单位廉政风险点自查及防控承诺表
岗位廉政风险点和自我防控承诺表
张文杰
岗位职务
副经理
风险等级
三级
个人
工作
职责
职能
1、负责公司安全生产工作。
2、负责公司生产调度工作。
3、负责安全生产责任目标考核及各站量化考核指标的制定、执行；维修计划的制定与落实；设备的管理、新技术的推广、运用；各供热站的防火、防盗等安全生产工作；公司职工生产技术的指导、培训；协调与供电系统关系；电工培训及各部门带电设备检修计划的落实。
3
违规行为处罚不严、不到位。
4
在事故调查、人事处罚、证照办理、日常监管中收取财物。
5
节日期间收取礼金、礼券、礼品及其它财物。
6
注重政治理论、业务知识和法律法规学习，努力提高自身政治素质和依法行使能力。
7
自觉并带头履行党风廉政和行风教育各项规定不滥用职权和以权谋私，做到自重、自省、自警、自励。
8
严格执行重大事项集体讨论制度和民主集中制。
4
注重政治理论、业务知识和法律法规学习，努力提高自身政治素质和依法行政能力。
5
6
7
8
岗位廉政风险点和自我防控承诺表
姓名
张彦栋
岗位职务
副经理
风险等级
三级
个人
工作
职责
职能
1.负责热力公司生产物资供应工作。
2.负责热力安装维修工程处全面工作.
3.公司物资采购合同的签订、审核工作。
4.生产物资的出、入库管理工作。
2
严格执行公司各项规章制度。
3
严格规范招投标项目、阳光操作。
4
严格规范邀标施工单位的确定。
5
按规定审核预、决算。
6
按规定签订合同。
7
廉政风险点自查及防控措施登记表(范例)
廉政风险点自查及防控措施登记表（范例）廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名****职务党组书记局长分管工作办公室、人事、财务、党风廉政建设一岗双责岗位职责主持全面工作，分管办公室、人事、财务、党风廉政建设工作。
党风廉政监督检查阿本局党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，确定本局党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局和领导班子成员实行监督的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
A解决工学矛盾，有计划、有目标学习各类知识；依法依规履职；增强拒腐防变能力。
制度机制风险///岗位职责风险“一岗双责”履行不到位；以权谋私；忽视对亲属和身边工作人员的教育和管理。
A加强党性修养和党风廉政建设工作。
外部环境风险行使职权的各类外部环境干扰。
A提高综合素质；增强拒腐防变能力；依法依规履职。
本人签字：负责人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。
2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。
廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名***职务副局长分管工作城乡房屋管理纪检监察纪检组长一岗双责岗位职责城乡房屋管理、纪检监察。
党风廉政监督检查本局各科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局各科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，以及指导本局各科室制定党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局各科室负责人实行监督的情况；按照干部管理权限，受理检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党的纪律和行政纪律案件的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
单位廉政风险点自查及防控承诺表
廉政风险点自查与防控承诺表姓名主要职责潜在风险内容与等级风险防控措施廉政承诺处(科)室审查意见处(科)岗位名称室名称主持全局工作，联系综合办。
1、分局职责范围内的食品安全综合监督和药品医疗器械监管上的失职行为造成重大食品药品安全事故而应承担的领导责任；2、分局机关与其干部职工因党风廉政问题而须承担的领导责任；3、个人因没有履行好职责造成工作重大失误；4、个人利用职权吃、拿、卡、要，在案件查处中营私舞弊、 XX 办理。
5、利用职权为亲人谋取利益。
等级一级1、忠诚于党和人民的事业，履行天职，坚固树立科学发展观，认真践行“五个监管”，确保公众饮食用药安全；2、高度重视机关党风廉政建设，加强教育，健全监督机制，严格督查落实，确保干部廉政安全；3、加强自我修养，树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观，牢记宗旨，自省自励，警钟长鸣，保持本色；4、坚持依法行政，实行阳光政务，严守公正公平原则，正确处理好法、理、情关系，努力营造良好的监管环境。
勤政务实，廉洁自律。
负责人签字：年月日处(科)室分分管领导签字：管领导意见年月日备注： 1、本表一式三份，一份报单位党委(党总支、党支部)、一份公示，一份存档。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
个人岗位廉政风险点自查与防控承诺表姓名主要职责潜在风险内容与等级填表时间： 20XX10 月 27 日处(科)任曦室名称主持党组工作，联系食品科。
