沃尔玛质量体系审核清单

合集下载

Walmart FCCA 质量体系审核验厂要求的详细解释及文件资料范例2020年11月9日更新

Walmart FCCA质量体系审核验厂要求的详细解释及文件资料范例2020年11月9日更新常规资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单、平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等条款号审核要求详细解释参考资料（详见附件）1.0Factory Facilities and Environment生产设施和环境1.Are lighting sufficient in the following keyareas?以下关键区域光度是否足够？1.1.Inspection Areas检验区要求600μ1.2.Production Areas生产区域要求240μ1.3.Packaging包装区域要求300μ1.4.Warehouse/Storage and Loading Areas仓库/存储和装载区要求150μ2.The facility maintains clean and organized production,finishing and packing areas.工厂的生产，成品和包装区域保持干净和有序的生产？现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。

3.Facility has separate inspection area for eachdepartment with inspection tables and proper ventilation.工厂每个生产部门有独立的检验区域，有检验桌和适宜的通风？现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.Facility has documented and adequate pestscontrol program which includes frequentinspections.(in-house or3rd party)工厂有文件化的和足够的害虫控制程序和检验记录？（内部或第三方）虫害控制程序及杀虫记录。

2014年沃尔玛FCCA(ASDA)审核要求

Critical 关键点
FOOTWEAR FCCA Outline v1.0 (CN-EN) _07 Nov 2013
Page 1 of 10
Critical 关键点
9. Factory implements a broken needle control process 工厂执行断针控制程序. 10. Factory has metal detecting unit (Airport System) uppers or whole shoes are checked into metal free area and located at the right finishing area and is enclosed and secured and have regular calibration records 工厂应该有金属探测系统 (类似机场安检系统）, 鞋面或整个鞋在进入无金属区前需要通过这个系统检测, 金属探测系统应该摆放在正确的区域, 密闭隔离, 并且要定期验证, 并保留验证记录. 11. Does the plant have a "back up" power supply available that will allow production to continue in case of power failure? 工厂是否有备用发电机以确保在电力故障情况下可以继续生产 12. Does the factory have established procedure and effective industrial waste management system in place 工厂已建立有效的工业废弃物的管理系统
FCCA Quality System Audit Outline 质量体系审核纲要 (鞋类)

Wal-mart&FCCA清单

沃尔玛（Wal-mart）FCCA验厂文件资料什么是FCCA验厂？沃尔玛（Wal-mart）新推行的FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment，即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容包括以下几个方面：1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护3、Quality Management System质量管理体系4、Incoming Materials Control来料控制5、Process and Production Control过程和生产控制6、In-House Lab-Testing内部实验室测试7、Final inspection最终检验FCCA - 文件清单1. 员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records2. 虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records3. 锋利金属工具控制程序及记录Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records4. 危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure (physical, chemical, microbiological ) and risk control and inspection records5. 设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records6. 质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records7. 客户投诉处理程序Customer complaint handling procedure8. 产品召回程序Product recall procedure9. 原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory controlprocedure and inventory records10. 产品开发控制程序及记录Product development procedure and records11. 试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records12. 产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports13. SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records14. 功能测试规定及记录Product function testing instruction and records15. 纠正预防措施程序及纠正预防措施报告Correction and preventive actionprocedure and CAP reports16. 供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告Supplier assessmentand approval procedure and records17. 客户验货报告Client product inspection report18. 原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction andspecification and records19. 制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specificationand records20. 成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification andrecordsFCCA验厂要求提供的资料|工厂生产能力评估FCCA要求提供的资料1．工厂简介15．客户投诉记录2．营业执照16．纠正预防措施3．质量手册17．生产设备清单4．操作规程18．保养维修记录5．组织结构19．计量器具校准记录6．岗位职责描述20．测量仪器的检验书7．质量会议记录21．测试程序、记录8．产前会议记录22．不合格品的控制程序、记录9．生产计划及生产进度表23．首件样品评估确认程序10．供应商管理24．员工培训记录（上岗、技能）11．生产工序流程图25．外发产品检验报告12．文件控制程序26．产中检验报告13．来料检验规范及记录27．货检验报告14．生产作业指导书。

