川大《投资银行理论与实践》19秋在线作业1答案
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答案:错误
24.投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
答案:正确
25.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
答案:正确
26.投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
答案:错误
27.在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
答案:正确
28.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
D.并购。
答案:C
二、多选题(共10道试题,共30分)
11.根据发行的证券种类划分，证券发行分为（）。
A.股票发行；
B.私募；
C.基金单位发行。
D.公募；
E.债券发行；
答案:ACE
12.影响承销费用的因素包括（）。
A.证券发行规模；
B.股票市场状况；
C.投资银行信誉。
D.发行证券的种类；
E.发行公司的信用状况
答案:ABCDE
13.影响公司债券发行成本的因素包括（）。
A.金融市场状况;
B.投资银行信誉。
C.发行证券的种类；
D.发行公司的信用状况
E.储蓄存款利率；
答案:ACDE
14.债券的信用等级主要反映债券的（）。
A.还本付息资金来源；
B.还本付息能力；
C.质量;
D.投资风险。
E.发行计划；
答案:BCD
15.属于投资级的债券包括（）。
答案:错误
29.投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
答案Байду номын сангаас错误
30.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
答案:正确
A.CCC。
B.BB；
C.AAA；
D.AA；
E.A；
答案:CDE
16.证券发行管理制度大致分为（）。
A.登记制；
B.核准制；
C.卖空制；
D.信用制；
E.买空制。
答案:AB
17.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（）。
A.投资银行的选择。
B.承销费用的收取；
C.承销程序；
D.承销方式;
E.发行定价；
A.项目融资。
B.金融工程；
C.私募；
D.基金管理；
答案:B
6.证券发行的登记制遵循（）原则。
A.市场自由；
B.实质管理；
C.实质条件。
D.公开管理；
答案:D
7.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（）。
A.资本市场；
B.货币市场；
C.股票市场；
D.债券市场。
答案:A
8.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（）。
A.金降落伞法；
B.董事会轮选制；
C.毒丸防御；
D.小精灵防卫术;
E.寻找“白衣骑士”。
答案:ABC
三、判断题(共10道试题,共40分)
21.信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
答案:正确
22.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
答案:错误
23.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
《投资银行理论与实践》18春在线作业1-0001
试卷总分:100得分:100
一、单选题(共10道试题,共30分)
1.当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（）。
A.金降落伞；
B.绿邮勒索；
C.毒丸防御；
D.小精灵术。
答案:C
2.投资银行的本源业务是（）。
A.自营；
B.经纪；
C.承销；
D.并购。
答案:C
3.投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（）业务。
A.自营；
B.经纪；
C.承销；
D.做市。
答案:B
4.投资银行的活动领域主要集中在（）。
A.资本市场；
B.货币市场；
C.股票市场；
D.债券市场。
答案:A
5.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（）业务。
答案:BE
18.投资银行的信用经纪业务是指（）业务。
A.融资;
B.融券；
C.自营；
D.投资咨询；
E.基金管理。
答案:AB
19.在股票交易中运用的反并购手段包括（）。
A.金降落伞法；
B.股票回购；
C.毒丸防御；
D.小精灵防卫术；
E.寻找“白衣骑士”。
答案:BDE
20.在管理方面可以使用的反并购手段包括（）。
A.承销；
B.全额包销。
C.余额包销；
D.代销；
答案:C
9.在（）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
A.《格拉斯——斯蒂格尔法案》；
B.《1940投资公司法》
C.《1938年玛隆尼法案》；
D.《1933年证券法》；
答案:A
10.投资银行区别于商业银行的业务是（）业务。
A.自营；
B.经纪；
C.承销;
24.投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
答案:正确
25.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
答案:正确
26.投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
答案:错误
27.在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
答案:正确
28.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
D.并购。
答案:C
二、多选题(共10道试题,共30分)
11.根据发行的证券种类划分，证券发行分为（）。
A.股票发行；
B.私募；
C.基金单位发行。
D.公募；
E.债券发行；
答案:ACE
12.影响承销费用的因素包括（）。
A.证券发行规模；
B.股票市场状况；
C.投资银行信誉。
D.发行证券的种类；
E.发行公司的信用状况
答案:ABCDE
13.影响公司债券发行成本的因素包括（）。
A.金融市场状况;
B.投资银行信誉。
C.发行证券的种类；
D.发行公司的信用状况
E.储蓄存款利率；
答案:ACDE
14.债券的信用等级主要反映债券的（）。
A.还本付息资金来源；
B.还本付息能力；
C.质量;
D.投资风险。
E.发行计划；
答案:BCD
15.属于投资级的债券包括（）。
答案:错误
29.投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
答案Байду номын сангаас错误
30.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
答案:正确
A.CCC。
B.BB；
C.AAA；
D.AA；
E.A；
答案:CDE
16.证券发行管理制度大致分为（）。
A.登记制；
B.核准制；
C.卖空制；
D.信用制；
E.买空制。
答案:AB
17.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（）。
A.投资银行的选择。
B.承销费用的收取；
C.承销程序；
D.承销方式;
E.发行定价；
A.项目融资。
B.金融工程；
C.私募；
D.基金管理；
答案:B
6.证券发行的登记制遵循（）原则。
A.市场自由；
B.实质管理；
C.实质条件。
D.公开管理；
答案:D
7.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（）。
A.资本市场；
B.货币市场；
C.股票市场；
D.债券市场。
答案:A
8.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（）。
A.金降落伞法；
B.董事会轮选制；
C.毒丸防御；
D.小精灵防卫术;
E.寻找“白衣骑士”。
答案:ABC
三、判断题(共10道试题,共40分)
21.信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
答案:正确
22.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
答案:错误
23.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
《投资银行理论与实践》18春在线作业1-0001
试卷总分:100得分:100
一、单选题(共10道试题,共30分)
1.当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（）。
A.金降落伞；
B.绿邮勒索；
C.毒丸防御；
D.小精灵术。
答案:C
2.投资银行的本源业务是（）。
A.自营；
B.经纪；
C.承销；
D.并购。
答案:C
3.投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（）业务。
A.自营；
B.经纪；
C.承销；
D.做市。
答案:B
4.投资银行的活动领域主要集中在（）。
A.资本市场；
B.货币市场；
C.股票市场；
D.债券市场。
答案:A
5.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（）业务。
答案:BE
18.投资银行的信用经纪业务是指（）业务。
A.融资;
B.融券；
C.自营；
D.投资咨询；
E.基金管理。
答案:AB
19.在股票交易中运用的反并购手段包括（）。
A.金降落伞法；
B.股票回购；
C.毒丸防御；
D.小精灵防卫术；
E.寻找“白衣骑士”。
答案:BDE
20.在管理方面可以使用的反并购手段包括（）。
A.承销；
B.全额包销。
C.余额包销；
D.代销；
答案:C
9.在（）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
A.《格拉斯——斯蒂格尔法案》；
B.《1940投资公司法》
C.《1938年玛隆尼法案》；
D.《1933年证券法》；
答案:A
10.投资银行区别于商业银行的业务是（）业务。
A.自营；
B.经纪；
C.承销;