经营部内审检查表及审核内容
内审检查表-经营管理部
单位各岗位的职责
4.3.1
危害识别和风险评价程序
风险评价小组
作业活动步骤
作业活动危害分析(JHA)
单位主要设备清单
审核员
审核组长
年月日
编号
共页第页
注：本记录由技术发展部保存3年。
QHSE/SLECC 025.02（2/2）-2006B/0
HSE内审部门检查表(续表)
受审核部门：
审核依据：Q/HSE0001.1-2001、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004、有关法律法规、管理手册、程序文件
法律法规和其他要求更新记录
HSE法律法规和其他要求符合性评审表
编制公司法律法规清单
编制公司年度法律法规和其他要求符合性评
审报告
编号
共页第页
QHSE/SLECC 025.02（2/2）-2006B/0
HSE内审部门检查表(续表)
受审核部门：
审核依据：Q/HSE0001.1-2001、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004、有关法律法规、管理手册、程序文件
HSE内审部门检查表(续表)
受审核部门：
审核依据：Q/HSE0001.1-2001、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004、有关法律法规、管理手册、程序文件
标准条款号
检查内容及方法
检查记录
4.3.2
法律法规识别与获取程序
法律法规获取渠道
适用HSE法律法规和其他要求的清单
法律法规和其他要求发放记录及宣贯
供应商资格预审资料
编号
共页第页
QHSE/SLECC 025.02（2/2）-2006B/0
HSE内审部门检查表(续表)
经营部内审检查表及审核内容
2、采购产品信息是抱括产品质量价格，数量，交付等方面的要求，都有经过授权人审批。
7.4.3采购产品的验证
1.公司是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段？
2.公司是否规定采购产品在供方现场验的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，公司在采购文件中是否对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定？
4.如果对每一订单或合同无法进行评审，是否对有关产品的信息进行评审，如对产品目录、产品说明书、产品广告等进行评审？
5.经营部是否保存评审记录和评审中提出的任何措施的记录？抽查2份记录。
3、当产品发生更改，由经营部填写合同修订通知单，及是更改相关文件，并通知各部门。
4、暂无此情况发生。
5、暂无此情况发生
内审检查表
QR-QAD-J-003版本/修改次数：01/00№：016
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
5.3质量方针
5.4.1质量目标
1.请经营部谈谈公司的质量方针和质量目标是什么？公司质量目标分解到经营部建立什么目标？目标是否包含满足产品要求所需的内容？是不是可测量的？如何评审质量目标是否达到要求？如达不到要求，采取什么措施？
7.2.3顾客沟通
1.经营部在产品销售之前为使顾客及时准确地了解产品有关的信息，如何与顾客进行沟通？
2.对于顾客的问询、咨询、合同或订单的处理及修改，经营部如何与顾客沟通？
3.对于顾客的质量信息反馈，包括顾客的投诉和抱怨等，经营部如何安排与顾客进行沟通？
4.以上三方面与顾客的沟通工作是否已实施？能否提供有关证据？
内审检查表全套
内审检查表全套概述内审是企业管理活动的一个重要环节，是保障企业正常运行和健康发展的重要手段。
内审检查表是内部审计人员在企业的内部审计过程中记录和整理信息的工具，通过对企业各个方面的检查，帮助企业发现问题和弱点，制定出切实可行的解决方案。
本文档旨在提供一份内审检查表全套，供企业内部审计人员参考使用，以达到提高企业内部管理水平的目的。
内审检查表1.内控制度检查表•制度是否清晰明确，条款是否完整、严谨？•制度的执行情况如何？•是否存在制度落实不到位或不完善的情况？•是否存在制度与实际业务运作不符合的情况？2.风险管理检查表•是否制定风险管理计划？计划是否具体，而且有可靠的执行计划？•是否按照风险管理计划定期进行检查和评估？•风险评估是否全面、科学？•风险的处置是否及时、适当？3.财务管理检查表•账务是否及时、准确？•是否按照财务管理制度规范进行操作？•预算编制及核实、预算执行情况是否符合财务制度规范？•税务工作是否按国家有关法规和规定实行？4.安全管理检查表•安全管理制度是否完善？•安全机构是否建立？•安全生产规章制度是否到位？•安全教育培训是否有效开展？5.经营管理检查表•各项经营管理规范是否落实扎实？•企业营业执照、生产许可证、道路运输经营许可证等证照是否齐全、有效？•市场营销策略是否合理？•企业形象是否与所从事的行业相符合？6.人力资源管理检查表•人事管理制度是否清晰？•员工的岗位安排是否合理？•考勤规定是否严格执行？•员工绩效考核机制是否完善？结语本文提供了一份内审检查表全套，希望能够帮助企业内部审计人员在工作中更加高效地检查和分析企业内部管理情况，提高企业的内部管理水平，实现企业的健康、可持续发展。