WM FCCA 审核文件清单

Wal-Mart FCCA沃尔玛工厂产能能力（质量管理）审核文件清单1.工厂自我评估表1.1工厂简介1.2营业执照1.3公司组织架构图1.4公司/厂区厂房平面图1.5生产工序流程1.6管理系统证书（质量/环保/社会责任）2.1虫鼠控制/防潮防霉控制程序以及记录。

2.2利器（刀片，断针等）收发控制/断针控制/验针记录3.1仪器设备校验程序/记录和报告3.2设备（生产机器检验设备/工具/备件）清单3.3设备维修保养记录4.1质量手册（质量方针/目标）程序文件4.2客户投诉处理程序以及记录4.3产品紧急事故处理程序（包括召回程序)及记录4.4品管组织架构图4.5质量管理体系/控制关键人员职责4.6定期不定期质量管理体系/控制会议的机制及记录4.7潜在危害风险评估（物理异物如金属，玻璃等/化学/微生物方面的危害）4.8控制（生产及产品受物理异物/化学/微生物等）污染风险的控制程序及记录（可能对产品或人造成伤害的）5.1来料检验控制程序5.2各种来料检验标准以及缺陷分类5.3IQC来料检验报告/不良品处理（退货，挑选以及让步接收等）记录。

5.4来料中免检产品的符合性证书或测试报告5.5物料库存/周转控制的程序或规定5.6供应商评审程序以及记录5.7供应商来料状况统计6.1产品设计程序以及记录6.2量产前进行试产的制度记录以及相应的纠正改善措施6.3产前会议制度以及记录6.4制造各工序包括包装的作业指导书/规格要求，参考样板。

批准版6.5过程质量控制的程序/标准/记录/（收件检验，在线检验，巡检，抽检，全检，批次检）6.6过程不良处理机制以及记录。

6.7过程不良的纠正预防7.1终检验程序7.2终检验标准7.3成品不良处理机制和记录7.4成品不良的纠正和预防7.5成品出货放行机制7.6标识以及可追溯性；批次标识，日期标识8.1内部测试清单/测试手册/测试记录8.2仪器校验记录8.3测试人员资格培训9.1培训的机制以及记录（包括岗前，定期培训，等）9.2对熟练工技术人员的招聘前的考核在现场抽查与公司运作有关的任何记录和文件等！。

沃尔玛验厂文件清单(FCCA)

3 材料/产品控制品质部过程作业指导书/规范 4：功能测试记录 5：成品出货检验记录 6：来料/过程/成品/不良处置记录
4 不良品控制/改善品质/生产
成品作业指导书/规范 7：各程序检验流程图
不良品控制程序
1：不良品处置流程图供）
2：不良品处置重检记录 3：纠正预防措施记录（2，3生产提
纠正和预防
5：谢备维修保养记录 6：设备点检表 7：产品试产记录 8：生产计划与日报表
9：合同订单评审表 10：合同订单履约情况统计表（1年） 11：化学品清单 12：MSDS
13：出入库单 14：出入库台账 15：通用物料收发记录 16：现场设备标识
17：化学品二次容器 18：磷化、喷塑、焊接参数记录
1：年度合格供应商清单 2：供应商调查表 3：供应商评审表 4：供应商资质资料 4：采购单/采购合同 5：原料第三方测试报告 6：供应商月/季/年表现统计表（品质协助） 1：客户输入资料物品记录单 2：设计变更记录 3：BOM表
4：质量周会或月度会议记录（要有分析图表） 5：质量目标周或月统计
测试作业指导书 1：量具台账 2：量具校准计划 3：量具检校证书（贴合格证）
5
测量控制
品质/采购原材料第三方测试 4：塑粉、板材、管材等主件，配件材质第三方测试报告（采购提供）
实验室管理
5：实验室操作人员第三方培训合格证 6：SPC,CPK统计分析
4：产品与各工序作业指导书 5：设备作业指导书 6：样品记录清单
7：模治具台账 8：易损件或重要零配件清单
年度培训计划
以上培训最好有试卷，分数以做培训效果/考核证明
质量手册
1：程序文件：共36份（详见程序文件目录）程序文件来自2：程录文件目录2

沃尔玛验厂需要准备的资料(FCCA)

