证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1959篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》

职业资格考前练习

一、单选题

1.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。

A、法律

B、法规

C、部门规章

D、其他规范性文件

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【知识点】：第3章>第9节>股票期权业务

【答案】：D

【解析】：

考点：考查股票期权业务相关知识。

股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参

与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。2.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让

或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1

倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上( )

万元以下的罚款。

A、30

B、40

C、50

D、60

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【知识点】：第1章>第7节>法律责任

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人

或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的

股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；

没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

3.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，

在该股票承销期内和期满后( )内，不得买卖该种股票。

A、3个月

B、6个月

C、1年

D、2年

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【知识点】：第1章>第4节>法律责任

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查《证券法》。根据《证券法》第四十五规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

4.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是( )。

A、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结

B、在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取

C、受偿债券需在资产解冻后方可划转

D、为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令

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【知识点】：第2章>第4节>恐怖活动资产冻结工作

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查恐怖活动采取冻结措施的资产范围。

5.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )提交书面说明。

①公司住所地中国证监会

②独立董事常住地

③股东(大)会

④董事会

A、①③

B、②④

C、①④

D、②③

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【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：A

【解析】：

考点：独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会和股东(大)会提交书面说明。

6.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A、5

B、10

C、15

D、30

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【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

7.《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾( )年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。

A、1

B、2

C、3

D、5

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【知识点】：第1章>第7节>证券公司的设立与变更

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查《证券公司监督管理条例》第十条的规定。有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5％以上股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈3年；(2)净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；(3)不能清偿到期债务。

8.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有( )名独立董事从事会计工作( )年以上。

A、1：3

B、1；5

C、2：3

D、2；5

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【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：B

【解析】：

考点：审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。

9.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A、监事会

B、经理层

C、董事会

D、风险管理部门

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【知识点】：第2章>第2节>证券公司全面风险管理

【答案】：B

【解析】：

本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：

(1)制定风险管理制度，并适时调整。

(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。

(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向

10.下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是( )。

A、监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担

B、监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议

C、监事会可以列席董事会会议

D、监事会行使职权所必需的费用，由公司承担

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