国际经济学 第九章
克鲁格曼《国际经济学》(第8版)课后习题详解(第9章 贸易政策中的政治经济学)【圣才出品】
第9章贸易政策中的政治经济学一、概念题1．约束（binding）答：在国际贸易中，约束一般是指税率的约束，即“约束”关税的税率。
约束税率是指经过谈判达成协议而固定下来的关税税率。
按关贸总协定规定，缔约各国应该在互惠互利的基础上通过有选择的产品对产品的方式，或者为有关缔约国所接受的多边的程序进行谈判，谈判结果固定下来的各国税则商品的税率为约束税率，汇总起来形成减让表，作为总协定的一个附属部分付诸实施。
按关贸总协定规定，关税减让谈判有四种减让形式来约束关税的税率：①降低关税并约束在降低了的关税水平；②约束现行关税税率；③约束在现行关税水平以上的某个关税水平；④约束免税待遇。
2．支持自由贸易的政治依据（political argument for free trade）答：支持自由贸易的政治依据是指，尽管理论上可能还有比自由贸易更好的政策，但从政治上认可和支持自由贸易的原则更重要。
现实中的贸易政策经常会由具有特殊利益关系的集团所左右，而不考虑国家的成本与收益。
虽然从理论上可以证明某些选择性的关税和出口补贴政策能够增进整体社会福利，但现实中，任何一个政府机构在制定一套干预贸易的详细计划时都有可能被利益集团所控制，从而成为在有政治影响的部门中进行收入再分配的工具。
如果上述观点正确的话，那么倡导自由贸易无疑是最好的选择。
3．集体行动（collective action）答：集体行动是指关于经济活动中个人理性并不必然导致集体理性。
如果某项活动或者福利的获得需要两个或者两个以上的人的共同努力才能完成，集体行动问题就出现了，即决策集体的每个成员必须单方面决定是否参与提供某种集体产品。
因为集体产品具有非排他性和非竞争性的特征，所以使得不为集体产品的提供付出成本的集团成员也可以获得集体产品。
集团越大，分享收益的人越多，个人的行动对集团利益的影响越小，集团内的成员“搭便车”的动机就越强烈。
这就意味着仅仅依靠个人的自愿，集体产品的供给将是不足的，集体产品不可能依靠个人的自愿提供来解决。
国际经济学第九章 区域经济一体化与关税同盟理论
3、关税同盟（Customs Union） 、关税同盟（Customs Union）
关税同盟是指两个或两个以上的国家或经济体通过达成某种协议，相互 取消关税和与关税具有同等效力的其他措施，并建立共同对外关税或其 他统一限制措施的经济一体化组织。欧共体最早于1968年7月建成六国关 税同盟，以后又于1977年实现九国关税同盟，1992年建成十二国关税同 盟。 关税同盟是比自由贸易区层次更高的经济一体化组织。其特点是，成员 国在相互取消进口关税的同时，建立了共同的对外关税，因此，成员经 济体之间不再需要附加原产地原则。这样实际上是将关税的制定权让渡 给了经济一体化组织，因此，关税同盟对成员经济体的约束力比自由贸 易区大。 从经济一体化的角度看，关税同盟也具有某种局限性。随着成员之间相 互取消关税，各成员国的市场将完全暴露在其他成员国厂商的竞争之下。 各成员国为了保护本国的某些产业，需要采取更加隐蔽的措施，如非关 税壁垒。尽管关税同盟成立之初，已经明确规定了取消非关税壁垒，然 而非关税壁垒措施没有一个统一的判断标准，因此关税同盟包含着鼓励 成员国增加非关税壁垒的倾向。
第二节 关税同盟理论
关税同盟是经济一体化中比较成熟和稳 定的一种形式，它比较集中地反映了区 域经济一体化组织的建立对成员国和非 成员国经济福利的影响。关税同盟的重 要特点是“对内自由、对外保护”，它 的建立既会产生静态的经济效应也会产 生动态的经济效应。
一、关税同盟的静态效应
传统的观点认为，关税同盟在不增加对世界上 其他国家贸易壁垒的限度内，成员国贸易壁垒 的消除代表着贸易向更加自由化的方向发展。 关税同盟被认为既增加了成员国的福利，同时 也增加了非成员国的福利。然而，简可柏·维奈 （Jacob Viner）在其1950年出版的《关税同盟 问题》一书中指出，关税同盟的建立既有可能 增加也有可能减少成员国和世界其他国家的福 利水平，而这取决于贸易创造和贸易转向所取 得的实际效果。 关税同盟的静态效应主要表现在贸易创造和贸 易转向两个方面。
国际经济学第9章
税具有同等效力的其他措施而形成的经济一体
化组织。
成员国之间通过协定，取消相互之间的贸易壁
垒，使区域内各成员国之间的商品可自由流动。
但各成员国各自独立地保持对非成员国的贸易
壁垒。自由贸易区可分为工业自由贸易区和完
全自由贸易区两种。
主要特征：
在该一体化组织参加者之间相互取消了
（1）20世纪80年代中后期前区域经济一体化的产生与发展
