EICC内部查检表
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EICC内审检查表(超详细)
条款 标准 序号 1 审核内容 工厂是否建立书面的预防非自愿劳工的程序，该程序包含相关法律法规，公司行为守则与 标准的相关要求? 工厂是否建立加班管理程序，该程序需包括一个防止强制加班的流程，并且在任何情况下 都不可以因为员工拒绝加班而对其实施打击报复，包括但不限于扣发薪水，高压管理，不 安排合理的加班等。 工厂是否建立书面的人力代理机构管理程序，至少包括以下内容： ——公司的标准与法律法规的相关要求 ——合作前尽职调查 ——雇佣过程中的尽职调查 ——合作过程中的持续监管 ——定期的评估 ——针对人力代理机构违规的处罚 工厂是否对于预防非自愿劳工管理相关的员工进行培训? 工厂是否限制或约束工人在生产场所或公司提供的设施内的行动自由，包括喝水、进出宿 舍等? 工厂是否向员工收取任何名目的押金? 工厂或与工厂合作的人力代理机构是否要求员工上缴个人身份证明文件的原件 工厂是否制定的过高的产量要求导致工人必须超时加班才能够完成? 工厂是否可以允许工人自由的离职? 限制工人使用盥洗室，包括限制盥洗休息时间或盥洗休息时间不支薪。 工厂是否建立书面雇佣政策，并在政策中明确规定工人最低年龄。政策须符合本标准、 适 用法律法规、准则和所有其他相关适用标准? 工厂是否建立并实施适当的年龄文件与核实管理体系，以确保无童工在现场工作，具体内 容包括： ——当地适用法律法规规定的用工年龄核实文件的最低要求(即官方认可的附照片身份证)。 ——可靠的年龄核实措施，例如比对附有照片的身份证与工人长相或通过可用的第三方 资源进行核实，如互联网资源或当地政府办事处 定期检视工厂，检查可能有的童工现象 工厂是否建立书面的童工拯救程序? 工厂是否向全体招聘工作人员提供适当年龄文件和验证系统方面的综合培训? 工厂是否雇佣童工或历史童工? 工厂是否有效识别员工提交的身份信息证明文件，没有假的身份证或借的身份证? 工厂是否保存员工有效的身份信息证明文件? 工厂是否建立了书面的反歧视的程序文件，并至少包含了以下内容： ——不得因种族、肤色、年龄、性别、性取向、民族、残疾、宗教、政治面貌、工会 成员 身份、原籍国、婚姻状况或性别认同而歧视任何工人 ——不存在基于上述特征的报酬歧视。 ——不得将验孕或体检作为雇用或者留任的条件，包括但不限于乙肝病毒和艾滋病病毒检 查 ——确保工人不会因诚信善意地举报工作场所歧视情况而遭到报复。 工厂是否为工人提供了一个可以举报歧视事件的机制? 发现 发现细节 备注
供应商EICC调查表
供应商EICC调查表
公司名称 负 责 人
职业健 评 鉴 人 康与安 全
地 电
址 话
评鉴日期
评分标准：完全执行2分，部分执行1分，未执行0分，暂不适用N/A 主 要 内 容 评分
发现说明和佐 证资料说明）
30 特种设备作业人员是否经过专业培训？有无上岗证？ 员工餐厅是否取得餐饮服务许可证？餐厅服务人员是否取得健康 证？ 32 饭堂设备及食物是否卫生、干净？ 31 33 如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？ 34 有无取得环境影响报告书？ 35 是否建立环境因素管理程序？有无环境因素清单？ 36 排放的污染物是否符合排放要求？有无三废监测记录？ 环境 37 是否有节约水电等资源的相关规定？ 38 39 40 41 42 43 是否按照法规要求对危废进行适当的分类、标识、收集、储存及处 置？ 化学品是否按其特性进行分类、分区、分库储存？库内是否有隔热 、降温及通风设施？ 化学品仓库是否有作业规范及物质安全数据表(MSDS)?是否有警示标 识及物料标示，消防及防泄露设施是否齐全？ 是否有文件明确定义在商业活动中买卖双方诚实守信、廉洁自律等 相关规定？有无存在欺诈、蒙骗、隐瞒等违反商业道德的不良记 录？ 是否制定程序确保无虚假、误导性的广告，广告内容应满足广告法 规的要求？ 是否建立文件明确定义对供应商和客户赠送/接受礼品的价值、频率 、招待以及不正当利益等相关规定？
商业道德
44 对外公布的信息(公司网站等)是否伪造或歪曲事实？ 45 46 47 是否建立程序保护自己及客户的知识产权和商业信息？有无具体的 措施(保密协议、计算机控制、安检等)？ 是否为员工或者其上游供货商的员工秘密投诉(或举报)不道德行为 提供渠道，并保护其不受到打击报复或其它不利的后果？ 因环境、职业健康与安全、社会责任问题被当地政府部门处罚、公 布的违法行为是否及时制定纠正与预防措施并实施改善？
EICC内部审核查检表
EICC内部审核查检表
4.0伦理道德
4.1工厂有无定义在经营领域遵守廉洁的最高标准，包括明令禁止任何形式的贪污、
敲诈勒索及挪用公款行为？
√KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册 11.2.5
4.2工厂有无规定不得提供或接受贿赂或其它形式的不适当利益？√KSAD-101 员工手册如对采购工作提出了不接受供应商贿赂的要求。
4.3工厂有无依相应法规和行业惯例公开有关商务活动、组织架构、金融状况及绩效
等信息以显示良好的持续满足规定要求?
