规定，照顾请托人或特定关系人，取不正当利益。
2.违反民主集中制原则，不听取下属单位和广大干部群众的意见建议，单方面做出决策，造成不良后果。
防范措施：1.加强党风廉政建设，强化纪律观念，严格执行有关制度规定，定期进行述职述廉，接受监督和群众监督。
2.坚持民主集中制原则，听取下属单位和干部群众的意见建议，科学决策，确保决策的科学性、合理性和可操作性。
3.加强干部选拔任用工作，建立健全干部选拔任用制度，严格按照程序和标准选拔任用干部。
岗位廉洁风险点登记与防控措施表
岗位廉洁风险点登记表（样表）
姓名
部门
设备部
职务
设备部主任
岗位职责
风险类别
风险点及风险事件
风险等级
高
中
低
思想道德风险
1、对明令禁止的违规行为和不正之风不认真对待、不加强学习。
2、不遵守国家法律、法规，党纪、政纪及企业规章制度，不认真执行中央纪委、监察部有关廉洁自律的规定。
岗位职责风险
2.部门负责人填写表格由主管领导审核；
3.此表一式三份，上级单位纪委、本部门备案各一份，本人存一份。
2
为了个人利益，故意取消或放松对违纪行为的监管。
加强修养，廉洁奉公，忠于职守。不利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
3
受不良风气影响
加强党风廉政学习，提高廉洁意识，和党性修养水平。做到自重、自省、自警、自励，抵制不良风气影响。
本人签字：年月日领导审核意见（签字）：年月日
注：1.部门人员填写表格由部门负责人审核；
风险类别
序号
风险点或风险事件
主要防控措施
风险等级
高
中
低
思想道德风险
1
对明令禁止的违规行为和不正之风不认真对待、不加强学习。
提高廉洁从业认识，抵制不良风气影响，坚决遏止违规行为和不良行为发生。
2
不遵守国家法律、法规，党纪、政纪及企业规章制度，不认真执行中央纪委、监察部有关廉洁自律的规定。
认真学习法律、法规制度和廉洁自律有关规定、公开承诺、述职述廉、接受监督、筑起思想道德防线。
4
合同、招投标文书错漏，引起意外损失
加强合同、招投标文书文件编写检查，防止错漏现象发生。
5
对部门人员管理不善，监督不到位。
廉政风险识别和自我防控一览表(岗位风险)
廉政风险识别和自我防控一览表（岗位风险）
填表日期： 年 月 日
责任人姓名
单位
岗位
风险等级
一
岗双责
岗位职责
党风廉政建设职责
风险
类别
风险点
自我防控措施
思想道德风险内容及形式
岗位职责风险内容及形式
外部环境风险内容及形式
其它风险
责任人签字：分管领导签字：单位主要负责人签字：
廉政风险识别和自我防控一览表（科室风险）
重大事项决策风险内容形式
重要人事任免风险内容形式
重大项目安排风险内容形式
大额资金使用风险内容形式
单位主要负责人签字：填表日期：年月日
填表日期： 年 月 日
单位
名称
科室
名称
科室
责任人
风险等级
业务
及
流程
风险类别
风险点
防 控 措 施
业务流程
外部环境风险
内容及形式
其它风险
科室领导签字：单位主要负责人签字：
廉政风险识别和自我防控一览表（单位风险）
单位名称
单位职能
党风廉政
建设职责
风险类别
风险点
防 控 措 施
企业八项权力之关键岗位廉洁风险分级防控措施方案设计
企业八项权力之关键岗位廉洁风险分级防控措施方案设计根据岗位廉洁风险量化评估结果，按照企业主要领导对廉洁风险管理的严格要求不同，廉洁风险等级可以分为超高、高、中、低四级。
不过，所有的廉洁风险都是应该进行防控的，不管高中低等级。