内部审核检查表(内容)
4.4.5
受审核单位：CX—12—04
审核组成员：
内部审核检查表
受审核部门
安全环保部
审核日期
审核员
面谈人员与职务
陪同人员
检查事项和问题
相关条款
客观记录
备注
8、安全技术交底情况
9、施工中防尘防尘毒、噪声、防火防暴、防盗等情况、火工品管理情况
10、标准化工地与建设情况
11、应急预案编制与落实情况
12、安全检查与整改情况
受审核部门
试验室
审核日期
审核员
面谈人员与职务
陪同人员
检查事项和问题
相关条款
客观记录
备注
1、试验室职责
2、试验室资格、人员资格、设备台帐、周期检定标识等情况
3、试验标准、规程、规定、方法、校准依据、操作规程等情况
4、复试报告记录、材料取样方式、数量、代表值、检验频率是否齐全等情况
5、试验设备、仪器的维护、保养、防护等情况
7.5.1
7.5.5
受审核单位：CX—12—04
审核组成员：
内部审核检查表
受审核部门
工程部
审核日期
审核员
面谈人员与职务
陪同人员
检查事项和问题
相关条款
客观记录
备注
8、工程质量检查和评定情况、问题是否进展闭合管理
9、测量人员资格、仪器台帐、检验校准资料、测量记录、委外监测等情况
10、创优规划、QC小组活动、防治质量通病等情况
7.5.5
7.5.3
6.3
4.4.6
8.2.4
4.4.6
受审核单位：CБайду номын сангаас—12—04
审核组成员：
内部审核检查表(1)
内部审核检查表1. 引言内部审核是组织对自身质量管理体系或其它管理体系进行评估的重要工具。
内部审核的目的是保证组织的运营符合相关法律法规和标准的要求，发现问题并提供改进机会。
本文档介绍了内部审核的准备工作、审核过程和审核结果的记录。
2. 准备工作在进行内部审核之前，需要完成以下准备工作：2.1 确定审核范围和目标首先，确定需要进行内部审核的范围，可以是整个组织或者特定部门/流程。
然后，明确审核的目标，例如检查质量管理体系的运行情况、发现潜在问题或改进机会等。
2.2 确定审核计划根据审核范围和目标，制定详细的审核计划。
包括审核时间、地点、审核人员、审核方法等。
确保每个被审核部门/流程的负责人都知晓审核计划，并配合提供必要的文件和信息。
2.3 指派审核人员从不同部门或团队中选派适当的人员担任审核人员。
审核人员应当具备相关专业知识和审核技巧。
同时，应该避免与被审核部门/流程存在利益冲突的情况。
2.4 审核培训和联络为审核人员提供相关的培训，包括内部审核程序、审核标准和技巧等。
与被审核部门/流程进行联络，明确审核计划，确认所需的文件和信息，并解答被审核人员的疑问。
3. 审核过程内部审核通常包括以下步骤：3.1 准备工作审核人员在离开办公室之前要对审核计划进行再次确认。
确保已经准备好所有的文件、表格和记录，以便在审核过程中使用。
3.2 议程制定在开展审核活动之前，与被审核部门/流程负责人协商确定会议议程。
确保会议的时间安排合理，包括对不同主题的讨论和文件审查。
3.3 文件审查审核人员通过查看文件、记录和报告等来了解被审核部门/流程的运营情况。
他们将检查是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否存在问题或改进机会。
3.4 现场检查在实地检查中，审核人员会观察工作环境、设备、操作流程等，并与相关人员进行访谈。
他们会记录所发现的问题、风险和机会，以备后续分析。
3.5 结果分析根据文件审查和现场检查的结果，审核人员对所发现的问题、风险和机会进行分析。
内部审核检查表及记录
内部审核检查表及记录内部审核是指组织自身对其运营、管理、财务等方面的内部工作进行自查、自评、自检的过程。
通过内部审核，可以及时发现问题，及时纠正，提高运营效率，保证组织的稳定运行。
为了规范内部审核的过程，制定一份内部审核检查表及记录是必不可少的。
内部审核检查表应包括以下内容：1.业务流程审核：检查组织的各项业务流程是否符合规范和标准化要求，是否存在跳过环节或流程不畅等问题。
2.资金管理审核：检查组织的财务管理是否规范，资金流动是否合理，是否存在资金亏空或滥用等情况。
