从总体支配到技术治理 ：基于中国三十年改革经验的社会学分析

一、双轨制下的二元社会结构： 双轨制下的二元社会结构： 1978－1989年 － 年
（三）双轨制的终结：市场化改革的先声
产权双轨制与价格双轨制的相互渗透，形成了资产的“部门私有化” 产权双轨制与价格双轨制的相互渗透，形成了资产的“部门私有化” 和地方保护主义，形成了权钱交易的灰色区域（官倒和走 和地方保护主义，形成了权钱交易的灰色区域（ 私），形成了市场分割，使特权寻租成为最大收益的支点 ），形成了市场分割， 形成了市场分割 （国有资产流失），使中央政府付出巨额财政补贴的代价， 国有资产流失），使中央政府付出巨额财政补贴的代价， ），使中央政府付出巨额财政补贴的代价 甚至出现了批发价高于零售价的畸形现象。 甚至出现了批发价高于零售价的畸形现象。 88-89年价格闯关的失败 88-89年价格闯关的失败
二、市场与权力：社会分配新体 市场与权力： 制的确立： 制的确立：1990-2000年 年
（三）全面市场化：农民工流动与国企职工下岗
1．“三农问题” 三农问题”
城乡分割与“土地剪刀差” 土地双轨制与土地征用； 城乡分割与“土地剪刀差”：土地双轨制与土地征用； 城市化作为地方政府的生财之道：非市场征用和市场转让； 城市化作为地方政府的生财之道：非市场征用和市场转让； （农民蒙受2万亿的损失，参见陈锡文，2001） 农民蒙受2万亿的损失，参见陈锡文，2001） 资本市场化和土地市场化（城市化） 资本市场化和土地市场化（城市化）造成的农民工流动潮 （1978-1998年，在GDP年均9%的增长中，劳动力数量扩大的 1978-1998年 GDP年均9%的增长中， 年均9%的增长中 贡献率为24% 人力资本贡献率为24% 贡献率为24%；人力资本贡献率为24%，劳动力从农业向非农 24%； 24%， 业转移的贡献率为21% 参见蔡昉，1999， 业转移的贡献率为21%，参见蔡昉，1999，2008 ） 21%， 农村社区和农业生产的凋敝
二、市场与权力：社会分配新体 市场与权力： 制的确立： 制的确立：1990-2000年 年
（三）全面市场化：农民工流动与国企职工下岗
2．“下岗问题” 下岗问题”
1）分税制致使企业与政府连带弱化，政府保护和银行担保减弱； 分税制致使企业与政府连带弱化，政府保护和银行担保减弱； 2）国有企业亏损额和亏损面大幅增加，93年为300亿元和15%，97年 年为300亿元和15% 国有企业亏损额和亏损面大幅增加，93年为300亿元和15%，97年 为近900亿元和47% 为近900亿元和47%； 900亿元和47%； 3）1994年起，社会福利领域全面市场化，住房、教育、卫生、社保 1994年起，社会福利领域全面市场化，住房、教育、卫生、 年起 等民生重大领域均由原单位制的“政府买单”转向市场价格 等民生重大领域均由原单位制的“政府买单” 中的居民“自己买单” 中的居民“自己买单”； 4）诸因素在内需结构上共同形成了制约经济增长的负面效果。 诸因素在内需结构上共同形成了制约经济增长的负面效果。
2．财政集权
增殖税为中央共享税：中央75% 地方25% 完全由国税系统垂直征收； 75%， 25%； 增殖税为中央共享税：中央75%，地方25%；完全由国税系统垂直征收； 财政收入在GDP中随地方经济发展而提高。 财政收入在GDP中随地方经济发展而提高。 GDP中随地方经济发展而提高
二、市场与权力：社会分配新体 市场与权力： 制的确立： 制的确立：1990-2000年 年
二、市场与权力：社会分配新体 市场与权力： 制的确立： 制的确立： 1990-2000年 年
2．市场化与资本化：民营企业的崛起 市场化与资本化：
1）双轨制向市场体制并轨 2）产权变革：现代企业制度的公司化和股份化改造 产权变革： 3）《公司法》：法人治理结构的确立 公司法》 4）国有企业大面积经营性亏损，负债交由国有银行承担 国有企业大面积经营性亏损， 5）地方政府从企业抽税，却不直接负担呆帐坏帐 地方政府从企业抽税，
3.分税制改革的后果 3.分税制改革的后果
