证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1959篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。

A、法律B、法规C、部门规章D、其他规范性文件>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>股票期权业务【答案】：D【解析】：考点：考查股票期权业务相关知识。

股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。

2.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上( )万元以下的罚款。

A、30B、40C、50D、60>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第7节>法律责任【答案】：D【解析】：考点：本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。

未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

3.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )内，不得买卖该种股票。

A、3个月B、6个月C、1年D、2年>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第4节>法律责任【答案】：B【解析】：考点：本题考查《证券法》。

根据《证券法》第四十五规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

4.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是( )。

A、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B、在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C、受偿债券需在资产解冻后方可划转D、为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第4节>恐怖活动资产冻结工作【答案】：C【解析】：考点：本题考查恐怖活动采取冻结措施的资产范围。

5.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )提交书面说明。

①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东(大)会④董事会A、①③B、②④C、①④D、②③>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理【答案】：A【解析】：考点：独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会和股东(大)会提交书面说明。

6.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A、5B、10C、15D、30>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员【答案】：B【解析】：考点：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

7.《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾( )年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。

A、1B、2C、3D、5>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第7节>证券公司的设立与变更【答案】：C【解析】：考点：本题考查《证券公司监督管理条例》第十条的规定。

有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5％以上股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈3年；(2)净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；(3)不能清偿到期债务。

8.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有( )名独立董事从事会计工作( )年以上。

A、1：3B、1；5C、2：3D、2；5>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理【答案】：B【解析】：考点：审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。

9.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A、监事会B、经理层C、董事会D、风险管理部门>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>证券公司全面风险管理【答案】：B【解析】：本题考查全面风险管理的责任主体。

证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：(1)制定风险管理制度，并适时调整。

(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。

(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向10.下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是( )。

A、监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担B、监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议C、监事会可以列席董事会会议D、监事会行使职权所必需的费用，由公司承担>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>有限责任公司【答案】：A【解析】：考点：本题考查股份有限公司监事会的规定。

股份有限公司中，监事会可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。

监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。

监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。

选项A错误。

11.证券公司应于每月结束后( )个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。

A、3B、5C、7D、10>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司柜台市场业务【答案】：B【解析】：考点：本题考查定期报告的报送期限。

证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。

12.私募基金子公司应当在每年结束之日起( )个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。

A、1B、2C、3D、4>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范【答案】：D【解析】：考点：考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。

私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。

13.以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是( )。

A、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告B、证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责C、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告D、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度【答案】：A【解析】：考点：本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。

B项，证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责。

C项，证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

D项，对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

14.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明( )事项。

①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发布证券报告的时间A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定【答案】：D【解析】：考点：考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：(1)“证券研究报告”字样。

(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。

(3)具备证券投资咨洵业务资格的说明。

(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。

(5)发布证券研究报告的时间。

(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。

(7)使用证券研究报告的风险提示。

15.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。

A、忠实客户利益B、提供适当的投资建议服务C、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D、提供投资建议应具有合理依据>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>证券投资咨询人员执业行为准则【答案】：C【解析】：考点：考查证券投资顾问执业行为准则，C项属于证券投资顾问的禁止行为。

16.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述中正确的有( )。

Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格Ⅳ．中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第4节>法律责任【答案】：A【解析】：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。