品质工程/张福元
45
QC应被授权当产品质量不符合规格时是否有权停止生产
品质工程/张福元
46
在每一个操作过程应由QC执行巡检(IPQC)
品质工程/张福元
47
抽查现行生产的产品质量是否可以接受?(检查8个已检验的完成品是否有主要缺陷)
品质工程/张福元
48
工厂QC检验应按照AQL抽样检验标准或按照工业标准，质检人员应能理解抽样表的使用
企管/杨国栋
17
工厂应建立顾客投诉体系及产品召回程序
企管/杨国栋
18
工厂QC团队应独立于生产部门
企管/杨国栋
19
应有书面记录显示生产管理和QC团队共同讨论、解决质量问题及其他相关的问题
品质工程/张福元
20
工厂应有系统和程序去控制那些可能会影响产品或对人造成伤害的物理、化学和微生物污染风险
品质工程/张福元
责任部门
1
在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域应有足够的照明
？工艺设备/刘志强
2
工厂应保持环境、设备清洁卫生,在生产，加工和包装区域应井然有序
生产/谢振昊、关德凯
3
工厂应有单独的检验区与检验台并且通风良好
品质工程/张福元
4
工厂应有害虫、霉菌和湿度的控制程序文件，应有经常巡查及记录(公司内部或第三方检查)
品质工程/张福元
29
工厂是否建立起适当的物料控制体系并实施,以隔离不合格的原材料及避免意外污染
品质工程/张福元
30
工厂应分离良品与不良材料，并标识所需更换的不良材料
品质工程/张福元
31
厂房的存储区域应有足够的照明、通风和清洁
工艺设备/刘志强
32

Walmart沃尔玛FCCA质量技术验厂标准审核条款清单对应的文件记录及现场要求

Walmart沃尔玛FCCA质量技术验厂标准审核条款清单对应的文件记录及现场要求更新日期：2020.08.18常规文件资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等FCCA生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域(IQC/FQC/OQC)600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。

3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录现场查看防治虫害的设施。

各区域不要有虫害痕迹，如蜘蛛网等5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。

玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理璃及针等混入产品中。

Critical严重1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。

►生产设施控制程序►机器设备保养记录►现场查看2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。

►现场查看，设备的运行状态要做好标识如（运行、待机、停机、维修等）3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。

►检测设备控制程序►检测设备清单►检测设备校准计划►校准报告►现场看检测设备的校准标识4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。

Woolworths质量验厂清单2013版

Document List for Woolworths Quality Audit0. General information基本信息Yes No NA Business License 营业执照Factory Profile 公司简介Organization Chart 公司组织架构图Factory Floor Plans 厂区/厂房平面图Production Process Chart 生产工序流程图ISO9000 / other QMS Certificates ISO9000及其他质量管理体系证书1. Quality Management System质量管理体系Yes No NA Quality Policy 质量方针Quality Manual 质量手册Responsibilities and Authority 职责说明Production Hazard Analysis/Risk Assessment 生产危害分析/风险评估记录Critical Control Point Identifying/Monitoring Records 一般质量控制点及关键控制点的识别与监控记录Internal Audit Control Procedure / Records 内审管理程序及记录Management Review Control Procedure / Records 管理评审控制程序及记录Orders Review Procedure & Records 订单评审程序及记录Customer Specifications & Change Notices 客户产品规格及变更通知Supplier/Sub-contractor Management Procedure 供应商/分包商管理程序Approved Supplier/Sub-contractor List 合格供应商/分包商名录Supplier/Sub-contractor Evaluation/Monitoring Records 供应商/分包商年度评估及月度监控记录Product Identification & Traceability ControlProcedure产品标识与追溯控制程序Root cause Investigation & Corrective ActionRecords for Product Defects产品缺陷的根原因分析及纠正措施Customer Complaint Handling Procedure/Records 客户投诉处理程序/记录Recall Procedures 产品召回控制程序Corrective Action Records 纠正措施记录Training Management Procedure 人员培训管理程序Annual Training Plan & Records 年度培训计划及记录Regulations Collection/Updates 法规收集/更新一览表Pest Prevention Procedure & Records 虫害防控程序/记录Public Liability Insurance (≥100M AU dollars) within Valid Period 公共责任险（保额1000万澳元以上）备注：须在有效期之内2. Raw Materials & Purchasing原材料与采购Yes No NAIncoming Materials Control Procedure / Work Instruction / Inspection & (3rd party) Test Records 来料检验控制程序/作业指引/检验及测试（含第三方）记录Purchase orders and purchase contracts 采购单、采购合同Specifications for Incoming Materials 来料规格说明Non-conforming Goods Control & Concession Procedure / Records 不合格品控制及让步接收控制程序/记录Document List for Woolworths Quality Audit3. Manufacturing Process Controls制程控制Yes No NA Process Control Procedure 制程管理控制程序Specifications for Semi-finished Goods 半成品规格说明Work Instructions for Production 产品生产作业指导书First Article Verification Records 首件检验记录IPQC Inspection Standards/ Records 巡检检验标准及记录Non-conforming Goods Control Procedure /Records不合格品控制程序/记录4. Staff, Premises and Equipment人员/场所/设备Yes No NA Production Line Set Up/Change Control Procedure 产线设置及变更管理程序Equipment Maintenance Plan and Records 设备维护计划和记录Chemical Control Procedure 化学品管理程序（防止杀虫剂/润滑油/溶剂等对产品的污染）MSDS of Chemicals 化学品物料安全数据表Workplace Cleaning Plan and Records 车间清洁（清理）计划/记录5. Inspection/Test/Analysis检验/测试/分析Yes No NA Testing/Measuring Equipments CalibrationProcedure / Records测量设备校验程序/报告Work Instructions for Lab Testing 测试作业指引OQC/QA Inspection Standards / Records OQC/QA成品检验标准及记录Non-conforming Goods Control & DisposalProcedure / Records不合格品控制及处理程序/记录6. Packing, Storage and Despatch包装和储运Yes No NA Packing Work Instruction 包装作业指引Process for Preventing Shortage 防止产品短装/少数的程序Products Releasing Control Procedure / Records 产品放行控制程序/出货记录。