① 这些区域经济一体化组织基本上是由在地理上相连或接
近的国家组成的；
② 参加区域经济一体化组织的成员国社会经济制度往往相
同；
③ 参加国的经济发展水平比较接近；
④ 参加国大多数是中小国家。
（2）20世纪80年代中后期以来区域经济一体化的发展
① 区域集团内政治体制出现相融性。
地域上比较接近的两个或两个以上的国家为了共同的利益所实行
的某种程度的经济结合。区域内的成员国为了谋求共同的利益和
经济发展，通过协调、缔结条约或协定，取消妨害商品和生产要
素在区域内自由流动的障碍，实施共同政策与措施，发挥各国的
优势，实现各种生产要素的合理配置，逐步消除各国之间在经济
发展水平和经济制度安排方面的差别，以便在经济上联结成一个
单一的经济实体。
按照一体化程度的高低，国际经济一体化
主要有以下几种形式：
1.优惠贸易安排(特惠关税区)---东南亚国家联盟
是指区域内的成员国通过协定或缔结条约，对部分或全部商品规定特别
的关税优惠，对区域外仍实行高额关税。
2.自由贸易区---北美自由贸易区
两个或两个以上的国家或行政上独立的经济体
流动权等等。
国际经济学基础Chapter 9
9.5 Motives for Direct Foreign Investments
The basic motives
– Earn higher returns (higher growth rate abroad, tax treatment, infrastructure) – Diversify risks
MNCs are firms that own, control, or manage production facilities in several countries. They are oligopolists selling for the most part differentiated products, often developed by the technological gap and product life cycle models, and produce under strong economies of scale. The importance of MNCs.
integration
9
Motives for Direct Foreign Investments (cont’d) (cont’
– To avoid import tariffs and other trade restrictions and/or to take advantage of production subsidies; subsidies; – To enter a foreign oligopolistic market; market; – To acquire a foreign firm in order to avoid future competition; and competition; – Because of the unique ability to obtain financing to enter the market.
09国际经济学第九章
Q1Q2 Q3Q1 Q2Q4
消费者剩余 增加（a+b+c+d）
生产者剩余 减少a
政府
损失（c+e）
整体效果
(b+d)-e
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第九章 经济一体化与关税同盟理论
第一节 经济一体化的形式 第二节 关税同盟理论
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第一节 经济一体化的形式
一、自由贸易区 二、关税同盟 三、共同市场 四、经济同盟 五、完全的经济一体化
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一、自由贸易区（Free Trade Area）
它是指由签订有自由贸易协定的两个或两个以上的国 家或地区组成的贸易区域。自由贸易区内逐渐减免甚至 取消关税与进口数量限制，同时，保留成员国各自的原 有独立的对区外国家的关税结构和其他贸易保护措施。
（1）完全取消各成员国间的关税； （2）对非成员方的进口设置统一的关税； （3）通过协商方式在成员国之间分配关税收入。
对内自由，对外保护
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n 有谁欢喜，有谁忧？？？？？
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假设条件