1）地方政府与地方企业脱钩，地方保护势力削弱； 地方政府与地方企业脱钩，地方保护势力削弱； 2）乡镇企业迅速衰落，民营企业崛起； 乡镇企业迅速衰落，民营企业崛起； 3）各地“卖企业”成风，政府开始寻求地方财政收入的新来源； 各地“卖企业”成风，政府开始寻求地方财政收入的新来源； 4）中央政府采用专项资金方式进行转移支付 5）地方政府行为的悬隔性特点：由与上级的讨价还价，转为“跑项目” 地方政府行为的悬隔性特点：由与上级的讨价还价，转为“跑项目” 和“跑部钱进”。 跑部钱进”
·分税制改革的出台
二、市场与权力：社会分配新体 市场与权力： 制的确立： 制的确立：1990-2000年 年
（二）分税制改革：中央与地方关系的重组
1 ．中央与地方的“分权底线”与“诸侯经济”的危险 中央与地方的“分权底线” 诸侯经济”
中央财政收入的比重：1984（44%）1993（22%）； 中央财政收入的比重：1984（44%）1993（22%）； 财政收入占GDP的比重： 1984（22.8%）1993（12.3%）。 财政收入占GDP的比重： 1984（22.8%）1993（12.3%）。 GDP的比重
一、双轨制下的二元社会结构： 双轨制下的二元社会结构： 1978－1989年 － 年
（二）双轨制的运行：嵌入在集体制中的乡镇企 业和单位制
双轨制：“双轨制是由计划价格向市场价格过渡中，中国人找到的 双轨制： 双轨制是由计划价格向市场价格过渡中， 天才办法” 斯蒂格里茨） 天才办法”（斯蒂格里茨） 经济学定义：保护和封闭存量，培育和发展增量来推进市场改革。 经济学定义：保护和封闭存量，培育和发展增量来推进市场改革。 社会学定义：制度运行的双重机制，嵌入二元社会结构之中。 社会学定义：制度运行的双重机制，嵌入二元社会结构之中。集体 所有制的模糊产权结构， 所有制的模糊产权结构，具有社会运行和意识形态的正当基 础
一、双轨制下的二元社会结构： 双轨制下的二元社会结构： 1978－1989年 － 年
3．财政包干制与地方分权
原有体制：中央的高度集中模式与中央放权的竞赛模式（“一统就 原有体制：中央的高度集中模式与中央放权的竞赛模式（ 死、一死就放、一放就乱、一乱就收” ） 一死就放、一放就乱、一乱就收” 现行体制（财政包干制）：中央政府对省级地方政府财政收入实行 现行体制（财政包干制）：中央政府对省级地方政府财政收入实行 ）： 以固定基数为基础的承包制度，即定额包干（fixed rent）。 rent）。 以固定基数为基础的承包制度，即定额包干（ 后果：1）1984-1993年地方政府总财政收入从59.5%提高到78%，支出 年地方政府总财政收入从59.5%提高到78% 后果： 1984-1993年地方政府总财政收入从59.5%提高到78%， 从47.5%提高到71.7%；2）政府强力推动下的乡镇企业发展 47.5%提高到71.7%； 提高到71.7% （税制以产品税为主，因此无论企业效益好坏，产值越大政 税制以产品税为主，因此无论企业效益好坏， 府财政收入越大）；3 地方政府成为公司化利益主体， 府财政收入越大）；3）地方政府成为公司化利益主体，即厂 ）； 商政府（Oi, 1992; 刘世定，1999） 刘世定，1999） 商政府（
一、双轨制下的二元社会结构： 双轨制下的二元社会结构： 1978－1989年 － 年
（二）双轨制的运行：嵌入在集体制中的乡镇企 业和单位制
乡镇企业的集体制：1）政府控制下的土地使用权与资本控制下的自 乡镇企业的集体制： 由处置权； 地方政府权力（公权） 由处置权；2）地方政府权力（公权）与家庭资本或家族资本 （私权）的有效结合；3）厂商政府与地方法团主义。 私权）的有效结合； 厂商政府与地方法团主义。 国有企业的集体制：1）行政单位制和承包代理制的结合；2）集体 国有企业的集体制： 行政单位制和承包代理制的结合； 制的行政保护和双轨制的价格寻租的结合；3）集体制成为企 制的行政保护和双轨制的价格寻租的结合； 业社会化的枢纽，亦是国有资产转移的潜平台； 市场、 业社会化的枢纽，亦是国有资产转移的潜平台；4）市场、产 权和合同的无效性。 权和合同的无效性。
一、双轨制下的二元社会结构： 双轨制下的二元社会结构： 1978－1989年 － 年
（一）计划体制的突破：承包制与包干制