1、政管理论学习不够，重业务知识、轻政管理论；不遵守党的政治纪律，不能在思想、行动上始终同党组织保持一致；党员意识弱化，理想信念不够坚定；不加强世界观、价值观改造和党性修养养成；服务意识弱化，不思进取；2、在干部任免、考察中，违反程序，违规操作；工作失职、溺职、弄虚作假，影响单位正常运转；不遵守“三重一大”有关规定；不认真履行职责，对亲属和身边工作人员教育管理不严；党组书记岗位名称王以才局长风险防控措施廉政承诺3、廉洁意识不坚固，抵制不住社会上不正之风对工作的影响；在公务活动中，接受馈赠，可能产生违反规定的不廉洁行为；为 XX 当事人说情，可能导致不廉洁问题。
岗位责任人廉政风险点自查防范承诺表(财务股)
股站
办队
审查
意见
责任人签字：
二〇一一年七月二十一日
主管
领导
审查
意见
主管领导签字：
二〇一一年七月二十一日
在
车管理使用过程中，存在着公车私用、车油、车修弄虚作假，从中套取好处的风险。
2、在资金管理使用过程，存在着挪用专项资金、私设小金库、支付不合理报销等从中谋取私利的风险。
廉
政
风
险
防
范
措
施
承
诺
1、在公务用车管理使用过程中，完善用车手续，实行三联单管理，严格审批，为每台车建立台账，按行驶公里加油，车修必须到指定地点，车管部门与驾驶员同行结账。杜绝公车私用、套取好处的风险。
岗位廉政风险点自查防范承诺表
岗位
名称
财务股股长
责任人
隶属股站
办队名称
财务股
岗
位
主
要
职
责
1、组织编制全县环境保护规划，审核全县各专项规划中的环境保护内容；
2、组织编制环境保护专项资金项目规划和年度计划并监督实施；
3、负责财务、审计、固定资产和环保专项资金监督管理；
4、负责各类收费的监督管理工作。
岗
位
潜
廉政风险点自查及防控措施登记表
行使职权的各类外部环境干扰。
A
提高综合素质；增强拒腐防变能力；依法依规履职。
本人签字 ： 负责人签字：
说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。
姓 名
***
职 务
副局长
分管工作
城乡房屋管理纪检监察
纪检组长
一岗双责
岗位职责
城乡房屋管理、纪检监察。
党风廉政
监督检查本局各科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局各科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，以及指导本局各科室制定党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局各科室负责人实行监督的情况；按照干部管理权限，受理检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党的纪律和行政纪律案件的情况。
外部环境风险
行使职权的各类外部干扰。
A
提高综合业务水平；增强拒腐防变能力；依法依规履职。
本人签字 ： 负责人签字：
说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。
2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。
外部环境风险
行使职权的各类外部干扰。
A
提高 负责人签字：
说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签
单位盖章： 填表日期：2010年10月18日
姓 名
***
职 务
支部书记
分管工作
耕地保护、矿产、地灾、镇街国土所
副局长
一岗双责
岗位职责
建设职责
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德风险
放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
单位廉政风险点查找和防控措施表.doc
单位廉政风险点查找和防控措施表单位：科技创新局日期：2015年3月5日部门（单位）主要工作职责（一）贯彻执行国家和省、市国民经济和社会发展的方针、政策；拟订并组织实施全区国民经济和社会发展战略、中长期发展规划和年度发展计划；研究分析经济形势和发展情况，进行宏观经济的预测、预警；综合研究经济运行中的重大经济社会问题，提出宏观调控政策建议，综合协调经济社会发展；汇总和分析财政、金融以及其他经济和社会发展的情况，参与制定财政政策；拟订并组织实施引导、促进全区经济结构合理化和经济与社会可持续发展的产业政策及措施，监督检查产业政策的执行；提出完善社会主义市场经济体制、以改革开放促进发展的建议，指导和推进总体经济体制改革；参与有关规范性文件的起草和协调实施。
（二）贯彻实施国家和省投资主管部门颁布的固定资产投资政策；监测分析全社会固定资产投资状况，研究提出全社会固定资产投资总规模，规划重大项目和生产力布局；指导和监督政策性贷款的使用方向；审核上报审批权限外的建设项目，审核或审批有关建设项目；安排区级财政性投资项目，综合协调重大项目；引导民间资金用于固定资产投资的方向；组织和管理重大项目稽察工作。
（三）依法指导和协调招标投标活动，对重大建设项目招标投标进行监督检查。
（四）贯彻执行国家和省、市有关科学技术发展和知识产权工作的方针、政策和法规；拟订区域性科技政策、规章和科技体制改革的政策措施并组织实施；会同区有关部门组织编制科技和知识产权工作发展规划和年度计划。