√KSAD-101 员工手册会依据客户要求提供
4.4工厂有无定义关于对智能知识财产权的保护并有效监控执行?√KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册第十章
4.5工厂有无制定公平交易、广告及商业公平竞争的标准并提供保护客户利益的措
施?
√KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册第十章
4.6工厂有无建立保护检举者（包括职员和供货商）机密性的机制?√KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册第十章 4.7工厂有无参加周边小区的活动，如文体活动、慈善捐助等?√暂无。
内部质量审核检查表(XXXX3)
4.有无生产和检验共用的设备？用于检验前是否校准？
5.有无测量软件？是否确认？
8.2.2内部审核
1.查有无内审方案及以往审核记录？
2.审核员是否部审核自己的工作？具备应有的资格及能力？
3.查《检查表》记录实施的可追溯性。
4.查不合格报告是否对问题进行了纠正、找原因、采取措施，举一反三并验证措施实施效果。
3.如何处理顾客的反馈预抱怨？
7.4.1
采购过程
1.查组织是否建立了合格供方名录？
2.是否有对供方评价和跟踪措施记录？
3.查2份不同类型的采购产品，看是否按规定的供方信息进行采购？
4.查是否对供方案要求定期进行复评？
7.4.2
采购信息
1.查采购信息是否完整？
2.如何确保采购要求充分、适宜、信息是否现行有效？
4）组织确定的附加要求有哪些？顾客是否清楚？
内部质量体系审核检查表
编号：10受审核部门：经营管理部日期:
要素
检查内容和方法
检查结果
7.4.3
采购产品的验证
1.查采购产品接受前是否进行验证，是否有验证凭证？
7.2.3
顾客沟通
1.查组织对产品信息的收集、管理、反馈处理是否及时有效？
2.询问合同或订单的处理及其修改是否及时？
6.2.2能力、意识和培训
1.查员工岗位职责中有无任职要求？
2.查有无公司年度培训计划并进行实施？
3.对人员培训有无培训记录并进行考核？
7.2.1
与产品有关的要求的确定
1.抽查3份合同：
1）规定的要求是否明确，包括了交付和交付后活动要求；
2）是否规定了顾客虽未明示的用途或已知和预期的要求；
3）核查与产品有关的法律法规要求是否确定；
5.有无测量软件？是否确认？
8.2.2内部审核
1.查有无内审方案及以往审核记录？
2.审核员是否部审核自己的工作？具备应有的资格及能力？
3.查《检查表》记录实施的可追溯性。
4.查不合格报告是否对问题进行了纠正、找原因、采取措施，举一反三并验证措施实施效果。
3.如何处理顾客的反馈预抱怨？
7.4.1
采购过程
1.查组织是否建立了合格供方名录？
2.是否有对供方评价和跟踪措施记录？
3.查2份不同类型的采购产品，看是否按规定的供方信息进行采购？
4.查是否对供方案要求定期进行复评？
7.4.2
采购信息
1.查采购信息是否完整？
2.如何确保采购要求充分、适宜、信息是否现行有效？
4）组织确定的附加要求有哪些？顾客是否清楚？
内部质量体系审核检查表
编号：10受审核部门：经营管理部日期:
要素
检查内容和方法
检查结果
7.4.3
采购产品的验证
1.查采购产品接受前是否进行验证，是否有验证凭证？
7.2.3
顾客沟通
1.查组织对产品信息的收集、管理、反馈处理是否及时有效？
2.询问合同或订单的处理及其修改是否及时？
6.2.2能力、意识和培训
1.查员工岗位职责中有无任职要求？
2.查有无公司年度培训计划并进行实施？
3.对人员培训有无培训记录并进行考核？
7.2.1
与产品有关的要求的确定
1.抽查3份合同：
1）规定的要求是否明确，包括了交付和交付后活动要求；
2）是否规定了顾客虽未明示的用途或已知和预期的要求；
3）核查与产品有关的法律法规要求是否确定；
注塑部-内部审核记录表
部门：注塑部日期： 20XX-02-25 审核人：序号检查内容评估类别纪实是否1.问部门负责人如何理解环境/EICC方针，环境/EICC方针传达了哪些相关方？2.你部门有那些环境因素/职业健康及安全危险源和重要环境因素/职业健康及安全危险源，它们是如何评价出来的？有哪些环境/职业健康及安全目标指标与你部门有关？你们如何理解？3.识别环境因素/职业健康及安全危险源时如何考虑异常紧急状况？4.有哪些环境/职业健康及安全目标指标与你部门有关？你们如何理解？5.有哪些环境/职业健康及安全管理方案与你部门有关？你们如何执行？检查执行情况。
6.你部门工作对环境/职业健康及安全产生那些重要影响？7.抽查3-5名员工对自己岗位的环境/职业健康及安全重要性是否了解？8.抽查5-7名员工是否有环境/职业健康及安全知识培训记录，要包括MSDS使用人员、消防救助人员?9.你部门有什么环境/职业健康及安全信息沟通，有无留下记录？10.你部门有哪些固体废弃物，怎么分类、怎么收集？怎么处理？11.现场检查固废是否有收集点、分类是否正确、有无混放？12.检查《危险废弃物移交单》内容是否齐全，询问移交人在运输过程中要注意哪些事项？13.如何理解资源节省问题，你部门从哪几个方面来实施？14.你部门要用到哪些化学品，在固定使用或存储处是否具备MSDS？15.如何对相关方的环境/职业健康及安全影响进行控制，采取了哪些措施？检查《相关方环境/职业健康及安全影响登记表》。
部门：注塑部日期： 20XX-02-25 审核人：序号检查内容评估类别纪实是否16.化学危险品存放处是否专用，主管人员是否每月检查一次。
化学危险品处是否配备灭火器等消防设施?17.化学危险品包装或容器上是否贴“安全标签”，包括转移或分装后；“安全标签”脱落或损坏，经检查确认后补贴?18.是否每种化学危险品配备“MSDS”。
不同性质的化学危险品是否分开一定距离储存，不得混放?19.盛装化学危险品的容器是否牢固、密封、不易破裂。
EICC内部审核检查表
问题8.1：工厂有没有评估过员工对劳动和道德的实践和 条件的理解并获取反馈信息？ D8 员工反馈与参与 调查员工在实际操作中对本准 问题8.2：被访谈员工是否表明管理者诚恳对待他们对于 则的理解并获取反馈信息以推 劳动与道德实践和条件的反馈？ 动持续不断的进步和完善。 问题8.3：工厂是否鼓励员工参与到劳动/雇佣活动（如员 工委员会）？ 问题10.1：工厂的纠正方案是否适用于劳动和道德事件？ D10 纠正方案施行 问题10.2：工厂近期的劳动和道德内部审核中或自我评估 13 不定期通过外部评估、调查、 中出现的问题有没有得到纠正，或正在完善之中？ 审查来确定对缺陷的修正计划 问题10.3：工厂是否采取措施来防止类似的劳动和道德问 题的再次发生？ 问题11.1：工厂是否保存劳动和道德管理体系文件与记 录？ D11 文件与记录 14 文件与记录归档，同时保护私 人信息 问题11.2：员工个人档案是否得到合适的保密保管？ 问题1.1.：工厂是否采取措施来识别、评估和控制员工在 存在安全风险的环境中暴露作业？ B1 职业安全 员工处于存在安全风险的（如 电力和其他能源、火、车辆及 15 下跌风险）的环境中从事暴露 作业，应从设计控制、工程上 和行政上控制此类安全风险。 问题1.2：工厂在对员工暴露工作时是否提供了有效控制 风险（如电击风险和叉式升降机风险）的措施？ 问题1.3：被访谈员工是否表明生产员工对于工作地点的 安全隐患、风险控制和安全工作措施有一个基本的认 识？ 问题1.4：个人防护设备是否能够正确的使用？ 问题1.5：员工出于安全角度的考虑是否会受到约束？ 问题2.1：工厂是否识别可能会影响现场的紧急情况的类 型？是否提出应对措施？ 问题2.2.：管理代表是否能够解释清楚工厂紧急事故应对 措施及各自职责？ 问题2.3：火灾预警和控制是否适用工厂？ 问题2.4：紧急出口，过道和楼道是否足够多并容易到 达？ 问题2.5：工厂的紧急撤退演习是否实施？ 问题2.6：被访谈员工是否证实在过去的12个月里在工作 场进行过紧急情况撤退演习训练？ 问题2.7：被访谈员工是否清楚遇上火灾或其他紧急情况 该如何处理？ 问题2.8：当某种化学物质或材料释放会危害环境时，工 厂是否有紧急应对计划措施？ 问题2.9：在紧急活动中参与控制、清洁和处置危害物的 员工是否受过常规培训？
EICC_作业体力人因需求风险评估检查表
風險分析因素風險評估檢查內容作業姿勢發生頻率(F)嚴重度(S)風險R=FxS風險等級新增控制方法(消除/替代/工程/程序/PPE)附件備注1、物件是否不能兩手平衡搬動或只能用單手搬動？515輕度(R<9)2、推或拉物體是否橫跨身體的前方？111輕度(R<9)3、脖子和腰部是否經常性前後大距離彎曲？111輕度(R<9)4、搬動物體或用力時，是否經常性扭動脖子和腰部？ 向前彎曲>30 °, 側身扭曲>20 °111輕度(R<9)5、搬動物體或用力時，是否經常性扭動手臂？旋轉手腕/前臂向前彎曲>20 °111輕度(R<9)6、搬動物體或用力時，是否經常性扭動手脕？彎曲/擴展>45 ° 或徑向/尺偏>15 ° 或捏握111輕度(R<9)5、手提物件搬運時是否需兩個部位？ (手部與腿部)同時運動313輕度(R<9)6、是否在同一位置同時進行多項任務，且反覆或坐著或站立的動作，來完成任務？111輕度(R<9)1、是否因工作場所的佈局空間的因素，導致不適合人力搬運或員工的工作空間過窄導致不適宜人力搬運？111輕度(R<9)2、搬運過程中是否無足夠的活動空間？111輕度(R<9)A、動作和作業佈局說明：如果風險等級為輕度(R<9)表示作業符合人體工程學，原則上不需新增控制方法，如果風險等級為中度(R=9~14)表示作業可能不符合人體工程學，原則上新增控制方法可考量以"程序/PPE"改善，如果風險等級為高度(R>14)表示作業不符合人體工程學，應考量成立專案研究，新增控制方法考量以"消除/替代/工程"等控制方法改善，以符合人體工程學的作業。
和位置作業體力人因需求風險評估表的特點。
EICC内部查检表
達研(光電)評估問卷(中文版)
2.0 勞工 2.1 是否制定了有關勞工與雇員的政策，並公告給所有員工？ 2.2 是否有收集整理當地最新的勞動法律法規，確保公司勞工政策持續 √ 合法？ √ 无 人事行政部专人负责。
工廠是否有健全的培訓制度，內容包括工作時間, 薪酬, 強迫勞 2.3 動, 最低年齡, 反歧視, 無暴力, 自由結社等? 培訓是否有記錄? 是否采取張貼或其它方式進行傳達與交流, 以便于相關方獲取? 工廠是否有限制員工自由、抵押員工身份證件或押金、強迫加班、 √ 限制離職等強迫勞工的行為？
二次加工喷涂员发给口罩、手套等。 生产碎料员配备耳塞等，
√
如切割机有紧急停止的防护装置。
1.19
特种设备有设备部统一管理，定期安检。 持证上岗，如电工、焊工、驾驶员等。
1.20 電工、機動車駕駛員等特殊工種操作人員是否持證上崗？ 1.21 在工作區和生活區是否提供充足衛生的衛生間給員工？ 1.22 在工作區和生活區是否提供便於取用的飲用水給員工？ 1.23 餐廳的食品預備和存儲設施是否衛生？ 1.24 1.25 是否提供安全 ﹑卫生的宿舍給員工﹐包括設有充足的消防設施、緊 急出口、取暖通風以及合理的個人空間？ 員工是否方便就醫，如設立合法診所、與最近的醫院達成醫療協議 等？
√
2.4
无
2.5 工廠有無童工，如有，是否采取相應補救措施？ 2.6 工廠招收未成年工有無到勞動部門去登記，是否按法律要求為未成 年工提供免費健康檢查？
NA NA NA √ √
无童工。 无未成年工。 无未成年工。 工事记录卡由人事行政部统一保存。 劳动合同规定。 每周加班不超过三十六小时，见加班统计表。 劳动合同规定。 劳动合同规定。
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EICC稽核表
A4.5 Wages are not deducted or reduced for disciplinary reasons.
工厂没有使用扣除工资的方式作为纪律处分的手段。
A4.6
Deductions or withholdings are calculated correctly and submitted to the appropriate government agency within the
A1.3
Workers are informed in writing and in their own language prior to employment (in case of migrant workers, before they leave their home country/region) of the key employment terms and conditions via employment letter/agreement/contract as required by law.
time frame specified in the applicable local labor law. 工资中的扣交部份工厂是否依法在指定的时间内上交给当地政府机构？
A5) Humane Treatment
A5.1 No evidence of sexual harassment or abuse, corporal punishment, mental or physical coercion, verbal abuse or intimidation exists.
and available. 工厂是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录？
EICC内审检查表(通用)
C5.1 C5.2
YELLOW RED C6 Product Content Restrictions 产品含量控制
C6.1
YELLOW
C6.2
RED
C6.3 C6.4
ORANGE RED
E: ETHICS 道德规范