3.内部控制审核：检查组织的内部控制机制是否健全，是否存在管理层失职、控制不严等问题。
4.人员管理审核：检查组织的人员配备是否合理，是否存在人员素质低下、职责混乱等问题。
5.合规性审核：检查组织的各项工作是否符合法律法规要求，是否存在违规操作、违法行为等情况。
6.信息系统审核：检查组织的信息系统是否安全可靠，是否存在信息泄露、网络攻击等问题。
内部审核检查表的记录应包括以下要点：1.检查时间和地点：记录内部审核的具体时间和地点，方便查阅和追溯。
2.检查人员和职责：记录参与内部审核的人员名单和各自的职责，明确责任。
3.检查内容和结果：记录每项审核内容的细节和结论，包括问题的描述、原因分析、解决方案等。
4.纠正措施和整改进展：记录对发现的问题所采取的纠正措施和整改进展情况，包括责任人、时间节点等。
5.领导意见和批示：记录领导对内部审核结果的意见和批示，为后续工作提供指导和支持。
通过内部审核检查表的记录，可以发现问题，找出原因，采取相应的纠正措施，持续改进组织的运营和管理水平。
同时，记录的内容也可以作为内部控制和管理的参考，为后续的工作提供指导和参考。
在内部审核过程中，要注重事实真实可靠的记录，做到全面、客观、公正，真实反映组织的实际情况。
经营部内审检查表
编号：
受审部门
经营部
审核员
审核日期
标准条款号
审核要点
客观记录
是非判断
5.S)
6.2
(QMS、EMS)
4.3.3
(OHS)
8.2/7.1/7.2/7.3
(QMS)
9.1.2
(QMS)
请介绍本部门的主要工作？
人员构成及分工？
有无目标，能够实现？
1）如何识别与产品有关的要求？
Y
Y
Y
Y
Y
Y
建立了《危险源辨识及风险评价记录》，采用作业条件风险评价法和直观判断法，建立了《重大危险源清单》，总经理审批。
编制了《环境目标、指标及管理方案》、《职业健康安全目标、指标和管理方案》。
按照编制的管理方案实施，查看废弃物回收、处置登记表，已经建立。并与废弃物处置单位签订了委托协议。
编制了主要运行方面的控制程序，如临时用电、危险化学品管理、劳动保护、职业病防治等。查看危险化学品使用登记表，按类别进行了建立。
单位在运行控制方面主要采取了哪些措施？
在运行控制方面主要采取了哪些措施？单位在运行控制方面主要采取了哪些措施？
查看《环境因素识别及评价记录》，2016年9月组织识别，明确了三种时态、三种状态，考虑了污水排放、噪声排放、粉尘排放等，采用多因子评价法和直观判断法，建立了《重要环境因素清单》，总经理审批。
2）合同签定前是否做好评审工作？评审的目的是什么？
3）有无发生合同的变更，是否重新评审并传递？
对业主有无承诺？是如何测量的？有无计划？顾客有无投诉？是否及时解决？
负责经营管理，做组织合同评审、回访，组织识别环境因素、危险源等，在手册中进行了明确。各岗位人员也明确了具体的职责、权限。
项目部内审检查表(经营部)
内 审 检 查 表
编号：
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序
条款号
检查内容
现场检查客观证据与事实描述
评价
统查项
职责分配
目标分解、测评
文件控制、记录控制
B/Q7.4
分包方管理程序
1、项目经理部经营部是否组织项目部工程部、技术质量部共同参加对工程分包方的初评。是否保存评价记录。
a. 具有与承接工程项目相适应的企业等级资质证书；
b. 具有企业安全资质证书；
c. 有安全管理组织机构和具有资质的专职安全员；
d. 自带机械设备的安全防护及环境保护设施满足控制要求；
e. 员工的劳动保护和防护用品的配置符合相关规定的要求。
审核组长确认：年 月 日
内 审 检 查 表
编号：
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序
条款号
检查内容
现场检查客观证据与事实描述
评价
C/G50430-05工程项目分包管理办法（试行）
1、分包合同签订后，公司直管项目经理部是否在10个工作日内将分包合同原件报至公司经营计划部备案。
C/SE4.4.6-01相关方管理规定
1、对分包工程，其分包是否符合要求：
2、合格工程分包方是否符合评价准则，保存分包方相关资质资料。
3、项目经理部对外分包是否填写《工程分包审批表》，并经审批。
4、《投标资格入围审查表》和《招（议）标评审记录表》，填写是否规范。
5、对分包方是否进行调查、评价、收集齐相关的资质证书等材料后，由项目经理部分别填写分包方资质评审记录表，上报公司备案。查分包方资质评审记录表。
内部审核检查表
内部审核检查表以下是一份常见的内部审核检查表，用于指导内部审核过程。
1. 审核对象：- 需要审核的部门、流程、程序或系统。
2. 审核目的：- 确保组织运行的有效性和合规性。
- 检查内部控制的有效性和可靠性。
