《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告(格式指引)》
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是 否 达 到 预 计 效 益
项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
(1)
合 计
—
未达到计划进度原因
(分具体募投项目)
项目可行性发生重大变化
的
情况说明
募集资金投资项目
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资金情况
募集资金结余的金额及形
达到 预定 可使 用状 态日
本年 是否 度实 达到 现的 预计 效益 效益
(1)
期
后的 项目 可行 性是 否发 生重 大变
化
合 计
—
—
变更原因、决策
程序及信息披露 情况说明(分具
体募投项目)
未达到计划进度
的情况和原因 (分具体募投项
附表2:
变更募集资金投资项目情况表
单位:
变更
变 更 后 的 项 目
对 应 的 原 项 目
变更 后项 目拟 投入 募集 资金 总额
截至
项目
期末 计划 累计 投资 金额
本年 实际 投资 度实 累计 进度 际投 投入 (%) 入金 金额 (3)= 额 (2) (2)/(1)
度实现的效益、是否达到预计效益及项目可行性是否发生重大变化等。 募投项目出现上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》第八
条第(四)项所列情形的,应披露有关情况及拟采取的措施。 募投项目无法单独核算效益的,应说明原因,并就该投资项目对公
司财务状况、经营业绩的影响作定性分析。 2.募投项目先期投入及置换情况。公司以募集资金置换预先已投
目)
变更后的项目可
行性发生重大变
化的情况说明
— — —
注:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的
计算口径、计算方法一致。
5.募集资金使用的其他情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 1.募投项目发生变更的,应在“变更募集资金投资项目情况 表”(见附表2)中说明变更后的项目、对应的原项目、变更后项目拟 投入募集资金总额、截至期末计划累计投资金额、本年度实际投入金 额、实际累计投入金额、投资进度、项目达到预定可使用状态日期、本 年度实现的效益、是否达到预计效益及变更后的项目可行性是否发生重 大变化及项目变更的原因、决策程序、信息披露情况等。 未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的,应当解释 原因。 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的,应说明原因,并 就该投资项目对公司财务状况、经营业绩的影响作定性分析。 2.募投项目已对外转让或置换的(募投项目在上市公司实施重大 资产重组中已全部对外转让或置换的除外),应单独说明在对外转让或 置换前使用募集资金投资该项目的金额、投资项目完工程度和实现效
附表1:
募集资金使用情况对照表
单
位:
募集资金总额
本年度投入募集资金总额
变更用途的募集资金 总额
变更用途的募集资金 总额比例
已累计投入募集资金总额
截
承 诺 投 资 项 目
已变 更项 目, 含部 分变 更 (如 有)
募集 资金 承诺 投资 总额
成原因
募集资金其他使用情况
— — — —
注1:“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度 投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2:“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资 计划为依据确定。
注3:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益 的计算口径、计算方法来自百度文库致。
益,转让或置换的定价依据及相关收益,转让价款收取和使用情况,换 入资产的运行情况(至少应当包括资产权属变更情况、资产账面价值变 化情况、生产经营情况和效益贡献情况)。
五、募集资金使用及披露中存在的问题 说明公司已披露的相关信息是否存在不及时、真实、准确、完整披 露的情况。存在募集资金管理违规情形的,应说明违规的原因、涉及金 额及整改措施。 六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报 告的结论性意见(如有)。 七、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的,应在 专项报告分别说明。
入募投项目的自筹资金的,应说明先期投入的金额、用募集资金置换先 期投入的金额、时间和履行的决策程序。
3.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。公司以闲置募集资金 暂时补充流动资金的,应说明决策程序、批准使用金额、起止时间、实 际使用金额、募集资金是否如期归还等内容。
4.节余募集资金使用情况。公司将募投项目节余资金用于其他募 投项目或非募投项目的,应分别说明节余资金来源、履行的审批程序及 披露情况。
附件二
《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告(格式指 引)》
证券代码:
证券简称:
公告编号:
××股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证 公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏承担责任。
一、募集资金基本情况 说明扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间、以前年 度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。 二、募集资金管理情况 说明《募集资金管理制度》的制定和执行情况,包括募集资金在各 银行账户的存储情况,公司与保荐人及商业银行签订《募集资金专户存 储三方监管协议》的时间、与《募集资金专户存储三方监管协议(范 本)》是否存在重大差异,《募集资金专户存储三方监管协议》的履行 情况及存在的问题。 三、本年度募集资金的实际使用情况 公司应在“募集资金使用情况对照表”(见附表1)中说明如下内 容: 1.募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情 况。分项目说明募集资金承诺投资项目、承诺投资总额、调整后投资总 额、截至期末承诺投入金额(以最近一次已披露计划为依据)、本年度 投入金额、截至期末累计投入金额、截至期末累计投入金额与承诺投入 金额的差额、截至期末投入进度、项目达到预定可使用状态日期、本年
调 整 后 投 资 总 额
至 期 末 承 诺 投 入 金 额
本 年 度 投 入 金 额
截至期
截至 期末 累计 投入 金额 (2)
末累计 投入金 额与承 诺投入 金额的 差额(3) =(2)-
截至期 末投入 进度 (%) (4)= (2)/(1)
项目 达到 预定 可使 用状 态日 期
(1)
本 年 度 实 现 的 效 益