2020年公司重大责任追究管理制度

2020年公司重大责任追究管理制度

第一章总则 (2)

第二章责任追究的执行 (3)

第三章责任追究的范围 (4)

第四章追究责任的形式及种类 (6)

第五章附则 (8)

第一章总则

第一条为完善公司法人治理结构，健全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举，进一步促使公司管理层全面、认真、合法履

行岗位职责，提升公司治理和内部控制建设水平，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的经营管理团队，根据有关法律、法规和规章制度，特制定本制度。

第二条本制度适用范围：

（一）本制度适用于：公司高级管理人员；总部部门及直属单位

负责人；分（子）公司负责人和财务负责人。

其中：高级管理人员指公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务总

监和公司章程规定的其他人员；分公司负责人指分公司总经理；子公司负责人指全资及控股子公司董事长、执行董事、总经理。

（二）上述责任人在履行职责过程中发生失职、渎职、失误或为

个人、股东的利益而弄虚作假，损害公司或其他股东利益的行为，或

者在其管辖范围内发生了重大问题，虽然该人员不是直接当事人也没有参与，但有失职、失察、未勤勉尽责，对公司发展或经营管理造成

重大不良影响的，对其进行的责任追究与处理。

第三条本制度所称失误，包括决策失误和操作失误。

决策失误是指在经营决策中违反法律、法规、规章和中国证监会、深圳证券交易所发布的规范性文件或违反本公司内部决策制度和程

序，越权审批，擅自决策等造成公司资产重大损失或重大不良影响的

行为。

操作失误是指经营管理人员在经营管理过程中违法违规、违反公司有关规定和内部控制程序，不执行公司决策层有关决议，擅自处理，造成公司资产损失或重大不良影响的行为。

第四条本制度称公司重大资产损失，是指公司、分（子）公司

和其他股东对公司各种形式的重大投资和投资所形成的权益，以及依法认定为公司、分（子）公司所持有的其他权益的减少或灭失。

第五条责任追究坚持以下原则：

1.制度面前人人平等的原则；

2.责任与权利对等的原则；

3.有错必究的原则；

4.谁主管、谁负责的原则；

5.过错与责任相适应的原则；

6.实事求是，客观、公平、公正的原则。

第二章责任追究的执行

第六条公司董事会办公室会同公司内部审计部门、纪检监察部

门负责收集、汇总与追究责任有关的资料，提出相关方案。涉及公司

高级管理人员的责任追究事项上报董事会作出决定并报监事会备案，

涉及公司部门及直属单位负责人、分（子）公司负责人和财务负责人

的责任追究事项上报公司党委会、党政联席会或总裁办公会作出决定

并报董事会和监事会备案。