3. 审核范围：- 确定需要覆盖的业务、流程和相关文件。
- 确定审计过程中需要考虑的特定问题或风险。
4. 审核标准：- 确定评估业务和流程的标准。
- 确定合规性标准和内部控制要求。
5. 审核方法：- 审计方案：确定审计的时间表和程序。
- 数据收集：收集和整理相关数据和文件。
- 采集证据：使用适当的方法对数据和文件进行验证。
- 进行分析和评估：根据数据和证据进行分析和评估。
- 编写报告：撰写审计报告，包括问题、建议和发现。
6. 审核问题：- 确定需要考虑的审核问题和风险。
- 确定问题的重要性和紧急性。
7. 审核发现：- 根据数据和证据进行审核发现的记录。
- 确定发现的重要性和影响。
8. 审核建议：- 根据审核发现提出改进建议。
- 确定改进的优先级和建议的实施计划。
9. 审核跟踪：- 确定内部审核行动计划的跟踪措施。
- 确保改进计划的实施和有效性。
10. 审核报告：- 撰写内部审核报告，包括审计范围、目的、方法、发现、建议和跟踪结果。
以上是一份常见的内部审核检查表，具体的审核内容和项目可以根据组织实际需要进行调整、修改。
同时，建议在审核过程中遵循内部审核的准则和最佳实践，确保审核结果的客观、准确和可信度。
内部审核检查表(工程管理、经营合同科)
编号：
标准条款
页码
部门
审核员
陪同人
时间
审核内容、方法
现场记录
评价
全面风险
管理
Q/E/OH6.1
QJ3.3
1、前期(年度)策划、方案中是否识别了内、外部环境、相关方的需求、风险因素
2、策划中重点关注的风险是否制定应对措施并如何落实
3、前期（年度）策划、方案是如何实施，每年是否有总结评价，内外环境因素变化时是否及时进行了调整
内部审核检查清单及现场记录表
编号：
标准条款
页码
部门
审核员
陪同人
时间
审核内容、方法
现场记录
评价
产品和服务的
要求
Q8.2
QJ6
合同管理
1.合同管理有无相关制度，明确合同管理的控制流程
2、项目部有无收集招、投标相关文件，了解相应有关合同要求
3、.项目部主要人员是否参加了主合同交底、并保留合同交底文件
内部审核检查清单及现场记录表
5、是否成立分包评价小组，按照管理制度中规定的标准和评价办法，依法评价分包方，并保存评价记录，是否年末对各分包方履约情况进行评价汇总并保存记录，上报合格分包商记录
6、是否对分包方的施工质量进行验收，验收过程中出现的问题是否进行整改监督
内部审核检查清单及现场记录表
编号：
标准条款
页码
部门
审核员
陪同人
时间
内部审核检查清单及现场记录表
编号：
标准条款
页码
部门
审核员
陪同人
时间
审核内容、方法
现场记录
评价
全面风险
管理
Q/E/OH6.1
经营发展部内审检查表
面谈查阅相应的证据
面谈并查阅相关的证据
面谈并抽查3名员工询问，并查阅相关的证据
查看环境因素汇总表及控制措施是否有效，与重要环境因素有关的岗位是否有安全操作规程，各部门是否有相应的管理制度。现场验证
面谈并查阅相关的记录
面谈
通过电话、会议、通知、报告、培训等形式进行沟通，基本符合要求。
Q
E
OHS
审核内容
审核方法
审核记录
结论
7.2与顾客有关的过程
4.4.3信息交流和4.4.6运行控制
4.4.3协商与沟通和4.4.6运行控制
1)本部在此过程中的职责有哪些？
2)本公司如何确定顾客的要求？
3)如何实施对服务要求的评审？
4)服务要求更改后，相关文件是否及时更改，如何更改？
5)本部如何规定并实施与顾客的沟通活动？
对合同都进行评审，购买标书、制做投标文件、投标、合同评审、签订正式合同。查阅
经检查，有合同评审记录，符合要求。
目前未发生，小范围的更改，直接由项目部和甲方、监理方确认，若更改内容较大，则组织重新进行评审。
投标前与顾客进行沟通，确保已了解了顾客的所有要求，投标过程中及施工服务提供过程与顾客及时进行沟通，问询关于质量和服务的满意情况，竣工后收集顾客的满意程度，符合要求。
一般只是和顾客进行沟通。
了解员工代表。
有相应的环境因素登记表、重要环境因素清单，危险源辨识表、重大风险清单，但对于本部门，不存在重大风险和重要环境因素。
有安全用电管理制度、消防管理规定、以及固体废弃物管理规定、节能降耗管理规定等，基本满足要求。
基本能够满足要求。
内审检查记录表
XHZS/JL-XZ-22受审核部门：经营发展部审核日期：2012年12月26日
经营部内部质量管理体系审核检查表
供应商（供方）的信息
纠正措施是否有效？
《纠正与预防措施》
7。4采购
采购物质分类
采购控制程序
采购物质是否分类（A类重要物质B类一半物质C类辅助物质）
《采购物质分类明细表》
如何选择和评价供方
是否有选择和评价供应商进行评价
《供方评定记录表》
是否有合格供应商名册
是否保存有合格供应商的记录，是否定期对合格供应商进行评价?
