[资格考试]档案概论模拟题与答案

一、档案概念与档案现象1、档案的定义：档案是社会组织或个人在社会实践活动中直接形成的具有清晰、确定的原始记录作用的固化信息。

2、对档案概念的理解：（1）社会性；（2）历史性；（3）确定性；（4）原始记录性——档案的本质特性。

3、档案与相关事物的关系：（1）档案与信息：档案是信息的一种，是一种最真实、最可靠、最具权威性与凭证性的原生性固化信息，从根本上体现着信息的确定性与可靠性。

（2）档案与文献：区别：一是本质即核心不同：档案是社会实践的原始记录，是第一手的原生信息，而文献则不论是否原始记录，非原始记录性的信息记录也可成为文献；二是文献注重历史文化价值，档案则既注重历史文化价值，又注重现实性的查考、实用价值；三是文献内容一般较系统、完整，而档案则包括大量的片段性零星记录在内。

（3）档案与文书：档案的实存形态不仅仅是过去的文书，还包括大量非文书类的原始性记录物，二者的概念内涵，尤其是本质不同，文书本质上是人们处理、解决现时性具体事务、问题的信息传递工具，而档案的本质则是已往社会实践的原始记录物。

（4）档案与图书。

一是二者本质不同，图书本质上是系统知识的结晶；二是二者的社会功能不同，档案是可供人们查考史实、解决实际问题、研究历史之用；三是二者内容上的交叉重合部分，其特点也明显不同。

（5）档案与资料。

资料是现实中最接近档案，与档案关系最为密切的概念，档案没有资料的那种相对性与动态性。

（6）档案与文物。

文物是有文化价值的历史遗留物。

内容信息的清晰性与确定性与否是二者之间的根本区别。

4、档案的种类：由于分类本身的复杂性而分类又恰恰是档案管理最基本的方法之一，所以分类之争尤其是分法之争就成了档案管理方法、原则、理论纷争的重点问题。

往往从多种角度、采用多种方法对档案进行种类划分：（1）公务档案与私人档案。

（2）历史档案与现行档案。

（3）文书档案、科技档案、专门档案。

（4）中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案和旧政权档案。

二、档案的源流1、档案的起源：（1）认为文字是产生档案的必要条件；（2）认为文字和国家的出现是产生档案缺一不可的条件；（3）认为以原始记事方法形成的记录就是档案（结绳记事、刻木为契）。

中国原始文字记录产生的时间距今已有5000多年，这可认为是中国古代档案起源的大致时间。

国家形成之后，为了适应继续发展的社会生产和更为广泛的社会生活，特别是进行国家的管理，需要比较有条理、有系统的文书记录和传递各种信息。

甲骨档案是最早的信证。

外国有泥板档案、纸草书写、石刻档案。

档案是人类发展到一定阶段的产物，它以社会生产的发展和人类交往的扩大以及文字发明务基础，产生于原始社会向奴隶制过渡的时期。

档案是有史以来最早的文字信息记录，是社会发展中的第一代文献。

2、我国档案及其名称的演变甲骨档案（商周）、金石档案（春秋、秦汉）、简牍档案（周汉东晋，册、典、简、牍、简牍、简策、简书、汗青等名称）、缣帛档案（秦汉）、纸质档案（东汉开始）、音像档案（照片、影片、唱片、录音带、录像带）、电子文件（电子档案）三、档案的价值与作用1、档案价值与作用概述：两者既有区别又有联系。

档案价值是指档案对国家、社会组织或个人的有用性，是主体需要和客体属性的统一和结合。

档案价值关系在社会活动中的具体体现就是档案的作用。

档案的作用通常是指档案对人们所从事的社会实践活动的影响。

价值具有较高的抽象性，作用则是比较具体的。

2、档案价值形态：（1）凭证价值和情报价值。

根据档案价值实现领域和效果的不同分。

凭证价值是档案不同于和优于其他各种资料的最基本的特点，档案所以有凭证价值，是由档案形成过程及其结果的内容和形式特点决定的。

从档案的内容看，它是从当时当事直接使用的文件转化而来的；从档案的形式特征看，文件上保留着真切的历史标记。

情报价值是指档案是事实、知识和经验的记录，它的这种可靠的广泛的可资参考的特征构成了档案的又一基本价值。

档案作为一种情报资源，其主要特点在于它的原始性和可靠性。

对档案的真实性和可靠性，应该辩证地理解。

档案信息在反映历史活动的客观过程方面是真实的，即使档案内容有虚假部分以至完全违背事实，它还是反映了当时的历史情况。

（2）现实价值和长远价值。

根据档案价值实现时间的不同分。

（3）每价值和第二价值。

根据档案价值主体的不同分。

第一价值是文件对其形成机关的价值，第二价值是文件对其他机关和个人利用者的价值，这是档案的双重价值说（美国的谢伦伯格提出），第一价值和第二价值的划分体现了档案具有对机关的作用和对社会的作用的双重性及过渡性。

3、档案的作用：（1）行政作用，档案是行政工具之一；（2）业务作用，档案记载了各行各业运营、发展的有关情况、成果、经验和教训，是以业务活动的记录和继续开展业务活动的条件；（3）文化作用，档案是人类文明的产物，是民族文化的集中体现，是历史文化的积累，是历史文化传承的手段，是文化创新的基础；（4）法律作用，一方面，在政治斗争、军事斗争、经济斗争、外交斗争，解决领土争端等方面，档案的法律作用表现得十分突出，另一方面，档案在维护国家、集体、个人合法权益方面的法律作用也十分突出；（5）教育作用，档案是一种重要的教育资源，在我国，档案的教育作用大多通过展览的形式发挥出来。

