私募基金专业投资者需要提供的材料说明及清单(个人)

合集下载

基金申请所需材料的详细清单与要求

基金申请所需材料的详细清单与要求

基金申请所需材料的详细清单与要求I. 申请表格类材料1. 申请表格:按照基金机构提供的官方申请表格填写。

2. 个人信息:包括申请人的姓名、性别、出生日期、身份证号码、联系地址、手机号码等。

3. 项目信息:描述申请的基金类型、申请金额、项目名称、项目目的、实施计划等。

II. 个人身份和资质类材料1. 身份证明文件:提供申请人的身份证复印件或扫描件。

2. 学历证明:提供最高学历的学位证书或学历证明复印件。

3. 职称证明:如申请人具有职称资格,提供职称证书复印件。

4. 资质证书:如申请人从事专业领域需要相关资质许可证书,提供相应证书复印件。

5. 研究成果和项目经验:提供近年来的研究成果、科研项目经验等相关材料,如论文发表证明、科研奖励证书等。

III. 经济状况和资金用途类材料1. 个人收入证明:提供个人收入证明材料,如工资单、税单等。

2. 资产证明:提供个人资产证明材料,如银行存款证明、房产证明等。

3. 资金用途说明:详细描述申请基金的资金用途,包括项目开展所需费用的预算和计划。

IV. 申请项目相关类材料1. 项目计划书:详细描述申请的项目的目标、方法、计划等,包括项目的可行性分析和预期成果。

2. 团队介绍:如项目需要多人合作完成,提供团队成员的简介及其专业背景。

3. 合作协议:如与其他机构或个人存在合作关系,提供合作协议或意向书等相关文件。

V. 推荐信类材料1. 推荐信:提供相关专家、学者、行业领导的推荐信,以证明申请人在相关领域的研究能力和潜力。

VI. 其他补充材料1. 其他支持材料:如论文摘要、专利证书、奖项证明、社会工作经历等,以补充申请人的专业背景和能力。

申请人应根据基金机构的具体要求提供以上材料,并在指定时间内提交。

请仔细核对所有材料的完整性和准确性,确保申请的顺利进行。

希望上述清单能够对基金申请者提供帮助,祝申请成功!。

私募基金管理机构开户所需材料清单

私募基金管理机构开户所需材料清单

私募基金管理机构开户所需材料
一、签署期货经纪合同所需资料
1、营业执照正本原件的复印件并加盖公章。

2、税务登记证正本原件的复印件并加盖公章。

3、组织机构代码正本复印件并加盖公章。

4、法定代表人身份证原件的复印件并加盖公章。

5、开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证原件的复印件并加盖公章
6、法人授权委托书见期货经纪合同附件三(需被授权人签字留样、法人签章、盖公章)
7、公章(签署合同用)、法人章或法人签字
备注:若托管行不是工商银行、中国银行、建设银行、农业银行、交通银行、民生银行、兴业银行、中信银行、招商银行之一,则需以产品的名义在以上银行开立账号来办理银期关系。

二、签署三方备忘录(作为期货经纪合同的补充约定,份数根据备忘录约定)
三、私募基金管理机构申请交易编码所需材料:
(1)《特殊单位客户交易编码申请表》(一式两份,需要基金公司在特殊单位客户名称处盖章并盖骑缝章,具体表格及填写说明详见附件一);
(2)中国证券投资基金业协会出具的私募基金管理人机构登记证明文件复印件(加盖私募基金管理机构公章);
(3)中国证券投资基金业协会出具的私募基金备案证明文件(加
盖私募基金管理机构公章);
(4)私募基金基金合同复印件(加盖私募基金管理机构公章);
(5)私募基金管理机构营业执照副本复印件和组织机构代码证复印件(加盖私募基金管理机构公章);
(6)私募基金管理机构出具的承诺函复印件(详见附件二)。

附件一
《特殊单位客户交易编码申请表》。

私募基金管理人登记之尽调清单

私募基金管理人登记之尽调清单

关于申请私募基金管理人登记的尽职调查事项应提供的文件清单致:就贵司申请私募基金管理人登记之相关事项,根据相关规定,本所律师认为贵司须提供以下资料,以供本所律师履行对该申请登记项目进行尽职调查工作,从而出具相关《法律意见书》。

一、公司基本情况公司、分公司、子公司(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业,下同)和其他关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构,下同)设立至今全套工商档案,包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息(自工商部门调取,需加盖工商局档案查询骑缝章)。

注:中工商资料由律师自己调取,贵司不用提供。

公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排,以及是否存在未进行工商登记的股权变更?如有,请提供相关协议、资料。

公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证(若已领取三证合一的新版营业执照,则不再提供组织机构代码证和税务登记证)、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、国有资产产权登记证(如有)等。