《合格供方名录》
NO：02
受审部门
经营部
接待人
审核日期
审核依据
《质量手册》《程序文件》
审核员
ISO9001条款
检查内容
参考文件
检查方法
检查结果记录
询问或查看
文件查阅
现场检查
8.2.1顾客满意
顾客满意度信息收集及统计分析
质量手册
是否收集并统计分析了顾客满意度信息
顾客满意程需要整改时是否进行整改
分析中发现顾客满意需要整改时,是否通知相关部门采取了纠正措施？
《采购合同》
采购产品验证活动
是否有效实施对采购产品的验证(包括报检单、质量部检验记录、供方检验报告）
(报检单）
NO:0
受审部门
经营部
接待人
审核日期
审核依据
《质量手册》《程序文件》
审核员
ISO9001款
检查内容
参考文件
检查方法
检查结果记录
询问或查看
文件查阅
现场检查
8.4数据分析
顾客满意
质量手册
组织对收集和分析的方法有
评价的结果和跟踪措施是否予以记录？
供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换？
内审检查表
组织结构是否完善 组织机构框图是否能清晰反应管理层次 和隶属关系 岗位设置是否有利于检测活动中责任范 围区分，有无重叠责任不清现象 公正性声明内容是否覆盖公正性、独立 性、利益关系、外部干扰、人为因素等 各种影响
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活 动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客 观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业 道德，承担社会责任。 4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正 和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受 来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方 面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的 真实、客观、准确和可追溯。若检验检测机构 所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识 别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测 机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构 从业的人员。
内部审核现场检查表
审核部门： 内部审核员： 条款号及内容 4.5.5 检验检测机构需分包检验检测项目时， 应分包给依法取得资质认定并有能力完成分包 项目的检验检测机构，具体分包的检验检测项 目应当事先取得委托人书面同意，检验检测报 告或证书应体现分包项目，并予以标注。 4.5.6 检验检测机构应建立和保持选择和购买 对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序 。明确服务、供应品、试剂、消耗材料的购买 、验收、存储的要求，并保存对供应商的评价 记录和合格供应商名单。 4.5.7 检验检测机构应建立和保持服务客户的 程序。保持与客户沟通，跟踪对客户需求的满 足，以及允许客户或其代表合理进入为其检验 检测的相关区域观察。 4.5.8 检验检测机构应建立和保持处理投诉的 程序。明确对投诉的接收、确认、调查和处理 职责，并采取回避措施。 4.5.9 检验检测机构应建立和保持出现不符合 的处理程序，明确对不符合的评价、决定不符 合是否可接受、纠正不符合、批准恢复被停止 的工作的责任和权力。必要时，通知客户并取 消工作。该程序包含检验检测前中后全过程。 审核内容 是否建立了分包管理程序文件 程序文件关于分包管理的过程要求是否 正确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了服务和供应品采购程序文件 程序文件关于服务和供应品采购的过程 要求是否正确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了服务客户程序文件 程序文件关于服务客户的过程要求是否 正确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了投诉和申诉处置程序文件 程序文件关于投诉和申诉处置的过程要 求是否正确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了不符合工作处置程序文件 程序文件关于不符合工作处置的过程要 求是否正确是否具有可操作性 是否有相关记录 负责人： 陪同人员： 审核日期： 审核记录
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表。
内部审核检查表
内部审核检查表1. 引言内部审核是组织内部的一种管理工具，旨在评估和改进组织的运营效率、合规性和风险管理。
内部审核检查表是内部审核过程中使用的工具，用于帮助审核员收集、记录和分析相关信息，以评估组织的运营状况和符合性。