4、实现档案价值的规律性：（1）档案价值的扩展律：由于档案具有原始记录性、内容与版本的惟一性等特点，档案价值是可以扩大和发展的，它的扩展具有一定的规律性。

主要表现为两种形式，一是由于价值主体扩展而导致的档案价值扩展。

造成档案价值主体扩展的主要原因有：A档案作用从形成机关扩展到社会；B社会机密程度的递减。

二是由于档案作用性质的变化而导致价值扩展。

档案的作用逐步从单纯的行政、业务的信息支持扩展到科学、文化、教育、司法、休闲等各个方面。

了解档案价值扩展律，寻于处理好档案管理中当前与长远、局部与整体、保密与开放的关系具有科学的指导作用，具体表现为：A正确认识单位内部档案机构和公共档案馆的服务方向和职能定位；B确定合理的档案的归档、移交时间，建立合理的馆藏结构；C在档案鉴定工作中以全面的历史的发展的观点来分析档案的价值；D坚持正确的保密观念，对具有保密要求的档案采取相应的保密措施；E树立服务观念、依法积极开放档案，促进档案工作由封闭型、半封闭型向开放型转变。

（2）档案价值的时效律：指档案对社会的有用性是有时限性的。

主要表现在两个方面：一是档案与利用者需求之间关系的时效性，二是档案价值形态的时效性。

（3）档案价值的条件律：档案利用活动的可能性、广泛性及其效果取决于一定的条件，各种条件对于档案价值实现的影响被称为档案价值实现的条件律。

这些条件包括社会环境、社会档案意识和档案管理水平。

四、档案事业及其构成1、档案工作内容：（1）档案管理工作，有收集、整理、鉴定、保管、编目检索、编研、统计、利用；（2）档案行政管理工作；（3）档案教育工作；（4）档案宣传工作，宣传档案、宣传档案工作、宣传档案人员等内容，有口头形式、运用大众传播媒介、档案陈列与展览、档案专业期刊、档案网站等形式；（5）档案科技研究工作；（6）档案国际合作与交流工作。

2、档案工作的基本原则：档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案的完整与安全，便于社会各方面的利用。

内容：（1）全国档案工作实行统一领导、分级管理的原则，具体包括三方面：一是国家档案按规定分别由各级、各类档案保管机构集中管理，二是全国档案工作在各级人民政府领导下，由各级档案行政管理机构统一、分级、分专业管理；三是对党政档案和党政档案工作实行统一管理；（2）维护档案的完整与安全。

一是完整，包括档案材料收集齐全和整理系统两方面，二是安全，包括实体的安全和内容的安全。

（3）便于社会各方面的利用。

档案工作是否有成效，主要是用档案工作的社会效益和经济效益来衡量的。

关系：我国档案工作基本原则的三个组成部分，是辩证统一的有机整体。

统一领导、分级管理是核心，没有统一领导、分级管理的组织保证就不可能会有档案的完整与安全，便于社会各方面利用的目的就很难实现；维护档案的完整与安全是手段，没有档案的完整与安全就不可能有档案的方便利用；便于社会各方面的利用是目的，离开了这个根本目的，维护档案的完整与安全也就失去了意义和方向。

所以，应该全面地理解和贯彻执行档案工作的基本原则。

3、档案事业的管理体制（1）基本类型：分散式、集中式。

（2）发展变化：建国初期是分散式的管理体制，1954年国家档案局设立，逐步加强了档案工作的统一管理，1958年后，全国档案事业管理便完全集中统一起来。

根据1985年国家调整档案工作领导体制的意见，我国集中式档案管理体制的主要内容有：实行党、政档案工作统一管理的原则，适合中国的情况，各级档案管理机构性质上仍然既是党的机构，又是政府的机构，列入政府编制序列；国家档案局由中共中央办公厅领导改归国务院领导，统一掌管全国档案事务；中央档案馆仍是中共中央和国务院直属的事业机构；地方各级档案局是各级人民政府直属局；地方各级档案馆归口各级档案局管理。

几经变化，但始终坚持党政档案工作统一管理的基本原则，重视党对档案事业的领导，重视政府部门对档案事业建设与发展的支持，这对我国社会主义国家规模档案事业的顺利发展具有重要作用。

五、档案机构1、公共档案馆：（1）国家档案馆，一般可分为历史档案馆（中国第一历史档案馆和中国第二历史档案馆）和综合性档案馆两类，综合性档案馆数量最多，是我国国家档案馆和档案事业的主体。

我国国家综合档案馆是统一保管党和政府机关档案的管理部门，它既是党的机构，又是国家的机构，是党和国家的科学文化事业机构，是永久保管档案的基地，是科学研究和各方面利用档案史料的中心。

综合档案馆的科学文化事业性质，主要表现在：A从档案馆管理的对象看，它管理的是历史上政治、经济、军事、文化和科学技术等活动的记录，是一种重要的历史文化遗产和精神文化财富；B从档案馆的活动方式和工作成果来看，档案馆的工作是一项研究性工作；C从档案馆的职能来看，它不仅肩负科学管理档案的重任，而且致力于社会化的服务工作。

（2）专业档案馆：是指国家专门管理某一方面或某一特殊专业和技术活动中形成的档案而设置的档案馆。

有特殊载体档案馆、城市建设档案馆和部门档案馆等。

2、内部档案机构：（1）企业档案馆：是收藏和管理本企业档案的档案馆，具有综合性、专业性的特点。

（2）档案室：是各机关（包括团体、学校、工厂、企业、事业单位等）统一保存和管理本机关档案的内部机构，是整个机关的组成部分，是属于机关管理和研究咨询性质的专业机构。

档案室是国家档案工作组织体系中最普遍、最大量、最基层的业务机构。

档案室的性质：A是机关的内部组织机构；B是保存档案的过渡性机构；C主要任务是服务于本机关。