公司廉洁风险识别、评估及防控措施表
廉政风险点及防控措施岗位自查表
廉政风险点及防控措施岗位自查表一、概述随着社会经济的不断发展，廉政建设越来越受到人们的重视。
在工作中，我们要时刻提醒自己，警惕各种廉政风险，加强自我约束，做到廉洁自律。
为了帮助大家更好地识别和防范廉政风险，我们制定了廉政风险点及防控措施岗位自查表，希望能够在工作中起到一定的指导作用。
二、廉政风险点及防控措施岗位自查表1. 经济往来a）风险点：在经济往来中存在贪污受贿、挪用公款等行为。
b）防控措施：严格执行财务制度，禁止私自领取、挪用公款，接受贿赂。
加强对资金流向的监管，确保经费使用合理合法。
2. 权力运行a）风险点：在权力运行中存在徇私舞弊、拉票贿选等行为。
b）防控措施：严格遵守相关规定，不得利用职权谋取私利，公平公正地处理各项事务。
加强对权力运行的内部监督，防止滥用职权。
3. 便民服务a）风险点：在便民服务中存在违规收费、吃拿卡要等行为。
b）防控措施：严格执行收费标准，不得违规收费或变相收费。
加强对便民服务行为的监督，保障公民合法权益。
4. 执法管理a）风险点：在执法管理中存在徇私舞弊、纵容违法行为等行为。
b）防控措施：严格遵守法律法规，不得包庇违法犯罪行为，公正执法，依法处理各类案件。
加强对执法行为的监督，加大惩治违法行为力度。
5. 审计监督a）风险点：在审计监督中存在泄露审计信息、徇私舞弊等行为。
b）防控措施：加强对审计信息的保密工作，禁止私自泄露审计信息。
严格落实审计整改措施，提高审计监督的效力。
6. 信访工作a）风险点：在信访工作中存在拖延不办、随意承诺等行为。
b）防控措施：及时受理信访事项，依法依规处理信访工作。
加强对信访工作的督查，消除裙众信访的滋生土壤。
7. 公共资源分配a）风险点：在公共资源分配中存在不公平、不透明等现象。
b）防控措施：公开透明地分配公共资源，保障各方利益均衡。
加大对公共资源分配的监督力度，确保分配公正。
8. 社会帮扶a）风险点：在社会帮扶中存在假冒伪劣、私分公益等行为。
部门廉洁风险查找、等级评估及防控措施制定登记表
部门
运输部安全管理科
部门职责
1、贯彻执行，中华人民共和国《安全生产法》、《道路交通安全法》等法律、法规，落实集团公司及销售公司各项安全管理制度，督促各车队、加油站、卸煤站点搞好现场安全管理，实现安全生产。
2、协助部门领导，负责对公司电煤，上站煤公路运输车辆的组织和调度工作。
廉政职责
1、认真贯彻落实有关党风廉政建设工作的方针、政策、制度，每月坚持开展党性、党风、党纪教育。2、党风廉政建设工作有安排、有措施、有目标、有落实。能够与各项工作同部署、同落实、同检查。3、管理严格、制度严密、程序清楚，政令畅通，办事效率高。4、领导作风民主，科务公开，能够尊重和倾听职工建议和意见。5、科室党风廉政建设工作常抓不懈6、认真落实党风廉政建设各项制度规定。
境风险
来自各方面的人情关系等可能对正确履行职责造成干扰。
自我约束不强，制度执行力受影响
加强廉洁自律，做到自重、自省、自警、自励，增强拒腐防变能力。
自评岗位廉洁风险综合等级
单位分管纪检监察工作领导审核意见
单位风险防控领导小组研究意见
单位名称：运输部填表时ห้องสมุดไป่ตู้：2012年4月24日
备注：1、本表由被查找对象结合自查、互查、公示反馈意见等情况后填写。
4、要坚持勤上路，深入各装、卸煤场、站，协调配合各车队，抓安全，查隐患，纠违章，解决装、卸煤的协调工作。
5、随时掌握各车队车辆运行情况以及驾驶员的安全教育工作，如遇运输部车辆发生交通事故，应各极配合协调处理，确保运输生产顺利进行。
廉洁风险点
排查
情况
风险
类别
风险点
表现形式
风险防控措施
风险等级（A、B、C）
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表一、识别廉洁风险1. 内部人员识别安全质检部内部人员需要对部门内部廉洁风险进行识别，主要针对以下问题进行排查：•员工是否存在利用职权谋求私利、索取回扣等贪污行为；•是否存在内部员工与供应商之间存在利益勾结，导致廉洁风险；•内部员工是否存在泄露资料、公开信息等违规行为；•对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的行为要及时进行批评、教育和纠正。
2. 外部因素识别安全质检部还需要对外部环境进行廉洁风险识别，主要关注以下问题：•与供应商之间签订的合同是否存在违法、违规行为；•外部环境是否存在影响公司廉洁度的不可控因素；•原材料采购、加工、运输等过程中是否存在贪污行为；•对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的外部行为要及时进行举报和纠正。
二、评估廉洁风险评估廉洁风险需要进行深入、客观的分析，主要从以下几个方面入手：1. 必要性、合理性评估评估风险时，首先需要进行必要性和合理性的分析。