2. 审核对象在进行内部审核前，需要明确定义审核对象。
审核对象可以是整个组织，也可以是特定的部门、项目或流程。
根据审核对象的不同，内部审核检查表的内容和重点也会有所不同。
3. 内部审核检查表内容内部审核检查表通常包括以下内容：3.1 流程和程序此部分包括组织的各项流程和程序是否按照规定执行，并评估其有效性和合规性。
以下是一些可能需要考虑的内容： - 流程和程序的编写和更新 - 流程和程序的执行情况 - 流程和程序是否满足法规和标准的要求 - 流程和程序的改进措施和实施情况3.2 内部控制此部分评估组织的内部控制系统，以确保资产的保护、业务运营的有效性和合规性。
以下是一些可能需要考虑的内容：- 内部控制的设计和实施情况 - 内部控制的有效性和合规性评估 - 内部控制的改进措施和实施情况3.3 风险管理此部分评估组织的风险管理体系，以确保风险得到合理的识别、评估和应对。
以下是一些可能需要考虑的内容： - 风险管理的策略和政策 - 风险识别和评估方法与工具 - 风险应对和控制措施 - 风险管理的改进措施和实施情况3.4 绩效评估此部分评估组织的绩效管理系统，以确保组织的目标得到有效管理和实现。
以下是一些可能需要考虑的内容： - 绩效评估的目标和指标 - 绩效评估的方法和工具 - 绩效评估结果的分析和反馈 - 绩效评估的改进措施和实施情况4. 审核程序内部审核检查表的使用需要进行一系列的审核程序，以确保有效地收集、记录和分析相关信息。
以下是一些常用的审核程序： - 文件和记录的审查 - 口头和书面的询问 - 观察和检查 - 样本抽取和测试5. 审核结果分析审核员需要根据内部审核检查表收集的信息进行分析，以确定组织的强项、弱项和改进机会。
内审检查表(计划经营部)
检查记录清单和期限是否符合要求？
5.2以顾客为关注焦点
①提问：如何进一步理解此句话
②检查是否进行了市场调研和预测分析工作
③检查提问与顾客沟通的方式的证据
5.3质量方针
提问：质量方针的理解？
5.4.1质量目标
①提问公司总目标及部门目标的分解情况
②本部门目标审核周期内的实现情况
5.5.1职责和权限
①提问本部门的ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ责/权限
②检查与调改后的组织机构的符合性
5.5.3内部沟通
提问：内部沟通的方式，有何证据？
7.2与顾客有关的过程
①检查合同台帐的建立和动态管理记录
②合同的评审/其它相关的评审记录
③检查与顾客沟通方式的记录
内 审 检 查 表
编号：BJBLD-jl-8.2.2-03
审核员：审核组组长：
受审部门
8.3不合格品控制
检查对不合格品信息收集的记录及顾客有关投诉的处理结果记录
8.4数据分析
①是否应用了经济技术对顾客满意率进行经济分析
②是否对不合格品信息收集并进行了数据分析
8.5.2/8.5.3纠正/预防措施
①检查对顾客意见或抱怨，是否进行汇总/整理/分析，并制定纠正预防措施
②实施结果的评价和改进措施，有无证据
市场部
审核日期
年 月 日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
8.2.1顾客满意
①对与顾客满意度的有关部门的满意度信息收集记录
②对信息汇总/分析/汇报上级领导，并与相关部门进行沟通的证据
③顾客档案建立/动态交接情况，有无形成总结报告，报领导层审批实施证据
8.2.2内部审核
经营管理过程内审检查表
《文件管理程序》
7.5.2/7.5.3.1/ 7.5.3.2
1.过程相关文件是否有编号？版本是否为最新版？文件发行记录有无？
记录管理
《记录管理程序》
7.5.3.2.1
1.过程记录清单是否明确？填写是否完整？
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：
编制/日期：审核/日期：核准/日期：
7.岗位职责权限是否清晰，过程接口是否明确责任？
8.有无制定质量管理体系的负责人？赋予体系策划权利，并有报告体系运行结果的职责？
9．体系有无变更？变更后是否考虑了体系的完整性？
10.各过程需要的资源是否配置齐全？有无考虑内部资源和外部资源的利用？
沟通
《内外部沟通管理程序》
7.4
1.请简述内外部沟通流程？沟通渠道是否畅通？沟通什么？和谁沟通？沟通实机？
是否已对过程的接口给以明确？是■否□
过程是否被监控？是■否□
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
用什么？（原材料、设备）是■否□
由谁做？（能力、培训）是■否□
用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□
如何做？（方法、技术）是■否□
2)子过程
3)责任人
4)期望或要求的关键参数、测量
4)相关质量文件
2.公司体系是否有支持场所？有无包含在手册中？
3.顾客汽车客户有多少家？客户特殊要求是否均包含在体系范围内？
4.手册是否识别体系过程，过程的输入输出管理是否明确？过程职责是否清晰？过程绩效是否明确？过程资源提供是否充分？输入输出的衔接是否清晰？
5.过程风
律法规要求？
7.体系范围内产品是否属于安全件？
2.质量管理体系是否在公司各个业务过程都有落实？
内审检查表及审核内容
