(法律法规)期货法律法规
期货法律法规
期货法律法规期货法律法规，这几个字听起来是不是有点严肃和神秘？但别担心，今天咱们就来好好唠唠这个话题，保证让您轻松理解，还能觉得有点意思。
您知道吗？我曾经遇到过这么一件事儿。
有个朋友小李，他一直对投资很感兴趣，觉得期货市场能赚大钱。
有一天，他兴冲冲地跟我说他要投身期货市场，啥都没准备，就凭着一股冲劲儿。
我赶紧问他：“你懂期货法律法规不？”他一脸懵，完全不知道这是啥。
结果，没过多久，他就吃了大亏。
咱们先来说说为啥要了解期货法律法规。
这就好比您开车上路，得知道交通规则吧？不然一不小心就违规，扣分罚款那都是小事，万一出了大事故，后悔都来不及。
期货市场也是一样，您要是不了解相关的法律法规，就盲目进场，那风险可大了去了。
比如说，期货交易有严格的保证金制度。
这保证金可不是随便交交就行的，得按照规定的比例来。
要是您不懂，交少了，那可能一下子就被强制平仓，资金打水漂；交多了，又占用了您过多的资金，影响其他投资。
再比如说，期货交易还有持仓限额的规定。
这是为了防止有人过度操纵市场。
您要是不了解，一不小心超了限额，那可就麻烦啦，可能会被监管部门盯上。
还有啊，期货公司和从业人员也有一系列的规范。
有些不法分子打着期货公司的旗号，骗投资者的钱。
您要是了解相关法规，就能一眼识破他们的骗局，保护自己的财产安全。
就像我那朋友小李，他啥都不懂就进场，结果被一个所谓的“期货大师”忽悠，把钱交给人家操作。
结果呢，那“大师”根本就是个骗子，违反了一堆法律法规，最后小李的钱全没了。
这可真是血的教训啊！所以说，了解期货法律法规，那是至关重要的。
它不仅能让您在期货市场中合规操作，避免不必要的损失，还能让您识别各种陷阱和骗局，保护好自己的钱袋子。
您看，这期货法律法规就像是您在期货市场中的导航仪，能指引您避开各种坑坑洼洼，顺利到达盈利的目的地。
别觉得它枯燥无聊，其实里面的每一条规定都是为了保障您的权益，让市场更加公平、公正、透明。
总之，不管您是刚接触期货的新手，还是已经在市场中摸爬滚打了一段时间的老手，都得把期货法律法规牢记在心。
期货法律法规条例《期货交易所管理办法》
期货法律法规条例《期货交易所管理办法》2017年期货法律法规条例《期货交易所管理办法》期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。
它是一种非营利机构，但是它的非营利性仅指交易所本身不进行交易活动，不以盈利为目的不等于不讲利益核算。
接下来店铺为大家编辑整理了2017年期货法律法规条例《期货交易所管理办法》，想了解更多相关内容请关注店铺!期货交易所管理办法第一章总则第三条期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。
第四条经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。
公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
第二章设立、变更与终止第六条设立期货交易所，由中国证监会审批。
第九条申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一) 申请书;(二) 章程和交易规则草案;(三) 期货交易所的经营计划;(四) 拟加入会员或者股东名单;(五) 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六) 拟任用高级管理人员的名单及简历;(七) 场地、设备、资金证明文件及情况说明;(八) 中国证监会规定的其他文件、材料。
第十三条期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。
第十四条期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。
期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继第十五条期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
第十七条期货交易所因下列情形之一解散：(一) 章程规定的营业期限届满;(二) 会员大会或者股东大会决定解散;(三) 中国证监会决定关闭。
期货市场的法律法规与合规要求
期货市场的法律法规与合规要求期货市场是金融市场中的一种重要市场形式，旨在为投资者提供对冲风险、增加收益、进行套利等交易机会。
作为金融市场的重要组成部分，期货市场需要依据一系列的法律法规与合规要求来确保市场的稳定、公平和透明。
本文将探讨期货市场的相关法律法规和合规要求，并分析其重要性和影响。
一、期货市场的法律法规1. 期货交易所的设立和管理期货交易所是期货市场的核心机构，负责组织和管理期货交易活动。
为保障市场的稳定运行，国家通过相关法律法规对期货交易所的设立和管理进行规范。
比如，在中国，期货交易所的设立需要经过国务院批准，并受到相关监管机构的监督和管理。
2. 期货合约的制定和交易期货合约是期货交易的基础，其内容需要严格按照法律法规进行制定。
例如，期货合约的交易标的、交割方式、合约规模等方面，都需要遵守国家法律法规的规定。
同时，期货合约的交易也需要遵守一定的投资者适当性原则，确保交易双方的合法权益。
3. 期货市场的监管为保护投资者的权益和市场的健康发展，期货市场需要受到相关监管机构的监管。
监管机构负责监督市场交易活动的合规性，防范期货市场的各类风险。
在中国，中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）是负责期货市场监管的主要机构。
二、期货市场的合规要求1. 交易所会员的准入要求交易所会员是期货市场的重要参与者，他们需要满足一定的准入要求才能成为交易所的会员。