公司成立至今获得的主要荣誉和奖励,并请提供相关文件。

公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人,若已登记,请提供相关登记文件。

二、公司股东公司目前股权结构图,结构图应披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人),即披露至自然人或国有资产管理机构(采用竖状结构图)。

请提供各股东现行有效的主体资格证明文件(企业法人营业执照或身份证复印件),法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。

自然人股东请提供身份证复印件、调查表(包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况)。

公司中若含有境外投资股东的,除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有:经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。

私募产品户在证券公司开资金户需要提供的资料

私募产品户在证券公司开资金户需要提供的资料

私募产品户在证券公司开资金户需要提供的资料:
1、营业执照副本原件
2、组织机构代码证副本原件
3、国税地税税务登记证副本原件
4、(如三证合一,仅提供统一社会信用代码证正副本复印件,以上1、2、3条不用提供)
5、法人身份证复印件
6、代理人身份证复印件
7、证券账户确认书(中登公司开户后打印的回单)
8、公章、财务章、法人私章(预留印鉴建议预留公章)
9、法定代表人证明书
10、授权委托书
11、银行开户通知函(由银行或托管行提供“开户通知”)
12、管理人、托管人与委托人签订的资产管理合同复印件(复印件首页和签署页分别加盖管理人公章)。

13、中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件;
14、基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件;注:以上资料均需加盖公章
*以下资料证券公司提供
1、开户文本及开户申请表
2、三方存管业务单据
3、投资者风险承受能力评估问卷(机构版)
4、费率协议
5、现场开户问卷(非现场开户无需提供)
6、资料变更表(为添加证券账户及变更信息预留)
7、其他特别说明或需要补充的材料
(开户名称录入:基金管理人全称-私募基金名称)。

私募基金管理人登记备案材料清单

私募基金管理人登记备案材料清单

申请机构董事会、监事会名
4
董事、高级管理人员不得兼任监事

5 申请机构高管人员名单
高管包括:法定代表人、总经理、副总经 理、财务总监、投资者总监、风控总监等
6 《高管简历及调查表》
7 员工学历证书复印件
8 高管人员的无犯罪记录证明
高管是否受过行政处罚、刑 9
事犯罪等情况的说明
超凡品质 悦享专业
大连柏悦商务咨询有限公司
是否 备妥
3 《机构信用代码证》
包括自设立之日起至今的: (1) 股东会决议 (2) 董事会决议 4 工商登记内部档案资料 (3) 股权转让协议 (4) 公司章程等 如公司内没有留档,可以当地工商局办理查询打 印
5 经营场所资料
包括: (1)《房屋租赁合同》 (2)《房地产证》(或《不动产权证》) (3)租赁备案证明 (4)租金支付凭证 如租赁合同以股东名义签署,须补充“股东关于 同意承租房屋提供给申请机构使用的证明”
申请机构办公设置设备 6 清单、月度支出情况统 包括租金、工资、办公设置等支出
计表
7 经营地照片
包括: (1)申请机构前台照片 (2)所在大厦照片 (3)内部照片 前台照片须体现申请机构名称(公司名)
超凡品质 悦享专业
大连柏悦商务咨询有限公司
私募基金管理人登记备案材料清单(二)
财务类


资料名称
1 资金凭证
私募基金管理人登记备案材料清单(七)
申请机构及高管人员合规类


资料名称
备注/办理指南
是否 备妥
是否被处罚,如有则提供处 部门包括:工商、税务、审计、外汇、海
1
罚说明及文件
关、环保、安全等行政部门

私募投资基金基金投资人文件清单和签署要求模版

私募投资基金基金投资人文件清单和签署要求模版

私募投资基金基金投资人文件清单和签署要求模版私募投资基金是指不对公众发行基金份额,由限定数量的投资人通过私下协商与基金管理人建立基金关系,以达成共同投资目的的一种投资方式。

而私募基金的投资者文件清单和签署要求在这一过程中显得尤为重要。

为此,在介绍该清单和签署要求的模板前,我们需要理解私募基金投资人所涉及到的文档和签署要求。

私募基金的投资者文件清单:1.私募基金协议书:该文件是私募基金投资人与基金管理人之间签订的协议,其中必须包含基金证券的类型、基金的投资目标、基金管理人的职责和义务等内容。