办公室是否对部门质量记录进行了管理，质量记录是否完整、清晰、质量记录的填写是否符号规定的要求？
5．4．1质量目标的分解情况？
5．5．1职责、权限：
办公室有关人员的质量职能是否进行合理的分配，有无证明或依据？
6．2人力资源
办公室安排工作是否与人员素质的规定和能力要求相适应；
办公室对人员有能力的判断的依据是什么？；
查：总目标:
产品合格率≥98%
顾客满意率≥98%。
通过对员工进行不断的教育和工艺改新,持续改进产品的合格率及顾客满意。
2、有对应各部门分质量目标、考核周期及办法。
提供2009年1-4月份的质量目标完成情况考核报告及相关的签字记录。
查：组织机构的设置、职责权限的分配、
质量方针及质量目标的制定
质量手册及程序文件的制定
3《供方调查表》各3份，有对应的供方单位资料（质检报告、产品合格证、使用说明书等）符合有关文件的要求。
4.提供的《供方评审表》3份、《合格供方名单》各1份，有各类重要物资（不锈钢坯、硝酸、氰氟酸）供应厂家的评定记录，总经理的签字确认，符合有关程序文件规定的要求。
5．提供的《物资采购计划》、与有关单位《产品购销合同》2份，有关发放的物资记录，符合程序文件的要求
查：供销部质量记录5份（其中部门质量记录清单1份、顾客满意度调查表2份、合同评审表2份）有关内容符合质量记录控制的要求。
查：供销部各类人员质量职能的有关规定，职能清晰、责任明确，符合本公司程序文件及质量手册的有关规定。
答：供销部为了进一步加强对业务人员的各种素质的提高，不定期的对他们进行培训学习，因此业务人员在接受顾客合同前对合同中提出的有关内容（包括顾客规定的产品要求、交付要求及交付后的要求，与产品有关的义务和法规要求）根据本公司的能力进行确认，
IATF16949经营计划管理过程内审检查表
好好学习社区质量体系过程审核检查表
（IATF16949/ISO9001-2015）
过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门
及人员
审核方法和凭证审核记录
经营计划管理过程1、以往的业绩
2、竞争分析
3、顾客的要求
4、政策法规
5、员工需求
6、外部因素及
内部因素的监测
与评审信息
7、相关方需求
和期望的检测与
评审信息
8、风险和机遇
的监测与评审信
息
销售目标
达成率
1、年度经营计
划
2、长期经营计
划
3、质量方针
4、与公司经营
管理有关的决
定
目标管理
控制程序
组织环境
及相关方
需求和期
望控制程
序
总经理
各部门
1、查公司是否有按要求制定“中
长期经营计划”(年度经营计划)
2、经营计划是否有更改，更改依
据是什么。
3、管理者是否有明确各职能部门
的质量目标？量目标的内容是否
包括满足产品要求所需的内容？
4、质量目标是否具有可测量性？
测量的方法是否合理
5、策划是否满足质量目标及质量
管理体系总要求，并已形成文件，
保证质量管理体系的完整性？
6、各部门是否有按要求,对本部
门质量目标进行识别并进行统计
分析.
7、质量部是否定期对各部门的质量目标达成率进行统计汇,呈最高管理者签核.
8、行政人事部是否协助总经理对“年度经劳营计划”的完成率进行统计分析.
9、是否对组织环境及相关方需求和期望进行识别并监控。
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4、查：CG090909与CG090830在合格供方范围内。
7.4.2采购信息
1.抽查2份采购文件（包括采购1合同、采购计划等文件资料）是否明确地规定了采购产品的信息？
2.采购产品的信息是否包括对产品质量、价格、数量、交付等方面的要求？是否包括对供方质量管理体系、过程、设备、人员等的要求？这些采购文件在向内部和供方发放之前是否经授权人审批？
1、一般电话联系和将产品介绍或传真与顾客沟通。
2、按规定要求进行处理，及进通知顾客结果，当无书面文件时，我公司形成书面文件，口头电话或传真给顾客确认。
3、暂无此情况发生。
4、有与顾客电话联系。
7.4采购
7.4.1采购过程
1．经营部对供方的控制是否体现了采购产品对产品实现过程和பைடு நூலகம்终产品的影响程度？
2．请经营部主管谈谈如何对供方进行评价？评价的方法和评价的内容是什么？列为合格供方的标准是什么？
4.如果对每一订单或合同无法进行评审，是否对有关产品的信息进行评审，如对产品目录、产品说明书、产品广告等进行评审？
5.经营部是否保存评审记录和评审中提出的任何措施的记录？抽查2份记录。
3、当产品发生更改，由经营部填写合同修订通知单，及是更改相关文件，并通知各部门。
4、暂无此情况发生。
5、暂无此情况发生
内审检查表
QR-QAD-J-003版本/修改次数：01/00№：019
7.5.4顾客财产
1.经营部对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？
2．当顾客财产丢失、损坏或不适用时，是否及时记录并向顾客报告？
1、暂无顾客财产。
2、暂无此情况发生。
7.5.5产品防护
1．从产品放行到产品交付到顾客手中这一过程中，公司采取什么措施保护产品的质量？
要负责哪些过程的控制？
2．主管主要职责和权限是什
么？
1、主要负责：7.2、7.5.4、7.5.1e)、7.5.5、8.2.17.4.1、7.4.2、7.4.3。