E1 Business Integrity 廉洁经营 E1.1 E1.2 ORANGE YELLOW E2 No Improper Advantage 无不正当收益 E2.1 ORANGE
B7.6
YELLOW
C: ENVIRONMENT 环境
C1 Environmental Permits and Reporting 环境许可和报告
C1.1 C1.2
ORANGE YELLOW
C2 Pollution Prevention and Resource Reduction 预防污染和节约 C2.1 C2.2 YELLOW ORANGE C3 Hazardous Substances 有害物质 C3.1 ORANGE
A7.3 A7.4 A7.5
RED YELLOW YELLOW
A7.6
YELLOW
B: HEALTH & SAFETY 健康与安全
B1 Occupational Safety 职业安全 B1.1 B1.2 YELLOW RED
B1.3
YELLOW
B1.4
YELLOW
B1.5
YELLOW B2 Emergency Preparedness and Response 应急准备
G2.4
RED
审核内容
A: LABOR 劳工
A1 Freely chosen employment 自由选择职业 The facility does not use any type of forced prison, indentured, or bonded labor. 工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工。 Are labor contracts signed with workers, where legally required? 工厂是否依法与工人签订劳动合同? Do workers have a copy of their signed labor contract? 工人是否有一份已签好的劳动合同副本？ The facility / labor agent (if applicable) does not withhold workers’ government-issued identification (passports or work permits) upon hire. 工人受聘时,工厂没有扣押工人的身份证（护照或工作许可证）。 The facility / labor agent (if applicable) assures that its workers are free to quit their job and leave upon reasonable notice, with no penalty. 工人如有合理的离职通知，工厂保证其自由离职的权利，且无需罚款。 Workers are not required to pay a deposit upon being hired. 工人受聘时， 不需要缴纳押金。 The facility assures that its workers are free to enter and exit the facility and housing during their nonwork hours except as required by law. 除法规要求外， 工厂保证员工在非工作时间能自由出入厂区和宿舍区。 Are workers free to choose and use external medical facilities? 工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施？ Are workers allowed access to basic liberties? 工人是否有基本的人身自由？ A2 Child labor avoidance 不用童工 There are no workers below the minimum age working at the facility. 工厂工作的工人应达到或高于法定最低工作年龄。 The facility reviews, validates and keeps on file legal proof of age documentation upon hire for all potential workers. The facility has a procedure to respond to discovery of workers below the legal age. 工厂建立童工的补救程序。 Does the facility consider access to basic educational needs for workers below the age for compulsory education? Facility does not allow that workers under the age of 18 to perform work that is likely to jeopardize the health or safety of these young workers. 工厂不允许未成年工从事可能损害他们健康与安全的工作岗位。 Does the facility have a clear program for hiring, training, and promoting apprentices? 工厂是否有学徒工的招聘，培训和晋升的程序？ A3 Working hours 工作时间 Is there a written procedure in place to determine, manage and control working hours including overtime? Are workers allowed legally mandated breaks, holidays and vacation days to which they are legally entitled? Are legal working hours and facility working hours communicated to all workers? 是否有与工人谈论法合法的工作时间及工厂的工作时间？ Does the facility keep reliable records of workers’ standard and overtime hours? 工厂是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录？ The average hours worked in a work week over the last 12 months at this facility does not exceed 60 hours or the legal limit (whichever is stricter). 工厂在过去12个月中，工作周的平均上班时数不超过60小时或法律规定（取决于哪个 Are workers provided with at least one (1) day off per every seven (7) days on average? 工人是否有 平均每七天至少有一天休息？ A4 Wages and benefits 工资与福利
