EICC内部查检表

餐饭由外部餐饮公司送进公司。 无宿舍。 就医十五分钟可到达。（无协议）
070820
page 3 of 7 1.26 是否针对廠區和上下班的交通進行管控，保障員工的安全？ 1.27 是否有完整的职业健康与安全管理体系审核标准，保留內審記錄？ 1.28 1.29 是否制定程序及時矯正職業健康與安全檢查、調查及審核所發現的 不符合事項？ 是否有對分包商或供應商(施工方)進行有關職業健康安全的宣導並 有其評估報告? √ √ √ √ 无 无 无
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達研(光電)評估問卷(中文版)
EICC 內部稽核查檢表
被稽核部門: 陪同人員(accompany personnel): 檢查問題點 1.0 職業健康與安全 1.1 是否有文件化的職業健康與安全政策，由最高管理人員承諾並張貼 公告? 是否有書面的最新的績效目標和實施計劃以保證公司的職業健康與 安全政策得以貫徹？ 是否有設立職業健康與安全管理部門，指派一名高層管理人員負責 保證實施及定期審查管理體系的狀況？ 是否有專人收集當地法律法規和客戶對職業健康與安全的要求，並 識別、監控公司的職業健康與安全是否持續有效？ 稽核員(auditor): 分類
達研(光電)評估問卷(中文版) 有简单的处理皮外伤的药品。
1.13
《消防管理作业指导书》
均有设置出口灯、应急灯、指示图。 已制定消防教育和演练方案，计划11月份左右执行实际演 练。
1.14
《消防管理作业指导书》
1.15
《纠正与预防措施管理程序》 目前无工伤事故和职业病。
是否針對無法管控的化學、生物以及物理危害因素為員工提供適當 1.16 的個人防護用品？如免費發放有效的勞保用品給特殊工種操作工和 √ 對其健康進行監察? 是否以人體工程學的角度控制體力勞動帶給員工的影響，包括改善 1.17 人工搬運材料和舉起重物、長時間站立和高度重復或者強力的裝配 工作條件等？ 1.18 是否對有潛在安全威脅的機器設備安裝防護裝置，以保障操作人員 √ 的安全？ 電梯、鍋爐等特種設備是否通過有效的安全檢驗，並取得相關合格 √ 證明？ √ √ √ √ NA √
page 5 of 7 3.2 3.3 是否有書面的最新的績效目標和實施計劃保證公司的環境政策得以 √ 貫徹？ 是否有設立環境管理部門，指派一名高層負責管理，負責保證實施 √ 及定期審查管理體系的狀況？ 是否有專人收集當地法律法規和客戶對環境的要求，並識別、監控 √ 公司的環境管理是否持續有效？ 是否組織本單位所有員工進行有效的環境知識培訓?培訓是否有記 錄?是否采取張貼或其它方式進行傳達與交流,以便于相關方獲取?
PASS MA MI
稽核日期(date): 依據/參考(reference) 記錄/證據 (evidence)
√
1.2
√
1.3
√
1.4
√
工廠是否給所有員工安排定期的安全卫生培训和對特殊岗位操作工 1.5 进行职业病防护培训，包括新进员工和调职员工，并保存完整的记 录？ 工廠是否對工作場所的危險源進行識別、監控和改善（包括電器， 火，車輛，滑倒，絆倒和掉落危險源等），以保證員工的安全？
page 4 of 7 2.12 員工是否依法享有病假和工傷假？ 2.13 √ 劳动合同规定。
達研(光電)評估問卷(中文版)
工資制度是否合法，員工的正常工作時間的工資能否達到當地地最 √ 低工資標准？ √ √ √ √ 依劳动法执行，外地员工缴纳综合保险，本地员工缴纳社 保。 无
2.14 工資的計算方法、加班工資是否符合勞動法要求？ 2.15 工資支付方式是否合法？ 2.16 工資的扣減項目是否合法？ 2.17 工廠是否按勞動法要求給每個員工購買社會保險？
達研(光電)評估問卷(中文版)
2.0 勞工 2.1 是否制定了有關勞工與雇員的政策，並公告給所有員工？ 2.2 是否有收集整理當地最新的勞動法律法規，確保公司勞工政策持續 √ 合法？ √ 无 人事行政部专人负责。