沃尔玛FCCA质量体系审核纲要(非电器杂货)-2016

重点重点
5、工厂是否保留了记录以证明所有的油漆、涂层、没有油漆的部件（金属、标签等）已测试了铅和重金属含量，并符合销售国的安全和法规要求？[适用于US美国&CAN加拿大市场] 6、工厂是否保留了记录以证明所有原料经过限制物质VOC挥发性有机化合物）测试，并符合销售国的安全和法规要求[适用于US美国&CAN加拿大市场] 8、工厂是否保留了记录以证明用于产品（与食品接触）的所有聚合原料和部件不含BPA（双酚A）或未超出可允许的限值？ 9、需要的测试仪器是否有，且状态良好？
重点 7、工厂是否保留了记录以证明所有用于成品（与食品接触）的原料应符合FDA食品接触材料符合性的要求？重点
重点 10、工厂是否有适宜的物料隔离系统以避免拒收物料的意外污染？拒收物料挡在指定的隔离区？ 11、工厂是否评估，确定和记录不合格品的处理？也就是退回供应商，降级使用、返工、报废。 12、原料、半成品、成品是否正确堆放及标识，并未直接放地上? 重点 13、化学品和保养物质的标识和存储以防止污染的风险？ 14、如适用，防火泡沫/填充物（纤维）材料应有独立的测试证书，并且工厂将防火材料和非防火材料适宜地隔离了？ADSA:只适用于填充的床上用品生产商（除了床垫保护罩，羽绒被） 3.1 供应商和分包商 1、工厂是否有文件化的供应商选择和批准过程？ 2、工厂是否有一建立的，文件化的质量程序，且工厂评估，监督或追踪原料供应商的质量表现和可靠性？有原料供应商的评估报告吗？ 3、工厂是否有一建立的，文件化的质量程序，且工厂评估，监督或追踪分包商的质量的表现和可靠性？有分包商的评估报告吗？ 4、供应商和分包商的批准的评估记录是否适当保存了，并按规定的保留期限保留了？（至少1年） 5、实施物料供应商和分包商评估的人员是否有足够的产品知识、技能？ 4.0 过程和生产控制 1、在产品的设计和开发中，工厂是否研究和运用了产品的安全特性，评估了图纸、模具、样板？ 2、在质量控制的各个阶段是否有相应的书面的程序文件以及作业指导书展示给员工看，且员工理解这些要求? 3、在生产过程的各个阶段，是否有相应的书面程序文件以及作业指导书展示给员工看，且员工理解这些要求? 4、生产过程要求的控制参数是否被规定,并在生产过程中监控实施了？ 5、在生产之前，工厂是否召开了产前会议？ 6、生产和QA主管是否出席了产前会议？