EICC内部查检表
如配电房标有高压警告标识，电焊机设备设置遮栏等。 有消防验收报告。 有设备部定期对消防设施进行点检。
1.9 工廠有無通過當地消防部門的審核? 1.10
灭火器、消防栓等消防器材是否正确有效的安装，数量是否充足， √ 有無定期點檢以確保消防設施完好、有效？ 是否有书面的应急行动計劃和響應程序，包括張貼應急方案、應急 √ 電話、疏散平面圖等讓員工了解逃生方法？
1.11
《应急处理作业指导书》 070820
有应急响应计划方案、逃生图等。
page 2 of 7 1.12 是否有健全的公開的急救流程？急救人員是否培訓合格，用於急救 的藥品是否充足有效？ 消防通道是否畅通，安全出口燈、應急燈、逃生指引標示等消防疏 √ 散設施是否足够并正确有效的安置？ 是否定期對員工進行消防安全教育和消防設備使用的培訓，並組織 √ 員工做好消防演習和逃生訓練？ 是否建立工傷事故和職業病報告、調查和處理制度，並對相關記錄 √ 進行原因分析，采取糾正措施以消除事故根源？ √
PASS MA MI
稽核日期(date): 依據/參考(reference) 記錄/證據 (evidence)
√
1.2
√
1.3
√
1.4
√
工廠是否給所有員工安排定期的安全卫生培训和對特殊岗位操作工 1.5 进行职业病防护培训，包括新进员工和调职员工，并保存完整的记 录？ 工廠是否對工作場所的危險源進行識別、監控和改善（包括電器， 火，車輛，滑倒，絆倒和掉落危險源等），以保證員工的安全？
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達研(光電)評估問卷(中文版)
EICC 內部稽核查檢表
被稽核部門: 陪同人員(accompany personnel): 檢查問題點 1.0 職業健康與安全 1.1 是否有文件化的職業健康與安全政策，由最高管理人員承諾並張貼 公告? 是否有書面的最新的績效目標和實施計劃以保證公司的職業健康與 安全政策得以貫徹？ 是否有設立職業健康與安全管理部門，指派一名高層管理人員負責 保證實施及定期審查管理體系的狀況？ 是否有專人收集當地法律法規和客戶對職業健康與安全的要求，並 識別、監控公司的職業健康與安全是否持續有效？ 稽核員(auditor): 分類
内部品质稽核查检表(Internal-Audit-Check-List)1
受核部門﹕稽核人﹕受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit Check List）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit Check List）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit Check List）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit Check List）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit Check List）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit Check List）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit Check List）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit Check List）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit Check List）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit Check List）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit Check List）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit Check List）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit Check List）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit Check List）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit Check List）受核部門﹕稽核人﹕內部品質稽核查檢表（Internal Audit Check List）受核部門﹕稽核人﹕。
EICC检查表(完整EICC报告)
Y
Y
Do maintenance records verify that safety devices are included in a routine preventative maintenance program?
Ask the responsible person for copies of maintenance records. The records may be either paper or electronic. Look to see
that the maintenance is done on a regular basis and that any identified issues are corrected. You may also want to go out into
hazardous machinery)
Y
Y
the requirements. Note your observations.
Health & Safety
Machine Safeguarding
Are points of operation and other potentially dangerous parts properly guarded. isolated and maintained?
Health & Safety
Machine Safeguarding
4006
Examples of Good Management Practice: > The facility conducts regular equipment safety evaluations to identify machine-specific hazards.