n 假设世界上有A、B、C三个国家，都生产某以相 同产品，但三国的生产成本各不相同。
2、另一个是成员国之间没有共同对外关税。各成 员国之间的自由贸易并不妨碍各成员国针对非自由贸 易成员国（或第三国）采取其他的贸易政策。因此， 自由贸易区成员国之间没有共同的对外关税。
形成容易，执行难。
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二、关税同盟（Customs Union）
关税同盟：它是指两个或两个以上的国家通过签订 条约或协定取消区域内关税或其他进口限制，并对非 同盟国家实行统一关税率而缔结的同盟。
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国际经济学第五版关键词、复习与思考答案：第9章 国际贸易壁垒与出口促进
第九章国际贸易壁垒与出口促进一、关键词1. 小国。
又称贸易小国，指对某种产品进口或出口数量的增加或减少对该产品的国际市场价格不造成影响的国家。
2. 大国。
又称贸易大国，指对某种产品进口或出口数量的增加或减少对该产品的国际市场价格会造成显著影响的国家。
3. 局部均衡。
只讨论单一产品市场供求均衡的分析方法。
4. 一般均衡。
将所有产品的供求均均衡纳入同一框架或模型的分析方法。
5. 有效保护率。
衡量设置进口贸易壁垒（如进口关税、进口配额等）所引起的国内制造过程的市场价值补偿额（或称增加值额）的变化率。
6. 关税结构。
关税结构亦称关税税率结构，是指一国关税税则中各类商品关税税率高低的相互关系。
7. 寻租。
指在没有从事生产活动的情况下，为垄断社会资源或维持垄断地位从而获取垄断利润（亦即经济租金），所从事的一种非生产性寻利活动。
例如，当政府按照资源使用申请程序分配进口配额时，由于政府垄断了进口许可证的发放，就可能产生寻租行为。
8. 商品倾销。
指在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为，即出口商以低于本国国内价格或成本向国外销售商品的行为。
9. 反倾销。
指政府对外国企业在本国市场上的倾销行为所采取的应对措施，通常的反倾销措施包括对实施倾销的进口产品征收反倾销税或者反补贴税。
二、复习与思考1. 对于进口配额与等额关税，如果让国内生产者来选择，它们会选择哪种措施？答：进口配额更能达到限制进口的目的，并有寻租的可能。
国内生产者愿意选择配额。
2. 你被要求对A国的食糖进口关税对于社会福利的影响进行量化分析。
此工作最为繁重的一部分已经完成：有人已经估算了没有食糖关税情况下的食糖生产量、消费量和进口量，你得到如下信息。
A国食糖的生产与贸易信息试估算：（1）A国消费者从取消关税中得到的收益。
（2）A国生产者从取消关税中遭受的损失。
（3）取消关税导致的A国政府的关税损失。
（4）取消关税对A国社会福利的影响。
答：（1）为了帮助分析，现画出局部均衡图形。
《国际经济学》第九讲 开放经济下的短期均衡(DD-AA模型)
第九章开放经济下的短期均衡（DD-AA模型）教学目标：（1）掌握产品市场短期均衡的含义和调整机制；（2）掌握DD曲线的表达式和变化规律；（3）掌握货币市场短期均衡的含义和调整机制；（4）掌握AA曲线的表达式和变化规律。
（5）掌握马歇尔—勒纳条件和J曲线效应的内涵（6）理解宏观经济短期均衡（汇率与产出决定）的内涵和调整机制授课时间：4课时一、短期宏观经济分析的假定条件●市场价格水平不变。
⏹名义货币供给量的变化（M）等价于实际货币供给量（M/P）的变化；●经济非充分就业，存在足够的剩余生产能力⏹产品市场的均衡取决于总需求●商品自由流动，资本自由流动：资本完全自由流动意味着国内利率必须始终保持与国际利率一致，即利率是一个外生变量。
●DD—AA模型的研究对象：短期汇率与产出的决定问题。
二、产品市场的均衡——DD 曲线（一）均衡的含义⏹ 总供给等于总需求，表现为市场不存在非合意的存货。
⏹ 封闭条件，两部门经济下，均衡意味着家庭储蓄（S ）等于厂商投资（I ）⏹ 封闭条件，三部门经济下，均衡意味着家庭储蓄（S ）和政府储蓄（T-G ）之和等于厂商投资（I ）⏹ 开放条件，四部门经济下，均衡意味着国内储蓄和国外储蓄的和（s+（T-G ）+（EX-IM ））等于投资。
此处视学生宏观经济学掌握情况增加对国民收入恒等式的介绍。
（二）总需求的构成⏹ 消费：D cY c C +=0，消费是可支配收入的函数⏹ 投资：iR I I -=0，投资是利率的函数● 利率R 由货币市场决定，在产品市场中是外生变量，在货币市场中，利率与汇率之间也存在联系。
为了不使问题过于复杂，在这里我们暂时假定投资是一个与汇率无关的外生变量，即I =I 。