这些准入要求通常包括资金实力、风险管理能力、业务经验等方面的要求，旨在保证交易所会员的稳定运营和交易风险的可控。
2. 投资者保护措施为保障投资者的合法权益，期货市场需要实施一系列的投资者保护措施。
比如，在中国，相关法律法规要求期货公司为投资者提供风险揭示和投资咨询等服务，确保投资者了解自身风险承受能力，并做出符合自身利益的投资决策。
3. 风险管理要求期货市场的风险管理非常重要。
为了保证市场的稳定运行，期货市场需要采取一系列的风险管理措施，包括限制交易杠杆、设置风险准备金制度、强制平仓等。
完整版)期货法律法规知识点整理
完整版)期货法律法规知识点整理期货管理条例一、期货交易所期货交易所受XXX和XXX的监督管理。
期货交易所负责人不以盈利为目的，由国务院期督任命。
期货交易所会员为企业法人和经济组织。
任何人不得担任期货负责人，否则将被解除职务5年，律师等资格也将被撤销5年。
期货交易所的职责包括设施建设、设计安排合约上市、组织监督交易结算、履约担保、会员监督、制定实施交易规则、发布市场信息、监督仓库、保证金银行和查处违规等。
交易所不得从事信托、股票和非自用不动产投资。
交易所制定的制度包括保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额和大户持仓、风险准备金和（分级结算）结算担保金。
如果期货市场出现异常情况，交易所可以采取提高担保金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓和暂停交易等措施。
需要国期督批准的事项包括制定修改章程、交易规则和上市终止取消。
二、期货公司期货公司的申请条件包括注本3000万、高管任职资格、从业人员从业资格、章程、股东3人、合格场所和风险管理内部控制等。
国期督需要6个月的时间来决定是否批准。
国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%。
期货公司不得从事融资、对外担保和期货自营。
国期督需要批准的事项包括合并、变更业务、变更注本股权（20天）和5%股权变动等。
其他事项需要2个月的时间来批准。
如果公司需要注销，需要满足执照被注销、3个月没开业、无当停业3个月或主动申请等条件。
注销前需要返还客户资产。
三、交易规则交易所负责进行结算统一。
分级结算的顺序为交易所、结算会员、非结算会员和客户。
银行业金融机构需要获得XXX 的资格才能从事期货融资和担保。
国有企业期货需要遵循套期保值原则。
国家机关、事业单位、期货工作人员和不能提供开户资料的人员不得从事期货。
期货交易的收费标准由国务院有关部门制定。
四、期协XXX是一个自律性组织。
XXX的章程由会员大会制定，需要向国期督报备。
期协的职责包括纪律处分、从业资格认定管理撤销、向国期督反应会员要求和交流研究等。
期货法律法规
期货法律法规1.依照《期货公司风险监管指标治理试行方法》的规定，在期货公司净资产的差不多上，按照变现才能对资产负债项目及其他项目进行风险调剂后得出的综合性风险监管指标是指（）。
A.流淌本钱B.净本钱C.固定本钱D.可变现本钱2.期货公司运算净本钱时，应当按照企业管帐准则的规定对相干项目充分计提（）。
A.资产减值预备B.风险预备金C.净资产减值损掉D.资产折旧3.有证据注解期货公司未能精确确认估量负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。
A.说明来由，并在3日内予以精确确认B.披露该信息，并在3日内予以精确确认C.响应增长负债金额D.响应核减净本钱金额4.依照《期货公司风险监管指标治理试行方法》的规定，期货公司的净本钱不得低于人平易近币（）。
A.1000万元B.1500万元C.3000万元D.3500万元5.依照规定，期货公司净本钱与净资产的比例不得低于（）。
A.20%B.30%C.40%D.60%6.期货公司托付其他机构供给中心介绍营业的，净本钱不得低于人平易近币（）。
A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元7. 从事交易结算营业的期货公司，净本钱不得低于人平易近币（）。
A.2000万元B.3500万元C.4500万元D.5000万元8.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”必定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A.80%B.90%C.120%D.150%9.期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司居处地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A.3个B.5个C.7个D.10个10.期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相干营业资格的管帐师事务所审计的年度风险监管报表。
A.20日B.1个月C.2个月D.3个月11.期货公司法定代表人、经营治理重要负责人对风险监管报表内容持有贰言的，应当书面说明看法和来由，向（）报送。
A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司居处地的财务部分D.公司居处地中国证监会派出机构12.期货公司应当储存书面风险监管报表，该报表的储存刻日应当许多于（）。
期货法律法规汇编
期货法律法规汇编一、简介期货市场作为金融市场的重要组成部分，发挥着促进实体经济发展和风险管理的重要作用。
为规范期货交易行为，保护投资者权益，维护市场秩序，各国纷纷出台了一系列的期货法律法规。
