经济学中的外部效应
论正外部效应和负外部效应的含义及如何解决负外部效应资料
论正外部效应和负外部效应的含义及如何解决负外部效应外部效应(Externality 是一个经济学名词,指一个人的行为直接影响他人的福祗,却没有承担相应的义务或获得回报,亦称外部成本、外部效应或溢出效应(Spillover Effect。
它可能是好事,叫作“正面外部效应”,正外部效应是指个人或企业的行为对其他个人或企业产生有利的影响,但是产生有利影响的个人或企业没有得到相应的补偿,得到有利影响的个人或企业没有支付成本的情形。
比如修缮一个鸟语花香的花园,可以直接让邻居心旷神怡;但很多情况下它是坏事,叫作“负面外部效应”,负外部效应是指个人或企业的行为对其他个人或企业产生不利的影响,但是产生不利影响的个人或企业没有支付成本,遭受不利影响的个人或企业没有得到相应的补偿。
比如放高分贝的音乐会吵着邻居的休息,再比如化工厂的污染会直接使周围的居民生活质量下降。
当然,外部效应不包括间接影响,比如某人“割肉”卖股票,使得该股票跌了0.00001%,进而影响其他持有该股的股民。
所有只通过影响价格而影响他人的行为都没有外部效应。
按照外部效应产生的影响不同,外部效应有可耗尽(Depletable和不可耗尽(Nondepletable之分。
对于不可耗尽的外部效应,一个人的享用不影响其他人可享用的数量和质量;对于可耗尽的外部效应,一个人的享用使得另一个人可享用的数量或质量下降。
可耗尽外部效应的例子有公共交通,不可耗尽外部效应的例子有国防,污染,等等。
外部效应直接影响供给。
一般“好”的外部效应供应得“少”,而“坏”的供应得“多”。
如果我只考虑我的快乐,我只会把花园修缮到我的边际效用(Marginal utility和边际成本(Marginal cost相当的程度,但是如果我也考虑邻居的快乐,并“快乐着他的快乐”,我和邻居合起来的边际快乐就会大于我一个人的,于是我就愿意把花园修得更好。
同样的,如果考虑到邻居的痛苦,并“痛苦着他的痛苦”,我就会少放高分贝音乐;如果化工厂考虑周围居民的健康损失,并且“损失着他们的损失”,它们也会少排污。
经济学名词解释
经济学名词解释文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]1、机会成本：指将一种资源用于某种用途，而未用于其他更有利的用途所放弃的最大预期收益。
2、市场失灵：指市场本身不能有效配置资源的情况，也即价格机制在某些领域不能起作用或不能有效起作用的情况。
3、外部性：又叫外部效应，指当一个人的行为对旁观者有影响时的情况。
外部性指市场交易对交易双方之外的第三者所造成的影响。
4、市场势力：指一个经济活动者显着影响市场价格的能力。
5、通货膨胀：指在纸币流通条件下，由于货币供应量过多，使有支付能力的货币购买力超过商品供应量，从而引起货币不断贬值和一般物价水平持续上涨的经济现象。
6、边际效用：是指小给这消费者在一定时间内增加一单位商品的消费所得到的效用量的增量。
边际效用递减规律：在一定时间内，在其他商品的消费量保持不变的条件下，随着消费者对某种商品消费量的增加，消费者从该商品连续增加的每一单位消费中得到的效用增量即边际效用是递减的。
7、生产可能性边界：指一个经济在可获得的生产要素与生产技术水平既定时所能生产的产量的各种组合。
8、竞争市场：指有许多买者和卖者，以至于每一个人对市场价格的影响都微不足道的市场。
完全竞争市场条件：1）市场上有大量的买者和卖者 2）市场上每一个厂商提供的商品都是同质的 3）所有的资源具有完全的流动性 4）信息是完全的9、需求定理（内容）：在其他条件不变的情况下，某商品的需求量与价格之间成反方向变动，即需求量随着商品本身价格的上升而减少，随着商品本身价格的下降而增加。
也就是说，任何物品价格下降，其需求量必定上升。
10、供给定理（内容）：在其他条件相同时，一种物品价格上升，该物品供给量就增加；当价格下降时，供给量也减少。
换句话说，在其他条件不变的条件下，某一商品的价格越低，该商品的供给量就越小；商品的价格越高，该商品的供给量就越大。
11、供求定理：指任何一种物品价格的调整都会使该物品的供给与需求达到均衡的定力。
外部效应
三、外部效应理论（一）外部效应概述1．外部效应的概念。
外部效应（externality）也被称为外部性、外在性，指的是经济人的行为影响了他人，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。
或者说，外部效应就是指未被市场交易价格反映的额外经济交易成本或收益。