沃尔玛CSR人权验厂审核文件清单

沃尔玛CSR人权验厂审核文件清单审核程序包括审核程序包括：：审核前会议审核前会议，，设施巡设施巡察察，查阅文件查阅文件，，员工员工面谈及面谈及面谈及总结总结总结会议会议会议。

Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting. 请准备请准备以下以下以下文件文件文件的正本的正本的正本予以审核予以审核予以审核，，并恳请允许复印样本并恳请允许复印样本，，谢谢谢谢！！Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks!1. 工商营业执照（副本）Business Registration (Official Duplicate)2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。

如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。

Timecards or Attendance Records (Last 12 Months), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff.3. 工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。

如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。

沃尔玛ES验厂程序及文件审核清单

ES AUDIT CONFIRMATION LETTERDear ________,Please be informed that Wal-Mart Global Procurement is planning a visit to your factory. The purpose of our visit is to perform an Ethical Standards audit for Wal-Mart Stores, Inc. focusing on 3 key areas of your factory:♦Factory management practices♦Factory systems♦Labor relationshipTo achieve the above, we will follow the audit procedures as below:1. An opening meeting with your factory management, to explain briefly the purpose and procedures of audit2. A factory tour to walk around your factory area including production floors, dormitories, canteen, etc.3. Document review of related documents as shown in the document request list4. A private interview (without the presence of factory management) between our auditors and selectedemployees from your factory5. A closing meeting with your factory management to conclude any findings.The entire process should take around half day to one whole day.Enclosed or attached separately, you will find:♦Wal-Mart Standards for Suppliers♦List of documents required for audit review♦Assessment Definitions♦Audit Confirmation Letter from Factory♦Gifts and Gratuity LetterThe document list shows the documents and records we need to review on the date of audit. Please prepare and have them ready on site.It would be highly appreciated if you could arrange all workers and all department heads to be at the factory upon our arrival. Each department head should also be prepared with all the keys to any locked areas that he/she is responsible for so that the auditor can access such areas when needed. During the audit, some employees of your factory will also be selected for interview with our auditor(s).Please acknowledge all of the above and fill in the confirmed audit date and sign at the bottom on the right hand side of the below Chinese confirmation letter. If possible, please send us a map showing the location of your factory.All suppliers are encouraged to participate in our ES audits.Please feel free to contact us if you have any questions.Sincerely,Ethical Standards Coordinator of Shanghai Office, Ethical Standards Dept., Wal-Mart Global ProcurementES AUDIT CONFIRMATION LETTER尊敬的沃尔玛供应商：作为沃尔玛的供应商, 贵公司对沃尔玛业务的发展意义重大。

沃尔玛验厂审核内容

WALPMART STORES ,INC.INTERNATIONAL FOOD YENDORQUALITY ASSURANCE EV ALUATION沃尔玛公司全球食品供应商质量保证评估WENDOR NAME供应商PRODUCT产品ADRESS地址供应商请注意：根据目前您工厂地食品质量保证情况选择YES或NO，要检查后面所附地细节，若有必要，可以附加描述，这份报告签字回传至沃尔玛，谢谢!食品安全1.是否有文件程序得到实施以避免原材料和产品的微生物、物理、化学污染？yes no2.公司目前是否有过政府部门的现场检查？yes no3.1有哪些政府部门？3.2是否有检查报告给沃尔玛受权的代表审查？yes no4.是否有政府部门例行检查和报告的文件至少存档量两年？Yes no5.公司是否有并实施危害分析和控制计划？Yes no5.1有完整的危害预防文件5.2有标注了危害控制点的生产流程5.3是否建立并实施内部员工危害分析和预防的内部培训计划？yes no6.是否每个产品包装上都标注产地、生产日期？yes no6.1打码系统可使代码最多24小时必须更换(首选1小时)7.是否有并实施产品追溯/回收程序？7.1组建危机处理小组(包括法律部、攻关部、制造部、质量保证部、技术部、财务部经理)7.2建立原材料追溯程序，能在4小时内查到任何原材料的供应商。