本文将对国内外的期货法律法规进行汇编，以便投资者了解和遵守相关规定。
二、国内期货法律法规1.《期货交易管理条例》该条例自1990年1月1日起施行，为我国期货市场的核心法律法规。
该条例规定了期货交易所的设立条件、期货合约的交易规则、期货公司的资本金要求、期货交易参与人的资格条件等内容，对我国期货市场的健康发展起到了重要的指导作用。
2.《期货交易所管理办法》该办法对我国期货交易所的设立、运营、监管等方面进行了详细的规定，力图保障期货交易的公平、公正、透明。
办法明确了期货交易所的组织结构、交易制度、市场监察、风险管理等内容，为投资者提供了较为完善的法律保障。
该办法对我国期货公司的设立、经营活动以及监管事项进行了规范。
办法明确了期货公司的资本金、开展业务的资格条件、信息披露要求等内容，对规范期货公司的经营行为，保护投资者权益起到了重要的作用。
4.《期货交易风险管理暂行办法》该办法针对期货交易中的风险管理问题进行了规定，包括风险评估、风险控制、风险监测等方面内容。
办法明确了期货公司的风险管理责任，要求其建立健全的内部控制制度，保证投资者的利益不受损害。
三、国际期货法律法规1.《国际货物买卖合同公约》该公约由联合国制定，其中第一章规定了合同的通则，第五章规定了合同的履行和不履行等问题。
尽管该公约主要适用于国际货物买卖合同，但其中的一些规定对于期货合约的订立和履行也具有指导意义。
2.《国际期货衍生品协会规则》该规则由国际期货衍生品协会（ISDA）制定，主要适用于场外衍生品合约。
规则对衍生品的定义、交易方式、风险管理等方面进行了详细规定，为国际衍生品市场的健康发展提供了指导和保障。
该办法是国际期货监管机构（IOSCO）制定的，旨在规范各国期货交易所的监管行为。
期货市场法律法规知识
中间介绍、交易结算、全面结算业务的净资本标准
• 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的， 净资本不得低于人民币3000万元。
• 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得 低于人民币4500万元。
• 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得 低于以下标准： （一）人民币9000万元； （二）客户权益总 额与其代理结算的非结算会员权益或者非结 算会员客户权益之和的6%。(19、20、21)
➢ 其他 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 《期货投资者保障基金管理暂行办法》
2.0 期货市场法律法规——公司篇
一
期货交易管理条例
二
期货公司管理办法
三
期货公司风险监管指标管理试行办法
四
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
2.1 期货市场法律法规——人员篇
五Leabharlann 期货从业人员管理办法• 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规 行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出 机构和公司董事会报告。
• 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中 国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中 国证监会及其派出机构有权责令更换。
提高对期货经纪业务的风险管理要求
• 在第53、54、60、66、67条中有具体要求。 • 期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风
编制与披露
• 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书 面报告，说明净资本等各项风险监管指标的 具体情况，该书面报告应当经期货公司法定 代表人签字确认。
• 期货公司应当每半年向公司全体股东提交书 面报告，说明净资本等各项风险监管指标的 具体情况，该书面报告应当经全体董事签字 确认，并应当取得股东的签收确认证明。(28)
期货法律法规：期货交易所管理办法
期货法律法规：期货交易所管理办法1、判断题每一年度结束后30日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。
（）正确答案：错参考解析：《期货交易所管理办法》第一百零二条第一项规定，每一年度结束后4个月内期货交（江南博哥）易所应向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
2、判断题会员制期货交易所总经理、副总经理由理事会任免。
（）正确答案：错3、判断题期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。
（）正确答案：对参考解析：符合《期货交易所管理办法》第九十四条规定。
4、单选下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度正确答案：D5、单选公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。
监事会成员不得少于（）。
A.1人B.3人C.5人D.2人正确答案：B6、判断题期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。