针对廉洁风险点工作事项，可以选择的防控措施，一般有以下：1、事前：1.1岗位职责分拆,直接减低风险（特定措施）；1.2设定廉洁风险预警阀值，到线预警；1.3设定业务管理控制目标，目标监测；1.4场景投入监控设施（特定措施）；1.5业务过程透明化措施，如全程留痕、全程记录模板等；1.6工作事项分解、多人制衡；1.7制定利益分配、资源调配程序和分配/调配标准；1.8制定工作方式方法1.9制定利益管理活动细则（特定措施）；1.10制定利益冲突报告与回避制度；1.11签订廉洁承诺书1.12教育1.13采取物理隔离技术（特定措施）- 1 -2、事中：2.1增加专业性复核环节2.2增加嵌入式监督环节；2.3不定期突击审计；2.4不定期飞行监督检查；2.5定期强制轮岗；2.6定期的控制目标考核；2.7定期在一定范围公示、公开，收集意见3、事后：3.1实施离岗责任审计3.2定期专项审计；3.3建立处罚标准（公共措施）；3.4畅通举报渠道（公共措施）。
针对权力不同，针对廉洁风险等级不同，鉴于防控成本与工作效率的考量，企业可以有不同的廉洁风险防控措施组合。
一、审批权审批权是决定事情做与不做的权力，这样的事情，在企业主要是指销售、人事、采购、验收放行、计量核算、财务资金收支等六个方面，关键点在“决定做（YES）与不做（No）”，防止利用这个关键点，收受贿赂，进行舞弊，实施腐败，是重点。
关键缺陷表现：没有针对审批权廉洁风险发生的防控措施关键防控技术：针对低廉洁风险级别的工作事项1、进行警示教育，或签订廉洁承诺书；2、补充完善对应的制度规范。
针对中廉洁风险级别的工作事项1、明确审批权的行使方式，包括集体决策，或多人流转审批决策，或个人决策；2、明确行使审批权的最长时限；3、明确否决审批的情形，包括不符合意识形态和政治纪律，不符合公司使命、愿景和价值观，不符合公司战略规划，不符合法律法规，不合规，不符合合同约定，不能实现对应的业务目标，其他不符合情形；4、明确利益冲突回避要求。
岗位廉政风险识别一览表综合表
廉政风险识别防控一览表（岗位风险）责任人签字：主管领导签字：填表日期：年月日备注：此表一式两份，一份连同电子版报县纪委、一份本单位存。
廉政风险识别防控一览表（岗位风险）责任人签字：主管领导签字：填表日期：年月日备注：此表一式两份，一份连同电子版报县纪委、一份本单位存。
廉政风险识别防控一览表（岗位风险）责任人签字：主管领导签字：填表日期：年月日备注：此表一式两份，一份连同电子版报县纪委、一份本单位存。
廉政风险识别防控一览表（岗位风险）责任人签字：主管领导签字：填表日期：年月日备注：此表一式两份，一份连同电子版报县纪委、一份本单位存。
廉政风险识别防控一览表（岗位风险）责任人签字：主管领导签字：填表日期：年月日备注：此表一式两份，一份连同电子版报县纪委、一份本单位存。
廉政风险识别防控一览表（岗位风险）责任人签字：主管领导签字：填表日期：年月日备注：此表一式两份，一份连同电子版报县纪委、一份本单位存。
廉政风险识别防控一览表（岗位风险）责任人签字： 主管领导签字：填表日期： 年 月 日 备注：此表一式两份，一份连同电子版报县纪委、一份本单位存。
廉政风险识别防控一览表（岗位风险）责任人签字： 主管领导签字：填表日期： 年 月 日 备注：此表一式两份，一份连同电子版报县纪委、一份本单位存。
廉政风险识别防控一览表（岗位风险）责任人签字：主管领导签字： 填表日期： 年 月 日 备注：此表一式两份，一份连同电子版报县纪委、一份本单位存。
廉政风险识别防控一览表（岗位风险）责任人签字：主管领导签字： 填表日期： 年 月 日 备注：此表一式两份，一份连同电子版报县纪委、一份本单位存。
廉政风险识别防控一览表（岗位风险）责任人签字：主管领导签字： 填表日期： 年 月 日 备注：此表一式两份，一份连同电子版报县纪委、一份本单位存。