EICC内部查检表
The facility has written policies that ban discrimination 該廠有書面明文規定禁止歧視。
Freedom of association 自由结社
The facility respects the legal rights of workers for free association 該廠尊重員工在當地法律保障下，自由結社的權利
Humane Treatment 人道的待遇
There is no evidence of (sexual) abuse, corporal punishment, physical coercion occurring at the facility 没有證據顯示該廠發生任何形式的性虐待、體罰、身體壓迫
13.38
There is no evidence of unequal treatment between employee representative(s) and other workers 没有證據顯示該廠對員工代表與其他員工之間有差別待遇
There is no evidence of (sexual) harassment, mental coercion, verbal abuse or intimidation occurring at the facility 没有證據顯示該廠發生任何形式的性騷擾、精神壓迫，口頭辱罵或脅迫 The facility provides workers with written rules and regulations regarding disciplinary procedures 該廠有提供員工有關工廠紀律程序的明文規定與規章 The disciplinary procedures are humane 紀律程序是人道的 Disciplinary actions are tracked and consistent with the procedures 紀律行動被追蹤並與程序一致 The facility has procedures to investigate reports and, if appropriate, to discipline those that commit acts of harsh or inhumane treatment against workers 該廠有程序來調查報告，而且如果適當的話，懲戒那些對員工有惡劣或不人道行為的人
Freedom of association 自由结社
The facility respects the legal rights of workers for free association 該廠尊重員工在當地法律保障下，自由結社的權利
Humane Treatment 人道的待遇
There is no evidence of (sexual) abuse, corporal punishment, physical coercion occurring at the facility 没有證據顯示該廠發生任何形式的性虐待、體罰、身體壓迫
13.38
There is no evidence of unequal treatment between employee representative(s) and other workers 没有證據顯示該廠對員工代表與其他員工之間有差別待遇
There is no evidence of (sexual) harassment, mental coercion, verbal abuse or intimidation occurring at the facility 没有證據顯示該廠發生任何形式的性騷擾、精神壓迫，口頭辱罵或脅迫 The facility provides workers with written rules and regulations regarding disciplinary procedures 該廠有提供員工有關工廠紀律程序的明文規定與規章 The disciplinary procedures are humane 紀律程序是人道的 Disciplinary actions are tracked and consistent with the procedures 紀律行動被追蹤並與程序一致 The facility has procedures to investigate reports and, if appropriate, to discipline those that commit acts of harsh or inhumane treatment against workers 該廠有程序來調查報告，而且如果適當的話，懲戒那些對員工有惡劣或不人道行為的人
EICC内部审核检查表
C4.4
轻微 负责人是否了解废水 / 雨水监测和处理的法规要求？
C4.5
严重 废水 / 雨水的排放是否符合法规标准?
C5 废气排放
C5.1
轻微 负责人是否了解废气监测和处理的法规要求？
C5.2
严重 废气的排放是否符合法规标准？
C6 产品含量控制
C6.1
轻微
公司是否有程序将针对产品含量的法规和客户要求，正式地成为采 购和生产流程的其中一个部份?
C3.3
轻微 危险化学品和物质是否有适当标识？
C3.4
轻微
与接触化学品或危险废弃物的员工面谈时是否反映公司有提供化学 品的安全信息如：标识、化学品/物料安全数据表给他们？
C3.5
轻微
透过面谈，接触化学品或危险废弃物的工人是否接受了材料的存在 的危害及健康安全方面的培训？
C3.6
严重
危险的废弃物是否按法规要求进行分类，处理、储存，运输和被有 资质承包商废置?
B7.2
严重
宿舍是否干净，安全，设施维护包括温度是否适宜，光线是否良 好，是否有冲凉热水供应及是否有紧急出口标识
B7.3
轻微 员工面谈是否反映宿舍提供足够的个人空间给工人
B7.4
轻微 工人在上班时间或下班时间是否可自由进，出宿舍
B7.5