（）正确答案：错7、单选会员制期货交易所专门委员会由（）设立，A.总经理B.理事会C.会员大会D.股东大会正确答案：B参考解析：《期货交易所管理办法》第三十二条第一款规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。
8、多选下列选项中属于理事会职权的是（）。
A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分正确答案：A, B, C, D参考解析：依据《期货交易所管理办法》第二十五条规定，A、B、C、D四项均属于理事会的职权。
2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)
2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)1、[题干]对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。
A.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务B.补充期货交易所结算资金的流动性C.为客户交存保证金，支付税款D.弥补期货公司的亏损【答案】C2、[题干]首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。
A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会【答案】C【解析】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
3、[题干]下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。
A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第四十六条。
期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。
股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。
期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
4、[题干]申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。
A.3B.4C.5D.6【答案】A【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条规定。
5、[题干]宏观经济分析的基本方法有()。
A.区域分析法B.行业分析法C.结构分析法D.总量分析法【答案】CD【解析】宏观经济分析的基本方法包括：①总量分析法是对影响宏观经济运行总量指标的因素及变动规律进行分析，以及对各总量指标问相互关系进行分析，进而说明整个经济的状况及变动趋势;②结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析;③对比分析法是对不同经济体的经济总量或经济系统内部构成之间的相同和差异进行对比分析，进而说明不同经济体的经济状况及变化趋势间的差异，对比分析法是总量分析法和结构分析法的综合运用。
期货法律法规
期货法律法规期货法律法规一、什么是期货法律法规期货法律法规是指对期货市场、期货交易和期货经营行为进行规范和监督的法律和行政法规。
它们旨在保护市场参与者的利益，维护市场的稳定和健康发展，促进期货市场的经济效益和风险管理。
二、国内期货法律法规1. 期货交易所法律法规期货交易所是期货市场的核心机构，对期货交易所的设立和运营，有一系列法律法规进行规范。
其中包括《中华人民共和国期货交易所管理条例》、《中国金融期货交易所管理办法》等。
这些法律法规规定了期货交易所的组织形式、运营规则、监督管理等方面的内容，以确保交易所的正常运行和市场秩序的维护。
2. 期货经纪机构法律法规期货经纪机构是指获得国家有关机构批准，从事期货经纪活动的企事业单位。
其设立和经营行为也受到一系列法律法规的约束，以确保期货经纪机构的稳定发展和客户权益的保护。
相关的法律法规包括《期货经纪机构监督管理办法》、《期货经纪机构业务规则》等，其中明确了期货经纪机构的准入条件、运营规范和监督要求等，以提高期货经纪行业的专业化水平和市场透明度。
3. 期货市场法律法规对于期货市场的组织管理和行为监管，也有一系列法律法规进行约束。
其中包括《中华人民共和国期货法》、《商品交易所管理条例》等。
这些法律法规主要涉及期货市场的市场秩序、交易制度、风险管理等方面的内容，旨在保护交易参与者的合法权益，预防市场操纵和欺诈行为，维护市场的公平和透明。
三、国际期货法律法规除了国内法律法规外，国际上也有一系列对期货市场和期货交易进行规范的法律法规。
这些法律法规通常由国际组织或国际条约制定和管理，适用于跨国期货交易和跨国期货公司。
著名的国际期货法律法规包括《国际货物期货合同公约》、《国际金融期货合同公约》等。
这些公约主要涉及期货合同的形成、生效和履行等方面的内容，以提供跨国期货交易的法律依据和保障。
同时，国际组织如国际期货交易协会（FIA）、国际清算银行（ISDA）等也发布了一系列行业准则和规范，对期货市场的运作和交易行为进行指导和监督。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。
A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C2、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。
A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】 C3、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。