（五）组织和协调实施产学研结合工作；研究科技促进经济与社会发展的重大问题，会同有关部门研究确定全区科技发展重大布局、优先领域；推进全区科技创新体系建设，提高全区科技创新能力；参与对经济社会发展有重大影响的跨部门项目、多学科的综合性项目、引进项目的论证与决策。
（六）组织、推动科技开发和创新工作，负责“星火计划”、“火炬计划”、科技攻关、科技成果重点推广、重点新产品、软科学与基础应用研究等科技开发计划的制订和实施。
单位廉政风险点自查及防控承诺表
单位廉政风险点自查及防控承诺表单位（盖章）：规划局填表时间：201年5月10日1、负责局全面工作。
贯彻执行国家、省、市关于落实城乡规划工作的路线、方针，政策，遵守国家的政策法律法规。
2、确保政令畅通，对县委、县政府和上级的决定与指令及安排的各项工作任务在本局贯彻执行。
3、负责组织制定规划年度计划、中长期发展规划和年度主工作目标等，协调局属单位科室工作关系。
4、坚持民主集中制原则和分工负责制原则，重要大问题集体研究，分工负责。
注重协调领导班子内部的关系，以身作则，抓好领导班子的自职身建设。
5、协助党组抓好党的思想建设、组织建设、作风建设、廉政建设，围绕提高队伍责素质开展经常性的思想政治工作，促进精神文明建设，发挥党组的核心领导作用。
6、负责城乡公建、私房等建设项目审批。
7、负责做好规划技术业务管理，负责县域总体规划、分区规划、城市专项规划、详细规划的编制和审查。
1、负责的规划发展、经费预算、干部人事、财务管理、行政管理等工作中，可能会存在因廉政约束、制约机制不健全，管理制度不完善，对部属监督、检查、指导不力等情况，导致2、干部任用、提拔不按法定和组织程序；3、财务出现规划行政管理制度贯彻落实不到位；“三重一大”事项（重大事项决策、重要干部使用违反规章制度，落实民主集中制不严格，任免、重大项目安排、大额度资金使用）不坚持班子集体讨论、决定的制度，进而造成可能潜在风险的廉政风险； 4 在城乡公建、私房等建设项目审批可能存在管理制度不完善，监督、检查、内容及指导不力等情况，导致不按法定程序、组织原则办事，违规立项、审批、验收，进而造成廉风险等级、进行规划政风险；5、在行政执法中，有一定的自由裁量权，存在执法不公的廉政风险；67、不安规定程序擅自更改规划，调许可时，可能存在审核不严，出现失职、渎职的风险；风险整规划容积率、建筑密度、建筑高度等土地出让控制指标，造成国有资产流失的风险。
等级1级1、要采取多种形式进行党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。
单位廉政风险点排查及防控措施登记表
单位廉政风险点排查及防控措施登记表
单位（科室）负责人签字:
填报时间:
个人岗位廉政风险点排查及防控措施登记表
单位（盖章）
填表人签字：填报时间:
填表说明：
1、重点查找本单位（科室）业务管理、流程及制度机制等方面存在或潜在的廉政风险点；单位（科室）负责人填写个人岗位廉政风险点排查及防控措施登记表并自行留存，单位廉政风险点排查及防控措施登记表须填写盖章后于4月30前报至监察室。
2、风险等级是指按发生几率大小、可能造成的危害程度评定等级，高级较重，中级次之，低级较轻。
3、单位廉政风险种类主要包括思想道德风险、岗位职责风险、管理制度风险、外部环境风险、其他风险等; 岗位廉政风险种类主要包括职责风险、管理及业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险、其他风险等。
2020年岗位廉政风险点自查及风险防范承诺表
岗位廉政风险点自查及风险防范承诺表职务姓名单位职务岗位职责岗位潜在风险分析承诺人签名防范措施及廉政承诺年月日单位（科室）审查意见局分管领意见局纪工委意见领导小组审核意见备注1、采取自己查找与互相查找、下级查找与上级查找、内部查找与外部查找相结合的方式进行。
2、机尖各科室、局属各单位对所在单位（科室）工作岗位的廉政风险自查情况进行初审并签署意见，在此基础上交局分管领导审查签署意见、报局纪工委再审后报领导小组办公室审核确认。
3、本表一式三份，8月初上交领导小组审核签署意见，承诺人自存、单位（科室）留存、局领导小组办公室存档各一份。
附件2单位（科室）廉政风险点排查及防范承诺表单位（科室）工作任务岗位潜在风险分析负责人签名: 防范措施及廉政承诺21年月日局分管领导意见局纪工委意见领导小组审核意见备注1、单位（科室）排查采取下级帮查、班子自查、分管领导点查、内外结合的方式进行。
2、排查表由所在单位、科室负责人签名，交局分管领导审查并签署意见，报局纪工委再审后报领导小组审核确认。
3、本表格一式三份，8月初上交领导小组审核签署意见，单位（科室）留存、局分管领导、4、表格内容填写不下时可另附纸张。
领导小组办公室各一份。
附件3建设局廉政风险点防范管理工作安排表工作阶段第一阶段动员教育2、开展思想政治教育、律法规教育和廉政警示教育°3、开展读文思廉“六个一”活动。
工作内容时间安责任单位7月1、召开全系统廉政风险点防领导小组办公范管理工作专题会议，进行动员部署。
8丿］局纪工委局属各单位1、单位（科室）、干部职工机尖各科室查找廉政风险点。
局属各单位第二阶段排查承诺2、填写单位（科室）及个人廉政风险点排查（自查）局分管领导及防范承诺表》。
9月领导小组办公3、所在单位、科室、分管领导、局纪工委、领导小组办公室审查并确认。
1、界定廉政风险点等级。
2、干部职工制定防范控制风险措施。
3、规范业务流程、明确程9月领导小组办公第三阶段序。
岗位廉政风险自查表