廉政风险识别防控一览表（岗位风险）责任人签字：主管领导签字： 填表日期： 年 月 日 备注：此表一式两份，一份连同电子版报县纪委、一份本单位存。
岗位廉政风险识别防控表
岗位廉政风险识别防控表单位名称：能源管理中心2012年5月30日格遵守《廉政准则》各项规定，严格自律，恪守原则，按规章制度办事。
岗位廉政风险识别防控表单位名称：能源管理中心2012年5月30日法律法规等规章制度，建立健全有效管理制度，严格按章办事、按规定办事，加强履职尽责情况的监督检查。
岗位廉政风险识别防控表单位名称：能源管理中心2012年5月30日岗位廉政风险识别防控表单位名称：能源管理中心2012年5月30日单位名称：能源管理中心2012 年 5 月 30 日2工程施工管理权；住宅区开启、关闭暖气工作。
表 现形式：没有履行好职责，对分管工作监管不力， 造成工作失误。
不按工作程序行事，会出现假公济 私的违规违纪行为。
存在因工程接受他人礼物或宴 请的风险。
明确岗位职责和廉政职责，严格履 行一岗双责，坚决抵制请客送礼， 做到及时汇报自我约束。
加强学习， 提高素质，完善各项制度，提高规 章制度的执行力。
3 级 3 级岗位廉政风险识别防控表单位名称：能源管理中心 2012 年 5 月 30 日1社会用工招聘权。
表现形式：存在审查不严，未持证 严格执行用工招聘的有关规定，上岗风险。
存在不按照招聘规定执行，以权谋私的风 不断提高廉洁自律意识，杜绝以险。
权谋私。
3 级3 级岗位廉政风险识别防控表单位名称：能源管理中心 2012 年 5 月 30 日交学校财务，造成公款私用，出现违纪行为。
制度 不健全和违反相关财务制度和财经纪律，出现违纪 行为。
不严格执行财经纪律，按领导或他人意图办 事，出现违纪行为。
及时上交收取的各种款项，杜绝 公款私用现象。
严格执行国家和 学校及中心的各项财务制度。
加 强抵御外部诱惑意识，严格按照财务制度办事。
岗位廉政风险识别防控表零星物资采购权。
表现形式：零星物资采购不严格严格执行有关采购工作的规章制按照制度办事，可能会出现以权谋私现象，出现违度和工作流程，零星物资采购严1规违纪行为。
廉政风险识别和防控表
廉政风险识别和防控表一、岗位信息。
岗位名称：[具体岗位名称]岗位人员：[姓名]二、廉政风险识别。
# （一）思想道德风险。
1. 风险表现。
有时候会看到周围人过着很奢华的生活，心里有点小羡慕，可能就会在思想上放松对廉洁的坚守，想着“偶尔占点小便宜应该没事吧”。
工作久了，容易产生职业倦怠，对廉政的重要性认识就没那么深刻了，觉得那些廉政规定是在束缚自己，就想偷偷懒，不那么严格遵守。
2. 风险成因。
受到社会不良风气的影响，周围的物质诱惑太多，自己的意志力不够坚定。
缺乏持续的思想教育，对廉政理念没有深入骨髓，再加上工作压力大，情绪不好的时候就容易动摇。
# （二）制度机制风险。
1. 风险表现。
单位的一些财务报销制度有漏洞，比如说对办公用品的报销审核不够严格，只要有发票就给报，这就可能会有人虚报办公用品来套取公款。
项目招标制度执行不到位，没有对投标单位进行充分的背景调查，可能会让一些有不良记录的单位中标，这里面就可能存在行贿受贿的情况。
2. 风险成因。
制度制定的时候考虑不周全，没有与时俱进，没有根据实际情况不断完善。
对制度的执行缺乏有效的监督，相关部门睁一只眼闭一只眼，没有真正负起责任来。
# （三）岗位职责风险。
1. 风险表现。
在采购工作中，负责采购的人员如果和供应商关系太好，可能就会在采购价格、质量把控上偏向供应商，收受供应商的回扣。
人事岗位在招聘的时候，如果没有严格按照招聘流程来，可能会因为亲戚朋友的关系，违规录用一些不符合条件的人。