包括以下几个方面：•业务执行是否有明确的业务程序与标准；•是否存在合理的审批流程与安全控制机制；•是否存在业务程序相关的风险事件和纠正措施记录。
2. 信誉度、可靠性评估评估廉洁风险时，还需要评估风险事件的可靠性与信誉度。
包括以下几个方面：•风险评估数据来源是否准确、可靠；•风险评估数据收集是否全面、及时；•评估数据来源是否具有客观性、真实性。
3. 严重程度评估评估廉洁风险时，还需要进行严重程度的评估。
需要分析以下几个方面：•风险事件是否严重影响公司廉洁度；•风险事件是否严重影响公司利益；•风险事件发生后是否有较大的正面贡献。
4. 风险趋势评估评估廉洁风险时，还需要进行风险趋势的评估。
需要分析以下几个方面：•风险事件发生趋势是否失去控制；•风险事件是否具有较大的突发性和不可预测性；•风险事件对公司发展是否具有潜在的长期影响。
三、防控措施1. 内部廉洁风险防控对于内部廉洁风险，下面是我们建议的防控措施：•设立独立的监督机构，对公司各个业务部门的运作状况进行监督、评估；•建立公司严密的内部控制制度，为业务运作确立明确的责任人，确保风险得到有效遏制；•对各级授权和审批进行严格的限制和监控，确保交易的真实性和合法性；•强制认识廉洁风险，培养责任意识，建立做事奉公、保持廉洁方正的企业文化和价值观。
公司廉洁风险识别、评估及防控措施表
副主任
强化车辆维修管理，严格执行先报批后维修制度， 高 对未报批的维修或不在定点厂家的非应急维修，维 主任
修项目或费用不合理的，不予报账。
-1-
公
6.接待安 排
未经批准擅自安排公费接待等事项。
务
中
严格执行接待管理制度，按制度规定和标准安排接 待，对不符合要求的一律不予安排。
主任
接 待
7.支 付
接待事由等记录不详细、不准确，发生相 关费用不合理，虚增接待项目和费用。
部门经 理、副经
理
1.不按照规定的程序和范围进行考察；
1.制定较为详细的考察方案，并经批准后严格执
干
2.接受考察对象或考察对象请托人的好
行；
人 力 资
部 选 拔
2.干部考 察
处； 3.考察过程中弄虚作假，形式主义； 4.更改、伪造民主测评或推荐结果；
2.考察组成员至少有 2 人；
部门经
高 3.保存考察原始材料，形成考察总结和报告，并由 理、副经
随意选择融资方案、蓄意选择融资对象。
低
1.事前充分掌握项目整体资金投入规模和进度； 2.通过一系列科学方法确定融资方案； 3.从多家贷款机构需求洽谈中选择最优机构放贷。
财务 经理
部
3.设备款 重复付款、蓄意向虚假的供应商付款、蓄 设 支付手续 意不留质保金。 备
1.核对合同、付款申请单和相关发票等附件； 低 2.出纳在已付款记账凭证上加盖“付讫”戳记；
部门 经理
机 电 物 资 部
设 备 采
2.选择投 标厂商
推荐、选择不合格的供应商参与投标，或 主动配合潜在投标人“围标”。
低
严格执行《机电设备物资招标拟邀请单位审核流 程》。
廉洁风险点排查及防控措施登记表
廉洁风险点排查及防控措施登记表廉洁风险点排查及防控措施登记表1. 廉洁风险点的定义和重要性廉洁风险点是指组织内可能存在腐败、贪污等违法违纪行为的潜在点，其发生可能给组织造成财务损失、名誉受损等不良后果。
识别和排查廉洁风险点对于维护组织的正常运转、加强内部风控具有重要意义。
2. 廉洁风险点排查的流程和方法（1）明确排查目标：确定本次排查的廉洁风险点范围，例如财务部门、采购环节、人事管理等。
（2）收集资料：梳理相关政策法规、流程文件和相关数据，了解标准操作流程。
（3）开展风险分析：基于深度和广度标准，对收集到的资料进行评估，识别可能存在的廉洁风险点。
（4）制定排查计划：根据风险分析结果，明确排查范围、时间和责任人，并制定详细的排查计划。
（5）实施排查：按照排查计划逐项进行检查，记录发现的廉洁风险点，并与实际操作进行对比。
（6）整理排查结果：将发现的廉洁风险点进行归类整理，形成清晰的风险点排查报告。
3. 廉洁风险点排查的常见防控措施（1）加强内部控制：建立健全财务管理制度、采购管理制度、人事管理制度等，确保规范操作流程，减少廉洁风险点的发生。
（2）提高员工廉洁意识：组织开展廉洁教育培训和宣传活动，加强员工的法律法规和廉洁意识，增强反腐败意识。
（3）加强监督和审计：建立健全内部监控机制，加强对关键环节和岗位的监督，定期进行内部审计，发现问题及时整改。
（4）建立举报渠道：设立匿名举报渠道，鼓励员工及时举报违纪违法行为，及时发现和处理廉洁风险点。
（5）加强合规风险管理：根据廉洁风险点排查结果，制定有效的防控措施，加强对风险点的闭环管理。
4. 对廉洁风险点的观点和理解廉洁风险点的排查是组织内部风险管理的重要环节，只有充分了解和识别存在的潜在风险，才能制定相应的防控措施，有效减少贪污腐败行为的发生。
在排查过程中，应从简单到复杂、由表面到深层逐步进行，以便深入分析问题的根源和可能的影响。
需要综合考虑社会、经济和法律等多个方面的因素，确保风险控制的全面性和有效性。
公司廉洁风险识别、评估及防控措施表.