A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担次要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】 A4、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。
A.结算价B.最高价C.最低价D.平均价【答案】 A5、设立期货公司，应由（）批准。
A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 D6、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。
A.次日B.当日C.下月D.当年【答案】 B7、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.3B.5C.7D.10【答案】 B8、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。
A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C9、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。
期货法律法规知识点
期货法律法规知识点期货是指买卖双方约定在未来特定日期按照约定价格买卖其中一特定商品的合约，是金融市场中的重要工具。
为了规范期货市场的交易行为、保护投资者合法权益、维护市场秩序，各国都出台了一系列的期货法律法规。
以下是期货法律法规的一些重要知识点。
1.《金融期货交易管理条例》：该法规由国家发展委员会制定，是我国期货市场的基本法规。
它规定了期货交易标的物、期货交易的条件和方式、中央交易所的设立和职责等方面的内容，对期货市场的组织、监管和运作起着重要的指导作用。
2.《期货法》：我国于1990年颁布实施的这部法律，是我国期货市场的基本法律。
它规定了期货交易的范围、期货交易标的物、期货交易的条件和方式、期货交易的监督管理等方面的内容，对维护市场秩序、保护投资者权益具有重要的法律效力。
3.《期货交易所管理办法》：该办法是国务院颁布的，用于规范期货交易所的设立和运营管理。
它包括了对期货交易所组织机构、交易制度、交易规则、监督管理等方面的规定，保障了期货交易所的正常运营和市场秩序的维护。
4.《期货公司管理规定》：该规定由中国证监会颁布，主要用于管理和监督期货公司的运营行为。
它包括了对期货公司的准入条件、经营规范、资本管理、风险控制等方面的规定，对规范期货公司的经营行为起到了重要作用。
5.《期货投资者适当性管理办法》：该办法是中国期货市场投资者适当性管理的具体规范。
它规定了期货公司应当对客户进行风险评估、合理配置、投资者分类管理等方面的要求，旨在保护普通投资者的权益，维护市场的稳定和健康发展。
此外，各国还会制定其他相关的期货法律法规，如《期权法》、《商品期货交易管理条例》等，以完善期货市场的法律体系。
投资者和从事期货交易的人员需要熟悉这些法律法规，合法合规地参与期货市场交易，保护自己的权益，避免风险。
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库(证券期货投资者适当性管理办法)(附答案)
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库第14章证券期货投资者适当性管理办法一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主劢要求贩买风险等级高二风险承叐能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。
[2017年9月真题]A．可以B．拒绝C．应该D．暂缓【答案】A【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条规定，经营机构告知投资者丌适合贩买相关产品或者接叐相关服务后，投资者主劢要求贩买风险等级高二其风险承叐能力的产品或者接叐相关服务的，经营机构在确认其丌属二风险承叐能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高二其承叐能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持贩买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
2.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（）。
[2017年9月真题]A．每两年开展一次B．每年开展一次C．每半年开展一次D．每三个月开展一次【答案】C【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。
収现违反本办法规定的问题，应当及时处理幵主劢报告住所地中国证监会派出机构。
3.普通投资者在下列（）方面丌享有特别保护。
A．收益保证B．信息告知C．风险警示D．适当性匹配【答案】A【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第七条规定，投资者分为普通投资者不与业投资者。
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
4.下列各项中丌属二与业投资者的是（）。