2.风险提示书:该文件中必须详细列出投资风险、业绩不保证、基金管理人与投资人在风险承担方面的责任等内容,以提醒投资人注意相关风险。

3.资产证明文件:投资人签署基金协议书之前,必须出具证明资产的相关文件,如银行存款证明、股票份额证明等。

4.身份证明文件:投资人出具身份证明文件,以确认其身份信息,如身份证、护照等。

5.其他证明文件:根据不同私募基金的类型和要求,投资人还需要提供其他证明文件,如税务证明、工作证明等。

私募基金投资人文件签署要求模板:在私募基金协议签署之前,基金管理人有责任向投资人提供完整的投资信息,并确保投资人已充分了解基金的风险提示和业绩不保证声明。

下面是私募基金投资人文件签署要求的模板:1. 在签订基金协议之前,投资人必须提供所有的资产证明文件,其有效期限一般不超过6个月。

2. 投资人在签订基金协议之前,必须填写并签署完整的表格,如投资人申请书、风险承担能力问卷等。

3. 投资人必须提供有效的身份证明文件,并确保其身份证明文件与投资人申请书中提供的信息一致。

4. 投资人必须确认并签署风险提示书和业绩不保证声明,以确保已了解与基金投资有关的所有风险和责任。

5. 投资人在签署基金协议书之前,必须审慎查看全部文件、表格和投资信息,并确保自己已完全理解基金投资的风险和机会。

6. 基金管理人有权根据法律法规的要求,对投资人提供的证明文件进行核实,并保护投资人的个人隐私。

私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单

私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单

私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单一、基本资料类1. 管理人的基本情况a. 公司名称、注册地址、通讯地址b. 公司成立时间、注册资本、实缴资本c. 公司股东情况及股东出资情况d. 公司章程及经营范围e. 公司注册文件(营业执照、组织机构代码证、税务登记证等)2. 管理人高管人员信息a. 高管人员身份证明、履历b. 高管人员相关的资格证书或执业资格证明3. 管理人机构内部治理结构及监管机构从业资格要求a. 公司治理结构,包括董事会、监事会等组织结构b. 相关从业人员的资格证明文件c. 内部合规管理文件4. 管理人与特定客户之间的重要合同a. 重要的私募股权和创业投资基金合同条款二、财务会计类1. 管理人最近三年的财务会计报表a. 资产负债表、利润表、现金流量表b. 注册会计师出具的审计报告2. 管理人相关业务及投资基金相关的会计核算文件a. 投资基金的账户流水b. 相关投资基金的会计报表三、基金业务类1. 所设立的所有投资基金的相关情况a. 投资基金的名称、基金类型、规模等基本信息b. 基金合同及基金成立文件c. 基金业务执行合同2. 投资基金运作与投资管理相关的文件a. 投资基金的募集材料、营销材料b. 投资基金的管理协议及合同文件c. 投资基金的投资决策流程、风险控制文件四、风险管理与合规类1. 风险管理与合规相关文件a. 公司的内部合规制度及风险管理政策b. 相关独立法律意见、尽职调查文件2. 法律合规相关文件a. 公司设立、变更文件b. 法律法规遵从证明文件五、其他类1. 公司外部评级、评估报告2. 相关行业协会或协会证书3. 其他相关证明文件及材料以上是一份关于私募股权和创业投资基金管理人登记申请材料的清单,需要注意的是,不同地区和监管机构对材料的要求可能有所不同,具体应当按照当地监管规定的要求进行准备。

《私募基金管理人登记申请材料清单》

《私募基金管理人登记申请材料清单》

《私募基金管理人登记申请材料清单》私募基金管理人是指专门从事私募基金发起、组建、运作、管理及投资咨询等业务的机构,私募基金管理人登记申请是私募基金管理人向监管机构提交的重要材料,下面是《私募基金管理人登记申请材料清单》的相关内容。