当外部性出现时，买卖双方之外的第三方将受到这一产品的生产和消费的影响。
第三方就是承担额外成本或收益的人们。
2．外部效应的分类（1）技术性外部效应与金钱性外部效应技术性外部效应是指某一生产者或消费者的活动影响了其他人的生产或消费水平及技术上的可行性，但却没有在交易价格中反映出相应的成本与效益来。
它是真正的外部效应，其影响是非中性的，也就是说它的影响或者是好的，或者是坏的，属于政府需要采取措施加以矫正的外部效应范围。
如机场附近的居民可能受飞机噪音的影响而无法休息；下游的自来水厂很可能受上游造纸厂排出污染物的影响而增加额外的生产成本等。
金钱性外部效应（pecuniary externality）是指某一生产者或消费者的活动影响了经济的价格体系，即以价格上涨或下降的形式给生产者或消费者带来影响。
它影响着他人的预算约束的变化，但并不改变他人生产或消费的技术可行性。
关键是它的这种外部影响已在价格中反映出来，所以同“真正的外部效应”即不能在价格中反映的额外效益与成本是相区别的。
因此，西方学者又称其为“虚假的外部效应”，其影响是中性的，也就是说无所谓好坏，人人皆受其影响，大家也就没有什么差别，不属于政府需要采取措施加以矫正的外部效应范围。
如一个企业扩大产量，引起投入要素的价格上涨，从而影响了同行业其他企业的生产成本和预算约束；或一个企业扩大规模，多招了熟练工人，引起工资上涨，结果导致整个行业的工资成本上升和预算约束的变化等等。
（2）消费外部效应与生产外部效应消费外部效应，根据承受者与发起者的不同，又可分为对消费的外部效应与消费活动的外部效应。
前者指对消费活动产生的外部效应，后者指由消费活动引起的外部效应。
外部效应
今天，你吃地沟油了吗？
这张图是一位消费 者为了不让自己吃 过的火锅成为不法 商贩的地沟油，向 吃过的火锅里倒墨 汁。消费者已经对 整个行业产生质疑， 可见地沟油这种行 为产生了负外部效 应。
案例分析
违规商家的 食品不符合 安全食用的 标准或者是 其质量低下
消费者购买 食用后产生 一定负面影 响
信任度降低， 避免或减少该 产品的消费
3
4
正的外部效应的内在化就是把外部边际效益加 到私人边际效益之中,从而使物品或劳务的价 格得以反映全部的社会边际效益。外部效应的 内在化过程正是通过私人部门自身与政府部门 共同完成的
5
从外部效应的内在化着手调整某种物品或服务的 私人边际效益或成本，使得个人或企业的决策考 虑其所产生的外部效应的这个过程又称为矫正外 部效应
• 美国第一个诺贝尔经济学奖得主保罗·萨缪尔森也曾 说过：“外部效应或溢出效应指的是——企业或个人 向市场之外的其他人所强加的成本或利益。没有在价 格中得以反映的经济成本或效益。”
• 溢出效应说明市场机制相对于交易主体有非效率的一 面。在经济活动中，一个人的行为或某些资源的使用 影响到另外一些人的利益或福祉，但他们之间却没有 使用某种交换手段来协调两者之间的关系。这是市场 经济中潜在的不公平现象，有些领域如果放任该现象 不管还会对市场健康运行造成极大干扰。
针对地沟油事件
政府的鼓励及补助、 企业合并、公民的参 与、社会制裁以 及道德的监督
直接 管制
法律法规
安全监管体系
针对塑料袋事件： ——“限塑令”
由于塑料袋具有负外部效应,在治理塑料袋污染 方面存在市场失灵的问题。目前,我国塑料袋的 过度供给问题已非常严重,要解决塑料袋所造成 的环境问题必须运用关于外部效应问题的经济 学原理,发挥政府的作用,应用经济杠杆达到控制 塑料袋用量的目的。 2008 年6 月1 日起，全国范围内禁止生产、销 售、使用厚度小于0. 025 mm 的塑料购物袋， 这一法令被称为“限塑令”。法令的颁布将对 塑料袋的使用量产生较大的控制作用,这正是外 部效应内在化的具体体现。它为解决塑料袋污 染问题的提供了有效途径。
关于外部效应理论的概述
二、外部效应理论的概述外部性（Externality）是由英国福利经济学家庇古首先提出，随后由美国新制度学家科斯加以丰富和完善的一个经济学概念。
简单地说，外部效应就是指某些企业和居民的经济行为影响了其他企业和居民，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。
换言之，外部效应就是未在价格中得以反应的经济交易成本或效益。
外部效应的分类。
在现实生活中，外部效应的表现形式是多种多样的，可以依据不同的标准来进行分类。
其中最基本的是根据外部效应的结果来分类，即分为正的外部效应和负的外部效应。
正的外部效应，指的是交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的经济效益。