低
加强对任务单的审核，严格把关，发现问题，及时 处理。不定期抽查，检查是否符合车辆管理规定。
副主任
强化车辆维修管理，严格执行先报批后维修制度， 高 对未报批的维修或不在定点厂家的非应急维修，维 主任
修项目或费用不合理的，不予报账。
-1-
公
6.接待安 排
未经批准擅自安排公费接待等事项。
务
中
严格执行接待管理制度，按制度规定和标准安排接 待，对不符合要求的一律不予安排。
中
主管部门对信访举报事项的办理情况进行跟踪督 导，审阅调查核实情况报告及原始调查材料。
副主任
3.开展初 步调查核 实
利用职务之便，隐瞒调查中发现的重大问 题，或擅自销毁调查材料，或泄露举报人 中 和举报内容、歪曲事实真相、徇私舞弊的。
1.调查、取证两人以上参加； 2.保留调查、取证原始材料； 3.执行公务回避规定； 4.严格实行信访调查责任制。
主任
-7-
4.编制初 步核实情 况报告
利用职务之便，不如实反映调查中发现的 问题。
1.初步核实报告应经调查组成员讨论通过； 低 2.部门负责人对初步核实情况报告审核时，应查阅
调查原始材料，并签署意见。
分管 领导
5.分管领 有意提出可能会造成隐瞒、删除重大发现 导审核 的修改意见，导致出具不真实报告。
主任
采
办 公 室
购
3.报 销
实际采购数量与发票不相符、价格偏高、 开假发票。
采购、发放由不同的人负责；做好采购和发放记录； 高 进账出账交叉验收；严格核对采购账目和发票金 主任
额；定期比对市场价格；严格执行报账制度。
4.派 车 管理不严格，出现公车私用现象。 小
车
企业关键业务廉政风险识别、评估与防控措施表
企业关键业务廉政风险识别、评估与防控措施表单位名称：领导班子、部门名称岗位名称材料员序号岗位权责清单廉政风险识别廉政风险评估防控措施岗位工作职责企业外部环境廉政风险企业内部廉政风险发生概率危害程度风险等级职责1 技术质量如果不能坚持廉洁自律，可能产生： 1、对分包单位质量验收管理不透明、公正，降低质量管理标准和要求，谋取私利损害企业利益的风险。
2、对分包单位重大质量事故处理中，收受好处，造成公司声誉和经济损失的廉洁风险。
□高；□中；■低；□高；■中；□低；□高；□中；■低；1、强化对《工程质量管理责任制》和《工程质量管理责任追究制度》的执行力度。
2、严格遵守廉洁从业各项规定，自觉接受组织和职工群众的监督。
3、加强监督检查，落实责任追究制度。
职责2 工程创优如果没有正确的人生观、价值观，可能造成： 1、项目质量考核、创优评先中，弄虚作假，骗取荣誉和奖励的风险。
2、项目技术质量、科技成果研发基金或奖金使用，未做到公开、透明，从中谋取私利的廉洁风险。
□高；□中；■低；□高；■中；□低；□高；■中；□低；1、强化廉洁自律意识，严格遵守廉洁从业各项规定，自觉接受组织和职工群众的监督。
2、严格执行科技成果管理办法。
对科技研发基金和成果奖金的使用公开透明。
职责3 职权行使如果缺乏良好的职业操守，可能造成： 1、利用职务之便违反规定使用或侵占公共财物，假公济私。
2、利用职权用公款报销或者支付应由个人负担的费用，接受影响企业事务的礼金的可能性。
□高；■中；□低；■高；□中；□低；□高；■中；□低；1、认真贯彻执行《廉政准则》和《若干规定》，正确行使职权。
自觉接受监督。
2、严格费用预算管控制度及报销审批流程。
职责4 职权行使如果缺乏良好的职业操守，可能造成利用职务之便，为亲属及身边工作人员谋取利益；违反规定使用或侵占公共财物，假公济私；用公款报销或者支付应由个人负担的费用；接受影响企业事务的礼金等的风险。
□高；■中；□低；■高；□中；□低；□高；■中；□低；1、严格执行《廉政准则》和《若干规定》，从思想上杜绝腐败意识的产生。
廉洁风险点排查及防控措施登记表
廉洁风险点排查及防控措施登记表廉洁风险点排查及防控措施登记表1. 背景介绍在任何组织或机构中，廉洁风险点的存在可能导致贪污腐败行为的发生。
为了及时发现和应对这些风险点，需要制定廉洁风险点排查及防控措施登记表。
本文将围绕廉洁风险点的定义、排查方法和防控措施等方面进行探讨。
2. 廉洁风险点定义廉洁风险点是指可能导致贪污腐败行为的具体地点、环节或程序。
这些风险点可能来自于内部或外部因素，包括组织文化、制度规定、人员行为等。
排查和防控廉洁风险点对于维护组织或机构的廉洁形象和公信力至关重要。
3. 廉洁风险点排查方法为了全面了解组织内部存在的廉洁风险点，可以采用以下方法进行排查：3.1 内部调查：对组织内部各个环节、岗位进行详细调查，了解可能存在的贪污腐败行为的迹象或风险点。
3.2 外部评估：由独立的第三方机构对组织进行评估，发现可能存在的廉洁风险点。
3.3 数据分析：通过对各项数据的分析，发现异常情况或可疑行为，进而确定廉洁风险点。
4. 廉洁风险点防控措施在发现廉洁风险点后，需要采取相应的防控措施来减少风险和防止贪污腐败行为的发生。
以下是一些常见的廉洁风险点防控措施：4.1 制定规章制度：明确规定组织内部各个环节的工作流程和规范，禁止任何腐败行为的发生。
4.2 增加监督机制：建立监督机构或委员会，加强对组织内部各个环节的监督和管理。
4.3 加强培训教育：通过培训教育的方式，提高全体员工对廉洁风险点的认识和防控能力。
4.4 建立举报机制：建立匿名举报渠道，鼓励员工积极参与到廉洁风险点排查和防控工作中。
5. 总结回顾通过对廉洁风险点的排查和防控措施的登记和记录，可以更好地保护组织的利益，并确保员工遵守廉洁的工作行为准则。
廉洁风险点的排查和防控工作需要持续进行，随着组织内外环境的变化，排查表应定期更新和完善。
对于组织来说，排查廉洁风险点是一项重要的管理工作，需要全员参与和重视。
只有建立完善的机制和措施，才能有效预防和减少贪污腐败行为的发生，维护组织的声誉和形象。