2、负责产品防护，材料的采购，对供方的评价，合同评审、顾客的要求和合同更改的有关事宜与顾客保持联络等。
7.2.1与产品有关的要求的确定
1.经营部对顾客的要求如何确定？顾客的要求都包括哪些方面的内容？是否已形成文件？
内审检查表
QR-QAD-J-003版本/修改次数：01/00№：018
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.4采购
7.4.1采购过程
3．请出示公司的合格供方清单，这份清单是否经授权人批准？列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料？抽查2个供方评价资料。评价的内容是否符合公司制定的评价准则？
4．采购产品是否均在合格供方范围内？抽查2份采购合同或采购计划，与合格供方清单核对。
7.2.3顾客沟通
1.经营部在产品销售之前为使顾客及时准确地了解产品有关的信息，如何与顾客进行沟通？
2.对于顾客的问询、咨询、合同或订单的处理及修改，经营部如何与顾客沟通？
3.对于顾客的质量信息反馈，包括顾客的投诉和抱怨等，经营部如何安排与顾客进行沟通？
4.以上三方面与顾客的沟通工作是否已实施？能否提供有关证据？
1、规定了验证方式，内容为进货检验记录。
2、。
7.5.1e)生产和服务提供的控制
1．产品交付之后，经营部还应做好哪些服务工作？如进行市场调查、组织用户访问、建立用户档案、建立维修网点、准备备品备件、培训服务人员，做好质量信息反馈，及时处理用户来函、来电、来访的问题等工作。
1、产品交付后与顾客进行沟通，了解顾客对我公司的产品质量价格是否满意，顾客的产品销售情况，了解顾客要求并及时答复。
2.强制性标准和法律法规要求都包括什么内容？
1、公司内部识别，顾客调查等方式确定顾客要求，包括与产品有关的法律法规要求。产品的功能性，安全性适用性要求。
2、法律法规有产品质量法-----等内容。
7.2.2与产品有关的要求的
评审
1.与产品有关的要求的评审在什么时间进行？评审达到什么目的？
2.如果顾客的要求没有形成文件，经营部如何确认？
2.质量目标是否与质量方针保持一致？是否在质量方针给定的原则和框架内展开分解？
1、质量方针、目标：见手册。
本部门的目标是：采购物资准时率95%；订单及时交付率100%。-----。可以测量，通过统计分析来达到要求。
2、是一致，是在质量方针给定的原则和框架内展开分解。
5.5.1职责和权限
1．本部门在公司质量管理体系主
1、通过对关键供方的评定和质量状况，体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度。
2、通过供方填写供方评分表进行评分，内容为交货品质：交货准时度：配合度：凡具备以下条件之一的厂商a.己通过ISO 9000认证之厂商，或国内﹑外知名厂商。b.通过本公司样品承认之厂商。c.通过实地评鉴的厂商。e.在本公司ISO 13485导入之前已来往的绩优的供货商，经理级以上特准。通过上述评定的列为合格供方。
1、在接受合同前评审，评审的目的是确保产品要求，合同报价与之前不一致的解决，公司有无能力满足顾客要求。
2、口头复述经顾客确认或传真与顾客确认。
内审检查表
QR-QAD-J-003版本/修改次数：01/00№：017
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
7.2.2与产品有关的要求的
评审
3.如果产品要求发生变更时，经营部能否及时更改相关文件并将更改的信息传达到有关部门？
1、由我公司负责运输的应找好托运公司，要求其确保在运输过程中产品不授损伤，并及时通知顾客，托运人信息和到货时间，由顾客运货，应告其诉发货时间。
8.2.1反馈
1．公司通过什么方式收集顾客满意或不满意的信息？
1.顾客满意或不满意的信息可能涉及哪些内容？
2.对收集到的信息，公司是否进行分析，找出差距，分析原因，作为持续改进质量管理体系的依据？
1、抽查两份采购单，CG090827：CG090817明确规定了采购产品信息。
2、采购产品信息是抱括产品质量价格，数量，交付等方面的要求，都有经过授权人审批。
7.4.3采购产品的验证
1.公司是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段？
2.公司是否规定采购产品在供方现场验的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，公司在采购文件中是否对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定？
1、通过向顾客发出调查满意表，收集信息。
2、产品质量，产品价格。
3、对收集的信息进行统计分析，采取纠正措施或预防措施，持续改进。
编制/日期：
审批/日期：
内审检查表
QR-QAD-J-003版本/修改次数：01/00№：016
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
5.3质量方针
5.4.1质量目标
1.请经营部谈谈公司的质量方针和质量目标是什么？公司质量目标分解到经营部建立什么目标？目标是否包含满足产品要求所需的内容？是不是可测量的？如何评审质量目标是否达到要求？如达不到要求，采取什么措施？