恩格尔系数在实际应用中的问题与现象剖析

４１．３
４２．６
４０．２ ３８．８
３９．５
３９．４
４０．７
３４．５ ３６．７
３７．６
３８．６
３９．５
３３．７ ３３．５
３４．７
３４．５
３５．４
３１．５ ２８．１
２８．９
２９．０
３１．４
２００５ 年 ４８．９ ４６．１ ４２．２ ３９．１ ３８．１ ３６．８ ３２．７
用， 特别是用于 “涉 吃 ” 的 农 业 方 面， 使得农副产品 的产量大幅度提 高， 相应的售价减 缓 ， 或 者 说 在 “吃 ” 的消费经济中， 价 格因素的影响力
１９９５ 年 城 镇 居 民 住 房 制 度 改 革 在 全 省 因此， 我们在考察恩格尔系数变化的同 数据提出的， 它是在假定其他一切变量
推开后， 有能力花几万元、十几万元乃至 时 ， 还 要 紧 密 结 合 居 民 的 收 入 、消 费 、居 都是常数的前提下才适用的， 因此在考
几十万元率先购买房改房、商品房的是 住、社会环境等状况加以深入的分析研 察食物支出在收入中所占比例的变动问
隐性因素必然使得贫困家庭的恩格尔系 某 地 区 的 恩 格 尔 系 数 如 下 降 到 ３９％ 以 来， 我们总是有意无意忽视这个前提来
数出现虚假性下降。
下， 也不能充分说明该地区居民生活就 片面强调恩格尔系数下降的意义。换句
（ 三） 不同收入阶层的恩格尔系数何 已经达到富裕阶段的水平， 比如山西在 话说， 如果要让公众认同恩格尔系数下
（ 一） 高收入地区的恩格尔系数未必 呈现收入越高， 系数越小的变化趋势。 民 的 社 会 福 利 制 度 实 施 了 全 方 位 的 、前
就小于低收入地区
（ 三） 居民实际生活质量的提高与恩 所未有的改革。这些政策的调整明显拓
通常来讲， 收入和消费水平越高， 恩 格尔系数所反映的变化并不同步
宽了居民的消费渠道， 使居民的新增消
别是大项消费品上的消费步调表现不 段； 同样， 某地区的恩格尔系数如在某一 前提下， 恩格尔系数的下降对公民来说
一， 进而也使其恩格尔系数容易出现忽 年份出现一定程度的反复， 不一定就表 才有意义， 才能证明公众生活的富裕程
高 忽 低 的 现 象 （见 表 ２）。 举 一 例 说 明 ： 示该地区的居民生活水平在升降， 等等。 度。这也应证了恩格尔定律是根据经验
的历史环境中也就不难理解了。
富程度有了阶段性发展的判断依据， 而 前提下， 单纯的恩格尔系数就能够比较
（ 二） 贫困家庭的恩格尔系数何以也 且在国际上它是被通用的。然而， 针对现 真实地反映其居民的生活质量。而在我
降落在温饱乃至小康标准的范围内
阶段恩格尔系数的超常规变动， 有必要 国现处在一个转轨期、多变期， 居民社会
众 所 周 知 ， 上 世 纪 ９０ 年 代 以 来 （尤
绝对富足。但是现阶段城市居民恩格尔 大， 出现了很不规则的跳跃性变化； 三是 其 是 后 半 期）， 我 国 大 力 进 行 了 产 业 结 构
系数的变化却超越了常规。
同一年份各收入组的恩格尔系数基本上 的调整， 鼓励发展第三产业， 并对城市居
即包含了购建房支出， 下同） 。然而在现 不 但 没 有 下 降 ， 反 而 上 升 了 ０．６６ 个 百 分 比重居民的消费结构发生了历史性的变
阶段， 恩格尔系数的变化趋势并不完全 点， 而同期的城市居民可支配收入年均 革。同时， 也直接加速了恩格尔系数的下
尽然。以湖北 １２ 个省辖市的调查资料为 增长 ９．７％， 达到 ８７８５．９４ 元、消费性支出 降。其二， 科学技术的不断发展和广泛应
表１ 地区 全省 武汉 十堰 襄樊 荆门 荆州 宜昌
２００５ 年湖北省各市收支水平和恩格尔系数 收入（元） 消费（元） 系数（％） 地区 收入（元） 消费（元） 系数（％） ８７８５．９４ ６７３６．５６ ３８．９７ 随州 ７３３２．００ ５５９３．００ ３９．９８ １０８５０．１ ８２３４．７５ ３８．７６ 孝感 ７８３９．３３ ５８９４．８２ ４０．３０ １０４１２．５ ７９００．８４ ３３．５４ 黄石 ８５０２．７６ ６７３６．７９ ３６．１１ ８１４４．８２ ６５５３．８６ ３５．６５ 鄂州 ８１８８．１９ ６６２７．０４ ３８．４８ ８５８４．９６ ６９５１．９１ ３５．２１ 黄冈 ７２３８．００ ６１５０．００ ３５．４０ ８０９３．７４ ５８４７．８６ ４０．１３ 咸宁 ８００３．８７ ６１１４．９８ ３９．６６ ８７１０．７１ ７４５７．８１ ３７．７３