岗位廉政风险自查表一、基本信息1. 岗位名称：____________________2. 岗位职责：____________________3. 岗位人员：____________________4. 填写日期：____________________二、廉政风险自查内容1. 思想政治风险（1）是否存在理想信念动摇，对党忠诚度不高的问题？答：____________________（2）是否存在参加邪教组织、传播反对党和国家方针政策的言论，或参与其他非法活动的问题？答：____________________（3）是否存在违反党的纪律，泄露党和国家机密的问题？答：____________________（4）是否存在违反廉洁自律规定，收受礼品、礼金、消费卡等问题？答：____________________2. 权力运行风险（1）是否存在滥用职权，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在不按照规定程序办理事项，造成工作失误或不良影响的问题？答：____________________（3）是否存在利用职务之便，为亲友或关系单位提供便利，影响公正执行公务的问题？答：____________________（4）是否存在在工作中推诿、拖延、懈怠，造成工作损失或不良影响的问题？答：____________________3. 人事管理风险（1）是否存在违反人事招聘、选拔任用规定，为亲友或关系单位谋取利益的问题？答：____________________（2）是否存在在招聘、选拔任用过程中，收受贿赂，为他人谋取职务的问题？答：____________________（3）是否存在泄露人事考试试题、评分标准等保密信息的问题？答：____________________（4）是否存在违反规定，安排亲友或关系单位人员从事与自己职务有关的工作问题？答：____________________4. 财务管理风险（1）是否存在违反财务管理制度，挪用、截留、私分公款的问题？答：____________________（2）是否存在虚报冒领、报销虚假发票，套取公款的问题？答：____________________（3）是否存在违规发放津贴、补贴、奖金等问题？答：____________________（4）是否存在利用职务之便，为他人谋取财务利益的问题？答：____________________5. 项目管理风险（1）是否存在在项目立项、招投标、验收等环节，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在泄露项目评审、招投标等信息，为他人谋取利益的问题？答：____________________（3）是否存在违反规定，为亲友或关系单位承揽项目的问题？答：____________________（4）是否存在在项目实施过程中，违规变更合同、追加投资等问题？答：____________________6. 合同管理风险（1）是否存在在签订合同过程中，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在泄露合同内容，为他人谋取利益的问题？答：____________________（3）是否存在违反合同规定，为亲友或关系单位提供便利的问题？答：____________________（4）是否存在在合同履行过程中，违规变更合同内容，造成损失的问题？答：____________________7. 服务质量风险（1）是否存在在工作中态度恶劣，对待群众和服务对象不耐烦、推诿、敷衍的问题？答：____________________（2）是否存在在工作中泄露群众和服务对象的个人信息，造成不良影响的问题？答：____________________（3）是否存在在工作中违规收费，为个人或他人谋取利益的问题？答：____________________（4）是否存在在工作中不按照规定程序办理事项，造成工作失误或不良影响的问题？答：____________________三、廉政风险防控措施1. 思想政治方面（1）加强党风廉政教育，提高工作人员的思想政治觉悟和廉洁自律意识。
公司财务岗位廉政风险点自查及防控承诺表
公司财务岗位廉政风险点自查及防控承诺表1. 前言为确保公司财务岗位廉政风险的有效防控，提前发现和解决潜在的风险点，本文档旨在自查和记录公司财务岗位相关的廉政风险点，并承诺采取相应的防控措施。
2. 自查内容请贵部门按照以下内容进行自查，并将结果记录在下表中：1. 财务岗位人员是否清楚了解廉政相关法律法规要求？2. 财务岗位人员是否存在违法纪律行为，如贪污受贿、挪用资金等？3. 公司财务岗位是否存在审批权限过大、监督不足的情况？4. 是否存在财务报表造假、资金流动不透明的问题？5. 是否存在伪造、骗取国家补贴等不诚信行为？6. 公司财务岗位是否存在违规操作、不当利益输送等行为？7. 财务岗位人员是否参与不正当竞争、商业贿赂等违法行为？8. 公司是否建立了健全的内部控制制度和审计机制？3. 防控措施针对自查中发现的廉政风险点，贵部门应采取相应的防控措施，确保财务岗位的廉洁运作，以维护公司的声誉和利益。
以下是一些常见的防控措施：1. 加强廉政教育和培训，提高财务岗位人员的廉洁意识和法律法规素质。
2. 设立岗位职责清晰、审批权限明确的财务岗位制度，确保职责明确、权限分离。
3. 建立健全的财务报表核查和资金监督机制，确保信息真实、准确和透明。
4. 加强管理和补贴资金申领审核，防止伪造和骗取行为。