在正外部性的情况下，无论是物品的买者还是卖者，都未在其决策中计入其间交易可能给其他企业或居民带来的益处，如消防设备的交易、传染病的免疫接种等。
负的外部效应指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的成本费用。
在负的外部效应的情况下，无论是物品的买者还是卖者，都未在其决策中计入交易可能给其他企业或居民带来的损害。
如工业污染、水污染等。
外部性对资源配置效率的影响。
存在外部效应的情况下，私人的边际效益与成本同社会的边际效益与成本发生偏离，由此会导致资源配置不能达到最优，造成资源配置的低效率。
带有正的外部效应的物品或服务，因其价格不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益，从而使其生产和销售呈现不足状态；带有负的外部效应的物品或服务，因其价格不能充分反映用于生产或提供该种物品或服务的生产要素的社会边际成本，导致其生产和销售会呈现过多的状态。
对外部性的矫正方法。
外部性的矫正方法概括起来包括经济激励、直接规制、社会习俗、法律准则等。
现实生活中常用方法一：市场化途径，即利用经济手段，直接作用于经济主体，改变经济主体的行为，使其产生的外部社会成本内部化，主要包括以庇古为首的税收手段和以科斯为首的侧重通过界定产权解决外部性的手段。
拿庇古税来讲，比如对于对带有正外部效应的物品和服务的消费者发放相当于其外部边际收益大小的财政补贴，将其私人的边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平，以此实现正的外部效应的内在化，如对疫苗接种者发放财政补贴，来增加消费者对接种疫苗的需求，实现接种疫苗带来的正的外部效应的内在化。
外部效应
外部效应理论的涵义从经济学角度来讲，市场交易一般是指人们自愿地以货币来交换物品或服务的活动，交易双方是市场机制受益的主体，市场作用影响的交易当事人。
但是，在市场有效的现实情况下，市场交易的许多交互作用却发生在市场之外，正如美国第一个诺贝尔经济学奖得主保罗·萨缪尔森所说：“外部效应(externalities)或溢出效应指的是企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本或利益。
”由此可以看出：对于资源配置要求最优的经济学来讲，出现外部效应或溢出效应，说明市场机制相对于交易主体有非效率的一面。
外部效应理论指出：只要某人的效用函数所包含的变数是在另一个人的控制之下，就有外部效应的存在。
也就是说：在经济活动中，一个人的行为或某些资源的使用影响到另外一些人的利益或福利，但他们之间却没有使用某种交换手段来协调两者之间的关系。
经济学中的外部效应在正常情况下，个人或厂商承担其市场上的行为的全部后果。
但现实经济生活中，个人或厂商的行为直接影响到他人，或给他人带来收益或损害，却没有给予支付或得到补偿的现象却普遍存在。
经济学称此类现象为外部性或外部效应。
外部性对经济效率有重要的影响。
一、外部效应的分类外部性可区分为正外部性和负外部性两类。
正外部性，即未被市场交易所体现的额外收益。
教育、研发、扶贫、环境保护、自然保护、养蜂和经营果园等是具有正外部性的典型。
负外部性，即未被市场交易所体现的额外成本。
不遵守交通秩序，在公共休息、学习或工作场所制造噪声，不遵守公共卫生，不爱护公共设施（如践踏花园、草地），环境污染，过度开发自然资源（如过度放牧、竭泽而渔、大规模砍伐森林）等是具有负外部性的典型。
二、正外部性与供给不足当存在外部性时，市场对商品的配置是缺乏效率的。
具有正外部性的产品，市场供给不足。
因为个人或厂商在决定生产多少时，只考虑自己获得的收益，而不考虑是否会给别人带来好处。
这样，具有正外部性的产品生产，其私人收益就低于社会收益，从而由私人边际收益和边际成本决定的私人最优产量（市场供给）就低于由社会边际收益和边际成本决定的社会最优产量。
经济学-外部性
1 2 3
环境污染
企业排放污染物对环境和公众健康造成负面影响 ，但企业并未承担全部成本，导致市场失灵。
资源过度开发
企业在开采自然资源时，往往只考虑自身经济利 益，忽视对环境的长期影响，造成资源枯竭和生 态破坏。
环保政策手段
政府通过制定环保法规、征收环境税、提供环保 补贴等手段，将外部性内部化，促使企业减少污 染排放和资源消耗。
政府干预手段
征税与补贴
政府可以通过对产生负外部性的 行为征税，对产生正外部性的行 为给予补贴，以内部化外部性成
本或收益。
法律法规
制定和执行相关法律法规，强制要 求企业和个人考虑其行为的外部影 响，如环保法、劳动法等。