2. 风险成因。
岗位职责没有明确的界限，存在权力交叉的情况，导致一些人有机可乘。
缺乏内部的制衡机制，一个人在某个环节权力过大，没有其他人可以制约。
三、廉政风险防控。
# （一）思想道德风险防控。
1. 防控措施。
定期开展廉政思想教育活动，比如组织观看廉政教育片，让大家看看那些因为贪污腐败而身败名裂的案例，起到警示作用。
建立廉政文化氛围，在单位的宣传栏、内部网站上多宣传廉政事迹和廉政理念，让廉洁奉公成为一种时尚。
岗位廉洁风险排查防控情况表
岗位廉洁风险排查防控情况表
一、前言
岗位廉洁风险排查防控是组织绩效管理的重要组成部分。
通过对各项工作进行全面排查和有效防控，可以提升工作效率，促进工作环境的廉洁和透明。
本文旨在总结和反馈岗位廉洁风险排查防控情况，为组织管理提供参考依据。
二、岗位廉洁风险排查情况
1. 岗位风险梳理
针对各岗位的具体职责和工作内容，进行了细致的风险梳理，确定了潜在的廉洁风险点。
2. 风险评估
对各岗位的廉洁风险点进行评估，制定了相应的风险等级，明确了风险的大小和可能影响程度。
3. 风险整改
针对评估出的风险点，制定了相应的整改措施和时限，确保风险及时得到控制和消除。
三、岗位廉洁风险防控情况
1. 制度建设
针对各岗位的廉洁风险，建立了相应的制度框架，明确了工作规范和流程，规范了岗位行为。
2. 岗位培训
对岗位工作人员进行了廉洁风险防控的培训，提高了员工的法律意识和廉洁自律意识。
3. 监督检查
建立了有效的监督检查机制，对各岗位的风险防控措施进行定期检查，及时发现问题并进行整改。
四、结语
通过对岗位廉洁风险排查防控情况的总结和反馈，可以不断完善组织的廉洁风险管理体系，提高廉洁意识和风险防控水平，有效保障组织的良好运转和可持续发展。
希望各位员工和管理人员共同努力，形成廉洁风险排查防控的长效机制，共同营造风清气正的工作环境。
2、岗位关键权力识别表
2、岗位关键权力识别表岗位关键权力识别表单位名称：项目名称: 姓名岗位审核权人事实权采购实权放行实权计量实权财务实权拥有关键信息本人签名权力说明：识别完成后,请统一交纪委委员或兼职纪检监察人员进行汇总统计。
是否有该权力，是指本人负责直接行使，或因为本人岗位职级比较高，能够对其权力操作产生实质影响。
具体权力内涵解释如下：审核权：识别是否有审核权(如决策权、审批权、审核权、评审权、监督权等具有审核性质的核准工作，或者本人作为其更高分管领导，能够直接影响和改变权力的行使，如本人是公司上级集团的部门、公司领导)人事实权：识别是否有人事实权(如雇佣、招聘、任免、考核、职称评定等），或本人作为其分管范围,能够直接影响和改变权力的行使，如人事分管领导）。
采购实权：识别是否有采购实权（如确定供应商、分包商、租赁商合格名册、确定投标人、确定价格和中标人、分包商、租赁商选择、签合同、合同变更等与采购有关的业务），或本人作为其分管范围,能够直接影响和改变权力的行使，如采购分管领导）。
放行实权：识别是否有物料设备进出放行实权（如质量检测、安全管理、仓储管理、品控管理、物料设备使用管理、技术审核、文明施工管理、进出门管理等进出、放行、许可业务），或本人作为其分管范围,能够直接影响和改变权力的行使，如质量、技术、安全分管领导）。
计量实权：识别是否有工作量、物资计量实权（如货物计数、采购结算、开具验收单、物料领用、消耗计量、工作量计量、分包量计量、容积测量、计时计件等计数计量业务），或本人作为其分管范围,能够直接影响和改变权力的行使，如物资、设备分管领导）。
财务实权：识别是否有财务实权（如收款、付款、费用开支、费用报销、后勤账务管理、津贴福利管理等经手钱财业务），或本人作为其分管范围,能够直接影响和改变权力的行使，如财务、资金分管领导）。