工廠是否有健全的培訓制度，內容包括工作時間, 薪酬, 強迫勞 2.3 動, 最低年齡, 反歧視, 無暴力, 自由結社等? 培訓是否有記錄? 是否采取張貼或其它方式進行傳達與交流, 以便于相關方獲取? 工廠是否有限制員工自由、抵押員工身份證件或押金、強迫加班、 √ 限制離職等強迫勞工的行為？
无
许可，但未建立相关工会式组织。
2.21 是否為處於懷孕、生產和哺乳的女員工提供特別保護措施？ 2.22
工廠的招工政策和相關操作是否合法，包括有健全的入廠登記表、 √ 真實的身份證復印件等？ 公司是否及時與每一個員工都簽訂了勞動合同，其內容是否符合當 √ 地法規的要求？ 是否有制定雇員上訴流程和程序來鼓勵雇員報告潛在的違反勞動法 規之操作和對勞工之侵害行為? 是否有完整的勞工與雇員管理体系审核标准，並保留有效的內審記 錄和改善方案？ 是否有對分包商或供應商進行有關勞工與雇員的宣導並提供其評估 報告? √ √ √
如配电房标有高压警告标识，电焊机设备设置遮栏等。 有消防验收报告。 有设备部定期对消防设施进行点检。
1.9 工廠有無通過當地消防部門的審核? 1.10
灭火器、消防栓等消防器材是否正确有效的安装，数量是否充足， √ 有無定期點檢以確保消防設施完好、有效？ 是否有书面的应急行动計劃和響應程序，包括張貼應急方案、應急 √ 電話、疏散平面圖等讓員工了解逃生方法？
3.14
廢料存放區是否按國家法律法規要求進行設置，如有頂棚、與生產 √ 區隔離、分類存放、消防設施充足等等？
废水、废气、噪声、固废控制 作业指导书
废料设置专门区域放置，分类隔离存放，并配备消防设施 。
3.15
廢料回收是否符合相關法律的要求，特別是有毒有害的危險廢棄物 √ 的回收公司是否要求具備相關資格？
√Hale Waihona Puke Baidu
2.4
无
2.5 工廠有無童工，如有，是否采取相應補救措施？ 2.6 工廠招收未成年工有無到勞動部門去登記，是否按法律要求為未成 年工提供免費健康檢查？
NA NA NA √ √
无童工。 无未成年工。 无未成年工。 工事记录卡由人事行政部统一保存。 劳动合同规定。 每周加班不超过三十六小时，见加班统计表。 劳动合同规定。
√
正在规划中。
1.6
√
1.7
是否有相關的設備安全管理規定，通過制定設備安全操作說明、定 √ 期保養維護等方式來提升職業安全？
对特种设备制定的操作说明定期安检、维护，对上岗资质 认可等（如电焊机、切割机的操作）。
1.8
電氣设备是否安全有效的安置？如带电导体絕緣良好、危險電氣設 √ 施设置安全遮栏和显明的警告标志、電動工具接地等？ √ 《消防管理作业指导书》
3.5
√
3.6 工廠有無取得環境影響報告書？
√
参考环境影响评价报告
3.7 工廠是否持有合格有效的噪聲監測報告？
√
参考噪声监测报告
3.8 工廠是否有節約水電等資源的相關規定？
√
资能源控制作业指导书
3.9
工廠是否在設計、制造過程中考慮環境保護和資源再利用，例如包 √ 裝最小化、材料循環利用、減少廢物等？
達研(光電)評估問卷(中文版) 方针、目标、指标和管理方案 制定了2007年环境目标、指标及管理方案 控制程序 质量环境手册 手册第5页，最高管理者任命一部门主管担当环境管理者代 表，负责相关事宜。
3.4
法律法规和其他要求识别与评 公司由DCC统一管理,见法规清单及评估记录。 价程序 公司请外部讲师来公司作讲课（见培训记录），以看板方 式向各员揭示。
3.12
儲存、使用危險化學品的工作場所是否都設置有警示標示和中文說 √ 明書(即MSDS表)？
危险化学品控制作业指导书
有禁止烟火的标识，保管区还有相应的MSDS表。
070820
page 6 of 7 3.13 工廠是否有適當的專門系統或裝置去處理廢水，有無取得排污許可 √ 證明文件？
達研(光電)評估問卷(中文版) 废水、废气、噪声、固废控制 废水专门由外部资质公司集中处理。 作业指导书
1.11
《应急处理作业指导书》 070820
有应急响应计划方案、逃生图等。