一般 餐厅是否干净，是否维护良好，是否按当地法规经营
B7.6
轻微
B5.2
严重
公司是否有效控制员工接触危险岗位的风险（如电梯的使用、电动 工具、自动加工处理的机器）
B5.3
轻微 公司是否有对员工关于工作岗位风险进行培训
B6 机器防护
B6.1
轻微 负责人是否了解机器设备安全操作方面的法律法规
内部质量审核查检表（管理图表）
内部质量审核查检表（管理图表）分类：⼈⼒资源管理 |举报 |字号订阅引⽤疯野⼈的内部质量审核查检表内部质量审核查检表受审核部门⽂控/各部门质量体系标准ISO9001:2000编制⽇期2005-审核的要素4.2.3审核员审核组长相关体系⽂件⽂件与资料管制程序审核项⽬审核⽅法审核结果审核记录1.组织是否制定了形成⽂件的程序?2.组织的质量体系⽂件包括哪些?⽂件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求?3.⽂件发布前是否得到批准?⽂件的修订是否及时?修订后是否被重新批准?4.识别⽂件现⾏修订状态的⽅法是什么?是否满⾜要求?1.向负责⽂件的部门负责⼈索取⽂件管制的程序⽂件,了解实施情况。
2.检查程序⽂件是否符合标准的要求,是否与质量⼿册相协调。
3.审查⽂件管制的范围是否包括了管理性⽂件、技术性⽂件及外来⽂件。
4.了解有关⽂件审批、发布、发放记录的规定以及管制⽂件有效版本和作废⽂件⽅法的适⽤性和有效性。
内部质量审核查检表受审核部门⽂控/各部门质量体系标准ISO9001:2000编制⽇期2005-审核的要素4.2.4审核员审核组长相关体系⽂件质量记录控制程序审核项⽬审核⽅法审核审核记录审核项⽬审核⽅法审核结果审核记录1. 是否制定了质量记录的管制程序?2. 质量记录的标识是否清楚?检索是否⽅便?3.是否规定了质量记录的保存期?1.向负责管理质量记录的部门负责⼈索阅管制程序,了解其实施情况。
2.检查程序内容是否符合标准的要求,是否与质量⼿册相协调。
3.了解是否对质量记录的标识、储存、检索、保护期限和处置作了明确规定,其适⽤性和有效性如何。
内部质量审核查检表受审核部门质量体系标准ISO9001:2000编制⽇期2005-审核的要素4.4.1；5.3；5.5.1;5.5.3审核员审核组长相关体系⽂件质量⽬标与质量⽅针和信息沟通审核项⽬审核⽅法审核结果审核记录部门员⼯是否清楚质量⽬标询问部门员⼯部门员⼯是否清楚环境⽅针询问部门员⼯内部沟通⼯具有哪些?部门主管是否使⽤了恰当的技术和⼯具,信息是否被有效地利⽤。
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3.14
廢料存放區是否按國家法律法規要求進行設置，如有頂棚、與生產 √ 區隔離、分類存放、消防設施充足等等？
废水、废气、噪声、固废控制 作业指导书
废料设置专门区域放置，分类隔离存放，并配备消防设施 。
3.15
廢料回收是否符合相關法律的要求，特別是有毒有害的危險廢棄物 √ 的回收公司是否要求具備相關資格？
page 7 of 7 4.2 工廠有無規定不得提供或接受賄賂或其它形式的不適當利益？ √
達研(光電)評估問卷(中文版)
2.0 勞工 2.1 是否制定了有關勞工與雇員的政策，並公告給所有員工？ 2.2 是否有收集整理當地最新的勞動法律法規，確保公司勞工政策持續 √ 合法？ √ 无 人事行政部专人负责。
工廠是否有健全的培訓制度，內容包括工作時間, 薪酬, 強迫勞 2.3 動, 最低年齡, 反歧視, 無暴力, 自由結社等? 培訓是否有記錄? 是否采取張貼或其它方式進行傳達與交流, 以便于相關方獲取? 工廠是否有限制員工自由、抵押員工身份證件或押金、強迫加班、 √ 限制離職等強迫勞工的行為？
管理评审程序
公司每年至少一次对环境管理进行管理评审。
3.20
是否制定程序及時矯正環境檢查、調查及審核所發現的不符合事 項？
√
纠正与预防措施控制程序
3.21 是否有對分包商或供應商進行有關環境的宣導並有其評估報告?
√
相关方环境管理程序
供应商宣导记录。
4.0 倫理道德 4.1 工廠有無定義在經營領域遵守廉潔的最高標准，包括明令禁止任何 √ 形式的貪污、敲詐勒索及挪用公款行為？ 070820
page 4 of 7 2.12 員工是否依法享有病假和工傷假？ 2.13 √ 劳动合同规定。
達研(光電)評估問卷(中文版)
工資制度是否合法，員工的正常工作時間的工資能否達到當地地最 √ 低工資標准？ √ √ √ √ 依劳动法执行，外地员工缴纳综合保险，本地员工缴纳社 保。 无
2.14 工資的計算方法、加班工資是否符合勞動法要求？ 2.15 工資支付方式是否合法？ 2.16 工資的扣減項目是否合法？ 2.17 工廠是否按勞動法要求給每個員工購買社會保險？
餐饭由外部餐饮公司送进公司。 无宿舍。 就医十五分钟可到达。（无协议）
070820
page 3 of 7 1.26 是否针对廠區和上下班的交通進行管控，保障員工的安全？ 1.27 是否有完整的职业健康与安全管理体系审核标准，保留內審記錄？ 1.28 1.29 是否制定程序及時矯正職業健康與安全檢查、調查及審核所發現的 不符合事項？ 是否有對分包商或供應商(施工方)進行有關職業健康安全的宣導並 有其評估報告? √ √ √ √ 无 无 无
二次加工喷涂员发给口罩、手套等。 生产碎料员配备耳塞等，
√
如切割机有紧急停止的防护装置。
1.19
特种设备有设备部统一管理，定期安检。 持证上岗，如电工、焊工、驾驶员等。
1.20 電工、機動車駕駛員等特殊工種操作人員是否持證上崗？ 1.21 在工作區和生活區是否提供充足衛生的衛生間給員工？ 1.22 在工作區和生活區是否提供便於取用的飲用水給員工？ 1.23 餐廳的食品預備和存儲設施是否衛生？ 1.24 1.25 是否提供安全 ﹑卫生的宿舍給員工﹐包括設有充足的消防設施、緊 急出口、取暖通風以及合理的個人空間？ 員工是否方便就醫，如設立合法診所、與最近的醫院達成醫療協議 等？
3.12
儲存、使用危險化學品的工作場所是否都設置有警示標示和中文說 √ 明書(即MSDS表)？
危险化学品控制作业指导书
有禁止烟火的标识，保管区还有相应的MSDS表。