廉政风险评估、防控一览表
廉政风险评估、防控一览表附件1廉政风险评估、防控一览表,普通干部岗位风险, 单位(部门) 责任人姓名责任人职务业务工作职责党风廉政职责风险类别风险点自我防控措施思想认识风险内容及形式岗位职责风险内容及形式外部环境风险内容及形式其它风险责任人签字: 主管领导签字: 填表日期: 年月日(一式三份)- 7 -附件2廉政风险评估、防控一览表,领导岗位风险, 姓名职务分管部门岗位职责一岗双责党风廉政建设职责风险类别风险点自我防控措施思想认识风险内容及形式岗位职责风险内容及形式外部环境风险内容及形式其它风险责任人签字: 主管领导签字: 填表日期: 年月日(一式三份)- 8 -附件3廉政风险评估、防控一览表,科室风险, 单位(部门) 科室名称科室负责人业务及流程风险类别风险点防控措施业务流程风险内容及形式制度机制风险内容及形式外部环境风险内容及形式其它风险分管领导签字: 主要领导签字: 填表日期: 年月日(一式三份) - 9 -附件4廉政风险评估、防控一览表,单位风险, 单位名称单位职能党风廉政建设职责风险类别风险点防控措施重大事项决策风险内容形式重要人事任免风险内容形式重大项目安排风险内容形式大额资金使用风险内容形式主要领导签字: 填表日期: 年月日(一式三份)- 10 -附件5临渭区廉政风险防范管理工作流程图第二步，对照检查。
第三步，自查风险点。
第四步，完善防范制第一步，确定工作对象。
岗位职责或职位说明三类风险: 度，制定三类风险点的重点掌握有审批权、审核书思想认识风险防范措施。
权、组织人事权及财务部门党风廉政建设责任书制度机制风险要求:自己定、大家的领导干部工作流程岗位职责风险帮、领导审要求:采取个人、部门和组织相结合的方式查找第八步，整理、完善、确第七步，组织审查。
第六步，通过整改，确第五步，征求意见。
定风险点，制定防范措施、查看风险点确定情况定三类风险点的防范措召开座谈会完善规章制度，归档备案。
查看防范措施，提出审施。
廉政风险识别和防控表
廉政风险识别和防控表一、岗位信息。
岗位名称：[具体岗位名称]岗位人员：[姓名]二、廉政风险识别。
# （一）思想道德风险。
1. 风险表现。
有时候会看到周围人过着很奢华的生活，心里有点小羡慕，可能就会在思想上放松对廉洁的坚守，想着“偶尔占点小便宜应该没事吧”。
工作久了，容易产生职业倦怠，对廉政的重要性认识就没那么深刻了，觉得那些廉政规定是在束缚自己，就想偷偷懒，不那么严格遵守。
2. 风险成因。
受到社会不良风气的影响，周围的物质诱惑太多，自己的意志力不够坚定。
缺乏持续的思想教育，对廉政理念没有深入骨髓，再加上工作压力大，情绪不好的时候就容易动摇。
# （二）制度机制风险。
1. 风险表现。
单位的一些财务报销制度有漏洞，比如说对办公用品的报销审核不够严格，只要有发票就给报，这就可能会有人虚报办公用品来套取公款。
项目招标制度执行不到位，没有对投标单位进行充分的背景调查，可能会让一些有不良记录的单位中标，这里面就可能存在行贿受贿的情况。
2. 风险成因。
制度制定的时候考虑不周全，没有与时俱进，没有根据实际情况不断完善。
对制度的执行缺乏有效的监督，相关部门睁一只眼闭一只眼，没有真正负起责任来。
# （三）岗位职责风险。
1. 风险表现。
在采购工作中，负责采购的人员如果和供应商关系太好，可能就会在采购价格、质量把控上偏向供应商，收受供应商的回扣。
人事岗位在招聘的时候，如果没有严格按照招聘流程来，可能会因为亲戚朋友的关系，违规录用一些不符合条件的人。
2. 风险成因。
岗位职责没有明确的界限，存在权力交叉的情况，导致一些人有机可乘。
缺乏内部的制衡机制，一个人在某个环节权力过大，没有其他人可以制约。
三、廉政风险防控。
# （一）思想道德风险防控。
1. 防控措施。
定期开展廉政思想教育活动，比如组织观看廉政教育片，让大家看看那些因为贪污腐败而身败名裂的案例，起到警示作用。
建立廉政文化氛围，在单位的宣传栏、内部网站上多宣传廉政事迹和廉政理念，让廉洁奉公成为一种时尚。
建筑公司廉洁风险识别、评估和防控措施表
以权谋私，比价方式下 未按合理最低报价确定 供应商。
设备物资部有 关人员
中
部门负责人、公司相关领导 进行审核
编制招标文件 和资质预审文 件
1、违规设置不合理的 投标资质条件和废标条 款，排斥潜在的投标人， 限制投标人之间的公平 竞争，为与有利益关系 的投标人创造投标条 件，谋取私利。
2、有意制定有利于有 利益关系的投标人的评 标细则或评标指标。
邀请招标时，程序不规 范，针对特疋人有倾向 性的发出投标邀请书。
经济部、项目
班子
中
1、拟邀标单位从公司合格承 包商库中选择；
2、邀标单位经过项目班子、 公司经济部门和相关领导审
查，按程序报批；
3、根据公司相关规定所邀请
投标单位应具备招标文件要
求的相应水平、条件；
利用职务之便，擅自将
1、在公司承包商数据库选择
设备物资部、 财务部有关人 员
中
1、候选供应商由公司有关 部门按照相关标准及程序由 两人及以上进行详细评审；
2、执行公务回避规定。
执行直接米购 流程
1、利用职务之便，向供 应商透露预算价格，谋 取个人私利；
2、故意未组织有效的 价格谈判，导致采购价 格增咼。
设备物资部有 关人员
中
对于直接米购设备的价格应 提供同类设备材料的历史采 购价格或其他同类产品的采 购价格进行比较。
采购招投标中 组织发标、评标 工作
收受投标人好处，进行 倾向性的评标。
收受好处，授意、暗示、 影响评标人员进行公正 评标
设备物资部相 关人员 评标工作 小组成员
高
1、执行公司商务评标的有 关注意事项及规定；
2、所有评标的关键点处邀 请招标监督相关人员参与监 督；
公司内审工作环节廉洁风险识别、评估及防控措施表
2,签订保密承诺书.