5. 定期开展内部审计和风险评估，发现和解决潜在的违规行为。
6. 建立举报制度，鼓励财务岗位人员对违规行为提供线索，并保护举报人的合法权益。
4. 承诺表请贵部门在下表中承诺履行自查结果和相应的防控措施：以上，承诺表应由财务岗位相关人员签署并定期进行更新和评估。
5. 结论公司财务岗位的廉政风险点自查及防控是维护公司利益和声誉的重要举措。
贵部门需要加强自查工作，并积极采取相应的防控措施，确保公司财务岗位的廉洁运作和合规性。
此外，定期评估和更新承诺表，以保持对廉政风险点的持续关注和管理。
以上内容仅用于信息参考，具体实施应根据实际情况和法律要求进行。
岗位廉政风险点排查和自我防控承诺表
岗位廉政风险点排查和自我防控承诺表1．参与组织综合性的重大活动。
2．组织和参与调查研究，及时为领导提供信息。
3．做好政府信息公开工作和依法行政的监督落实工作。
4．抓好教育体育的信息上报和对外宣传工作。
5．协调承办好“两会”议提案的答复落实工作。
6．做好机关内部事务和对外的协调工作。
7．做好全局性的会务安排和公务接待工作。
8．维护好教育城域网，保障其网络畅通运行。
9．做好教体事业的年报工作。
10．做好机关后勤服务和安全保卫及文档保密工作。
主要风险点1．在组织和参与调查研究活动中，掌握信息不全面、调查不深入、研究不透彻、提供虚假信息。
2．政府信息不及时准确全面公开，致使民众揣测误解政府的有关政策。
3．在文书档案管理工作不到位，不知不觉泄密。
4．在公文接待中，提高标准，作陪人员安排等不够严格。
5．为图方便公车私用。
嵊州市教育体育局廉政风险点排查科室人事科工作职责编制管理、人事调配、评先评优、教职工专业技术职务评审、师训干训、教职工工资管理、档案管理、教师资格证有关工作、党务、来信来访等。
主要风险点1．在学校领导班子调整、教师招聘、教职工调配中，不按规定办事、收受好处。
2．在评先评优中，讲人情，不公正办事。
3．不按规定办理工资晋升及调整等业务事项。
4．不按规定办理职教工职务评审。
5．不按规定办理教职工退休、社保、医保等工作。
6．不按规定发展党员。
嵊州市教育体育局廉政风险点排查科室教体局普教科工作职责1．具体做好学校布局设置。
2．负责全市中小学教育行政管理工作。
3．负责全市中小学学生德育教育工作。
4．做好全市中小学招生工作。
5．具体做好全市中小学生学籍管理工作。
主要风险点1．学校网点设置未执行规划和规范。
2．组织全市学校各项未做到活动公正公平。
3．中小学招生工作未做到公正、公平、公开。
4．不按规定办理中小学生学籍手续。
嵊州市教育体育局廉政风险点排查科室教体局财基科工作职责1．负责本系统及局本级的财务管理。
单位廉政风险点自查表
单位廉政风险点自查表廉政建设是单位发展的重要保障，为了进一步加强廉政风险防控，提高单位的管理水平和工作效率，我们对单位内部可能存在的廉政风险点进行了全面的自查。
以下是本次自查的详细情况：一、行政管理方面1、决策制定在重大决策过程中，可能存在个别领导独断专行、不充分听取群众意见的情况，导致决策失误或不公平。
例如，在项目投资决策中，没有进行充分的市场调研和风险评估，可能造成国有资产的损失。
2、人事管理在人员招聘、晋升、调配等环节，可能存在拉关系、走后门、任人唯亲的现象。
比如，在招聘过程中，对招聘条件的设定不够明确和公正，或者在面试环节存在人为操纵的情况。
3、财务管理财务管理不规范可能导致廉政风险。
如经费预算编制不合理，存在虚报、多报的情况；经费使用审批不严格，存在违规报销、挪用公款的可能；财务账目记录不清晰，容易出现财务漏洞和贪污腐败的行为。
4、资产管理单位资产的购置、使用、处置等环节可能存在问题。
例如，资产购置时未进行充分的论证和比价，导致采购价格过高；资产使用过程中缺乏有效的监管，造成资产浪费或流失；资产处置时未按照规定程序进行，存在低价出售或私自处理的情况。
5、公务接待公务接待超标、违规接待的情况时有发生。
比如，超标准安排用餐和住宿，或者将接待费用转嫁到下属单位或其他单位。
二、业务工作方面1、项目审批在项目审批过程中，可能存在工作人员利用职权谋取私利，为不符合条件的项目开绿灯的情况。
例如，对申报材料审核不严格，或者故意拖延审批时间，以获取不正当利益。
2、执法监督执法过程中可能出现执法不公、执法不严的现象。
比如，对违法行为的处罚标准不一致，或者对有关系的企业从轻处罚，对没有关系的企业从重处罚。
3、工程建设工程建设领域是廉政风险的高发区。
在工程项目招投标、施工管理、工程验收等环节，都可能存在违规操作的问题。
例如，招投标过程中存在围标、串标行为；施工过程中偷工减料、虚报工程量；工程验收时走过场，质量不合格的工程也能通过验收。
岗位廉政风险点排查与自我防控承诺表
岗位廉政风险点排查和自我防控承诺表1．参与组织综合性的重大活动。
2．组织和参与调查研究，及时为领导提供信息。
3．做好政府信息公开工作和依法行政的监督落实工作。
4．抓好教育体育的信息上报和对外宣传工作。
5．协调承办好“两会”议提案的答复落实工作。
6．做好机关内部事务和对外的协调工作。
7．做好全局性的会务安排和公务接待工作。
8．维护好教育城域网，保障其网络畅通运行。
9．做好教体事业的年报工作。
10．做好机关后勤服务和安全保卫及文档保密工作。
主要风险点1．在组织和参与调查研究活动中，掌握信息不全面、调查不深入、研究不透彻、提供虚假信息。
2．政府信息不及时准确全面公开，致使民众揣测误解政府的有关政策。
3．在文书档案管理工作不到位，不知不觉泄密。