● i 是正值常数，表示投资对利率变化反应的灵敏程度。
⏹ 政府支出：G ，在模型中为外生变量⏹ 国外净需求：TB=NX=EX – IM ，TB 会受到汇率影响，与汇率的关系有待进一步论证。
汇率调整会给贸易收支带来两种效应：数量效应：本币贬值会使出口商品对于外国消费者变便宜，从而增加购买数量；同时也会是进口商品对于本国变贵，从而减少购买数量。
9国际CAPM模型与国际投资分析
第九章课件：国际CAPM 模型与国际投资分析国际CAPM 模型根据基本的国际经济学知识，如果我们以国家1的货币为计价货币，那么当购买力平价的条件成立时，那么另一国，就记为j 国，其投资者的实际收益就可以简单地表示为：用货币1表示的收益减去用货币1表示的通货膨胀率。
或者详细点说就是用本国货币表示的实际收益取决于国内价格水平和实际汇率的变化。
现在用()111ln t t P P π+≡表示国家1的通货膨胀率，,1j p t r +表示j 国投资者的实际收益，1,1p t r +表示j 国投资者的投资组合用国家1货币表示的名义收益，1t P 和11t P +表示用国家1货币衡量的不同时期的价格水平，那么j 国投资者的实际收益就可以简单地表示为11,1,11j p t p t t r r π+++=- （9.2.1） 但是，如果购买力平价的条件不成立，那么实际收益就取决于实际汇率。
国际投资者的实际预算约束为1,1()j t p t t t W r W C ++=- （9.2.2） 把（9.2.1）和（9.2.2）进行线性化处理，经过比较复杂的递归效用函数分析，就可以得到资产i 预期收益的一个简化方程为 21,1,1,,,()()(1)2t i t t i t i m i i r E r V V V πθσγγ++=+-+ （9.2.3） 21,1,1,,,()()(1)2t i t t i t i m i i r E r V V V πθσγγ+=+-+- （9.2.4）（9.2.4）式就与第4章的(4.1.1)或（4.2.14）非常相似了。
其中111,,1,11(,)i m t i t m t t V Cov r r π+++=-是资产i 收益与实际市场收益之间的协方差。
另外，其中的11,,11(,)i t i t t V Cov r ππ++=∆，1,,1(,)i i t V Cov r θθ+= θ是未来实际市场收益方面的消息。
国际经济学第9章,贸易政策工具The Instruments of Trade Policy
本国对小麦的需求曲线为：D = 100 – 20P，供 给曲线为：S = 20 + 20P；外国小麦的需求曲 线为：D* = 80 – 20P，供给曲线为：S* = 40 + 20P。若本国对进口小麦征收0．5的从量关税 a．确定并绘出关税对以下几项的影响： （1）各国的小麦价格；（2）各国对小麦的需求 量与供给量；（3）贸易总量。 b．确定关税对本国各社会集团的福利影响： （1）与进口商品竞争的国内生产者；（2）本国 消费者；（3）本国政府。 c．画图说明并计算贸易条件改善所得，效率损 失和关税对社会福利的总影响。
二、关税的成本和收益
衡量成本和收益
如果本国对每单位小麦征收 t 美元的从量关税
消费者福利有何变化？ 生产者福利有何变化？ 政府的收入有何变化？
消费者剩余： -（a + b + c + d） 生产者剩余： +a 政府的收入： + （c + e）
综合福利水平： -b -d + e
二、关税的成本和收益
衡量成本和收益
关税的净损失为： 消费者损失 - 生产者所得 - 政府收入 即： （a + b + c + d）- a -（c + e）= b + d - e
三、贸易政策的其他工具
出口补贴 （export subsidy）
出口补贴对价格的影响：
P S
PS
Subsidy
PW
PS*
D 0 Q
消费者剩余： -（a + b） 生产者剩余： +（a + b + c） 政府的收入： -（b+c+d+e+f + g）
《国际经济学》第9章
• 2。歧视性政府采购 （Discriminatory
Government Procurement Policy） 一国政府根据本国有关法律规定，给
予国内供应商优先获得政府采购定单的 待遇，从而造成对外国产品及其销售商 的歧视。
－优先购买本国产品与服务
－强调产品与服务中的国产化程度(当地含 量要求)
配额租金为谁所得取决于政府分配 配额的方式。
•
10
• 主流:寻利(Profit-seeking),资源配置,生产
性,增加财富;
•
寻租(Rent-seeking),资源耗费,非生
产性,改变财富的分配.