公共品供给
政府直接提供公共品或公共服务， 如基础设施建设、公共卫生服务等 ，以解决市场失灵导致的外部性问 题。
教育政策中外部性问题
教育资源分配不均
01
优质教育资源集中在部分地区和学校，导致教育机会不公平，
影响社会公正和经济发展。
教育对个人和社会的回报
02
教育不仅提高个人素质和能力，还对社会产生积极影响，如提
高劳动生产率、促进创新等。
教育政策手段
03
政府通过制定教育法规、投入教育经费、推行教育改革等手段
，优化教育资源分配，提高教育质量和公平性。
正外部性实例
养蜂人的蜜蜂的活动给果 农带来好处。
企业的技术发明在生产中 的运用不仅使本企业获得 收益，其他企业也因为用 上了该项技术而获得收益 。
修复历史建筑的正外部性 是技术外溢并促进了当地 旅游业的发展。
正外部性对市场影响
正外部性的存在意味着社会收益大于私人收益，但社 会成本与私人成本相等。
经济增长
微观经济学现代观点(范里安)--第35章 外部效应
最大化问题：
c
最优产量：
当单个村民决定是否购买一头奶牛时，
他考虑的是他能得到的额外价值 f
(c+1)/c+1 ，并将其与购买奶牛的成本
5
三、生产的外部效应
外部效应
钢铁厂S 生产s单位的钢铁和x单位的污染物 污染物倒入附近河中
渔场 F 位于这条河的下游 企业S的污染会对渔场F的产量造成负的影响
令钢铁厂S的成本函数为cs(s,x)，其中s是钢铁产量，x是污染物的产量。 渔场 F的成本函数为cf(f,x)，其中f表示鱼的产量，x是污染物得数量。
染物的税额为t 元。
钢铁厂S利润最大化： s,x
钢铁厂S利润最大化条件：
庇古税的问题在于，我们 需要知道污染的最优数量， 才能决定征多少税。
10
外部效应
四、生产外部性的解决办法 （4）.转让产权
渔场对清洁的河水拥有产权，但是它可以将这个权利卖出，即允许钢
铁厂污染。令 q 表示每单位污染的价格， x 表示钢铁厂生产的污染
a进行比较。
12
外部效应
五、公地的悲剧
AP
MP
a=母牛成本
MP
AP
0
有效率产量 均衡产量
母牛头数
如果牧地是私人所有的，母牛的选择头数使MP=a；但 如果牧地是公共财产的话，母牛的头数一直增至使利润下 降到零为止，牧地就会过度放牧。
13
数量，那么钢铁厂的利润最大化问题为
钢铁厂S利润最大化：
s,x
外部效应
外部效应（Externality）是一个经济学名词，指一个人的行为直接影响他人的福祗。
它可能是好事，叫作“正面外部效应”，比如修缮一个鸟语花香的花园，可以直接让邻居心旷神怡；但很多情况下它是坏事，叫作“负面外部效应”，比如放高分贝的音乐会吵着邻居的休息，再比如化工厂的污染会直接使周围的居民生活质量下降。
当然，外部效应不包括间接影响，比如某人“割肉”卖股票，使得该股票跌了0.00001％，进而影响其他持有该股的股民。
所有只通过影响价格而影响他人的行为都没有外部效应。
外部效应有可耗尽（Depletable）和不可耗尽（Nondepletable）之分。
对于不可耗尽的外部效应，一个人的享用不影响其他人可享用的数量和质量；对于可耗尽的外部效应，一个人的享用使得另一个人可享用的数量或质量下降。
可耗尽外部效应的例子有公共交通，不可耗尽外部效应的例子有国防，污染，等等。
外部效应直接影响供给。
一般“好”的外部效应供应得“少”，而“坏”的供应得“多”。
如果我只考虑我的快乐，我只会把花园修缮到我的边际效用（Marginal utility）和边际成本（Marginal cost）相当的程度，但是如果我也考虑邻居的快乐，并“快乐着他的快乐”，我和邻居合起来的边际快乐就会大于我一个人的，于是我就愿意把花园修得更好。
同样的，如果考虑到邻居的痛苦，并“痛苦着他的痛苦”，我就会少放高分贝音乐；如果化工厂考虑周围居民的健康损失，并且“损失着他们的损失”，它们也会少排污。
总之，供应的“多”和“少”都是相对于社会最优供应量而言，个人利益和社会利益的不一致使得“坏”的供应得多，“好”的供应得少。
政府的一个作用就是纠正这种个人利益和社会利益的不一致，把供应量增加或减少到最优。
当政府对化工厂的排污收税，然后用之于周围居民，化工厂立即会“损失着他们的损失”，减少排污量。
另一个常见的政府的纠正行为是拍卖“排污牌照”，它能达到和排污税收同样的效果，而且一般认为更容易实行。
公共经济学—外部效应理论
附图1 市场均衡：负的外部效应与资源配置效率
返回
2、负的外部效应与资源配置的效率
小结： 存在负的外部效应时， （1）社会边际成本＝私人边际成本＋外部边际成本。 （2）产品供给高于资源有效配置时的产量水平，导致
产量过剩.