一、申请材料清单(一)基本申请材料1. 《私募基金管理人登记申请表》私募基金管理人应填写完整的登记申请表,包括机构基本信息、管理人信息、管理人背景信息等。

2. 申请人法人或其他组织的营业执照副本私募基金管理人应提供有效的营业执照副本,以证明其合法注册和经营资格。

3. 私募基金管理人及其从业人员的相关资格证明私募基金管理人负责人及相关从业人员应提供相关的从业资格证明,包括基金从业资格证书、证券从业资格证书等。

4. 机构章程及备案文件私募基金管理人应提供其机构章程、备案文件等相关文件,以便监管机构审查。

5. 个人征信报告及不良记录查询证明私募基金管理人负责人及相关从业人员应提供个人征信报告及不良记录查询证明,以证明其良好的信用记录。

6. 其他基本申请材料根据监管机构要求,可能需要提供其他相关的基本申请材料,如资质证明、税务登记证明等。

(二)业务及风险管理相关材料1. 私募基金合同及基金募集文件私募基金管理人应提供其管理的私募基金合同样本及相关的募集文件,包括基金合同、招募说明书等。

2. 风险管理制度及内部控制文件私募基金管理人应提供其建立的风险管理制度文件及内部控制文件,以确保基金管理的规范和风险可控。

3. 投资决策及交易执行记录私募基金管理人须提交其投资决策及交易执行记录,以便监管机构对其投资业务进行审查。

4. 客户投资者适当性评估文件私募基金管理人应提供其对投资者进行的适当性评估文件,以确保投资者的风险承受能力与所投资产品的风险特征相匹配。

5. 其他业务及风险管理相关材料根据监管机构要求,可能需要提供其他相关的业务及风险管理相关材料,如投资组合报告、风险披露文件等。

以上内容为《私募基金管理人登记申请材料清单》的相关内容,私募基金管理人应认真准备相关资料,确保登记申请能够顺利进行审批。

私募基金备案需要什么材料

私募基金备案需要什么材料

open your eyes and see things as they really are.通用参考模板(页眉可删)私募基金备案需要什么材料1、中国证券投资基金业协会入会申请书2、基金管理人登记和基金备案承诺函二)管理人信息1、机构基本资料:1)外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书(若是);2)管理人的公司章程/有限合伙协议;3)组织机构代码证;4)税务登记证;5)营业执照。

私人股权投资是对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资,机构投资者可能会投资私人股权投资基金,然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司并受目标公司的管理和控制。

那么私募基金的募集和成立需要哪些条件呢?为了了解相关知识,下面则为大家详细介绍私募基金备案需要什么材料的问题。

私募基金备案是一个漫长的过程,公司成立后需要办理开银行账户,实缴注册资金,核税种等事宜,与此同时,协会要求申请备案的单位要给公司一定数量的员工缴纳社保,一般而言是连续缴纳三个月,这里需要说明的是,如果申请单位时间来不及,通过招聘的风控经理和高管来备案,则可以在备案前一个月左右和高管签订劳务合同,暂缓社保缴纳。

但是这一般是没有办法的办法,申请单位最好按照正常流程走,先缴纳社保,正常申请管理人备案更好!注册私募基金公司需提供以下材料:1、法人身份证、个人简历 1 份及一寸照片2张;2、股东出资人身份证明;3、章程(合伙协议书)请全体股东亲笔签字;4、企业住所证明;5、投资者注册资本(出资额);6、《企业设立登记申请书》(内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者(单位股东、发起人)名录》、《自然人股东(发起人)、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本(注册资金、出资额)缴付情况)、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格;7、公司章程(提交打印件一份,请全体股东亲笔签字;法人股东要加该法人单位公章);8、法定验资机构出具的验资报告;9、股东的法人资格证明或者自然人身份证明;10、《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》;11、股东资格证明;12、《指定(委托)书》13、《企业秘书(联系人)登记表》。