7.3建立库存追溯程序，能在4小时内查到任何成品的去向。

7.4阶段性模拟追溯系统、优化系统并保留记录。

7.5最近5年内有进行过产品召回或自我回收行动？8．是否有并实施对自己供应商审核的文件程序？yes no8.1对于农产品只能使用国家批准的农药和化肥。

8.2进口原料在使用前要确定是否符合其说明书上的标准。

9.3所有的包装和原材料都必须具有说明规格的书面材料。

清洁卫生项目1.是否有生产前的卫生检查并有记录？1.1每天或？1.2周期2.公司是否有一个在执行的清洁卫生项目的程序文件？2.1员工是否接受过正规的化学品清洁化学品使用、贮存和处理。

沃尔玛验厂需要准备的详细资料汇总清单

沃尔玛验厂需要准备的资料1、社会责任方面需要提供的资料清单
2、质量体系需要准备的资料：
质量体系审核主要集中于：
1.产量
2.产能
3.质量体系
➢工厂设备以及环境
➢质量管理体系
➢来料检验
➢生产过程的控制
➢实验室的测试
➢最终的验货
➢人力资源和培训
注：下表中底色为黄色是严重项（A类），有一项不合格的即判定为不合格，应特别重视。

3、安全方面需要准备的文件资料清单
36 提供交通工具进出工厂记录
37 提供货柜安全管理细则
38 提供货柜检查程序细则
39 提供入库货品/邮件收发流程细则
40 提供装货流程细则
41 提供货物出货的超出、短缺 & 破损记录
42 提供封条收发流程细则
43 提供封条收发记录
44 提供出货跟踪流程
45 提供出货跟踪记录
46 安全问题登记汇报流程
47 安全问题登记汇报记录
供应商管理
48 供应商挑选流程
49 供应商评审流程细则
50 供应商评审纪录。

沃尔玛质量验厂审核清单

文件及资料准备（Wal-Mart Non E&E）注意：所有记录（如无特别要求）提供最近3个月的。

生产线的记录请保留在生产线。

记录请中午前放到会议室。

前2项请在首次会议时提供! 另请准备几个提供给客户的产品来拍照。

1)营业执照（正本或副本），ISO证书或其他证书或认证资格的复印件（例如ISO9001， ISO14001，BRC, FSC/PEFC, 内部实验室资格证等）2)工厂平面图，生产流程图3)质量手册(含质量方针政策)，程序文件4)工厂组织架构图，品质部组织架构图5)虫害控制程序及检查杀虫记录，如杀虫外包提供外包合同及相应杀虫记录，如内部杀虫，提供内部杀虫记录及内部杀虫人员培训记录；6)防霉变文件规定及防霉变检查记录，温湿度管理规定及温湿度监控记录。

7)锋利金属工具（利器）控制程序及记录8)针收发和断针管理文件及记录（如适用）9)金属探测器操作指引，九点灵敏度测试记录，产品金属探测记录（如适用）10)废弃物管理程序和记录（一般废弃物和危险废弃物），合同，危险废弃物转移记录，排污许可证11)设备清洁及维修程序，维修计划及记录12)最新主要生产设备清单及设备工具，夹具，配件清单13)玻璃（玻璃窗，灯管等）控制程序及玻璃检查，更换记录14)监视和测量设备、仪器的控制程序，仪器校验清单，仪器校验报告（内部校验报告，外部校验报告，如为内部校验，则内校人员要有资格证，并提供内校标准量块和砝码）15)客户投诉处理程序和客户投诉处理记录16)产品召回程序17)原材料品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及来料检验记录18)制程品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及制程巡检记录19)成品品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及成品品质检验记录20)定期品质会议记录21)产品追溯系统演练记录22)危害分析(物理的，化学的，微生物的污染等)程序及记录23)物料先进先出管理规定及记录24)物料出入库记录25)木材控制程序和相关使用记录（如木制品出口ASDA），美国雷斯法案相关控制程序和记录（如木制品和雷斯法案范围内产品出口美国）26)符合加州甲醛限制法令（CARB法案）的相关程序和记录（两年）（如有出口美国复合木制品）27)在GRS注册法律标签 (law label)的相关记录28)产品物料清单（BOM）29)物料测试报告（铅和重金属含量测试），Reach测试报告30)RoHS 控制程序和相关记录，REACH 控制程序和记录（包括详细的适用于工厂的SVHC（高度关注物质）清单）31)供应商的符合性声明文件（例如RoHS, Reach）32)不合格品控制程序33)不良物料退货，返工，报废记录34)化学品管理规定35)供应商及外发商选择及认可程序，供应商及外发商合格名录, 供应商及外发商导入评估、定期业绩评估程序及报告（业绩评估记录提供过去12个月的）36)产品开发控制程序及记录，样品打样文件规定（设计开发段报告，打样报告等）37)产前会记录（主要指量产前的会议记录）38)试产（小批量生产，即Pilot-run）控制程序及试产总结报告39)首件检查记录40)停线授权规定和停线通知记录41)文件资料管理程序及质量记录管理程序42)功能检查记录43)纠正预防措施程序及纠正预防措施报告，包括不合格物料处理记录，制程异常处理记录，不良成品纠正预防报告，重工记录, 内部审核纠正预防措施记录，管理评审记录等44)工厂产品交货及时率统计资料（过去12个月的记录）45)SPC（统计制程管制）程序及关键制程或关键参数（如尺寸）的控制图46)工厂内部测试项目清单47)产品测试规定及测试报告（含内部实验室测试报告和委外测试报告），测试报告部分提供过去12个月的；48)重要生产参数规定并提供参数监控记录49)Wal-Mart产品测试规定50)员工培训程序, 培训计划, 培训记录,培训教材，包括入职培训，岗位培训，尤其是QC人员，实验室测试人员,生产员工，设备保养人员的培训记录和考核记录。