13
3、正的外部效应与资源配置的效率
图2：民众可得益的疫苗接种服务
价
格
、 效 45
MPC+MEC=MSC G S=MPC
B
10
A
MPC：私人边际成本 MSC：社会边际成本 MEC：外部边际成本 MSB：私人边际收益（假定 等于社会边际收益）
私人最佳产量：A点 社会最佳产量：B点
D=MSB
意味着：如果政府不干预，
则私人造纸业主将过度生产，
从而无法达到社会资源的最 优配置。
4.5 5 纸张的产量（万吨）Q
P
价 格
效 益
成 本 ︹ 美 元 ︺
0
Q 纸张的产量（万吨）
8
图1：对环境造成污染的造纸业为例
P
价 格 110
效 105
益 100
成
本
︹
美 元
︽
︺
0
S=MPC A
D=MSB ︽
Q 5 纸张的产量（万吨）
9
图1：对环境造成污染的造纸业为例
P
价 格 110
效 105
益 100
成
本
︹
美 元
︽
︺
0
MPC+MEC=MSC
G
B
10
A
S=MPC
D=MSB ︽︽
4.5Biblioteka Q 5 纸张的产量（万吨）
经济学讲义-第14节外部效应、公共物品
城市交通拥堵会产生时间浪费、空气污染、噪音污染等负外部效应。
治理措施
通过城市规划、公共交通发展、拥堵收费等手段，减少交通拥堵及其产生的负外部效应。
教育、医疗等公共物品的供给与融资问题
公共物品的供给
教育、医疗等公共物品具有非排他性和 非竞争性，需要政府提供。
VS
融资问题
公共物品的供给需要大量的资金支持，政 府可以通过税收、社会保险、公共支出等 方式筹集资金。同时，也可以引导社会资 本参与公共物品的供给，形成多元化的供 给格局。
关主体采取积极措施消除外部效应。
05
公共物品的供给与融资
公共物品的供给方式
政府供给
政府通过公共预算和财政支出提供公共物品，如基础设施、 教育、医疗等。
市场供给
在特定条件下，市场也可以提供公共物品。例如，一些具 有排他性和竞争性的准公共物品，如收费公路、有线电视 等，可以通过市场机制由私人部门供给。
外部效应影响公共物品的价格形成
在存在外部效应的情况下，公共物品的价格无法真实反映其社会成本或收益， 从而导致资源配置的低效率。例如，教育、医疗等公共物品的提供，如果存在 正的外部效应，其价格可能会低于社会最优价格。
公共物品对外部效应的矫正
公共物品提供可以消除外部效应
通过提供公共物品，可以消除外部效应对资源配置的扭曲。例如，政府提供环境保护这一公共物品， 可以消除污染者对环境造成的负外部效应。
社会规范与外部效应的治理
社会道德规范的约束
01
社会道德规范可以对人们的行为进行约束和引导，减少产生外
部效应的行为。
社会组织的参与
02
社会组织可以发挥自身优势，通过宣传、教育、倡导等方式推
公共经济学第二章外部效应
3.受益上的非排他性 (Nonexcludability)
非排除性，是指在技术上没有办法拒绝为之付款的 个人或厂商排除在公共物品或服务的受益范围之外。
综上所述，公共物品和劳务是可以分作几个层次来 界定的：同时满足三个特性和同时满足非竞争性和非 排他性的特性的公共物品，可称做“纯粹公共物品或 劳务”；而消费上具有非竞争性，受益上具有排他性 以及消费上具有竞争性，受益上不具排他性的公共物 品或劳务，则是一种准公共物品。
Байду номын сангаас
公共选择理论的内容 以布坎南为代表的公共选择学派主要有两方面 的研究成果：一是对投票制度的分析。二是对 财政制度中官僚主义行为的分析。 1、对投票制度的分析，主要包括了投票规则、 阿罗不可能定理中的投票悖论、单峰偏好定理、 打分投票制、投票交易、中间选民理论等。
观点：政府官僚机构中，并不存 在竞争。这种竞争当然是指提供 同种公共产品的竞争。缺少竞争 意味着缺少刺激，从而降低公共 部门服务的效率。
1、、完全竞争市场与经济效率的实现 亚当斯密；
（一）完全竞争市场的基本特征 完全竞争市场的基本特征概括如下：
（1）所有的生产资源产权都是明确的； （2）所有的交易都在市场上发生，并且每一个市场都有众多的购买 者和销售者；
（3）没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格;
（4）购买者和销售者都可以享受充分的信息；
2.3外部效应的内在化