拥有关键信息：识别本人是否拥有、知晓、掌握、创造关键商业信息（如公司内部商业秘密、工作策略、工作战略、重要人事安排、重要工作部署、采购分包其他投标人、标底、预算等信息）。
嵌入式廉洁风险防控-八项岗位关键权力识别统计表与权力说明
岗位关键权力识别统计表单位名称：姓名岗市场审核人事采购放行计量财务拥有关权实权实权实权键信息位客服与销售权权力说明：是否有该权力，是指本人负责直接行使，或因为本人岗位职级比较高，能够对其权力操作产生实质影响。
具体权力内涵解释如下：市场客服与销售权：识别是否有市场客服与销售权，如向客户介绍产品、服务功能、销售政策、价格优惠条件、销售合同签订、售后服务、维修、保养、置换等客服、销售性质的业务活动以及围绕客户在决策、采购、放行、计量、财务资金、与这些活动密切相关的关键商务信息等六个方面所实施的活动，或者作为其分管范围,能够直接影响和改变这些活动的行使，如市场客服与销售分管领导、公司上级集团的部门、公司领导。
审核权：识别是否有审核权，如决策权、审批权、审核权、监督权等具有审核性质的核准工作，或者本人作为其更高分管领导，能够直接影响和改变权力的行使，如本人是公司上级集团的部门、公司领导。
人事实权：识别是否有人事实权，如雇佣、招聘、任免、考核、人员奖励与处罚、职称评定、岗位选拔等人事活动，或本人作为其分管范围,能够直接影响和改变权力的行使，如人事分管领导。
采购实权：识别是否有采购实权，如确定供应商、分包商、租赁商合格名册、参与采购方式、采购策划、参与采购文件、参与确定投标人、参与确定价格和中标人、分包商、租赁商选择、签合同、合同变更等与采购有关的业务活动，或本人作为其分管范围,能够直接影响和改变权力的行使，如采购分管领导。
放行实权：识别是否有物料设备进出放行实权，如签章使用管理、质量检测、安全管理、仓储管理、品控管理、物料设备使用管理、技术审核、专业评审、专业认证、文明施工管理、进出门管理等进出、放行、许可、专业技术复核性质的业务，或本人作为其分管范围,能够直接影响和改变权力的行使，如质量、技术、安全分管领导。
计量实权（多在分公司）：识别是否有工作量、物资计量实权，如货物计数、采购结算、开具验收单、物料领用、消耗计量、工作量计量、分包量计量、容积测量、计时计件等计数计量业务（土方施工、签证等），或本人作为其分管范围,能够直接影响和改变权力的行使，如物资、设备分管领导。
企业八项权力”关键岗位廉洁风险分级防控措施方案设计
根据岗位廉洁风险量化评估结果，按照企业主要领导对廉洁风险管理的严格要求不同，廉洁风险等级可以分为超高、高、中、低四级。
不过，所有的廉洁风险都是应该进行防控的，不管高中低等级。
针对廉洁风险点工作事项，可以选择的防控措施，一般有以下：1、事前：1.1岗位职责分拆,直接减低风险（特定措施）；1.2设定廉洁风险预警阀值，到线预警；1.3设定业务管理控制目标，目标监测；1.4场景投入监控设施（特定措施）；业务过程透明化措施，如全程留痕、全程记录模板等；1.6工作事项分解、多人制衡；1.7制定利益分配、资源调配程序和分配/调配标准；1.8制定工作方式方法制定利益管理活动细则（特定措施）；1.lO制定利益冲突报告与回避制度；签订廉洁承诺书1.12教育1.13采取物理隔离技术（特定措施）2、事中：2.1增加专业性复核环节2.2增加嵌入式监督环节；2.3不定期突击审计；2.4不定期飞行监督检查；2.5定期强制轮岗；2.6定期的控制目标考核；2.7定期在一定范围公示、公开，收集意见3、事后：3.1实施离岗责任审计3.2定期专项审计；3.3建立处罚标准(公共措施)；3.4畅通举报渠道(公共措施)。