革对贫困家庭所造成的生活压力更大， 是居民生活质量重要的但不是唯一的评 享受到的公共服务却大大低于其他国家
他们不得不在家庭极其有限的收入条件 判依据。鉴于当前社会制度改革和消费 的公民。如此以来， 恩格尔系数的下降在
下， 通过节衣缩食的方式来应对改革带 政策处于多变期， 如果无条件而又不作 一定意义上表明了公民生活质量的下降
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统计与决策
ＴＪ ＹＪ Ｃ
ＧＯＮＧＺＵＯＳＨ工 ＩＤＩ作 ＡＮ视点
２００７ 年第 ５ 期（总第 ２３７ 期）
很高而恩格尔系数已超常下滑至富裕阶 规律， 联合国粮农组织对恩格尔系数的 会保障体系， 居民的收入水平与抗风险
段的错位及雷同现象， 放置于这一特定 划分标准也使我们对居民生活的总体贫 能力都已经历了发展的检验。在这样的
期有所起伏； 二是在改革中有一部分家 误。某地区恩格尔系数比另一地区低， 并 来说不是一种好事， 在这种状况下， 用单
庭的生活陷入困境后， 亲朋好友常从各 不能得出该地区居民生活就一定比另一 纯的恩格尔系数来衡量富裕程度就失去
个 方 面 帮 助 他 们 ， 比 如 赠 与 一 些 米 、面 、 地 区 高 的 结 论 ， 比 如 ２００５ 年 ， 广 州 市 城 了意义。
注： 黄冈为黄州区的数据。
年均增长 ７．７％， 达到 ６７３６．５６ 元 。 这 一 “双 升”现象与恩格尔定 理大有异动（从 恩 格 尔 定理内在要求讲， 在 一个时期或阶段性 内， 随着居民收入水
大大弱于数量因 素； 其三， 上个世纪 ９０ 年代中后期， 湖省 绝大多数城市生活水平均已达到小康标 尺， 即： 温饱解决后， 将在一定时期内适 当扩大其它方面的消费， 比如家庭耐用 消费品的普及率的提高、居民文化生活 和精神生活的丰富等也就成为正常的规 律。因此， 我们如将居民生活水平并不是
表２ 分组
最低收入组 低收入组
中等偏下组 中等收入组 中等偏上组
高收入组 最高收入组
近六年湖北省各收入组的恩格尔系数（ ％）
２０００ 年 ２００１ 年 ２００２ 年 ２００３ 年 ２００４ 年
４９．４ ４７．１
４５．５
４６．４
５０．７
４７．７ ４６．２
４３．９
４２．０
４５．０
４４．０ ４２．５
４０．５
恩格尔系数有一个划分标准 ， 并据此可 按下限 ６０％计量， 低出 １２ 个百分点。而 其变动甚至令人有些费解。但从深层次
对居民的贫富程度作出判断： 当恩格尔 实 际 情 况 是 ， ２００５ 年 最 低 收 入 组 的 年 人 的原因分析看， 这种异常变动又是必然
系数达到 ６０％及以上， 则属于绝对贫困； 均 可 支 配 收 入 只 有 ３１８６．２ 元 ， 家 庭 收 支 的。
以在年际间出现跳跃性变化
２００３ 年 恩 格 尔 系 数 就 达 到 ３３．５％， ２００４ 降 的 意 义 ， 只 有 在 诸 如 教 育 、医 疗 、社 会
收入差距的拉大 ， 消费梯次的形成， 年 宁 夏 城 镇 恩 格 尔 系 数 为 ３６．０％， 这 就 保障等方面让公民享受到应该享受的权
使得不同阶层的家庭在一些消费项目特 不能意味着山西、宁夏居民进入富裕阶 利前提下， 在公民维持基本生活水准的
来的一系列刚性支出， 比如小孩上学的 分析地仅以恩格尔系数的升降来判断居 和各个地区之间公民生活质量的不平
教育支出、看病就医医药支出等等， 从而 民生活的阶段性进展情况， 就会使人容 衡。从深层次上说， 更揭示了诸如医疗、
使得贫困家庭的恩格尔系数在这一段时 易产生认识上的偏差乃至于方向性的错 教育等行业公益性的下降。这对于公民
用所占比例就越大； 随着家庭收入的增 可支配收入的高低排序， 分成七个组来 平（恩 格 尔 系 数 在 ２０—３９％之 间 ， 则 属 于
加， 这一比例会下降。这就是恩格尔定律 考察恩格尔系数的变化（详见表 ２）。结果 富裕）。