070820
page 6 of 7 3.13 工廠是否有適當的專門系統或裝置去處理廢水，有無取得排污許可 √ 證明文件？
達研(光電)評估問卷(中文版) 废水、废气、噪声、固废控制 废水专门由外部资质公司集中处理。 作业指导书
√
正在规划中。
1.6
√
1.7
是否有相關的設備安全管理規定，通過制定設備安全操作說明、定 √ 期保養維護等方式來提升職業安全？
对特种设备制定的操作说明定期安检、维护，对上岗资质 认可等（如电焊机、切割机的操作）。
1.8
電氣设备是否安全有效的安置？如带电导体絕緣良好、危險電氣設 √ 施设置安全遮栏和显明的警告标志、電動工具接地等？ √ 《消防管理作业指导书》
PASS MA MI
稽核日期(date): 依據/參考(reference) 記錄/證據 (evidence)
√
1.2
√
1.3
√
1.4
√
工廠是否給所有員工安排定期的安全卫生培训和對特殊岗位操作工 1.5 进行职业病防护培训，包括新进员工和调职员工，并保存完整的记 录？ 工廠是否對工作場所的危險源進行識別、監控和改善（包括電器， 火，車輛，滑倒，絆倒和掉落危險源等），以保證員工的安全？
2.7 未成年工是否按法律要求在工作時間和工作種類上給予特別保護？ 2.8 工廠是否設有有效的工時記錄系統，且依法保留工時記錄？ 2.9 員工的工作時間是否符合當地的法律要求？ 2.10 2.11
加班是否自願，加班時間有無完整記錄，加班時限是否符合當地的 √ 法規要求？ 是否按當地法律法規的要求給予員工休假，包括全體公民有薪假日 √ 、部分公民無薪假等？ 070820
公司在整个运作过程中，严格考虑环境保护和资源的合理 利用，如对包装纸箱公司采取循环利用等。
3.10 危險化學品是否儲存在專用倉庫、場地或儲存室，並由專人管理？ √
危险化学品控制作业指导书
专用仓库、专人管理。
3.11 危險化學品倉的設置是否符合<危險化學品管理條例>的要求？
√
危险化学品仓通过消防部门的审核报告。
達研(光電)評估問卷(中文版) 方针、目标、指标和管理方案 制定了2007年环境目标、指标及管理方案 控制程序 质量环境手册 手册第5页，最高管理者任命一部门主管担当环境管理者代 表，负责相关事宜。
3.4
法律法规和其他要求识别与评 公司由DCC统一管理,见法规清单及评估记录。 价程序 公司请外部讲师来公司作讲课（见培训记录），以看板方 式向各员揭示。
废水、废气、噪声、固废控制 公司定期委托第三方资质机构对工厂空气排放进行监测， 作业指导书 详见监测报告。
3.17
采购控制程序
物料材质证明、ICP检测报告
3.18 柴油罐、發電機等大型設施是否有安全操作規程和防洩漏措施？
√
如切割机的操作规程；油漆房的防泄露措施等。
3.19
是否定期進行環境管理的內部管理評審，以確保符合法律法規的要 √ 求？
3.5
√
3.6 工廠有無取得環境影響報告書？
√
参考环境影响评价报告
3.7 工廠是否持有合格有效的噪聲監測報告？
√
参考噪声监测报告
3.8 工廠是否有節約水電等資源的相關規定？
√
资能源控制作业指导书
3.9
工廠是否在設計、制造過程中考慮環境保護和資源再利用，例如包 √ 裝最小化、材料循環利用、減少廢物等？
如配电房标有高压警告标识，电焊机设备设置遮栏等。 有消防验收报告。 有设备部定期对消防设施进行点检。
1.9 工廠有無通過當地消防部門的審核? 1.10
灭火器、消防栓等消防器材是否正确有效的安装，数量是否充足， √ 有無定期點檢以確保消防設施完好、有效？ 是否有书面的应急行动計劃和響應程序，包括張貼應急方案、應急 √ 電話、疏散平面圖等讓員工了解逃生方法？
page 5 of 7 3.2 3.3 是否有書面的最新的績效目標和實施計劃保證公司的環境政策得以 √ 貫徹？ 是否有設立環境管理部門，指派一名高層負責管理，負責保證實施 √ 及定期審查管理體系的狀況？ 是否有專人收集當地法律法規和客戶對環境的要求，並識別、監控 √ 公司的環境管理是否持續有效？ 是否組織本單位所有員工進行有效的環境知識培訓?培訓是否有記 錄?是否采取張貼或其它方式進行傳達與交流,以便于相關方獲取?
相关方环境管理程序
本公司指定资质回收公司-宏腾，负责回收危险废弃物，详 见服务合同。
工廠是否對空氣排放（包括揮發性有機化學藥品、氣霧劑、腐蝕劑 3.16 、微粒、臭氧消耗化學用品及燃燒產生的副產品）進行監控和處 √ 理，並取得合格的監測報告？ 有無對產品成分進行管控，以保證產品中的限用物質或禁用物質含 √ 量符合法律法規和客戶的要求？
page 1 of 7
達研(光電)評估問卷(中文版)
EICC 內部稽核查檢表
被稽核部門: 陪同人員(accompany personnel): 檢查問題點 1.0 職業健康與安全 1.1 是否有文件化的職業健康與安全政策，由最高管理人員承諾並張貼 公告? 是否有書面的最新的績效目標和實施計劃以保證公司的職業健康與 安全政策得以貫徹？ 是否有設立職業健康與安全管理部門，指派一名高層管理人員負責 保證實施及定期審查管理體系的狀況？ 是否有專人收集當地法律法規和客戶對職業健康與安全的要求，並 識別、監控公司的職業健康與安全是否持續有效？ 稽核員(auditor): 分類
達研(光電)評估問卷(中文版) 有简单的处理皮外伤的药品。
1.13
《消防管理作业指导书》
均有设置出口灯、应急灯、指示图。 已制定消防教育和演练方案，计划11月份左右执行实际演 练。
1.14
《消防管理作业指导书》
1.15
《纠正与预防措施管理程序》 目前无工伤事故和职业病。
是否針對無法管控的化學、生物以及物理危害因素為員工提供適當 1.16 的個人防護用品？如免費發放有效的勞保用品給特殊工種操作工和 √ 對其健康進行監察? 是否以人體工程學的角度控制體力勞動帶給員工的影響，包括改善 1.17 人工搬運材料和舉起重物、長時間站立和高度重復或者強力的裝配 工作條件等？ 1.18 是否對有潛在安全威脅的機器設備安裝防護裝置，以保障操作人員 √ 的安全？ 電梯、鍋爐等特種設備是否通過有效的安全檢驗，並取得相關合格 √ 證明？ √ √ √ √ NA √