针对权力不同，针对廉洁风险等级不同，鉴于防控成本与工作效率的考量，企业可以有不同的廉洁风险防控措施组合。
一、审批权审批权是决定事情做与不做的权力，这样的事情，在企业主要是指销售、人事、采购、验收放行、计量核算、财务资金收支等六个方面，关键点在“决定做(YES)与不做(No)”，防止利用这个关键点，收受贿赂，进行舞弊，实施腐败，是重点。
关键缺陷表现：没有针对审批权廉洁风险发生的防控措施关键防控技术：针对低廉洁风险级别的工作事项1、进行警示教育，或签订廉洁承诺书；2、补充完善对应的制度规范。
针对中廉洁风险级别的工作事项1、明确审批权的行使方式，包括集体决策，或多人流转审批决策,或个人决策；2、明确行使审批权的最长时限；3、明确否决审批的情形，包括不符合意识形态和政治纪律，不符合公司使命、愿景和价值观，不符合公司战略规划，不符合法律法规，不合规，不符合合同约定，不能实现对应的业务目标，其他不符合情形；4、明确利益冲突回避要求。
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岗位关键权力识别统计表单位名称：
八项岗位关键权利说明
权力说明：
是否有该权力，是指本人负责直接行使，或因为本人岗位职级比较高，能够对其权力操作产生实质影响。
具体权力内涵解释如下：
市场客服与销售权：识别是否有市场客服与销售权，如向客户介绍产品、服务功能、销售政策、价格优惠条件、销售合同签订、售后服务、维修、保养、置换等客服、销售性质的业务活动以及围绕客户在决策、采购、放行、计量、财务资金、与这些活动密切相关的关键商务信息等六个方面所实施的活动，或者作为其分管范围,能够直接影响和改变这些活动的行使，如市场客服与销售分管领导、公司上级集团的部门、公司领导。
审核权：识别是否有审核权，如决策权、审批权、审核权、监督权等具有审核性质的核准工作，或者本人作为其更高分管领导，能够直接影响和改变权力的行使，如本人是公司上级集团的部门、公司领导。
人事实权：识别是否有人事实权，如雇佣、招聘、任免、考核、人员奖励与处罚、职称评定、岗位选拔等人事活动，或本人作为其分管范围,能够直接影响和改变权力的行使，如人事分管领导。
采购实权：识别是否有采购实权，如确定供应商、分包商、租赁商合格名册、参与采购方式、采购策划、参与采购文件、参与确定投标人、参与确定价格和中标人、分包商、租赁商选择、签合同、合同变更等与采购有关的业务活动，或本人作为其分管范围,能够直接影响和改变权力的行使，如采购分管领导。
放行实权：识别是否有物料设备进出放行实权，如签章使用管理、质量检测、安全管理、仓储管理、品控管理、物料设备使用管理、技术审核、专业评审、专业认证、文明施工管理、进出门管理等进出、放行、许可、专业技术复核性质的业务，或本人作为其分管范围,能够直接影响和改变权力的行使，如质量、技术、安全分管领导。
计量实权（多在分公司）：识别是否有工作量、物资计量实权，如货物计数、采购结算、开具验收单、物料领用、消耗计量、工作量计量、分包量计量、容积测量、计时计件等计数计量业务（土方施工、签证等），或本人作为其分管范围,能够直接影响和改变权力的行使，如物资、设备分管领导。
财务实权：识别是否有财务实权，如收款、付款、费用开支、费用报销、后勤账务管理、津贴福利管理等经手钱财业务，或本人作为其分管范围,能够直接影响和改变权力的行使，如财务、资金分管领导。
拥有关键信息：识别本人是否拥有、知晓、掌握、创造关键商业信息，如公司内部商业秘密、工作策略、工作战略、重要人事安排、重要工作部署、采购分包其他投标人、标底、
预算等信息。