私募基金登记备案流程详解及18大注意事项

私募基金登记备案流程详解及18大注意事项

私募基金登记备案流程详解及18大注意事项私募基金是指向特定投资者募集资金,并通过非公开方式进行投资的基金。

为规范私募基金市场,保护投资者权益,监管部门对私募基金实行登记备案制度。

本文将详细介绍私募基金登记备案的流程,并提供18个注意事项。

一、私募基金登记备案流程:1.准备备案材料:私募基金备案申请表、合格投资者确认书、基金合同、募集说明书、投资管理制度和内部控制制度、基金经理等相关材料。

2.聘请代理人:私募基金登记备案需要委托资格合格的代理人进行申请,代理人需具备证券投资基金从业经验、法律、金融以及基金相关知识。

4.监管机构反馈意见:监管机构在审核过程中可能会对备案申请提出问题和意见,申请人需要合理解释并提供相关材料进行补充。

5.收到备案函:监管机构审核通过后,将发出备案函,申请人需签署备案函,意味着备案流程完成。

二、18大注意事项:1.合法合规:要确保私募基金备案申请材料无误、真实合规,确保业务合法合规。

2.信息披露:基金的相关信息必须真实完整,且不得包含虚假违法信息。

特别是基金募集说明书,必须做到真实、准确、无误导。

3.投资者确认:基金管理人需核实投资者的合格投资者身份,并征得其确认。

4.自查报告:基金管理人需自查备案材料的真实性、准确性和完整性,并提供自查报告。

5.资产评估:基金管理人需委托独立第三方机构对基金资产进行评估。

6.私募基金名称:基金管理人需注意基金名称的命名,不得与已备案或发行的其他基金名称冲突。

7.信息系统:基金管理人需建立健全的信息系统,确保信息的安全性和完整性。

8.报送备案材料:基金管理人需按规定时间将备案申请材料提交给相关监管机构。

9.充分沟通:与监管机构保持沟通,尽快解决问题和意见。

10.合同条款:基金合同的条款应明确、清晰,保护投资者权益。

11.保管监管:申请人需妥善保管监管机构的备案函等重要文件。

12.按时更新:基金管理人需按照要求及时更新备案材料。

13.信息变更:如有信息变更,应及时向监管机构备案申请。

私募基金专业投资者资格申请双录话术流程模版

私募基金专业投资者资格申请双录话术流程模版

B类专业投资者资格申请双录脚本第一部分:验证身份及本人申请意愿(个人投资者)工作人员:您好,我是XXX的员工XXX,员工编号是XXX。

这是我的工作证件,请您查看。

——工作人员将自己的工作证件在录制设备前展示工作人员:请问您是XXXX先生/女士本人吗?客户:是的。

工作人员:麻烦您出示下您的身份证件。

——工作人员将客户身份证正反面在录制设备前展示。

工作人员:请问**先生/女士,您是自愿自愿申请成为B1/B2类专业投资者的吗?客户:是的,是出于我本人意愿申请成为B1/B2类专业投资者的。

(如客户表示不是本人意愿则应拒绝办理)(机构投资者)工作人员:您好,我是XXX的员工XXX,员工编号是XXX。

请问您是XXXX机构的授权经办人XXXXX先生/女士本人吗?——工作人员将自己的工作证件在录制设备前展示。

客户:是的。

工作人员:麻烦您出示下您的身份证件。

——工作人员将客户身份证正反面在录制设备前展示。

工作人员:请问贵机构是自愿申请成为B1/B2类专业投资者的吗?客户:是的。

(如客户表示不是授权经办人或非其机构意愿则应拒绝办理)第二部分:专业投资者申请资格确认(个人投资者)工作人员:好的。

下面跟您确认下您的申请资格。

根据我司相关规定要求,个人投资申请成为B1/B2 类专业投资者需要同时满足以下条件:1)金融类资产不低于500万元/300万元人民币或最近3年个人年均收入不低于50万元/30万元;2)具有2年/1年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2 年/1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

根据您提供的XXXX,经确认,您XXXXXX(描述其条件,比如金融类资产XXX万元人民币,最近3年个人年均收入XXX万元,具有XXX年从事XXX的投资经历,具有XXX年金融产品XXX工作经历,在XXXX担任高级管理人员、获得XXX职业资格证书并在XXXX 机构担任注册会计师/律师等),且已经通过知识测评,符合B1/B2类专业投资者申请要求。

私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单

私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单

私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单私募股权、创业投资基金是我国金融市场重要的资本市场主体,在管理私募股权、创业投资基金的过程中,需要向中国证监会进行登记申请。

为了确保登记申请的成功,需要准备一份完整的申请材料清单。

以下是一份关于私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单。

一、基本申请材料1. 《登记申请表》2. 《基金合同》3. 申请人的注册资本证明文件4. 《基金托管协议》5. 申请人的经营许可证明文件6. 申请人的组织结构和人员名册7. 申请人的资金来源证明文件8. 《投资者适当性管理办法》备案文件9. 申请人的风险管理制度文件10. 《管理人内部控制制度及合规管理文件》备案文件二、基金产品相关申请材料1. 基金募集说明书2. 基金业绩报酬设置文件3. 投资决策委员会组成名单4. 对外募集标的投资交易合同5. 投资者资金划拨和托管安排文件6. 基金财务管理办法备案文件7. 基金信息披露制度文件三、风险管理和内部控制相关申请材料1. 风险管理与内部控制制度文件2. 风险测度方法文件3. 内部控制结构和实施文件4. 风险管理与内部控制报告备案文件四、其他必要的申请材料1. 申请人合法存在的证明文件2. 申请人的经营范围文件3. 申请人的近期财务报表4. 申请人的法定代表人身份证明文件5. 《私募基金监督管理暂行办法》相关备案文件6. 申请材料清单索引以上是一份关于私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单,制作材料时应严格按照相关法规和规范要求,确保材料的真实、完整、准确。

