证券交易第二章习题汇总
第2章--《证券市场运行》练习题过
第二章《证券市场运行》练习题一、名词解释证券市场一级市场二级市场第四市场私募发行公募发行股票价格指数上证综合指数沪深300指数道琼斯股价指数市盈率集合竞价IPO 证券信用评级除权日二、简答题1．证券市场的参与者与监管者包括哪些？2．简述证券发行市场和证券流通市场的功能及二者之间的关系。
3．简述我国证券交易的基本程序。
4．简述证券市场的基本功能。
5．比较看涨期权和限价买入指令的异同。
6．证券市场的监管原则是什么？证券市场监管的模式有哪几种？7. 股价指数的基本功能有哪些。
8. 场外交易市场与证券交易所有什么不同？它有哪些功能？9. 如何理解信用交易的杠杆作用？试以信用交易的杠杆作用分析它的投机性。
10. 证券交易的程序分为哪几个步骤？它们各有什么必要性？三、单项选择题1 新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。
A 证券发行市场B 证券流通市场C 二级市场D 次级市场2 由公司的发起人认购公司发行的全部股票而设立公司的设立形式是______。
A 发起设立B 登记设立C 募集设立D 注册设立3 以下不属于有偿增资发行的是______。
A 股东配股B 公募增资C 私人配售D 股票分割4 我国《公司法》规定，股票不得______。
A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 以上均不正确5 以下关于公司债券表述不正确的是_______。
A 收益较稳定B 市场价格波动较大C 风险相对较小D 发行手续简便6 在证券市场的运行机制中，市场的核心是______。
A 证券交易所B 二板市场C 证券监管机构D 证券自律机构7 会员制的证券交易所的权力机构是______。
A 股东大会B 会员大会C 理事会D 董事会8 以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。
A 撮合主机B 通信网络C 交易监控D 柜台终端9 以下在场外交易市场交易的证券是______。
A 我国记账式国债B 我国凭证式国债C 封闭型基金D 上市股票10 证券市场监管的核心任务是______。
证券市场基础知识 第二章 股票 测试题及答案
证券市场基础知识第二章股票测试题及答案证券市场基础知识第二章股票一、单项挑选题(请在下列四个选项中挑选最恰当的一项填入括号中。
) 1．依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票能够分为（）。
A．累积优先股票和非累积优先股票B．参与优先股票和非参与优先股票C．可转换优先股票和别可转换优先股票D．可赎回优先股票和别可赎回优先股票2．股票及其他有价证券的理论价格是依照（）确定的。
A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流淌性理论3．股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）。
A．以股东身份参与股份公司的重大事项决策B．公司资产收益权和剩余资产分配权C．优先认股权或配股权D．股东持有的股份可依法转让4．下列对于优先股的讲法中，别正确的是（）。
A．优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率B．发行优先股能够筹集长期稳定的公司股本C．优先股票股东也有表决权D．在财产清偿时先于一般股股东，风险较小5．股票按股东享有权利的别同，能够分为（）。
A．一般股票和优先股票B．记名股票和无记名股票C．有面额股票和无面额股票D．份额股票和比例股票6．《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。
A．别记名股票B．国有股C．一般股D．记名股票7．股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用别是制造股东的权利，而是证明股东的权利。
因此讲，股票是（）。
A．设权证券B．证权证券C．要式证券D．资本证券8．在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（）分类。
A．股东的权利和义务B．投资主体的别同性质C．流通受限与否D．按剩余资产分配顺序9．下面对于有面额股票的叙述别正确的是（）。
A．能为股票发行价格的确定提供依据B．能够明确表示每一股所代表的股权比例C．股票票面金额的计算办法是用资本总额除以股份数求得，但实际上非常多国家是经过法规予以直截了当规定，而且普通是限定了这类股票的最低票面金额D．股票的发行或转让价格较灵便10．决定股票市场价格的是股票的（）。
证券交易第二章习题
证券登记结算机构应当按照规定以（）为投资者开立证券账户。
A.投资者本人的名义B.代理机构的名义C.证券登记结算机构的名义D.证券公司的名义A证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。
A.种类B.数量C.价格D.相应的变动情况ABD资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（）。
A.货币收付B.证券收付C.结存数额D.清算结余AC委托指令根据委托时效限制，可以分为（）。
A.当日委托B.当周委托C.无期限委托D.开市委托和收市委托ABCD在订单匹配原则方面，根据各国（地区〉证券市场的实践，优先原则主要有（）.A.价格优先原则、时间优先原则B.按比例分配原则、数量优先原则C.客户优先原则、做市商优先原则D.经纪商优先原则ABCD在订单匹配原则方面，我国采用（）。
A.价格优先原则 B,时间优先原则C.客户优先原则D.经纪商优先原则AB证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（）。
A.通过买卖双方协商形成交易价格B.通过买卖双方直接竞价形成交易价格C.交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖D.交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖BC【考点】熟悉证券交易的基本程序。
见教材第二章第一节，P22。
证券账户按用途划分，可以划分为（）。
A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.其他账户ABCDA股账户按持有人分为（）。
A.自然人证券账户B. 一般机构证券账户C.证券公司自营证券账户D-基金管理公司的证券投资基金专用证券账户ABCDA股账户可用于买卖（）等各类证券。
A.人民币普通股票B.债券C.权证D.上市基金ABCD中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。
A.证券公司B.商业银行C.保险公司D.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员ABD开立证券账户应坚持真实性 .合法性的原则。
交易_第二章_证券交易程序_考点练习题[1]
![交易_第二章_证券交易程序_考点练习题[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/85eb4f264b35eefdc8d3333b.png)
投资者 B.场内交易员 C.证券营业部业务员 D.代理人
答案：B
3.目前我国证券经纪商向证券交易所申报委托指令的方式有（）
A整数委托申报 B.有形席位申报 C.无形席位申报 D.零数委托申报
答案：BC
1，关于撤单，以下说法正确的有（）
A在委托成交之前，委托人有权撤销委托
在有效价格范围内首先选取使用所有有效委托产生最大成交量的价位
如满足A条件有2个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的
所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方委托能够全部成交；与选取价格相