4．在公文接待中，提高标准，作陪人员安排等不够严格。
5．为图方便公车私用。
嵊州市教育体育局廉政风险点排查科室人事科工作职责编制管理、人事调配、评先评优、教职工专业技术职务评审、师训干训、教职工工资管理、档案管理、教师资格证有关工作、党务、来信来访等。
主要风险点1．在学校领导班子调整、教师招聘、教职工调配中，不按规定办事、收受好处。
2．在评先评优中，讲人情，不公正办事。
3．不按规定办理工资晋升及调整等业务事项。
4．不按规定办理职教工职务评审。
5．不按规定办理教职工退休、社保、医保等工作。
6．不按规定发展党员。
嵊州市教育体育局廉政风险点排查科室教体局普教科工作职责1．具体做好学校布局设置。
2．负责全市中小学教育行政管理工作。
3．负责全市中小学学生德育教育工作。
4．做好全市中小学招生工作。
5．具体做好全市中小学生学籍管理工作。
主要风险点1．学校网点设置未执行规划和规范。
2．组织全市学校各项未做到活动公正公平。
3．中小学招生工作未做到公正、公平、公开。
4．不按规定办理中小学生学籍手续。
嵊州市教育体育局廉政风险点排查科室教体局财基科工作职责1．负责本系统及局本级的财务管理。
单位廉政风险点自查表
单位廉政风险点自查表
单位：人力资源部
负责公司人力资源开发与战略规划、组织机构管理、中层和科级（部门助 理）人员的管理、负责人才的招聘、选拔、培养、考核、聘任、技术资格、晋 升和交流管理，负责岗位设置、定岗、定员、定编、培训及劳动纪律管理，负 单位工作 责公司工资、薪酬、福利社会保险、劳动合同、人事统计、信息化建设等工作 职责 。
风险点 1 廉政风险 点内容 2 3 4 招聘 人事调动、任免 工资管理 职称评审、技能鉴定
表现形式
风险等级
防控措施
一、 二、 三、 四、
多人负责、互相监督制约； 按照制度严格执行； 公开、透明开展工作； 接受纪检 年 月 日
单位廉洁风险点自查表
单位廉洁风险点自查表近年来，随着反腐倡廉风气的日益浓厚，单位廉洁建设已成为各行各业的共同责任与使命。
为进一步加强单位廉洁自检，规范工作纪律，减少廉洁风险，制定一个单位廉洁风险点自查表成为必然选择。
一、财务风险点财务风险点是单位廉洁建设中最重要的一环。
它包括财务资金管理、采购与招标、财产保管等方面。
首先，要查看财务资金管理是否健全，是否符合会计制度和财务管理制度，是否存在公款挪用、贪污受贿等行为。
其次，要审核单位采购与招标程序是否规范，是否存在以权谋私、虚高采购金额等不正当行为。
最后，需要核查财产保管情况，包括单位资产的保护、利用与处置是否严格按照规定进行。
二、人事风险点人事风险点是单位廉洁自查表中另一个关键的部分。
在这一方面，需要关注人事管理与选拔任用制度是否公正透明，是否存在利用职务之便进行权色交易的情况。
另外，应当查明工资福利制度是否合理，是否存在违法违规发放津贴、奖金等行为。
三、工作流程风险点工作流程是单位廉洁建设的重要环节之一。
在流程管理方面，自查表可以关注单位内部决策流程是否透明、公正，是否存在集体决策失效、个别干预等情况。
同时，还应该查看工作程序是否公平公正，是否存在违规审批、非法干预等问题。
四、信息安全风险点随着信息化的不断发展，单位面临的信息安全风险也日益突出。
自查表需要关注单位内部信息的收集、传输、保存与处理是否合规，是否存在泄露、篡改、丢失等情况。
此外，还需要审查单位对外通信与交流是否符合法律法规，是否存在违规向外界泄露机密信息的情况。
五、廉洁文化风险点单位廉洁建设中最为重要的一环是树立廉洁文化。
自查表可以了解单位廉洁意识与道德风尚的培育情况，是否存在对违纪违法干部和职工追责问责缺失的情况。
同时，还应该审查单位纪律教育与廉政警示教育的开展，预防和打击廉洁风险。
六、自查结果整理与改进自查表的最后一步是对自查结果进行整理和改进。
需要对发现的问题进行分类整理，制定相应的整改措施和时间表。
廉政风险点自查及防控承诺表
廉政风险点自查及防控承诺表各位读友大家好！你有你的木棉，我有我的文章，为了你的木棉，应读我的文章！若为比翼双飞鸟，定是人间有情人！若读此篇优秀文，必成天上比翼鸟！个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表填表时间：2011年10月27日姓名zzz 处（科）室名称岗位名称局长主要职责主持全局工作，联系综合办。
潜在风险内容及等级1、分局职责范围内的食品安全综合监督和药品医疗器械监管上的失职行为造成重大食品药品安全事故而应承担的领导责任；2、分局机关及其干部职工因党风廉政问题而须承担的领导责任；3、个人因没有履行好职责造成工作重大失误；4、个人利用职权吃、拿、卡、要，在案件查处中营私舞弊、违法办理。
5、利用职权为亲人谋取利益。
等级一级风险防控措施1、忠诚于党和人民的事业，履行天职，牢固树立科学发展观，认真践行五个监管，确保公众饮食用药安全；2、高度重视机关党风廉政建设，加强教育，健全监督机制，严格督查落实，确保干部廉政安全；3、加强自我修养，树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观，牢记宗旨，自省自励，警钟长鸣，保持本色；4、坚持依法行政，实行阳光政务，严守公正公平原则，正确处理好法、理、情关系，努力营造良好的监管环境。
廉政承诺勤政务实，廉洁自律。
处（科）室审查意见负责人签字：年月日处（科）室分管领导意见分管领导签字：年月日备注：1、本表一式三份，一份报单位党委（党总支、党支部）、一份公示，一份存档。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表填表时间：2011年10月27日姓名xx 处（科）室名称岗位名称党组书记主要职责主持党组工作，联系食品科。