祝您申请成功!。

私募基金账户申请材料提交清单

私募基金账户申请材料提交清单

运营管理总部审核资料
信用业务总部审核资料 “机构全称”填写应 符合附录二《账户名 称填写规则》要求
信用业务管理总部、 运营业务管理总部、 法律合规部及资产托 管部均审批无异议。
营业部按流程自身管理
营业部按流程自身管理 (1) 其中应包括委 托人的人数、委托人 身份性质(自然人、 机构或产品,产品是 否有杠杆、杠杆的比 例)、产品杠杆情况 和产品套嵌情况等。 (2) 委托人名单。 (3) 委托人为产品 的,须另行提交该产 品的合同和该产品的 委托人资料,直至穿 透到自然人。 (4) 委托人为机构 的,须另行提交该机 构的营业执照、组织 机构代码证、税务登 记证明、法定代表人 证明书及法定代表人 的有效身份证明文件 。
管理人签字盖章
含产品杠杆情况、 产品套嵌情况, 委托人情况等
营业部签字盖章
17 OA公文 18 19
OA扫描件 第三方存管协议 管理人资产对账单
其他
其他 20 授权人头像
21 管理人填写
《管理人对产品及委托人的情况申报及承诺》
22 营业部填写
《私募投资基金客户开展融资融券业务尽职调查报告》
料提交清单
审核要点 备注
(1)基金合同须为已 签署的完整版本; (2)投资范围中明确 该产品可以进行融资 融券交易; (3)产品自身无杠 杆; (1)托管合同须为已 签署的完整版本; (2)投资范围中明确 该产品可以进行融资 融券交易
私募基金账户申请材料提交清单
序号 1 2 申请资料 私募投资基金管理人登记证书 私募投资基金备案证明
3基金合同Leabharlann 管理人资料托管合同
4 管理人营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件 5 法定代表人身份证明书及身份证复印件 6 授权委托书及授权代理人身份证复印件 备案证明中注明托管人的,还应提交以下托管人资料: 7 中国证券监督管理委员会关于托管资格的批复 8 托管人营业执照、组织机构代码证复印件 托管人资料 9 法定代表人身份证明书及身份证复印件 10 授权委托书及授权代理人身份证复印件

投资者提供材料清单

投资者提供材料清单

者 信托公司、财务公司
③机构负责人或者法定代表人身份证明文件,
等;经行业协会备案或
④经办人身份证明,
者登记的证券公司子
⑤机构的授权委托书等资料,
公司、期货公司子公
⑥打款凭条。(若有,则需提供)
司、私募基金管理人)
注:1-5 项需加盖机构公章
产品(包括但不限于证 券公司资产管理产品、 基金管理公司及其子 公司产品、期货公司资 产管理产品、银行理财 产品、保险产品、信托 产品、经行业协会备案 的私募基金。社会保障 基金、企业年金等养老 基金,慈善基金等社会 公 益 基 金 , QFII 、 RQFII) 法人或者其他组织
认证的从事金融相关业
务的注册会计师和律
师。
具备相应风险识别能力 ①营业执照(注:若未三证合一应提供营业
和风险承担能力,投资 执照副本、组织机构代码证副本、税务登记
于单只资产管理计划的 证副本),
金额不低于 100 万且净 ②机构负责人或者法定代表人身份证明文
资产不低于 1000 万元的 件,
单位;
③机构的授权委托书等资料。
20 个交易日金融资产不 ③签字的打款凭证原件的复印件 1 份,(若
均低于 300 万元或者最 有,则需提供),
近三年个人年均收入不 ④近 20 个交易日金融资产证明或近 3 年收
低于 50 万元的个人。 入证明。
①营业执照(注:若未三证合一应提供营业 执照副本、组织机构代码证副本、税务登记 证副本), ②机构负责人或者法定代表人身份证明文 件, ③授权经办人身份证明, ④机构的授权委托书等资料, ⑤公司最近一年经审计的财务报表, ⑥公司金融资产状况证明, ⑦公司投资经历证明, ⑧打款凭条。(若有,则需提供) 注:1-7 项需加盖机构公章

私募产品备案所需材料清单及注意问题(详细版)

私募产品备案所需材料清单及注意问题(详细版)

[资产管理业2016年9月8日,中基协发布《关于资产管理业新登记备案系统上线的同时,中基协公布了《资产管理业【正文】登陆备案系统,进入产品备案,点击【新增】按钮即可开始备案。

产品备案需依次选择或填报产品基金类型、管理人信息、产品基本信息、结构化信息和杠杆信息、募集信息、合同信息、托管及外包服一、产品基金类型选择1、选择方式有“自主发行”和“投资顾问”两种方式供选择。

当私募基金管理机构担任管理人发行私募基金产品时,选择“自主发行”。

当私募基金管理机构作为信托计划、保险资产管理计划等的投资顾问时,应选择“投资顾问”。

当私募基金管理机构作为券商资产管理计划、基金公司专户、基金子公司专户、期货资产管理计划以及私募基金产品的投资顾问时,由相关资产管理计划的管理人填写,投资顾问不必填写备案信息。