同的委托一方必须全部成交
如满足A条件有2个以上的价位，则依以下规则选取成交价位；高于选取价格的
证券从业人员不得开立股票账户
因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立证券账户
对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人，法人只能开立一个
未成年人未经法定监护人的代理或允许不得开立证券账户
答案：ABCD
4，判断：目前投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制
B委托成交部分不得撤单
C对委托人撤销的委托，证券营业部须在T+1日将冻结的资金或证券解冻
D在委托未成交前，委托人有权变更委托
答案：ABD
2，对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻
A资金 B.证券 C.账户 D.股东卡
答案：AB
第四节 竞价与成交
考点七：竞价原则
习题练习：
1，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交
时间优先 B.价格优先 C.时间价格优先 D.价格优先，时间优先
答案：D
证券交易第二章练习题及答案
证券交易第二章练习题及答案一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1．证券营业部接受投资者委托后应按（）的原则进行竞申报价。
A．时间优先价格优先B．时间优先客户优先C．价格优先客户优先D．价格优先数量优先2．（）是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。
A．指令驱动系统B．报价驱动系统C．定期交易系统D．连续交易系统3．下列关于过户费的收取说法错误的是（）。
A．过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收B．在深圳证券交易所，免收A股的过户费C．基金交易目前不收过户费D．在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0．5%o。
，起点为1元4．同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该（）完成交易。
A．分别进场申报竞价成交B．自行对冲成交C．证券交易所批准后可对冲成交D．与买方、买方委托人协商后对冲成交5．在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为（）。
A．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币B．基金、权证交易为0．001元人民币C．B股交易为0．01港元D．债券质押式回购交易为0．005元人民币6．根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。
A．15%B．10%C．5%D．3%7．某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需（）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
A．13．0802B．13．0922C．13．0822D．13．09028．证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
证券从业资格考试证券交易各章节真题汇总
证券从业资格考试《证券交易》各章节真题汇总证券从业资格考试证券交易第一章证券交易概述真题第一章证券交易概述经典真题回顾【真题1】(单项选择题)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即( )。
A.高收益与低风险B.高效率与低成本C.高收益与低成本D.高效率与低风险【答案】B【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。
故B选项正确。
证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。
【真题4】(多项选择题)从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为( )。
A.定期交易系统B.连续交易系统C.指令驱动系统D.报价驱动系统【答案】CD【名师详解】证券交易机制种类可以从不同角度划分。
从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统;从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。
故CD选项正确。
【真题5】(判断题)证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
( )【答案】×【名师详解】证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。
证券从业资格考试证券交易第二章交易程序真题【真题1】(单项选择题)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则。
A.时间优先原则B.价格优先原则C.数量优先原则D.客户优先原则【答案】B【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。
其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。
证券市场基础知识第二章习题
证券市场基础知识第二章习题[章节习题]—2011年《证券市场基础知识》备考练习第二章单选题1.股票最基本的特征是（）。
A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性2.下面关于股票性质描述错误的是（）。
A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券3.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票 .B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票4.记名股票的特点不包括（）。
A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资 c.安全性较差D.转让相对复杂或受限制5.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是（）。
A.设权证券B.证权证券 c.要式证券D.资本证券6.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。
A·债券证券 B.证权证券C·物权证券 D.要式证券7·最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。
A·美国 B.英国C·日本 D.德国8·发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为A.公司资本公积金 c.盈余公积B.股本账户 D.留存收益9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A·每股账面价值 B.每股内在价值 C0每股票面价值 D.每股清算价值10·稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。
A-潜力股 B.蓝筹股c·红筹股 D.绩优股11·决定股票市场价格的是股票的（）。
A·票面价值 B.账面价值C·清算价值 D.内在价值12·股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
(整理)证券市场基础2章习题