编制审计报告征求意见稿
对发现的严重问题未ຫໍສະໝຸດ 出正确的处理决定。项目负责人
中
分管项目的部门领导对审计底稿和审计报告征求意见稿同时进行审核，并对审计报告征求意见稿签署意见。
分管领导审阅
有意提出可能会造成隐瞒、删除重大发现的修改意见，导致出具不真实报告。
分管领导
中
1、审计报告同时报送单位领导及党组会（总经理办公会、厂长办公会）审阅：
2,分管领导修改审计报告时，必须召集由监审部门领导和项目负责人参加的专题会议，共同讨论决定，并形成会议纪要.
检查整改情况，编制整改签报
利用职务之便，受被审计部门（个人）影响，隐瞒未整改的审计意见或决定。
项目负责人
低
上报整改情况附有被审计单位整改证明材料，如整改文档、记账凭证等。
监审部门负责人
内部审计业务事项廉洁风险点标识图
公司内审工作环节廉洁风险识别、评估及防控措施表
廉洁风险识别
主要防控措施
业务环节
廉洁风险点
涉及岗位或人员
现场审计
隐瞒审计中发现的重大问题。
项目负责人
高
1、执行审计工作底稿分级复核制度；
2、重大审计事项必须两人及以上检查，收集重要审计证据，必须两人以上参加；
3、重大审计事项及时向分管领导汇报。
利用被审计单位（部门）的商业秘密为本人或者他人从事牟利活动。
公司(部门)重点廉洁风险识别及防控措施表
公司(部门)重点廉洁风险识别及防控措施表一、风险识别1.业务风险在业务运营过程中，存在违规经营、虚假宣传、不正当竞争等风险，可能导致公司(部门)违反法律法规，损害企业形象和利益。
2.财务风险存在财务数据造假、资金占用、挪用公司(部门)资金等风险，可能导致企业财务状况不真实，影响企业经营稳健。
3.人员风险存在职务侵占、索贿受贿、滥用职权等风险，可能导致公司(部门)员工信任危机，损害企业正常运营和员工合法权益。
4.信息安全风险存在数据泄露、系统入侵、信息篡改等风险，可能导致企业重要信息泄露，影响企业竞争力和市场形象。
二、风险防控措施1.建立健全内部控制体系通过制定完善的内部控制制度和流程，明确职责分工，加强对业务风险的管控，防范各类违规行为。
2.加强财务监管建立规范的财务管理制度，加强对财务数据真实性和合规性的监督，加强资金监管，防范财务风险。
3.加强人员教育培训加强对员工廉洁道德教育和职业道德建设，提升员工法律意识和廉洁自律意识，防范人员风险。
4.加强信息安全保护建立健全信息安全管理制度，加强对信息系统和数据的保护，防范信息泄露和网络攻击。
5.建立风险监测机制建立健全的风险监测机制，定期对各项风险进行排查和评估，并采取相应的防范措施，确保风险得到有效控制。
三、风险管理责任1.公司(部门)领导公司(部门)领导是廉洁风险管理的第一责任人，要带头树立廉洁风险意识，切实履行风险管理职责。
2.内部稽核部门内部稽核部门要加强对风险识别和风险防控工作的监督和检查，及时发现和纠正风险隐患。
3.全体员工全体员工是廉洁风险管理的执行者，要严格遵守公司(部门)的相关制度和规定，积极参与风险防控工作。
4.外部监管部门外部监管部门要加强对公司(部门)风险管理工作的监督和考核，提供外部监督，确保公司(部门)风险得到有效控制。
四、风险事件处置1.风险事件报告一旦发生重大风险事件，相关部门负责人必须立即向公司(部门)领导报告，并组织成立应急处理小组。
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控有效措施标准表格
安全质检部清廉风险辨别、评估及防控有效举措标准表格1 / 1安全质检部清廉风险辨别、评估及防控举措表业务环节安全、质量监督检查平时工作清廉风险辨别 清廉风险点1、对监察检查工作中出现的问题不够重视， 发现的隐患不登记、不实时报告或不实时查处，产生不良影响， 造成安全生产事故；2、 监察检查不到位，不可以保证安全生产工作的稳固， 致使违纪违规操作行为长久得不到纠正；3、“一岗双责”执行不到位，怠于领导，疏于监察，致使违纪违规问题发生；4、对有关安全法律、法例及规章制度执行不到位，未能全面刊行职责，致使违纪违规现象得不到有效治理。
1、在工程建设和谨防保护过程中，违犯工作原则，牟取私利；2、不执行岗位职责或执行不到位，违犯清廉自律规定， 对有关制度执行不严等。
清廉风险波及岗位等级或人员部门负责人、监中督检查人员部门负责人 低主要防控举措1、依据勤政建设工作的部署和要求，每半年起码召开一次勤政建设安全生产专题会议；2、检查党员干部和有关人员的清廉从政建设责任制状况，展开责备和自我批评，针对存在问题敦促整 改；3、增强监察检查工作，严格恪守安全操作规程；4、恪守各项安全生产法律法例制度，严于律己，防备发生违纪违规行为；1、增强学习，着重综合能力学习，提升清廉自律的能力，增强思想道德建设，不断提升涵养，严格执行本部门有关工作管理制度。
2、严于纪律、保持优秀的品德和崇高的情操，提升思想认识，增强理想信念和清廉从政意识。
建筑公司廉洁风险识别评估及防控措施表
低
1、设备物资部采购人员填制付款告知单，并附协议、入库单、验收单发票，走企业OA流程进行报审；
2、财务部出纳在已付款记账凭证上加盖“付讫”戳记；
3、财务部等有关部门定期对质保金留取状况进行检查。
质保金期满，办理质保金支付手续
蓄意对不符合质量规定旳设备支付质保金，导致损失。
设备物资部
处理项目内部信访举报