• 安妮.克鲁格1974 AER
• 寻租社会的政治经济学
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进口配额的分配常与进口许可证相结合。许 可证的分配方法主要有三种：
• 2。与关税相比，配额更容易引起实施国国内收
入或利益分配中的不公平，在分配配额的情况 下，甚至还会引起行政腐败(直接的非生产性的 寻租行为)。
17
5
4.进口许可证制度（Import License）
• 政府颁发的凭以进口的证书。许多国家为了加
强进口的管制，规定商品进口必须领取许可证， 没有许可证，一律不准进口。
• 一种为有定额的进口许可证； • 另一种为无定额的进口许可证。
5 。 技 术 性 贸 易 壁 垒 （ Technical Barriers to Trade，TBT） 指商品进口国家制定并执行具有强制性或非强 制性的商品标准、法规以及商品检验的合格性 评定等要求，从而对贸易形成的障碍。 FDA:美国食品与药物管理局
－偏向国内企业的招标
－直接授标
4
3。进出口贸易的国家垄断（State Monopoly of Import and Export） 即国营贸易，指的是国家规定某些商品的进出 口必须由政府机构直接进行经营，或者把这些 商品进出口的垄断权给予公营企业或国有企业 经营。
国际经济学9-1金融危机理论
主要内容
• • •
货币危机 金融危机理论模型 金融危机的防范与管理
国际货币危机
• 90年代以后，国际短期资本流动频繁引起 货币危机，已经成为当前国际资本流动的 最显著特征。 外汇市场单方向的持续交易 迫使货币当局最终放弃固定汇率制度，导 致市场出现剧烈动荡。 • 外汇市场货币危机——全面金融危机； • 国内金融危机——货币危机
– 过度金融创新引发的金融危机。
• 六、金融危机对我国的启示：
– 利用外资越多越好吗？资本账户何时开放？
第一代金融危机模型
• 代表人物：保罗克鲁格曼，罗伯特弗德勒， 彼得M加伯 • 克鲁格曼1979一个国际收支危机的模型， • 弗德勒，加伯，1984正在崩溃的汇率制度， 一些线性实例，对克鲁格曼的模型加以扩 展和简化
第一代金融危机模型
• 央行自卫：央行出售国外资本——本国外汇 储备不断减少，利率上升 • 危机爆发：外汇集积耗尽，政府被迫放弃 固定汇率制 • 资本外逃：汇率贬值预期增加导致外汇储 备耗尽，国外资本流出 • 投机者的冲击挥剑政府放弃固定汇率制的 时间将早于政府主动放弃的时间，因此， 社会成本会更大。
第三代金融危机模型：新兴市场
• 理论的提出：1997年亚洲金融危机引起学 术界的关注 • 强调银行危机和货币危机的相互关系。 • 克鲁格曼侧重以下几个方面分析危机产生 的原因： • 金融过度，亲缘政治，企业负债率，均衡 铁不稳定性，保持汇率稳定是一个两难的 选择。
第三代金融危机模型：新兴市场
• 政策建议
第三节 金融危机理论模型
• 金融危机的定义：通常认为，全部或大部分金融指标的急剧、 短暂和超周期的恶化，便意味着金融危机的发生（利率、汇率、 资产价格、企业偿债能力、金融机构倒闭数等等）。金融范畴 涵盖广泛，金融危机也有多种类型（货币危机、银行危机、股 市危机、债务危机。。。；系统性金融危机） • 一、第一代金融危机模型 • 二、第二代金融危机模型 • 三、第三代金融危机模型：新兴市场 • 四、第四代金融危机模型 • 五、2007年到今的美国次债危机：
国际经济学第九章
D 数量, Q
支持自由贸易的观点
表9-1: 贸易保护成本占国民收入百分比的估算
支持自由贸易的观点
自由贸易的额外收益
小国中受保护的市场使其公司规模不足，不能 实现规模经济.
例如:在汽车工业,一个有效率的汽车组装厂一年至少 生产 80,000辆车.
在阿根廷, 13家公司一年总共生产166,000辆车.
规模经济的存在支持自由贸易，因为其能在更 低的价格上提供种类更多的产品.
与管理贸易相反，自由贸易提供了更多机会， 因此会带来更多创新.
寻租
进口配额 未获得进口配额提高了企业的成本 金枪鱼储存成本增加为获得较低关税
支持自由贸易的观点
支持自由贸易的政治依据
一个自由贸易的政治承诺在现实中可能争取选 民的好办法.