page 2 of 7 1.12 是否有健全的公開的急救流程？急救人員是否培訓合格，用於急救 的藥品是否充足有效？ 消防通道是否畅通，安全出口燈、應急燈、逃生指引標示等消防疏 √ 散設施是否足够并正确有效的安置？ 是否定期對員工進行消防安全教育和消防設備使用的培訓，並組織 √ 員工做好消防演習和逃生訓練？ 是否建立工傷事故和職業病報告、調查和處理制度，並對相關記錄 √ 進行原因分析，采取糾正措施以消除事故根源？ √
有入厂登记表，正式录用时，会要求提交相关证件等。 一般在进公司的当月即签劳动合同，合同内容符合劳动法 要求。
2.23 2.24 2.25 2.26
3.0 環境 3.1 有無現行的文件化環境政策，由最高管理人員承諾(簽名)並張貼公 √ 告。 070820 质量环境手册 手册第6页有相关的内容和最高管理者的签名；通过看板揭 示。
废水、废气、噪声、固废控制 公司定期委托第三方资质机构对工厂空气排放进行监测， 作业指导书 详见监测报告。
3.17
采购控制程序
物料材质证明、ICP检测报告
3.18 柴油罐、發電機等大型設施是否有安全操作規程和防洩漏措施？
√
如切割机的操作规程；油漆房的防泄露措施等。
3.19
是否定期進行環境管理的內部管理評審，以確保符合法律法規的要 √ 求？
page 7 of 7 4.2 工廠有無規定不得提供或接受賄賂或其它形式的不適當利益？ √
相关方环境管理程序
本公司指定资质回收公司-宏腾，负责回收危险废弃物，详 见服务合同。
工廠是否對空氣排放（包括揮發性有機化學藥品、氣霧劑、腐蝕劑 3.16 、微粒、臭氧消耗化學用品及燃燒產生的副產品）進行監控和處 √ 理，並取得合格的監測報告？ 有無對產品成分進行管控，以保證產品中的限用物質或禁用物質含 √ 量符合法律法規和客戶的要求？
管理评审程序
公司每年至少一次对环境管理进行管理评审。
3.20
是否制定程序及時矯正環境檢查、調查及審核所發現的不符合事 項？
√
纠正与预防措施控制程序
3.21 是否有對分包商或供應商進行有關環境的宣導並有其評估報告?
√
相关方环境管理程序
供应商宣导记录。
4.0 倫理道德 4.1 工廠有無定義在經營領域遵守廉潔的最高標准，包括明令禁止任何 √ 形式的貪污、敲詐勒索及挪用公款行為？ 070820
公司在整个运作过程中，严格考虑环境保护和资源的合理 利用，如对包装纸箱公司采取循环利用等。
3.10 危險化學品是否儲存在專用倉庫、場地或儲存室，並由專人管理？ √
危险化学品控制作业指导书
专用仓库、专人管理。
3.11 危險化學品倉的設置是否符合<危險化學品管理條例>的要求？
√
危险化学品仓通过消防部门的审核报告。
2.7 未成年工是否按法律要求在工作時間和工作種類上給予特別保護？ 2.8 工廠是否設有有效的工時記錄系統，且依法保留工時記錄？ 2.9 員工的工作時間是否符合當地的法律要求？ 2.10 2.11
加班是否自願，加班時間有無完整記錄，加班時限是否符合當地的 √ 法規要求？ 是否按當地法律法規的要求給予員工休假，包括全體公民有薪假日 √ 、部分公民無薪假等？ 070820
2.18
工廠是否存在對員工實施殘酷和不人道待遇的行為，包括任何性騷 √ 擾、性虐待、體罰、精神或身體脅迫、或口頭辱罵工人？
工廠有無以種族、社會等級、國籍、宗教、膚色、殘疾、性別、性 取向、政治團體、工會會員、年齡等因素在招工、工資報酬和福利 2.19 √ 、培訓機會、升職、解職、退休等方面歧視員工，給其不公平對 待？ 2.20 工廠是否許可或鼓勵員工參加工會或類似組織，並保證工會會員的 正當權益及提供開展工會工作的便利？ √ √
二次加工喷涂员发给口罩、手套等。 生产碎料员配备耳塞等，
√
如切割机有紧急停止的防护装置。
1.19
特种设备有设备部统一管理，定期安检。 持证上岗，如电工、焊工、驾驶员等。
1.20 電工、機動車駕駛員等特殊工種操作人員是否持證上崗？ 1.21 在工作區和生活區是否提供充足衛生的衛生間給員工？ 1.22 在工作區和生活區是否提供便於取用的飲用水給員工？ 1.23 餐廳的食品預備和存儲設施是否衛生？ 1.24 1.25 是否提供安全 ﹑卫生的宿舍給員工﹐包括設有充足的消防設施、緊 急出口、取暖通風以及合理的個人空間？ 員工是否方便就醫，如設立合法診所、與最近的醫院達成醫療協議 等？