潜在风险内容及等级1、政治理论学习不够，重业务知识、轻政治理论；不遵守党的政治纪律，不能在思想、行动上始终同党组织保持一致；党员意识弱化，理想信念不够坚定；不加强世界观、价值观改造和党性修养养成；服务意识弱化，不思进取；2、在干部任免、考察中，违反程序，违规操作；工作失职、渎职、弄虚作假，影响单位正常运转；不遵守三重一大有关规定；不认真履行职责，对亲属和身边工作人员教育管理不严；3、廉洁意识不牢固，抵制不住社会上不正之风对工作的影响；在公务活动中，接受馈赠，可能产生违反规定的不廉洁行为；为违法当事人说情，可能导致不廉洁问题。
单位廉洁风险点自查表
单位廉洁风险点自查表一、引言廉洁风险点自查表是一种对单位内部廉洁风险进行评估的工具，通过细致的自查和分析，有助于发现和解决可能存在的廉洁问题，提高单位廉洁风险管理水平。
本文将按照自查表的形式进行论述，全面探讨单位廉洁风险点，并提出相应的解决方案。
二、组织机构设置与运转1. 主要负责人权力过大，决策缺乏透明度。
解决方案：建立科学的权力运行机制，明确权限与责任的边界，并加强对决策过程的监督和公开。
2. 组织机构设置不合理，职责不明确。
解决方案：重新评估和调整组织结构，明确各部门的职责与权限，减少权责不清的情况发生。
三、人事管理1. 任用人员过程不公开、不透明。
解决方案：建立公开、公正、透明的人才选拔机制，严格按照程序进行人事任免，并加强对人事过程的督导和监督。
2. 人员考核激励机制不完善，缺乏有效的奖惩措施。
解决方案：完善人员考核评价体系，将绩效与薪酬挂钩，激励人员提高工作业绩，同时建立健全的纪律处分机制，对违纪行为进行严惩。
四、财务管理1. 财务报账流程繁琐，易造成财务管理漏洞。
解决方案：简化财务报账流程，增加审核环节，加强对财务管理的监控力度，确保资金的合理运用和监管。
2. 财务审计不及时，未能发现财务违规行为。
解决方案：加强对财务审计的重视，确保审计工作及时展开，并建立健全的反馈机制，及时处理发现的问题。
五、行业执法监管1. 执法监管力度不够，存在廉洁风险点。
解决方案：加强对行业执法监管的力度，建立行业标准和行业自治机制，加强对行业从业人员的培训和监督，提高行业整体廉洁水平。
2. 执法监管存在不公正行为，易导致权钱交易。
解决方案：建立独立、公正的执法监管机构，加强对执法人员的职业道德教育和监督，打击权钱交易行为，维护行业执法公正。
六、领导班子及干部队伍建设1. 领导班子思想作风不良，缺乏廉政意识。
解决方案：加强领导班子的思想教育和廉政意识培养，建立正确的领导思想观念，引导干部正确履行职责，做到清正廉洁。
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4、密切联系群众，团结同事，坚守工作岗位，不无故脱岗。
处（科）室
审查意见
负责人签字：李福利
2011年10月28日
处（科）室分管领导意见
分管领导签字：王以才
2011年10月28日
备注：1、本表一式三份，一份报单位党委（党总支、党支部）、一份公示，一份存档。
3、除正常公务往来接待外，不接受可能对公正执行公务有影响的宴请；
4、密切联系群众，坚守工作岗位，不无故脱岗。
处（科）室
审查意见
负责人签字：
年 月 日
处（科）室分管领导意见
分管领导签字：任曦
2011年10月28日
备注：1、本表一式三份，一份报单位党委（党总支、党支部）、一份公示，一份存档。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
4、坚持依法行政，实行阳光政务，严守公正公平原则，正确处理好法、理、情关系，努力营造良好的监管环境。
廉政
承诺
勤政务实，廉洁自律。
处（科）室
审查意见
负责人签字：
年 月 日
处（科）室分管领导意见
分管领导签字：
年 月 日
备注：1、本表一式三份，一份报单位党委（党总支、党支部）、一份公示，一份存档。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
潜在
风险
内容
及等级
1、可能利用自身身份给自己或者亲友谋取利益。（一级）
2、在执法过程中发现问题，未按规定进行处理，避重就轻。（一级）
3、在事故处置中不认真履行监督职能，造成经济损失或人员伤亡。（一级）
4、在各类协调会中，可能不坚持原则，对违反规定的情况不提出反对意见。（二级）
风险
防控
措施
1.加强政治学习，增强党性锻炼，提高思想素质，筑牢拒腐防变的思想防线；
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
填表时间：2011年10月27日
姓 名
陶玲萍
处（科）
室名称
岗位名称
纪检组长
主要
职责
协助局长、书记做好行政、党务工作，负责纪检、监察，财务审批，工会，计生等工作，联系药械科。
潜在
风险
内容
及等级
1、分局职责范围内的药品医疗器械监管上的失职行为造成重大药品安全事故而应承担的领导责任；
风险
防控
措施
1.加强政治学习，增强党性锻炼，提高思想素质，筑牢拒腐防变的思想防线；
2.认真贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，严格遵守廉洁从政各项制度规定；
3.在工作中坚持原则，坚持程序，敢于指出问题，与不廉洁行为作斗争.