关税. 小国的最优关税是0，因为它不能改变贸易条件.
反对自由贸易的社会福利依据
贸易条件改善论应该对出口部门设定什么政策??
出口补贴使贸易条件恶化而明显减少社会福利.
因此,出口部门的最优政策必然是实行负补贴,即通过对出 口产品征税.
与最优关税一样,最优出口税率总是正的,但小于使 人们不愿再进行任何贸易的禁止性关税.
到有利于他们而牺牲大多数人利益的贸易政策.
总结
国际谈判帮助发达国家进行关税减让,并且避 免贸易战争.
GATT 是国际贸易体系的核心机构.
GATT最近通过一个世界范围内的协定是成立了一 个新组织,即 WTO.
WTO允许三种特惠贸易协定:自由贸易区,关税 同盟和共同市场.
特惠贸易协定的好坏取决于贸易创造和贸易 转移效应的大小.
整套准则的法律组织.
国际谈判与贸易政策
GATT-WTO 体系的主要约束包括:
国际经济学第九章 国民收入与国际收支
记入贷方（ ） 记入贷方（+）的项目
商品出口（导致从外国收到付款） 商品出口（导致从外国收到付款） 本国居民为外国人提供服务（导致从外国收到付款） 本国居民为外国人提供服务（导致从外国收到付款） 外国的捐赠或政府援助（导致从外国收到付款） 外国的捐赠或政府援助（导致从外国收到付款） 外国居民投资本国资产（导致资本流入） 外国居民投资本国资产（导致资本流入） 本国居民对外国居民发生的债务（导致资本流入） 本国居民对外国居民发生的债务（导致资本流入） 官方储备减少
=S+T或者I=S+(T或者I=S+(T 即：I+G =S+T或者I=S+(T-G)
三、开放经济中的国民收入
1.开放经济中的国民经济循环 1.开放经济中的国民经济循环
政府购买(G) 税收(T) 税收(T)
政府
消费者购买(C) 消费者购买 消费(C) 消费(C)
产品市场
供给要素 支付报酬
企业 要素市场
记入借方（ ） 记入借方（-）的项目
商品进口 外国居民为本国居民提供服务 本国政府或居民对外国捐赠与援助 本国居民投资外国资产 本国居民对外国居民发生的债权 官方储备增加
（三）国际收支平衡表的内容
经常项目( 经常项目(current account) 货物和服务 收入：职工报酬和 收入：职工报酬和投资收入 经常转移：非资本转移项目，政府和 经常转移：非资本转移项目，政府和私人 资本和金融项目（ 资本和金融项目（capital and Financial account） 资本项目：包括资本转移 资本转移和 资本项目：包括资本转移和非生产资产和非金融资产的
经济交易的范围
经济交易是指经济价值从一个经济实体向另一个经 济实体转移，以交易为基础，而非支付为基础。 济实体转移，以交易为基础，而非支付为基础。根 据转移的内容和方向，经济交易可以五类。 据转移的内容和方向，经济交易可以五类。 金融资产与商品、劳务之间的交换 金融资产与商品、劳务之间的交换 商品、劳务之间的交换， 商品、劳务之间的交换，即物物交换 金融资产与金融资产之间的交换 金融资产与金融资产之间的交换 商品和劳务无偿的、 商品和劳务无偿的、单向的转移 无偿的 金融资产无偿、 金融资产无偿、单向的转移 无偿
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9.1.2 封闭经济中的国民收入帐户 国民收入的组成： Y = C + I + G 消费
被私人部门购买，以满足当前需要的那部分GNP
投资
被私人企业用于生产未来产品的那部分产出
政府购买
任何由国家或地方政府购买的商品和服务
9.1.3 开放经济中的国民收入帐户
经常项目 (CA) 余额 出口商品和服务与进口的商品和服务之差(CA = EX – IM) 当CA > 0时，该国有经常项目盈余. 当CA < 0时，该国有经常项目赤字. CA度量了国际借贷的规模和方向 一国经常项目余额等于它的净国外财富的变动
图 9-2: 美国经常项目和净外国财富
美国的平衡表记法
美国人从意大利公司购入一台打字机，价值1000 美元．意大利公司将这笔钱存入它在纽约曼哈顿 银行的帐户。