运用职务之便隐瞒信访举报
主管班子
低
启动意见箱需两人以上同步参与，来访人员需两人以上接待，问题重大上报企业。
用车管理
公车私用
项目领导
综合办公室
中
用车审批需项目负责人签字，司机行车每天记录，未经审批不得私自出车。
车辆费用管理
车辆使用费用不实
项目领导
综合办公室
物资部
低
办公室、物资部对停车票、过路票等费用严格审核，使用加油卡充值，对加油金额、行驶里程严格把关，小车维修保养由物资部严格管控、验收。
1、在企业承包商数据库选择承包商询价；
2、按企业询价管理规定，防止承包商串通、泄露报价。
与否招标
运用职务之便，故意规避比价，给企业带来经济损失
经济部
高
应招标而未招标旳，应作出书面阐明，并按企业规定履行免招标审批程序。
评标
收受投标人旳好处，进行倾向性旳评标，或对评标人员进行授意、暗示，影响评标人员公正评标。
采购招投标中组织发标、评标工作
收受投标人好处，进行倾向性旳评标。
收受好处，授意、暗示、影响评标人员进行公正评标
设备物资部有关人员
评标工作
小组组员
高
1、执行企业商务评标旳有关注意事项及规定；
2、所有评标旳要点处邀请招标监督有关人员参与监督；
公司廉政风险防控体系风险点查找防控措施和执行情况
花久信息化平台K1标段
总监
沈凯龙
岗位职责
负责项目部工程管理,负责总体规划
廉政风险点
风险点防控措施
1、违反规定干预和插手不属于自己职责范围的工作内容.
2、在预案备案工作中,易发生违反预案备案有关规定和工作流程,在材料不齐全或格式不合格情况下,因不廉洁行为准予备案.
3、不按照局党组会议或局长办公会议的决议,对重大违法案件或重大事项自行做出决策.
2、严格执行干部任用条例,不借选拔作用干部之机谋取私利或任人唯亲,营私舞弊；不利用职权为配偶、子女、亲友谋取私利.
3、本人及家庭重大事项如实及时向党组织报告；自觉接受组织和群众对自己的监督.
4、严格要求自己,依法行政,严格执法,严格行政许可审批手续,依法对不法单位和个人进行严肃处理.
5、恪尽职守,尽职尽责,不利用手中的职权干预工作人员办案,在分管工作中,不吃请、不受贿.
单位名称
花久信息化平台K1标段
高级技术经理
李聪
岗位职责
负责项目部全局掌控系统构建情况,负责技术突破问题
廉政风险点
风险点防控措施
1、在固定资产、办公用品采购中,不按照政府采购规定程序办理,擅自选定供应商,重大物资采购不执行招投标管理,虚报采购数量、价格,从中获取好处费.
2、在固定资产、车辆管理中,不按规定程序审批使用,占用公共资产,利用职权、职务便利公车私用.
4、授意或暗示工作人员违规办理不符合条件的许可审批事项.
5、滥用执法监察权,违法滥施行政监察、行政强制措施、行政处罚,不作为、乱作为.
6、不恪守组织纪律,随意泄露市局党组在干部任用上的秘密.
7、 授意或暗示执法工作人员违规办案,为不法单位、个人充当保护伞、保护人.
2、(方案1)企业关键业务廉洁风险识别、评估与防控措施工具表
一、企业关键业务廉洁风险识别、评估与防控措施表（方案一：以本单位关键业务流程为识别、评估与防控单元）单位名称：识别人：年月日评审人：年月日措施制订人：年月日审核：主讲：樊光中[键入文字] [键入文字] [键入文字]填表说明：1、本表以本单位关键业务流程为识别、评估与防控单元。
2、“单位名称”栏：指公司级单位。
如，XXX有限公司；XXX有限公司郑州公司。
3、“关键业务名称”栏：指公司各管理层级的关键业务流程。
如，公司各“三重一大”决策流程，公司物资采购流程，公司资金支付流程。
“业务目标”栏：指考核该流程绩效的指标。
如，公司物资采购流程的“采购成本预算降低率”。
4、“序号”栏：步骤1、步骤2等，指某一业务流程内的多个有先后顺序的工作环节。
5、“权责清单”“栏下的“业务工作步骤”与“工作内容与责任部门/岗位”栏：指以流程为单元，依据业务流程图规定的工作步骤名称和每个步骤需要做的工作内容，及该工作内容在什么责任部门/岗位，形成流程内每个步骤的“权责清单”。
如，公司物资采购流程，步骤1“物资需求计划”，工作内容为““进行车间的各种规格的物资需求计划”等。
6、“廉洁风险识别”栏中的“企业外部环境廉洁风险”项：指外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。
“企业内部廉洁风险”项：指思想道德、权力结构与授权、制度机制建设、制度执行效果及其他廉洁风险因素。
详阅《关于进一步做好廉洁风险排查与防控措施制定工作的通知》“主要工作”第二项“查找廉洁风险”内容。
7、“廉洁风险评估”栏：指在查找出廉洁风险点的基础上，根据对应廉洁风险点的风险发生概率及危害程度，结合权力的重要程度、自由裁量权的大小等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级评定廉洁风险等级。
“发生概率”、“危害程度”和“风险等级”关系为“发生概率X 危害程度=风险等级”、评价等级标准见后面10。
8、“风险应对”栏中的“防控措施”项：指根据廉洁风险点所在的不同业务步骤和廉洁风险等级，依据法律法规、政策规定、廉洁要求，有针对性地制定风险防控措施。
国有企业廉洁风险点及防控表
国有企业在廉洁风险管理方面需要特别关注，以防范腐败行为的发生。