1．农村社会结构中家庭地位的恢复
原有体制：工农产品剪刀差的“暗税”进行工业化的原始积累 原有体制：工农产品剪刀差的“暗税” （6000-8000亿）以及连带的人民公社体制（陈锡文，1999） 6000-8000亿 以及连带的人民公社体制（陈锡文，1999） 现行体制：“包产到户”的承包制的实质意义：恢复家庭在农村社 现行体制： 包产到户”的承包制的实质意义： 会结构中的经济生产、社会生活和伦理秩序的核心地位； 会结构中的经济生产、社会生活和伦理秩序的核心地位；将 家庭关系作为原始积累的结构基础。1979-1984年家庭承包制 家庭关系作为原始积累的结构基础。1979-1984年家庭承包制 对农业总产出的贡献为42% 林毅夫，1994） 对农业总产出的贡献为42%（林毅夫，1994） 42%（
提纲
一、双轨制下的二元社会结构：1978－1989年 双轨制下的二元社Hale Waihona Puke Baidu结构：1978－1989年 二、市场与权力：社会分配新体制的确立：1990-2000年 市场与权力：社会分配新体制的确立：1990-2000年 三、治理问题与官僚化的双重效应：2001－2008年 治理问题与官僚化的双重效应：2001－2008年
从总体支配到技术治理 :
基于中国三十年改革经验的社会学分析
渠敬东 周飞舟 应 星
中国社会科学院社会学研究所 北京大学社会学系 中国政法大学社会学院
2009年 2009年7月20日 西安 20日
基本问题
由政治经济学生发而成的社会学视角，从权力出发，考察改 革三十年来中央政府、地方政府及社会经济的几个重要领域 之间在不同阶段内所形成的结构关系，以及彼此间相互激发、 促生、作用甚至形成矛盾关系的动态机制。 权力（power），并非是晚近社会理论在支配（domination） 或规训（discipline）意义上的权力，而更切近于政治经济学所 说的从国家到市场、从资本到劳动等各种社会经济要素所蕴 涵的并能够交互施加影响的力量或能力。
二、市场与权力：社会分配新体 市场与权力： 制的确立： 制的确立： 1990-2000年 年
（一）政府与资本双重推动下的市场化浪潮
1．“经济增长至上”：政府推动下的市场化改革 经济增长至上”
经济增长率：1989-1991：分别为4.1%，3.8%，9.1%； 4.1%， 经济增长率：1989-1991：分别为4.1% 3.8%，9.1%； 1992-1993：分别为14.2% 14.0%。 1992-1993：分别为14.2%和14.0%。 14.2%和 固定资产投资：1992和1993分别比上年度增长44%和62%。 分别比上年度增长44% 固定资产投资：1992和1993分别比上年度增长44%和62%。 国内贷款用于固定资产投资的增长率：1992-1993分别为68%和39%。 分别为68% 国内贷款用于固定资产投资的增长率：1992-1993分别为68%和39%。 政府主导的经济增长模式，用银行贷款投资兴办企业，投资过热。 政府主导的经济增长模式，用银行贷款投资兴办企业，投资过热。
一、双轨制下的二元社会结构： 双轨制下的二元社会结构： 1978－1989年 － 年
2．城市中单位制的重建与承包制的尝试
单位制的重建： 恢复中央权力的计划体制， 单位制的重建：1）恢复中央权力的计划体制，以及科层权力的有效 性；2）恢复城市社会结构和分配的单位制基础；3）企业社 恢复城市社会结构和分配的单位制基础； 会化和社会福利化； 行政原则主导的派系化和庇护主义。 会化和社会福利化；4）行政原则主导的派系化和庇护主义。 承包制的试验：1）渐进改革的总体方针；2）有限度地扩大企业经 承包制的试验： 渐进改革的总体方针； 营管理自主权（经济责任制、厂长负责制、利改税、拨改贷、 营管理自主权（经济责任制、厂长负责制、利改税、拨改贷、 承包责任制、价格双轨制、包干制）。 承包责任制、价格双轨制、包干制）。 后果：1）政策利润而非生产利润；2）行政资源配置而非市场资源 后果： 政策利润而非生产利润； 配置；3）资本社会化而非经济化；4）行政效力而非合同效 配置； 资本社会化而非经济化； 力；5）权力代理而非产权代理的剩余权。 权力代理而非产权代理的剩余权。