2.3.1外部效应的内在化 关于外部效应的纠正 所谓外部效应的纠正，就是指对产品或劳务的私人边际 成本或私人边际收益进行调整，使之与社会边际成本 或社会边际收益相一致，从而实现外部效应的内在化。 2.3.2矫正性的税收与负的外部效应内在化 2.3.3矫正性的财政补贴与正的外部效应内在化
经济学中的外部性
外部性的内生化
把相关各方合成一体而使外部性“内部化”。
比如，如果巴特买了渔业，他会愿意降低产量水平， 因为从边际角度讲，他可以增加渔业上的利润，且 比他工厂减少的利润要多。结果，外部效用不存在， 市场也不会是无效率的。
社会习俗
一些道德格言具有校 正市场缺位的作用， 使得人们把自己的行 为产生的外部性内生 化
外加于一个人或一些人的成本是负外部效应 （negative externality）。
外加于一个人或一些人的好处是正外部效应 （positive externality）。
外部性
外部性影响了第三方的利益。尽管她（ 他）不直接参与一些活动，却能够分享 他人活动所带来的好处，或承担他人活 动的不良后果。
科斯定理的重要假设条件
讨价还价各方的成本很低 资源所有者能分清对其财产损害的来源且能合法地防
止损害
科斯定理:在这些条件下，只要有人拥有产权，问题就 能得到有效解决，不管谁获得了产权都是如此。科斯 定理表明。产权一定确定，就不需要政府干预来解决 外部性问题（Coase，1960)。
从收入的角度看，产权的安排也是很重要的。 科斯定理的应用：举例
部性之所以存在，是因为缺乏可行的产权。
外部性造成市场价格偏离社会成本，引起
无效率的资源配置。
科斯定理表明，如果产权确立了，私人各
方通过讨价还价可以达到效率产量。
庇古税是一种对污染课征的税收，税额等
于效率产量水平的边际社会损害，这种税
使生产者产生私人动机，使污染量不超过
有效数量。
小结
对不产生污染的生产进行补贴，会使生产者的 污染不超过效率水平。但是，不同可能导致生 产过多，在管理上行困难，并且有人认为它不 符合道德规范。
公共经济学第三章外部效应理论
产权不明晰
当产权未能明确界定或受到限 制时，个体可能无法获得其行 为产生的全部收益或承担全部 成本，导致市场机制无法有效 运作。
公共物品特性
某些物品具有非排他性和非竞 争性，如公共绿地、道路等， 使得个体在使用过程中可能忽 视其对其他个体的影响。
外部效应的影响
市场失灵
外部效应的存在可能导致市场机制无法实现资源的有效配置，影响市场经济的正常运行。
公共卫生教育
开展健康教育活动，提高居民健康意识和自我保健能力。
05
案例分析
正外部效应案例
教育
当一个家庭送孩子上学，不仅孩子受益，整个社会 也会从中受益，因为受过教育的公民通常能够创造 更多的社会价值。
研究与开发
企业进行研究和开发活动，可能会产生新的技术和 发明，这些技术和发明可能会被整个社会所利用， 促进技术进步和经济增长。
排放权交易是一种有效的解决 负外部效应的方法，通过建立 排放权市场，允许企业之间买 卖排放权，以降低整个社会的 污染水平。
排污权交易的优点在于能够利 用市场机制，使企业更加主动 地采取减少排放的措施，同时 也能够降低政府的监管成本。
需要注意的是，排放权交易需 要建立完善的交易市场和监管 机制，以确保公平和有效性。
公共设施
例如，公路、桥梁和公园等公共设施的建设，不仅 为当地居民提供了便利和休闲场所，同时也为整个 社会提供了重要的基础设施。
负外部效应案例
污染
工厂排放污染物，可能会对周边 环境造成污染，影响居民的健康 和生活质量。
噪音
机场、铁路和公路等交通工具产 生的噪音可能会对周边居民产生 干扰，影响其正常生活。
举例
一个企业的生产活动产生了噪音和废气，对周围居民的生活和 健康造成了影响，而该企业并未为此付出相应的代价。
100个经济学效应
100个经济学效应1. 供需效应：随着需求的增加而价格上涨，随着供应的增加而价格下降。
2. 边际效应：投入每增加一个单位的产出所带来的额外效果递减。
3. 外部性效应：某些经济活动给除参与者之外的其他人带来的成本或收益。
4. 默示协议效应：积极的期望可能导致积极的结果，负面的期望可能导致负面的结果。
5. 同质产品效应：在完全相同的产品市场上，价格将趋于相同的水平。
6. 现金流效应：资金流动会影响一个企业或个人的现金收入和支出。