2、选择基金类型当产品基金为“自主发行”时,需要选择基金类型。

可供选择的基金类型为:(1)私募证券投资基金(2)……二、管理人信息若私募基金由多家管理人进行管理,可以在本页添加其他管理人信息。

管理人之间应自行协商,只能由一家管理人填写基金备案信息。

(但基金的所有管理人均会在信息公示系统中公示)三、基本信息产品基本信息需填报或提交以下内容。

1、产品名称(注:需与基金合同一致)2、产品简称(注:需与基金合同一致)3、业注:既募集又投资:指私募基金管理人既负责基金产品的募集,又负责基金的投资运作,募集方式可以是管理人直销,也可以是管理人直销加第三方代销;只投资:指私募基金管理人只负责基金的投资运作,完全由代销机构负责基金产品募集;只募集:指私募基金管理人只负责基金募集,并聘请其他“投资顾问”来进行基金的投资运作。

4、产品类型5、成立日期6、到期日7、组织形式(下拉菜单:公司型、契约型、合伙型)注:公司型基金要写组织机构代码、注册地和本机构审计安排(包括审定的频度,是否有指定会计师事合伙型基金要写普通合伙/执行事8、币种9、是否涉及跨境投资10、11、投资方式(普通股、优先股、可转债、其他)12、是否存在保本情形13、是否存在保收益情形14、主要投资方向:应当与合同中约定的一致,并说明投资方式(如直接投资、通过某基金或资管计划投资、通过合伙企业投资等)和明确投资标的(如未上市公司股权、委托贷款、收益权等)15、管理人(投顾)认为需要说明的其他问题(非必填)16、备案主要联系人姓名、座机、手机及邮箱信息。

最全私募基金尽调清单【范本模板】

最全私募基金尽调清单【范本模板】
私募基金尽调清单
一、基金管理人及其子(分>公司的基本情况
(一)基金管理人的基本情况
1。
请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户幵户许可证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证(如有),国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2.
19。
如基金管理人存在实际控制人,请提供如下材料:1〉实际控制人身份证明文件;
2)主体资格证明文件;
3)实际控制人对外投资的情况说明.
20.
基金管理人股东(合伙人)直接是否签署相关协议安排,如有,请提供全部协议、附件及补充协议。
三、基金管理人的高管人员
21。
请提供基金管理人现任高管人员名单,包括法定代表人(执行事务合伙人委派代表)、总经理、副总经理(如有)和合规/风控负责人等,提供前述人员的身份证复印件,并就其目前的任职情况(包括在基金管理人及其他单位的咅项任职)填写本文件清单附件《高管人员的调查表》。
35。
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员目前如涉及任何政府机构调查程序,请说明有关情况并提供相关文件。
36.
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否受到过刑事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管措施或受到行业协会的纪律处分,如有,请说明并提供相关处罚文件、处罚的
请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单(盖有工商行政管理部门的查询章)◊
3。
请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查
触)。
4。
请提供基金管理人经营场所,包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明,若是自有产权,则提供产权证明;若是租赁,则须提供租赁合同及完税证明。

私募基金管理人备案须知

私募基金管理人备案须知

私募基金管理人备案须知私募基金是一种由少数投资者组成的基金,由专业的私募基金管理人负责管理和运作。

为了保护投资者权益,规范市场秩序,我国设立了私募基金管理人备案制度。

以下是私募基金管理人备案的相关须知。

一、备案资格要求1.专业背景:备案人员应具备证券、期货、投资咨询等领域相关专业背景知识,具备良好的道德素质和职业操守。

2.经验要求:备案人员必须具备从事私募基金管理工作的经验,在相关领域或机构从业年限不得低于3年。

3.学历证书:备案人员应具备本科以上学历,并提供相关学历证书。

二、备案材料准备1.申请书:备案人员需填写《私募基金管理人备案申请书》,详细介绍备案人员的个人情况、从业经历、资质证书等信息。

2.资料证明:备案人员需提供个人身份证明、学历证明、从业资格证明等相关材料。

3.过往业绩:备案人员需提供过往从业业绩材料,包括从事私募基金管理工作所接管的基金、投资收益等情况。

4.关联关系:备案人员需提供与其他机构或个人的关联关系说明,包括股权结构、管理人员情况等。

三、备案程序1.提交备案材料:备案人员需将备案申请书和相关材料提交至所在地中国证监会及其派出机构。

2.补充材料:如备案机构认为有需要,备案人员需补充提供其他相关材料。

3.审核备案:备案机构对提交的备案材料进行审核,如发现问题,备案人员需及时补充修改。

4.备案公示:备案机构在接收备案申请之日起3个工作日内进行备案公示,公示期间为10个工作日。

5.备案结果:备案机构在公示期满后3个工作日内对备案申请作出批准或者不予批准的决定,并向备案人员发出备案证书或不予批准的通知。

备案成功后,备案机构将备案信息登记在全国私募基金备案登记信息披露系统。

四、备案后事项1.变更备案:备案人员如有变更个人信息、从业资格等情况,需及时向备案机构申请变更备案。

2.监管报告:备案管理人需按规定向备案机构定期报送私募基金管理情况、投资运作情况等相关报告。

3.定期检查:备案机构将对备案管理人进行定期检查,以确保其合规经营、投资者权益保护等方面的工作。

购买私募基金个人收入证明模板

购买私募基金个人收入证明模板

购买私募基金个人收入证明模板
私募基金是指以机构或个人为主体,对私募股权投资基金、私募债券投资基金、私募基础设施投资基金等非公开发行的基金进行募集,并在一定规模范围内向特定投资者发行份额。