1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

提供部门
有
无
不适用
25)原材料检验标准，IQC检验记录，供方质量保证书或测试报告
26)生产过程/半成品检验标准，IPQC检验记录
27)成品检验标准，FQC检验记录
28)数据分析/QC手法应用记录（过程控制和检验结果的分析）
29)产品适用法律法规的标准（国标，国际标准，安全标准）GS/CE/UL
30)内部测试规范/手册，测试项目清单，对应记录，（包括产品功能测试，如拉力测试，包装测试等）
31)第三方实验室测试报告（含铅量测试，最近一年有效）
32)客户产品验货记录
E过程控制（最近前3个月-部分）
提供部门
有
无
不适用
33)生产计划
34)生产日报表
35)材料入库单
36)成品出入库记录
37)生产单/BOM表
38)定单评审记录
39)产前会议记录
40)质量会议记录
41)首样检查记录（FAR）
42)试生产记录
*厂区保持开放，现场需要测量光照，窗帘，灯光等请开启。
6)ISO9001/ISO14001/HACCP/ICTI及相关认证证书；
7)员工花名册/部门、工序人数统计表
8)主要产品大类，生产能力评估文件
B质量体系
提供部门
有
无
不适用
9)质量手册/质量控制计划Quality Control Plan
10)最近一次质量内审全套文件
11)最近一次管理评审全套文件
12)作业指导书（覆盖各主要工序）
43)交货期控制/统计记录
44)生产过程控制程序，质量参数，过程控制记录(比如温度/压力/时间等)
45)生产过程危害风险评估体系文件/记录
（基于产品安全性/功能/人员伤害/现场等，包括现场清洁环境，
虫害程序/记录
霉菌，温湿度
化学品控制程序MSDS
利器控制，检针等
*当月记录必须留在现场，人员在岗，生产正常操作。不迟于16:00前提供。
19)不良品控制程序，对应返工返修，异常处理记录
20)纠正预防程序，对应记录
21)客户投诉控制程序，对应记录
22)产品召回程序，对应召回/模拟记录
23)设备维护保养程序，设备清单，对应保养计划与维修记录
24)计量器具/测试仪器控制程序，器具清单，对应校准计划，记录
D检验测试标准与记录（记录为最近3个月）
C全套程序文件，包括但不限于如
13)文件记录控制程序，文件清单目录（含外来文件），控制记录
14)人力资源控制程序，对应培训计划和记录
15)标识和可追溯性程序
16)设计开发控制程序，对应输入输出记录,样品开发单
17)采购/供应商评估程序，对应供应商名单，首次和持续评估记录
18)工程变更控制程序
（如有资料不能提供的，或不适用/可豁免的，请先申明。如有资料，请尽量提供。）
A基本信息
提供部门
有
无
不适用
1)★工厂营业执照副本(最新年检)
2)★厂区平面图（如租赁厂房或其他厂址，地址不一致，请先申明）
3)★生产工序流程图
4)★管理体系组织架构图；
5)★客户样品/产品实物（如有生产，提供对应生产记录）