7. 通货膨胀效应：货币增发导致物价上涨。
8. 失业率效应：失业率的增加会导致消费不足，生产减少。
9. 机会成本效应：进行某项活动的机会成本是放弃其他可能的选择所付出的成本。
10. 学习效应：随着经验的积累，生产效率和质量会得到提升。
11. 信息不对称效应：买方和卖方在交易中拥有不同的信息，这可能导致不公平的交易。
12. 规模经济效应：随着生产规模的增大，单位成本会逐渐下降。
13. 稀缺效应：稀缺资源的供应有限，因此会出现竞争和提高价格。
14. 投资回报效应：投资产生的收益与投资金额之间的关系。
15. 外汇汇率效应：货币兑换率的变动会影响国际贸易和跨国投资。
16. 竞争效应：竞争市场上，企业为了争取市场份额，会降低价格和提高产品质量。
17. 利率效应：利率的增加会减少消费和投资，利率的下降会刺激经济。
18. 弹性效应：商品或需求的价格变动对需求量的变动程度。
19. 收入效应：收入增加或减少会影响消费和储蓄行为。
20. 互补效应：两种产品之间的需求关系，一种产品的需求增加会促进另一种产品的需求增加。
21. 替代效应：两种产品之间的需求关系，一种产品的需求增加会降低另一种产品的需求。
22. 创新效应：新产品、新技术或新方法的引入会改变市场和经济。
23. 分配效应：经济增长对不同社会经济阶层分配收入和财富的影响。
24. 产权效应：保护产权可以促进经济发展和投资。
25. 资本积累效应：资本的积累会提高生产力和经济增长。
公共经济学第2章 外部效应
外
T
部
E
总
C
成
本
︹
元
∕
吨
︺
01234567 纸张的产量（吨）
用MEC解释负的外部效应 如何扭曲资源配置
MSC=MPC+MEC 当存在负的外部效应时，MPC<MSC 物品（或服务）的生产和销售将会呈现
过多状态。
市场均衡，负的外部效应与资源配置效率
价 格 110
效 105 益
100 成 本 ︹ 元 ︺
︽
0
MPC+MEC=MSC
G
B
10
A
S=MPC
D=MSB
︽
︽
4.5
5 纸张的产量（万吨）
2.2.2 正的外部效应与资源配置效率
带有正的外部效应的物品或服务的价格 ，不能充分反映该种物品或服务所能带 来的社会边际效益MSB。
事例：疫苗接种——其他人减少接触感 染的机会——整个社会因此受益
外部边际效益
第2章 外部效应
外部效应；
Objectives：外部效应如何影响资源配置效率；
外部效应内在化； 政府的矫正措施。
外部效应（Externality）
外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人 或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应 有的报酬的现象。
问题：当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依 据的价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益 MSB，也不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。
特征：MEC=税额 事例：对造纸行业征收污染税
矫正性的税收
事例：纸张生产——污染环境——第三 者成本（利益受损）
外部边际成本
Marginal external cost 因增加一个单位的某种物品或服务的产量
外部效应及应对措施
外部效应及应对措施外部效应是市场缺陷的表现之一。
最早提出外部效应问题的是英国经济学家马歇尔，他在其《经济学原理》一书中用“外部经济”一词指代在一个产品部门内部各厂商之间相互产生的一种积极的刺激和影响，而这些积极的刺激和影响在生产成本中却无法反映出来，它是外在于单个厂商的生产活动的，因此被称为“外部经济”。
二战后，随着人类社会经济活动范围的扩大，出现了很多的环境污染、生态破坏、资源浪费等问题，这使得经济学家们对这些问题投入了更多的关注。
上世纪70年代，一个新的经济术语“外部性”产生了。
所谓经济的外部性又叫“外部效应”（Externality），它是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，但是却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有报酬的现象。