为了购买私募基金,通常需要提供个人收入证明。

个人收入证明
本人谨向XXXX私募基金管理有限公司证明,本人近三年的收入情况如下:
1. 个人姓名:XXX
2. 证件类型及号码:XXXXXX
3. 工作单位:XXXXXXX
5. 薪资总额:
年度总收入(元)
XXXX年 X万元
XXXX年 X万元
XXXX年 X万元
6. 其他收入情况:
7. 本人家庭总资产:
总资产(元)
房产 X万元
股票 X万元
银行存款 X万元
其它 X万元
合计 X万元
以上数据真实有效,如有不实之处,本人承担相应法律后果。

特此证明。

证明人签字:XXXXXX。

  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。

私募基金投资者需要提供的材料说明及清单
专业投资者需提供的资料说明(自然人)
(一)同时符合下列条件的自然人:
1.金融资产或收入证明条件:
1)金融资产不低于500 万元,或
2)最近3 年个人年均收入不低于50 万元;
2.投资经历或工作经历条件:
1)具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或
2)具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或
3)属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构的专业投资者的高
级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师
和律师。

(二)投资者需提供证明文件清单::
1.身份证正反面复印件和扫描件(外籍人士需提供护照复印件和居留证)
2.国内银行卡复印件和扫描件
3.金融资产证明文件或收入证明,提供如下材料(二选一)
1)500万金融资产证明(注:最近20个工作日内,金融资产不低于500
万。

以下资料可任选,要求合计金额达到专业投资者要求的500万。

夫妻双方资产可以合计,但需要结婚证或户口本复印件、配偶同意
认购声明原件。


a)银行存款证明
中国境内银行本、外币定、活期存折;存单;交易流水复
印件及扫描件,网银账户查询结果复印件及扫描件
b)股票资产证明
券商出具的对账单扫描件及复印件,交易系统查询结果复
印件及扫描件
c)债券资产证明
银行或券商出具的国债、企业债、公司债、可转债等证明
文件复印件及扫描件
d)基金资产证明
基金公司出具的基金份额证明文件复印件及扫描件,交易
系统查询结果复印件及扫描件
e)期货权益证明
期货公司出具的交易结算单原件,交易系统查询结果原件
f)资产管理计划资产证明
资产管理机构出具的份额持有证明书复印件及扫描件
g)信托计划资产证明
信托公司出具的份额持有证明书复印件及扫描件
h)私募基金资产证明
私募基金管理人出具的份额持有证明书复印件及扫描件
i)保险资产证明
保险公司开具的保险单现金价值总金额的证明复印件及扫
描件
j)其他理财产品资产证明
其他银行、信托公司、资管公司等机构出具的资产证明复
印件及扫描件(如有)
2)最近3 年个人年均收入不低于50 万元
a)纳税证明
税务部门出具的近三年个人所得税纳税证明原件
b)工资流水单证明
银行出具的代发工资银行卡(活期存折)近三年入账单原

c)收入证明
所在单位出具的近三年收入证明原件
4.投资经历、工作经历或职业资格证明(三选一)
1) 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历证明(注:以
下资料可任选,要求达到专业投资者要求的累计2年以上投资经历)
a)证券投资证明
券商出具的对账单扫描件及复印件,交易系统查询结果复印件及扫描件
b)基金投资证明
基金公司出具的交易记录文件复印件及扫描件,交易系统查询结果复印件及扫描件
c)期货投资证明
期货公司出具的账单扫描件及复印件,交易系统查询结果原件
d)黄金投资证明
银行、券商等金融机构出具的黄金资产证明复印件及扫描件(如在国外黄金市场参与的需单独确认)
e)外汇投资证明(须单独确认)
2)2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历证明
a)工作证明,证明投资人具有2年以上金融产品设计、投资、风
险管理及相关工作经历
b)其他证明文件
3)金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务
的注册会计师和律师的职业资格证明
a)金融机构高级管理人员证明
监管机构出具的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司的高
级管理人员核准文件,或者工作证明
b)获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
会计师:注册会计师证书及从事金融相关业务的工作证明
律师:律师执业证以及从事金融相关业务的工作证明。

相关文档
最新文档