A．财务公司B．经行业协会备案的私募基金C．人民币合格境外机构投资者D．金融资产低二500万元的自然人【答案】D【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是与业投资者：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
期货法律法规考点：投资者适当性制度
期货法律法规考点：投资者适当性制度引言随着中国期货市场的快速发展，投资者适当性制度成为了保护投资者权益的重要法律法规考点。
投资者适当性制度，是指在投资者与期货公司建立业务关系时，期货公司需要对投资者的身份、风险承受能力、投资知识和经验等方面进行评估，以确保投资者符合进行投资活动的适当性要求。
本文将从投资者适当性制度的内涵、适用范围、具体要求等方面进行详细介绍。
投资者适当性制度的内涵投资者适当性制度是指期货市场监管机构为保护投资者权益，确保投资者在期货市场进行投资活动时具备相应的适当性要求，规定了期货公司应遵循的原则和规定。
其核心原则包括合法、公平、诚信、标准和适当性等。
•合法原则：投资者适当性制度应基于法律法规，确保所有的投资者评估和适当性要求都是合法的。
•公平原则：投资者适当性制度应确保所有投资者在评估和适当性要求上受到平等对待，没有任何形式的歧视。
•诚信原则：投资者适当性制度要求期货公司在进行投资者评估的过程中，必须保持诚信，不得故意隐藏或歪曲事实。
•标准原则：投资者适当性制度要求期货公司在评估和适当性要求上使用一致的标准，确保评估和要求的一致性和可比性。
•适当性原则：投资者适当性制度要求期货公司对投资者的身份、风险承受能力、投资知识和经验等方面进行评估，以确保投资者具备进行投资活动的适当性要求。
投资者适当性制度的适用范围投资者适当性制度适用于期货市场中的各类投资者，包括个人投资者和机构投资者。
具体适用范围如下：1.个人投资者：指自然人身份的投资者，包括个体工商户、个体劳动者和其他具有投资能力的自然人。
2.机构投资者：指法人或其他组织机构身份的投资者，包括公司、企事业单位、社团组织、基金管理人、证券公司等。
无论是个人投资者还是机构投资者，在进入期货市场进行投资活动之前，都需要经过投资者适当性评估。
投资者适当性制度的具体要求投资者适当性制度对期货公司在评估投资者适当性方面提出了具体要求，包括以下几个方面：1.身份评估：期货公司应对投资者的身份进行评估，核实其身份证明文件，并确保投资者的身份真实可信。
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一、单项选择题
1.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。
A.流动资本
B.净资本（法律法规）期货法律法规。
C.固定资本
D.可变现资本
2.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。
A.资产减值准备
B.风险准备金
C.净资产减值损失
D.资产折旧
3.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。
A.说明理由，并在3日内予以准确确认
B.披露该信息，并在3日内予以准确确认（法律法规）期货法律法规。
C.相应增加负债金额
D.相应核减净资本金额
4.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。
A.1000万元
B.1500万元
C.3000万元
D.3500万元
5.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。
A.20%
B.30%（法律法规）期货法律法规。
C.40%
D.60%
6.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元
7. 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。
A.2000万元
B.3500万元（法律法规）期货法律法规。
C.4500万元
D.5000万元
8.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A.80%
B. 90%
C.120%
D.150%
9.期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A.3个
B.5个（法律法规）期货法律法规。
C.7个
D.10个
10.期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.3个月
11.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.公司住所地的财政部门
D.公司住所地中国证监会派出机构
12.期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（）。
A.3年
B.5年
C.7年
D.10年
13.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。
A.期货公司法定代表人
B.期货公司财务负责人
C.期货公司结算负责人
D.全体股东
14.风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A.10%;3个
B.15%;3个
C.20%;5个
D.30%;7个
15.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。
A.限期改正
B.说明原因，并处以罚款
C.停业整顿
D.限期报送或者补充更正
16.中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况。