廉政
承诺
1、不收受直接管理和检查对象、其他与科室行使职权有关系的单位和个人的现金、有价证券和各种奖金；
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
填表时间：2011年10月27日
姓 名
任 曦
处（科）
室名称
岗位名称
党组书记
主要
职责
主持党组工作，联系食品科。
潜在
风险
内容
及等级
1、政治理论学习不够，重业务知识、轻政治理论；不遵守党的政治纪律，不能在思想、行动上始终同党组织保持一致；党员意识弱化，理想信念不够坚定；不加强世界观、价值观改造和党性修养养成；服务意识弱化，不思进取；
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
填表时间：2011年10月27日
姓 名
顾家欣
处（科）
室名称
综合办
岗位名称
秘书
主要
职责
1、负责分局有关计划、总结、通知及会议和其他综合文字的起草工作。
2、完成领导交办的其它工作任务。
潜在
风险
内容
及等级
1、可能因没有履行好秘书范围内的职责造成工作重大失误。（三级）
2、可能因党风廉政问题而须承担责任。（二级）
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
填表时间：2011年10月27日
姓 名
洪果
处（科）
室名称
食品科
岗位名称
科长
主要
职责
1、组织有关部门拟订食品、保健品、化妆品安全管理的工作规划并监督实施；
2、组织协调有关监管部门履行食品、保健品、化妆品安全管理职能；
2、认真贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，严格遵守廉洁从政各项制度规定；
3、在工作中坚持原则，坚持程序，敢于指出问题，与不廉洁行为作斗争；
4、坚持依法行政，严格执行自由裁量原则，实行阳光政务，严守公正公平原则，正确处理好法、理、情的关系，努力营造良好的执法环境。
廉政
承诺
牢记宗旨，淡泊名利；
姓 名
李福利
处（科）
室名称
岗位名称
综合办主任
主要
职责
1、总体负责综合办公室职责范围内各项工作；
2、具体负责本单位内部各科室间的综合协调，组织与外单位的联系、沟通、合作等工作；
3、负责承办领导决策的贯彻实施，督促、催办各项任务的落实；
4、负责综合调研，了解动态，收集信息，当领导的参谋、助手；
5、负责协助领导履行机关内部行政事务管理、妥善安排相关日常政务等职责。
姓 名
张荣富
处（科）
室名称
综合办
岗位名称
办事员
主要
职责
1协助综合办主任工作，负责车辆调度维护及驾驶等相关工作。
2、负责承办领导交办的其他工作。
潜在
风险
内容
及等级
1、个人因没有履行好职责造成工作重大失误；（三级）
2、个人利用职权吃、拿、卡、要，营私舞弊等违法违纪行为。（二级）
风险
防控
措施
1.忠诚于食药监事业，履行天职，牢固树立科学发展观，认真践行“五个监管”，确保公众饮食用药安全；
2、在干部任免、考察中，违反程序，违规操作；工作失职、渎职、弄虚作假，影响单位正常运转；不遵守“三重一大”有关规定；不认真履行职责，对亲属和身边工作人员教育管理不严；
3、廉洁意识不牢固，抵制不住社会上不正之风对工作的影响；在公务活动中，接受馈赠，可能产生违反规定的不廉洁行为；为违法当事人说情，可能导致不廉洁问题。
2.认真贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，严格遵守廉洁从政各项制度规定；
3.在工作中坚持原则，坚持程序，敢于指出问题，与不廉洁行为作斗争；
廉政
承诺
1、不收受直接管理和检查对象、其他与科室行使职权有关系的单位和个人的现金、有价证券和各种奖金；
2、依法行使监督、检查பைடு நூலகம்职权，不为其他单位、个人和亲友谋取私利；
等级一级
风险
防控
措施
1、加强政治修养，坚定理想信念；
2、坚持任人唯贤，注重从严管理；
3、认清工作形势，发扬民主作风；
4、强化责任意识，时刻警醒自己。
廉政
承诺
忠于职守，清正廉洁。
处（科）室
审查意见
负责人签字：
年 月 日
处（科）室分管领导意见
分管领导签字：
年 月 日
备注：1、本表一式三份，一份报单位党委（党总支、党支部）、一份公示，一份存档。
3.在工作中坚持原则，坚持程序，敢于指出问题，与不廉洁行为作斗争。
廉政
承诺
1、不收受直接管理和检查对象、其他与科室行使职权有关系的单位和个人的现金、有价证券和各种奖金；
2、依法行使监督、检查等职权，不为个人和亲友谋取私利；
3、除正常公务往来接待外，不接受可能对公正执行公务有影响的宴请；
4、密切联系群众，坚守工作岗位，不无故脱岗。
廉政风险点自查及防控承诺表
姓 名
王以才
处（科）
室名称
岗位名称
局长
主要
职责
主持全局工作，联系综合办。
潜在
风险
内容
及等级
1、分局职责范围内的食品安全综合监督和药品医疗器械监管上的失职行为造成重大食品药品安全事故而应承担的领导责任；
2、分局机关及其干部职工因党风廉政问题而须承担的领导责任；
3、个人因没有履行好职责造成工作重大失误；
2.高度重视自身党风廉政建设，加强学习，确保自身廉政安全；
3.加强自我修养，树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观，牢记宗旨，自省自励，警钟长鸣，保持本色；
廉政
承诺
1、不收受直接管理和检查对象、其他与科室行使职权有关系的单位和个人的现金、有价证券和各种奖金；
2、依法行使监督、检查等职权，不为其他单位、个人和亲友谋取私利；
4、个人利用职权吃、拿、卡、要，在案件查处中营私舞弊、违法办理。
5、利用职权为亲人谋取利益。
等级一级
风险
防控
措施
1、忠诚于党和人民的事业，履行天职，牢固树立科学发展观，认真践行“五个监管”，确保公众饮食用药安全；
2、高度重视机关党风廉政建设，加强教育，健全监督机制，严格督查落实，确保干部廉政安全；
3、加强自我修养，树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观，牢记宗旨，自省自励，警钟长鸣，保持本色；
2、依法行使监督、检查等职权，不为个人和亲友谋取私利；
3、除正常公务往来接待外，不接受可能对公正执行公务有影响的宴请；
4、密切联系群众，坚守工作岗位，不无故脱岗。
处（科）室
审查意见
负责人签字：李福利
2011年 10月28日
处（科）室分管领导意见
分管领导签字：王以才
2011年10月28日
备注：1、本表一式三份，一份报单位党委（党总支、党支部）、一份公示，一份存档。