换言之，外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。
究其本质而言，外部效应是产权未能或不能确立的结果。
同时外部效应也有其自身的特征：它既可以由企业产生，又可以由消费者产生；既可以是正的，又可以是负的。
外部效应的存在使人们在经济决策中所依据的价格既不能精确地反映其全部的社会边际效益，也不能精确地反映其全部的社会边际成本，最终导致价格失真的结果，致使社会资源配置效率下降，无法达到帕累托效率的最佳状态。
外部效应按不同对象分类会产生不同的结果：按承受者不同，可分为生产活动的外部效应和对生产的外部效应；按发起者不同，可分为生产活动的外部效应和消费活动的外部效应；按结果不同，可分为正的外部效应和负的外部效应。
因为外部效应天生就具有相互的特征，所以根据外部效应的结果分类可以把它分为正的外部效应和负的外部效应。
正的外部效应也称外部效益或外部经济，是指针对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的经济效益，买卖双方均未意识到其交易会给他人或企业带来益处。
例如你欣赏邻居家阳台的鲜花，你从中得到了美的享受，确不用为此付费。
又譬如高科技公司将大量资金用于研发，当科技成果转化为现实生产力以后，部分社会成员将能免费使用，从而出现“搭便车”现象。
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经济学中的外部效应（外部性）是指，在实际经济活动中，生产者或消费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。
这种影响可能是有益的，也可能是有害的。
有益的影响（收益外部化）称为外部经济性，或正外部性；有害的影响（成本的外部化）称为外部不经济性，或负的外部性。
在制度经济学家看来，外部效应产生的原因主要有以下三点。
第一产权界限不明
外部成本往往是与产权界限不明确有密切关系的。
第二权益界限不明晰
生产者的成本和效应的内在化，是以权益界限的明晰为前提的。
假若要使某一产品的效益内在化，就要确定这一产品归谁所有，其他人要获得该产品就必须要用货币来购买。
如果权益界限不明确，或者法律上是明确的，但事实上无相应的措施保证，其权益得不到确认，那么，其他人也就可能无偿从该产品上获利。
在这种情况下，该产品权益就不可能全部属于其生产者而成为外部效应。
第三政府缺少相应的措施或措施不力
在市场经济条件下，各个企业都是以经济利益最大化为目标的，如果没有有利的外部制约措施，各企业为了追求自身利益最大化，很自然会想起模仿他人产品，或者把污染问题由企业转嫁给社会。
因此，政府必须采取有效措施，以控制外部不经济的出现。
如政府提供的公共产品外部性可区分为正外部性和负外部性两类。
正外部性，即未被市场交易所体现的额外收益。
教育、研发、扶贫、环境保护、自然保护、养蜂和经营果园等是具有正外部性的典型。
负外部性，即未被市场交易所体现的额外成本。
不遵守交通秩序，在公共休息、学习或工作场所制造噪声，不遵守公共卫生，不爱护公共设施（如践踏花园、草地），环境污染，过度开发自然资源（如过度放牧、竭泽而渔、大规模砍伐森林）等是具有负外部性的典型。
二、正外部性与供给不足
当存在外部性时，市场对商品的配置是缺乏效率的。
具有正外部性的产品，市场供给不足。
因为个人或厂商在决定生产多少时，只考虑自己获得的收益，而不考虑是否会给别人带来好处。
这样，具有正外部性的产品生产，其私人收益就低于社会收益，从而由私人边际收益和边际成本决定的私人最优产量（市场供给）就低于由社会边际收益和边际成本决定的社会最优产量。
三、负外部性与过量供给
与市场对于具有正外部性的产品供给不足相反，市场对于具有负外部性的产品供给过量。
因为生产者在决定生产多少时只考虑自己实际面对的成本（privatecost，私人成本），不考虑给别人造成的成本（损害）。
这样，具有负外部性的产品生产，其私人成本就低于社会成本(socialcost，经济中所有个人所承担的成本)，从而由私人边际成本和边际收益决定的私人最优产量（市场供给）就高于由社会边际成本和边际收益决定的社会最优产量。