这就是美国进出口货物的贸易. 这笔交易在美国的国际收支帐户上产生了下面两个
互相冲抵的复式记帐:
这笔交易记入美国经常项目的借方 (-$1000). 这笔交易记入美国资本项目的贷方（+$1000）
一国的经常项目出超常常被称为是对外净投资
9.2 国际收支帐户（平衡表）
一国的国际收支帐户，记录该国一年内对外国的支付和从 外国获得收入的情况． 每一笔国际交易都自动进入国际收支帐户两次：一次作为 贷方（＋）一次作为借方（－） 任何对外国人付款的交易记入借方 任何从外国人处获得付款的交易记入贷方 三种国际交易记入国际收支帐户: 商品和服务的进出口 涉及资产买卖的交易 两国间的金融性资本流动
请思考：
中国外商独资企业生产的商品出口记入中国 经常项目哪方？ 你卖出国外股票记入本国金融项目哪方？
外国企业出售在华子公司记入中国金融项目 哪方？
案例分析：美国的债务
从1985年起，美国从债权国转变为债务国，此后美国 债务滚雪球般越来愈多，2012年底触顶值已达16.4万亿美元。 在2008年11月10日这天，新华网，人民日报网和中国 经济网不约而同地刊登出一篇文章称：“资不抵债——从技 术层面说，美国已经破产了”。美国会破产吗--经济--人民 网 请思考：美国破产了么，会破产么？ 至2008年11月，美国政府国债余额为10.6万亿，其 中4.3万亿为政府内债，其余的6.3万亿是公债； 6.3万亿公债中，有2.7万亿为外国人持有，也就是说 美国政府的外债为2.7万亿美元。(2013年中国持有 11601亿美元，日本8836亿美元) 而同期美国国民总 收入为14万亿美元。
这里把资本看做为实物有助于理解，即美国多了一台打字机， 记入贷方。
一美国人在法国旅行期间，在一家餐厅中消费
＄200美元，用维萨（Visa）信用卡支付
这就是美国进出口服务的贸易 这笔交易在美国的国际收支帐户上产生了下面两个
相互冲抵得复式记账：
这笔交易记入美国经常项目的借方 (-$200). 这笔交易记入美国资本项目的贷方。（+$200）
开放经济的国民收入恒等式
开放经济的国民收入，是本国和外国花费在本国生产
要素生产的商品和服务的总和: Y = C + I + G + EX – IM
这里:
Y 代表GNP（本书中国民收入=GNP） C 代表消费 I 代表投资 G 代表政府购买 EX 代表出口价值 IM 代表进口价值
因为美国等于增加一笔价值200美元的服务。
•
国际收支恒等式的基本平衡
任何国际交易都会自动在国际收支帐户上产生两笔相 互抵消的记录,这就产生国际收支的基本恒等式:
经常项目 + 金融项目 + 资本项目 = 0 (9-3)
一般直接投资、间接投资等都归于金融项目。资本项 目主要是投资捐赠和债务注销以及土地和无形资产（专 利、版权、商标等）的收买或出售。
虽然是外资企业，但是产品是从中国出口的， 由外国人付款，所以记入贷方。 卖出海外股票同时收到外国人支付的对价， 所以记入贷方。 买入外国资产要支付对价，所以记入中国借 方。
国民收入狭义（NI）
国民收入：一个国家一年内用于生产的各 种生产要素所得到的全部收入，即工资、 利润、利息和地租的总和。 NI=NDP+国外要素净值 - 企业转移支付和 间接税+政府给企业补助金 国内生产净值：一个国家的全部国民在一 定时期内，国民经济各部门生产的最终产 品和劳务价值的净值。 NDP=GDP - 折旧
案例分析：中国的债务
中国政府的债务一般分为中央政府债务和地方政府债务。 2013年有人经过计算认为：现有的地方债务总量计为15万 亿，中央显性债8万亿、铁道部负债3万亿、养老金缺口10 万亿（（4+16）/2）、政策性银行负债4万亿、遗留坏账3 万亿加总，可得到中国政府现有的负债总额大约为43万亿 。按照2012年中国GDP总量52万亿元计算，中国现有政 府债务占GDP的比例已经达到83%，与西方发生债务危机 的国家水平接近，而这也只是出于很粗略和保守的估算。 加上企业及个人负债，中国总的债务水平占GDP的比例肯 定超过200%，而中国爆发债务危机也绝非天方夜谭。 媒体声音：
(9-1)
封闭经济条件下, EX = IM = 0.
