合规知识竞赛

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合规知识竞赛选择题

一、选择题：（共140题）财务会计：1、下列会计科目中属于资产类科目的是哪一个。

答案：DA.资本公积B.其他应付款C.递延收益D.待处理财产损溢2、会计核算的基础是什么。

答案：C（1级）A.重要性原则B.可靠性原则C.权责发生制D.实质重于形式3、无字号的个体工商户开立的银行结算账户名称应是什么。

答案：B（1级）A.经营者姓名B.“个体户”字样加经营者姓名C.营业执照上的全称D.“个体户”字样4、《反洗钱法》规定账户信息是指什么信息。

答案：D（1级）A.被调查对象在金融机构注销账户时提供的信息B.被调查对象在金融机构开立账户时提供的信息C.被调查对象在金融机构变更账户时提供的信息D.被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息5、储户遗失存单、存折，在特殊情况下，可以用口头或者函电形式申请挂失，但必须在几天内补办书面申请挂失手续。

答案：B（1级）A.3天B.5天C.7天D.10天6.固定资产的折旧方法包括哪几种方法。

答案：ABCD（2级）A.年数总和法B.年限平均法C.双倍余额递减法D.工作量法7、根据目前国家有关法律法规的规定，有权依法扣划单位和个人存款的执法机关是以下选项中的哪些。

答案：BCD（2级）A.县级和县级以上工商行政管理机关B.县级和县级以上人民法院C.县级和县级以上税务机关D.县级和县级以上海关E.县级和县级以上人民检察院F.县级和县级以上公安机关8、次日及以后发现账簿记录错误，更正方法正确的是什么。

答案：ABCD（2级）A.记账串户，应填制同一方向借方或贷方红蓝字冲正凭证；B.凭证金额错，账簿随之记错，应重新填制借、贷方红字凭证，将错误金额全数冲销；C.本年度发现上年度错误，应填制蓝字反方向凭证冲正；D.凡冲正错帐影响利息计算时，应计算应加、应减利息积数。

9、商业银行发现伪造、变造人民币的应如何处理。

答案：ABCD（2级）A.由商业银行两名以上工作人员当面（在持币人视线内）予以收缴；B.在假币正反两面加盖“假币”戳记，登记造册；C.向持有人出具中国人民银行统一印制的收缴凭证；D.告知持有人可以向人民银行或者中国人民银行授权的国有独资商业银行的业务机构申请鉴定。

合规知识竞赛题库

合规知识竞赛题库强化合规管理是银行业在市场经济环境下经营发展的必然选择。

那么你对合规知识解多少呢?以下是由店铺整理关于合规知识竞赛题库的内容，希望大家喜欢!合规知识竞赛题库一、单选题1、( A )负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

A、银行业监督管理机构B、全国人民代表大会C、中国人民银行D、国务院2、( D )应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。

A、国务院B、全国人民代表大会C、中国人民银行D、国务院银行业监督管理机构3、银行业监督管理机构的派出机构在( A )的授权范围内，履行监督管理职责。

A、国务院银行业监督管理机构B、全国人民代表大会C、中国人民银行D、国务院4、国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和( C )实行任职资格管理。

具体办法由国务院银行业监督管理机构制定。

A、监事B、中层管理人员C、高级管理人员D、股东5、银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其( C )进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况。

A、声誉情况B、经营状况C、风险状况D、财务状况6、国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议，应当自收到建议之日起( C ) 内予以回复。

A、十日B、二十日C、三十日D、十五日7、银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的，应当立即向( A )负责人报告。

A、国务院银行业监督管理机构B、全国人民代表大会C、中国人民银行D、国务院8、( B )负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布。

A、全国人民代表大会B、国务院银行业监督管理机构C、中国人民银行D、国务院9、国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行指导和监督。

银行业自律组织的章程应当报( B )备案。

A、全国人民代表大会B、国务院银行业监督管理机构C、中国人民银行D、国务院10、银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行( C )，要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。

合规知识竞赛题库(金魔仆单选)

一、单选题1.人民行使国家权力的机关是（D ）。

A.各级国家行政机关B.各级审判机关C.全国人民代表大会及其常务委员会D.全国人民代表大会和地方各级人民代表大会2.全国人民代表大会每届任期（B ）年。

A.3B.5C.2D.63.我国宪法规定，（C ）实施监督宪法实施的职权。

A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.全国人大及其常委会D.各民主党派4.我国宪法的修改必须由全国人大以（B ）。

A.全体代表的1/2以上多数通过B.全体代表的2/3以上多数通过C.全体代表的4/5以上多数通过D.出席会议的全体代表一致通过5.下列表述不恰当的一项是（C ）。

A.中国人民银行依照法律、行政法规的规定经理国库B.中国人民银行可以代理国务院财政部门向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券C.中国人民银行可以直接认购包销国债和其他政府债券D.中国人民银行可以根据需要，为银行业金融机构开立账户6.根据《中国人民银行法》的规定，中国人民银行郑州中心支行以下哪种做法符合法律规定（ A ）。

A.在公开市场上买入河南省政府2亿人民币政府债券B.允许郑州市政府财政透资6亿元C.向郑州市政府贷款3亿元D.为郑州市人民政府提供担保7.下列说法正确的是（B ）。

A.中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率和国务院规定的其他重要事项的决定作出后，即予执行B．中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率和国务院规定的其他重要事项作出的决定，报国务院批准后执行C.中国人民银行在全国人民代表常务委员会和国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定D.中国人民银行可以为商业银行提供期限不超过两年的贷款8.未经（D ）批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。

