证券继续教育14036考试答案

一、单项选择题

1. 我国资本市场的各项转型及改革创新，取决于( )这一基础工程。

A. 健全的发行制度

B. 投资者的保护

C. 中介机构的完善

D. 监管政策的实施程度

2. 国办发110号文件关于强化中小投资教育方面要求将投资者教育逐步纳入国民教育体系，有条件的地区可以先行试点，充分发挥（）。

A. 中介机构的平台优势

B. 监管机构的监督职能

C. 自律组织的功能

D. 媒体的舆论引导和宣传教育的功能

3. 资本市场的健康发展是以（）为导向的。

A. 融资者需求和融资者权益

B. 融资者需求和投资者权益

C. 投资者需求和融资者权益

D. 投资者需求和投资者权益

4. 根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求，（）应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。

A. 上市公司

B. 证券期货经营机构

C. 监管机构

D. 中介机构

二、多项选择题

5. 根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，提高市场透明度，对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体有及时履行（）的义务。

A. 提示风险

B. 自查

C. 报告

D. 信息披露

6. 根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，（）应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。

A. 会计师事务所

B. 上市公司

C. 证券期货经营机构

D. 监管机构

三、判断题

7. 国办发110号文件要求发展服务中小投资者的专业化中介机构，鼓励开发适合中小投资者的产品，鼓励中小投资者通过机构投资者参与市场。（）

正确

错误

8. 上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果无需公开，只需报送证券监管部门。（）

正确

错误

9. 根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，上市公司应当明确接受投资者问询的时间和方式，健全舆论反应机制。（）

正确

错误

10. 投资者权益维护和投资回报优化是资本市场发展的根本目的。（）

正确

错误