以下是一些国有企业可能面临的廉洁风险点以及相应的防控措施：1. 采购和招标过程：-风险点：贿赂、行贿、变相回扣等不正当手段影响采购和招标过程的公正性。
-防控措施：实施透明的采购和招标制度，建立合规审批程序，加强对涉及关键人员的背景调查。
2. 资源配置和项目批复：-风险点：利用权力进行资源配置和项目批复，谋取私利。
-防控措施：强化决策程序的透明度，建立权力监督机制，确保决策程序公平、公正。
3. 人事任免和晋升：-风险点：利用权力进行不当的人事任免和晋升，形成权力寻租。
-防控措施：实行公开、公正的人事制度，建立独立的人事评审机构，确保晋升和任免的公正性。
4. 企业财务管理：-风险点：财务造假、滥用公司资源等行为。
-防控措施：建立健全的内部控制和审计体系，加强财务管理的透明度，实施财务稽查和审计。
5. 员工激励和福利分配：-风险点：激励和福利分配不公正，可能导致员工不当行为。
-防控措施：建立公平的激励机制，透明福利分配制度，加强对激励和福利的监督。
6. 合作伙伴关系管理：-风险点：与合作伙伴存在不正当的关系，可能导致权力寻租和贿赂行为。
-防控措施：建立合规的合作伙伴评估机制，确保合作伙伴的合法性和诚信度，加强对合作伙伴的监管。
7. 信息安全管理：-风险点：泄露敏感信息、滥用权力获取不正当利益。
-防控措施：强化信息安全意识，建立完善的信息管理和保护制度，进行定期的信息安全培训。
8. 监督和问责机制：-风险点：监督和问责机制不健全，导致权力失控。
-防控措施：建立有效的内部监督机制，加强对权力的监察，对不当行为实施严格的问责制度。
这些防控措施需要在国有企业内部建立，并得到领导层的支持和执行。
同时，要定期进行内部审计和监察，不断完善廉洁风险防控体系，确保企业的健康稳定运行。
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1.由 2 人以上同时开启举报箱，登记举报信件，并
中
签字确认； 2.调查核实并形成调查报告，签字确认；
部门副 经理
3.执行公务回避制度。
-2-
员
5.招聘渠 道的选择
供应商的选择不够公开透明。
工
招
聘 6.选人方 不能按照任职资格的要求挑选人员，存在
面
拉关系走后门的风险。
1.商讨选择供应商时至少有 2 人参与，并保留好商 部门经
高
与，纪检委员或特邀监督员参与监督）； 2.机电物资部经办人加强对过程的跟踪和处置价
部门 经理
处备
格的监督。
理
1.处置公告经非主办业务人员校核和部门领导审
9.处置公 告编制
故意贬低标的，误导普通投标人，让目标 投标人低价中标。
低
核后发布; 2.处置公告必须包含“发标人可以放弃本次投标结
部门 经理
果”条款。
部门副 经理
资 金 管 理
1.日常费 用与款项 支付
不按规定审核，未经领导批准擅自履行资 金拨付程序，以不符合规定为由提出不正 当要求，擅自隐瞒材料、漏报、错报等违 规问题。
1.核对付款申请单（或费用报销单）、合同发票等 低 附件；
2.严格遵守财务资金支付内控制度。
财务 经理
财 务
投 资 管 理
2.融资渠 道与方法 的选择
部门 经理
7.对处置 申请的审 批
批准不合理的申请，或降低标准选择简单 的处置方式。
低
严格执行《申请处置机电设备固定资产审批流程》。
部门 经理
废
旧 8.委托使
1.对使用单位提出明确要求（多人、多部门共同参
设 备
用单位处 理废旧设
使用单位不按规定组成“处置工作小组” 办理处理事务，个别人单独办理处置。
大
修
1.要求经办单位招标选择外协单位，或多人参与办
15.委托 使用单位 外协修理
使用单位外协修理，经办人谋取私利。
理（含特邀监督员参与监督）; 中 2.维修项目和维修报价须预先报股份公司机电物
资部;
部门 经理
3.结验收结算要求提交过程资料。
-6-
公 路 车 辆 (交 16.车辆 警 出售 登 记) 处 理
1.成立三人以上调查组，重大事项必须两人以上检
查，收集重要调查证据，必须两人以上参加；
高
2.严格执行《中国共产党纪律处分条例》、《中国共 产党纪律检查机关案件检查工作条例》、《中国共产
1.不合理价格出售给特定对象; 2.出售车辆不办理过户手续。
低
严格执行车辆出售审批，实行多层级的监督制度 （机电物资部、纪检监察室、主管领导）。
部门 经理
1.每次开启举报箱两人以上同时参与；
2.信访件专人受理、拆阅、登记；
1.来信来 访来电办 理
利用职务之便，隐瞒来信来访来电中发现 的重大问题，或泄露举报情况；私自扣压、 高 销毁或存放信访件。
部门 经理
部门领导签批。
13.申报 审批
批准不符合规定的设备修理项目列入“统 筹大修”范围。
低
严格执行技术鉴定规定和部门负责人审批制度。
部门 经理
设 14.验收 备 决算
对验收资料把关不严格，未去除不合理费 用或虚增费用。
低
1.严格执行审核和审批程序; 2.结算单编制、审核人分离，部门负责人审批。
部门 经理
副主任
强化车辆维修管理，严格执行先报批后维修制度， 高 对未报批的维修或不在定点厂家的非应急维修，维 主任
修项目或费用不合理的，不予报账。
-1-
公
6.接待安 排
未经批准擅自安排公费接待等事项。
务
中
严格执行接待管理制度，按制度规定和标准安排接 待，对不符合要求的一律不予安排。
主任
接 待
7.支 付