164. 股票的定义与性质股票格式要求有公司盖章和（）签名。
(单项选择题)（第二章）1: A：发起人[错]2: B：董事长[对]3: C：总经理[错]4: D：持有人[错]165. 股票的特征和分类普通股票和优先股票是按（）分类的。
(单项选择题)（第二章）1: A：股东享有的权利[对]2: B：股票的格式[错]3: C：股票的价值[错]4: D：股东的风险和收益[错]166. 股票的特征和分类股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
(单项选择题)（第二章）1: A：记名股票和不记名股票[错]2: B：有面额股票和无面额股票[错]3: C：特种股票和一般股票[错]4: D：普通股票和优先股票[对]167. 股票的特征和分类股票代表着股东的（）投资。
(单项选择题)（第二章）1: A：临时性[错]2: B：短期性[错]3: C：永久性[对]4: D：连续性[错]168. 记名股票与不记名股票记名股票遗失，（）。
(单项选择题)（第二章）1: A：股东资格消失[错]2: B：股东权利消失[错]3: C：股东可以向公司申请补发股票[对]4: D：股东不可以向公司申请补发股票[错]169. 记名股票与不记名股票记名股票与不记名股票的差别体现在（）上。
(单项选择题)（第二章）1: A：股东权利[错]2: B：股票的记载方式[对]3: C：股票的格式[错]4: D：股东义务[错]170. 记名股票与不记名股票不记名股票的特点在于（）。
(单项选择题)（第二章）1: A：有利于弄清股东权利归属[错]2: B：转让相对简单[对]3: C：有利于存放[错]4: D：安全性好[错]171. 记名股票与不记名股票记名股票的特点在于（）。
(单项选择题)（第二章）1: A：不利于弄清股东权利归属[错]2: B：转让相对复杂[对]3: C：不利于缴款[错]4: D：不便于挂失[错]172. 有面额股票与无面额股票以下不属无面额股票特点的是（）。
江苏省证券从业《证券市场法律法规》第二章汇总模拟试题
江苏省证券从业《证券市场法律法规》第二章汇总模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所2、根据行业生命周期，在下列四个行业中投资者应选择__。
A．遗传工程行业进行投资B．医疗服务行业进行投资C．超级市场行业进行投资D．采矿行业进行投资3、证券公司在办理经纪业务时是充当__的角色。
A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人4、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。
A．对价格与价值间偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对价格与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整5、根据标的物不同，招标发行可分为__。
A．价格招标，单一价格中标和多种价中标B．荷兰式招标和美式招标C．单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标6、在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是__。
A．建立专用自营账户B．将自营账户借给他人使用C．使用他人名义和非自营席位变相自营D．账外自营7、__反映了两个证券收益率之间的走向关系。
A．证券组合的期望收益率B．协方差C．证券各自的方差D．证券各自的权重8、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。
B．期货C．期权D．远期9、20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。
A．伦敦银行B．纽约银行C．东京银行D．瑞士银行10、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A．5%B．10%C．15%D．20%11、基金托管人的机构设置一般包括__。
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第二章证券交易程序练习题一、单项选择题（四个选项中，选择一个最符合题意的选项）1．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。
A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价2．有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元,时间10:25,乙的买入价11.40元,时间10:30;丙的买入价11.40元,时间10:25。
那么这三位投资者交易的优先顺序为（）。
A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲3．下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（）。
A．信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户B．全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资开立1年证券账户D．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户4．下列不属于非柜台委托的是（）。
A．书面委托 B．电话委托 C．传真委托 D．自助委托5．根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为（）。
A．0.005元 B．0.001元 C．0.1元 D．0.01元6．上海证券交易所买断式回购的交易单位为（）及其整数倍。
A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手7．某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日7月1日，交易日是12月1日，则交易日挂牌显示的已计息的天数是（）。
A．154 B．152 C．151 D．1538．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量C．委托价格限制 D．委托时效限制9．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。
A．审查 B．验证 C．验证资金及证券 D．结算10．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。
A．自行对冲 B．与委托人协商对冲C．向交易所申请竞价 D．报交易所批准后对冲11．证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
A．价格优先、时间优先 B．价格优先、客户优先C．客户优先、时间优先 D．数量优先、时间优先12．证券交易的价格优先原则意味着（）。
A．买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者B．买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者C．卖出证券的卖出价格低的落后于出价高的卖出者D．卖出证券的卖出价格高的优先于出价低的卖出者13．连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元；市场即时的最低买入申报价格为14.98元,则成交价格为( )。
A．15元 B．14.98元 C．14．99元 D．不能成交14．根据我国现行有关制度的规定过户费属于（）收入。
A．证券公司 B．国家税收部门 C．证券交易所 D．中国结算公司15．（）交易不收过户费A．国债 B．股票 C．基金 D．债券16．根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定的税率对（）征收的税。