的基本内容。就其计算方法来说比较简 表明： 一是最低收入组的恩格尔系数 ６
例（如表 １ 所示）。从中我们不难看出恩格 尔 系 数 在 地 区 分 布 上 的 两 个 特 征 ： 在 １２ 个省辖市中， 恩格尔系数最小的 ３３．５４％， 不是全省收入和消费水平最高 的武汉地区， 而是地处鄂西北山区中的 十堰市； 湖北省收入和消费水平最高的 武汉地区虽然城市居民的生活质量明显 强于其它地区， 但恩格尔系数却与宜昌
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工作Ｇ视ＯＮ点ＧＺＵＯＳＨＩＤＩＡＮ
２００７ 年第 ５ 期（总第 ２３７ 期）
恩格尔系数 在实际应用中的 问题与现象剖析
■李 月
一 、问 题 与 现 象
市、随州市、鄂州市、咸宁等市大致雷同。 平与消费水平的明显上升， 而应出现恩
一个家庭的收入越少， 家庭收入或
（ 二） 贫困家庭的恩格尔系数未必就 格 尔 系 数 的 下 降 态 势）。 同 时 ， 居 民 生 活
家庭总支出中用来购买食物的支出比例 在联合国粮农组织划分的鉴定范围内
水平有了明显的提高， 但从总体上来说，
就越大； 一个国家或地区越穷， 其国民平
以近 ６ 年来的调查资料为例， 我们 还没有如恩格尔系数所表明的那样已发
均收入或平均支出中用于购买食物的费 将 抽 样 调 查 的 １８００ 户 城 市 居 民 家 庭 按 生了质的变化， 更未达到富裕阶段的水
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二 、成 因 与 剖 析
单， 它是居民家庭食品支出与消费支出 年 平 均 数 为 ４８．０％， 大 大 低 于 联 合 国 粮
从表面上看， 恩格尔系数在我国现
之比， 即恩格尔系数。联合国粮农组织对 农 组 织 对 恩 格 尔 系 数 的 贫 困 鉴 定 标 准 ， 阶 段 的 居 民 生 活 中 出 现 了 异 常 的 变 动 ，
按理说， 贫困家庭的恩格尔系数应 对恩格尔定律的适用性作一定的修正。 文化抗风险能力和社会保障还不能构成
该是比较高的。那么引起其异常变动的
（ 一 ） 慎 用 划 分 标 准 ， 对 现 象 做 一 些 这种保障基础， 我国公民在教育、医疗方
原因又是什么!据分析， 一是上述制度改 判断性的结论。恩格尔系数的划分标准 面的支出远远高于自身的承受能力， 而
油、菜等食物品， 小孩上学的伙食费可在 镇 居 民 恩 格 尔 系 数 为 ３７．３１％， 而 山 西 在
（ 四） 用恩格尔系数来衡量富裕程度
家 庭 条 件 较 好 的 亲 朋 好 友 家 无 偿 搭 伙 ２００３ 年恩格尔系数就达到 ３３．５％， 比广 有一个前提， 即在维持生命所必需的食
等， 无疑减少他们自身的饮食开支， 这一 州 低 近 ３．８ 个 百 分 点 ， 而 且 是 提 前 两 年 ； 品数量是基本不变的前提下。但长期以
在 ５０— ——５９％ 之 间 ， 属 于 温 饱 ； 在 明显入不敷出， 许多家庭须通过借贷或
（ 一） 恩格尔系数何以大幅度下滑并
４０— ——４９％之间， 属于小康； 在 ２０— —— 政府的救济才能维持基本生活； 二是各 在大多数地区出现雷同
３９％之间， 则属于富裕 ； 在 ２０％以 下 则 为 收入组的恩格尔系数在年际间的起伏较
格 尔 系 数 就 会 越 低（为 了 便 于 国 际 比 较 ，
２０００－ ２００６ 年 ， 湖 北 省 城 市 居 民 恩 费 力 相 对 集 中 于 医 疗 、交 通 通 讯 、住 房 、
本 文 对 消 费 支 出 的 指 标 口 径 作 了 调 整 ， 格 尔 系 数 由 ３８．３１％升 至 ３８．９７％， ６ 年 内 教育等方面， 极大地提升了各自的消费
一 些 高 收 入 户 ， 随 后 在 １９９７ 年 、１９９８ 年 究， 才能作出比较切合实际的判断。
题时， 还应当考虑城市化程度、食品加
前后中等收入及以上户又出现了住房消
（二）正 确 使 用 恩 格 尔 系 数 法 测 定 社 工、饮食业和食物本身结构变化等因素