接待事由等记录不详细、不准确，发生相 关费用不合理，虚增接待项目和费用。
3.举报电话应具有录音功能； 4.转办件要注意为信访举报人保密，不宜转原信的 要隐去署名摘转；
主任、副 主任
5.分管信访领导定期调阅信访件受理、登记、摘录
纪 检 监 察 室
信
访
举 报
2.交由被 反映人所 在单位承 办
利用职务之便，不认真开展有关调查，或 敷衍塞责，或对调查发现的问题不如实上 报。
情况。
低 业合同;
理、副经
2.至少有 3 家供应商可供对比选择。
理
1.制定招聘方案和岗位任职资格； 低 2.坚持民主集中制原则；
3.完善招聘制度并遵守执行。
部门经 理、副经
理
员
工 培
7.培训机 构的选择
供应商的选择不够公开和透明。
训
低
Hale Waihona Puke 1.商讨选择培训供应商时至少有 2 人参与； 2.一个培训项目至少有 3 家供应商可供选择。
安全的措施和手段。
财务 经理
1.根据付款计划、工程结算审批单、发票编制付款
工 程 合
6.办理工 程进度款 支付手续
接受好处,蓄意超前于工程进度付款、蓄意 不按合同约定留取质保金，导致不合格工 程或设备不能有效索赔。
低
凭证，经审核后交出纳付款； 2.完工结算时，合同管理部门提供的结算单上按合 同约定留取质保金，不留质保金的，财务部不予结 算；财务部等有关部门定期对质保金留取情况进行
-5-
10.邀请 投标人
邀请的投标人少于三家，或主办人与投标 人串通，默许围标。
中
1.明确规定投标人少于三家不开标; 2.严格执行开标、评标纪律，评标过程中必须同时 评价价格水平;必要时，放弃招标结果。
部门 经理
11.评标 定标
1.不按规定、规则选择中标人; 2.价格明显不合理，与市场行情严重背离， 低 仍授予投标人购买权。
公
用 品
2.采 购
采购计划未经批准擅自采购。
低
严格按照办公用品购置流程执行，根据各职能部室 需求申请单进行采购；办公用品专人管理。
主任
采
办 公 室
购
3.报 销
实际采购数量与发票不相符、价格偏高、 开假发票。
采购、发放由不同的人负责；做好采购和发放记录； 高 进账出账交叉验收；严格核对采购账目和发票金 主任
高
严格按照财务报销程序，执行财务规定和开支标 准。
主任
1.选择考 察对象
考察对象未经充分酝酿，不符合任职条件。 高
1.严格遵照干部管理制度，考察对象需符合基本任 职要求； 2.选择考察对象的过程中，需加强沟通，听取多方 面的意见和建议； 3.拟作定向安排的考察对象由人力资源部提出建 议方案后，报公司党政主要领导同意后确定。
1.严格执行开标、评标纪律; 2.评标结论需报部门负责人签批; 3.严格执行《重要机电设备固定资产处置审批流 程》。
部门 经理
1.销售单须经部门负责人签署;
12.交易 办理
不按评标结果办理交易，或无理由无审批 调整出售方案（降价或选择其他投标人）。
中
2.销售收入要求收购人直接汇入股份公司指定账 户; 3.调整出售方案需做好过程记录，并经使用单位和
随意选择融资方案、蓄意选择融资对象。
低
1.事前充分掌握项目整体资金投入规模和进度； 2.通过一系列科学方法确定融资方案； 3.从多家贷款机构需求洽谈中选择最优机构放贷。
财务 经理
部
3.设备款 重复付款、蓄意向虚假的供应商付款、蓄 设 支付手续 意不留质保金。 备
1.核对合同、付款申请单和相关发票等附件； 低 2.出纳在已付款记账凭证上加盖“付讫”戳记；
考察组成员签字确认；
理
源和
5.对群众反映考察对象的问题置之不理或
4.严格监督考察组的工作；
部任
不如实报告。
5.执行公务回避制度。
用
3.干部任 免方案
干部任免方案隐瞒或歪曲考察对象的实际 情况，未能如实客观公正反映考察对象的 实际情况。
低 妥善保存考察材料，以便备查。
分管 领导
4.公示
反映公示对象问题线索清晰、内容具体的 举报隐匿不报、不调查核实、敷衍搪塞、 不如实报告。
额；定期比对市场价格；严格执行报账制度。
4.派 车 管理不严格，出现公车私用现象。 小
车
管 理
5.车辆维 修保养
不遵守有关规定，未经报批擅自决定对车 辆进行维修及不在定点厂家维修、随意增 加维修项目，致使维修费用超标。
低
加强对任务单的审核，严格把关，发现问题，及时 处理。不定期抽查，检查是否符合车辆管理规定。
低
1.严格执行《机电设备物资器材采购或租赁合同 （用印）审批流程》; 2.确需增加合同造价的，应有充分理由，经申购单 位和采购部门相关人员集体研究决定并形成记录。
分管领 导，部门
经理
6.询价采 购(办公 设备、小 车采购）
询价商家过少，或价格水平不合理。
中
严格执行“询价比价”采购制度，要求有“第二人” 参与价格见证与评议，询价比价记录必须有领导审 批。
单位领导对调查报告做实质性修改时，必须召集由 中 部门负责人和调查组负责人参加的专题会议，共同
讨论决定，并形成会议纪要。
分管 领导
6.案件受 理
受理案件线索后，故意压案不报或不及时 安排处置。
私自与涉案人员接触，跑风漏气、通风报 信。
制定调查方案时，故意夸大或缩小案情。
纪 律 审
7.初核与 立案调查
广东水电二局股份有限公司廉洁风险识别、评估及防控措施表
业
部务 门内
环节
容
风
风险点描述
险 等
级
主要防控措施
监控人
1.供应商 选择
与供应商存在裙带关系或利益输送关系。