例：一个虚拟的封闭经济，该国的唯一产出是小麦。农 业国的每一个公民都是小麦的消费者，同时也是小麦的 生产者，该国政府收购一部分收获的小麦用于维持军队， 它从外国进口牛奶，作为交换，农业国出口小麦，牛奶 的价格是每加仑0.5蒲式耳（1蒲式耳=27.216公斤）的小 麦，并且知道在这个价格上农业国愿意消费40加仑牛奶。
（2）官方储备的来源：
官方储备主要来源于经常项目和资本项目的顺差。 官方储备是一个存量，平衡表中的官方储备项目体现 的一年内的储备量增减情况。
关于统计误差
实际操作中，国际收支帐户很少达到理论平衡. 通过引入统计误差的概念，帐户记录人员使帐户 人为地达到平衡 常见产生误差的原因有：统计来源不一致，进出 口商品时的支付滞后和汇率波动，走私、跨国洗钱 等非法行为。
1977-2000年
储蓄和经常项目
国民储蓄 (S) 国民收入(Y)中没有用于家庭消费（C）或政府购买 （ G）的部分． 封闭经济中，国民储蓄总是等于投资
封闭经济中，只能通过积累资本存量来增加储蓄(S = I).
开放经济既可以通过积累资本存量，也可以通过获得外国财
富来进行储蓄(S = I + CA).
第九章 国民收入核算 与 国际收支
9.0本章结构
前言 国民收入帐户 开放经济中的国民收入帐户
国际收支帐户
小结
9.1 国民收入帐户
微观经济学
从单个企业和消费者的角度研究怎样充分运用世
界稀缺资源
宏观经济学
研究经济的整体就业，生产和增长水平如何决定 强调四个方面的经济内容 失业 储蓄 贸易不平衡 货币和价格水平
表 9-2: 2000年美国国际收支帐户 (单位:亿美元)
中国国际收支平衡表--2012年
对官方储备项目的特别说明
（1）官方储备的作用：
中央银行持有的国际货币，是建立良好国际信誉的重 要基础，是国际借款的重要担保。 中央银行可以在外汇市场买卖国际储备以实现预期汇 率（本币可以自由兑换情形下）
案例分析：日本的债务
为了提振萎靡的经济形势，日本政府接连扩大刺激规模， 但与此同时日本的政府债务就像是滚雪球般越滚越大。 日本财务省发布数据显示，2012财年末，包括政府债券、 借款和票据融资三个项目在内的政府债务总额创下历史新 高，达1085万亿日元 (日元对美元约为100：1)。日本 2011年国内生产总值为502万亿，政府负债已是其上年 GDP的两倍。 在近千亿日元的政府债务中，比重最大的为政府债券，为 803.74万亿日元，占政府债务总额的81.74%。其中，包 含用于日本大地震灾后重建的14.1万亿日元“复兴债”在 内的一般债券金额为688.21万亿日元，占政府债券总额的 85.63%。此外，票据融资125.37万亿日元，占政府债务 总额的12.75%。向民间金融机构等借款54.19万亿日元， 占总额的5.51%，
二战以来，日本在欧美经济体系的基础上建立了一套自己的 金融系统模型——利用国民储蓄进行投资。这个模型是企业 家和中产阶级财富迅速积累的重要因素。但是该模型带来的 经济成功是非常脆弱的。现在，日本每年大约需要把一半的 政府预算都花在支付养老金和借债的利息上。由于日本本国 的养老金计划规定每人必须购买大量的政府债券，以支撑政 府开销，因此日本政府债务的债权人95%都是本国公民。根 据总务省估算的10月1日现在的日本总人口1.2753亿人计算 ，目前人均负债约771万日元。
为了全面了解各国在开放的宏观经济方面的 联系，我们必须掌握两种有关的重要工具： 国民收入帐户
记录了对一国收入和产出作出贡献的所有支出的
有关情况
国际收支平衡帐户
有助于我们了解和追踪一国对外负债，出口及进
口竞争产业的状况及变动．
9.1.1 国民收入帐户和国民收入
国民收入（广义）的衡量——国民生产总值 (GDP) 它是一个国家国内的生产要素在一定时期内所生产并 在市场上卖出的最终商品和服务的价值总量。GDP常 被公认为衡量国家经济状况的最佳指标，我国从1992 年开始使用，用生产法核算GDP，即按提供物质产品 与劳务的各个部门的产值来计算国内生产总值。