A．卖方和买入双方投资者分别 B．卖方和买入双方投资者共同C．出让方投资者 D．受让方投资者17．目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（）来控制。
A．委托人 B．受托人 C．营业部 D．密码程序18．（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A．市价委托 B．限价委托 C．当面委托 D．电话委托19．关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A．证券经纪商要充当买卖的媒介B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C．证券经纪商是证券价格的决定者D．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系20．根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是（）。
A．T+1 B．部分成交 C．不成交 D．全部成交二、多项选择题（四个选项中，可能有多个选项符合题意）1．股票的竞价方式包括（）。
A．集合竞价 B．连续竞价 C．柜台竞价 D．拍卖竞价2．准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用（包括有些免收的费用）有（）。
A．委托手续费 B．佣金 C．印花税 D．过户费3．在我国证券市场上，关于过户费的描述，下错误的是（）。
A．这笔收入属于证券公司的收入，由中国结算公司在同投资者清算交收时代为扣收B．在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的千分之一，起点为一元C．基金交易目前不收过户费D．在深圳证券交易所，A股的过户费为成交面额的千分之零点五，起点为一元4．我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票（）。
A．增发上市的股票B．首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）C．暂停上市后恢复上市的股票D．证券交易所或中国证监会认定的其他情形5．关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是（）。
A．在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单B．在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部彩有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人C．对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻D．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻6．证券委托指令有效期一般有（）。
A．工作日有效 B．当日有效C．次日有效 D．约定日有效7．根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列错误的是（）。
A．若集合竞价过程产生两个基准价，则取较高基准价为成交价B．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理C．未能成交的委托自动失效D．若集合竞价过程产生两个基准价，则较低的基准价为成交价8．关于证券交易印花税，以下说法正确的是（）。
A．现行税法规定，印花税按成交金额的千分之三收取B．现行税法规定，印花税按成交金额的千分之一收取C．现行税法规定，税法规定交易双方分别缴纳印花税D．现行税法规定，证券交易印花税只对出让方征收，对受让方不再征收9．关于债券价格报价，以下说法正确的是（）。
A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B．净价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割C．我国从2002年起，国债交易采取净价交易的原则D．在净价交易方式下应计利息根据票面利息按月计息10．中国证监会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。
A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度C．信息披露 D．检查制度11．合规风险的防范措施有（）。
A．严格执行经纪业务操作规程B．建立健全各项规章制度C．对客户交易结算资金实行第三方存管D．强化岗位制约和监督12．按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（）。
A．法律风险 B．合规风险 C．管理风险 D．技术风险13．咨询服务的主要内容有（）。
A．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B．了解自己的客户C．让投资者充分理解“买者自负”的原则D．简单介绍技术分析软件使用方法14．证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。
A．坚持信誉为本，客户至上B．坚持客户优先、委托优先C．坚持为客户负责、但不代替客户进行决策D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利15．证券经纪人违反《证券公司监督管理条件》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉16．证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明B．进入证券公司营业场所检查C．查询、复制相关的文件、资料D．检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料17．证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。
A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖的数量、价格及其他规定的因素C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类数量、价格、相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价D．按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价18．上海证券交易所接受以下（）方式的市价申报。
A．最优5档即时成交价剩余撤销申报B．对手方最优价格申报C．最优5档即时成交剩余转限价申报D．本方电优价格申报19．《证券交易委托代理协议书》对客户证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（）进行基本约定。
A．权利和义务 B．业务规则 C．责任 D．操作流程20．下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（）。
A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B．经济前景的预测分析和展望研究C．有关股票市场变动态势的商情报告D．有关资产组合的评价和推荐参考答案：一、单项选择题C、D、C、A、D、D、A、A、D、C、A、A、D、D、C、C、D、A、C、A二、多项选择题AB、BCD、AD、ABCD、ABC、BD、ACD、BD、AC、ACD、BCD、BCD、AD、ABCD、ABC、ABCD、ABCD、AC、ABC、ABC。