A.国务院B.中国人民银行C.财政部D.国务院银行业监督管理机构9.国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起（C ）内，对银行业金融机构的设立事项作出批准或者不批准的书面决定。

合规知识竞赛题库及答案解析

合规知识竞赛题库及答案解析单选题1.核心一级资本净额、一级资本净额、资本净额、最低资本要求、储备资本和逆周期资本要求、附加资本要求、核心一级资本充足率、一级资本充足率以及资本充足率等重要信息应按（）披露。

A.月B.季C.半年D.年难易程度：一般正确答案：B解析：根据《商业银行资本管理办法（试行），2012年版》第167条规定，核心一级资本净额、一级资本净额、资本净额、最低资本要求、储备资本和逆周期资本要求、附加资本要求、核心一级资本充足率、一级资本充足率以及资本充足率等重要信息应按季披露。

2.资本充足率的年度信息披露时间为会计年度终了后（）个月内。

A.1B.2C.3D.4难易程度：一般正确答案：D解析：根据《商业银行资本管理办法（试行），2012年版》第166条规定，商业银行信息披露频率分为临时、季度、半年及年度披露，其中，临时信息应及时披露，季度、半年度信息披露时间为期末后30个工作日内，年度信息披露时间为会计年度终了后四个月内。

因特殊原因不能按时披露的，应至少提前15个工作日向银监会申请延迟披露。

3.商业银行（）应制定与本行战略目标一致且适用于全行的声誉风险管理政策，建立全行声誉风险管理体系，监控全行声誉风险管理的总体状况和有效性，承担声誉风险管理的最终责任。

A.董事会B.董事长C.行长D.监事会难易程度：一般正确答案：A解析：根据《商业银行声誉风险管理指引（2009年）》第四条规定，商业银行董事会应制定与本行战略目标一致且适用于全行的声誉风险管理政策，建立全行声誉风险管理体系，监控全行声誉风险管理的总体状况和有效性，承担声誉风险管理的最终责任。

4.（）确定相应职能部门或岗位，负责对商业银行声誉风险管理进行监测和评估。

A.中国人民银行及其分支机构B.政府部门C.银监会及其派出机构D.银行业协会难易程度：一般正确答案：C解析：根据《商业银行声誉风险管理指引（2009年）》第八条规定，银监会及其派出机构确定相应职能部门或岗位，负责对商业银行声誉风险管理进行监测和评估。

法律合规知识竞赛试题及答案

法律合规知识竞赛试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据《中华人民共和国宪法》，以下哪项不是公民的基本权利？A. 言论自由B. 宗教信仰自由C. 选举权和被选举权D. 受教育权答案：D2. 《中华人民共和国民法典》规定，以下哪项不属于物权？A. 所有权B. 抵押权C. 租赁权D. 继承权答案：D3. 根据《中华人民共和国刑法》，以下哪种行为不构成犯罪？A. 故意伤害他人身体B. 贪污公款C. 非法占用农用地D. 捡到钱包后归还失主答案：D4. 在我国，以下哪项不属于行政诉讼的受案范围？A. 对行政机关作出的行政处罚决定不服B. 对行政机关作出的行政强制措施不服C. 对行政机关的行政指导行为不服D. 对行政机关作出的行政确认不服答案：C5. 根据《中华人民共和国劳动法》，劳动者在以下哪种情况下有权要求解除劳动合同？A. 用人单位未按照劳动合同约定支付劳动报酬B. 劳动者自愿辞职C. 劳动者因个人原因需要长期休假D. 劳动者因工作需要调动岗位答案：A6. 根据《中华人民共和国公司法》，公司股东大会的决议，以下哪项是正确的？A. 必须由全体股东出席B. 必须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过C. 必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过D. 必须经全体股东所持表决权的过半数通过答案：B7. 根据《中华人民共和国合同法》，以下哪项不属于合同无效的情形？A. 合同违反法律、行政法规的强制性规定B. 合同当事人恶意串通，损害国家利益C. 合同当事人未达成一致意见D. 合同当事人对合同内容有重大误解答案：D8. 根据《中华人民共和国税法》，以下哪项属于应纳税所得额？A. 工资、薪金所得B. 社会保险费C. 政府补贴D. 个人捐赠支出答案：A9. 根据《中华人民共和国著作权法》，以下哪项不属于著作权的保护对象？A. 文学作品B. 计算机软件C. 建筑设计图D. 法律、法规答案：D10. 根据《中华人民共和国反垄断法》，以下哪项行为不构成垄断行为？A. 经营者达成垄断协议B. 经营者滥用市场支配地位C. 经营者依法实施集中D. 经营者限制竞争答案：C二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 以下哪些行为可能构成侵犯商业秘密的行为？A. 非法获取商业秘密B. 披露商业秘密C. 使用商业秘密D. 允许他人使用商业秘密答案：ABCD12. 根据《中华人民共和国环境保护法》，以下哪些行为属于环境违法行为？A. 未经批准擅自排放污染物B. 违反规定超标排放污染物C. 污染环境造成严重后果D. 未按规定缴纳环境保护费答案：ABCD13. 以下哪些情形下，用人单位可以解除劳动合同？A. 劳动者严重违反用人单位规章制度B. 劳动者在试用期被证明不符合录用条件C. 劳动者严重失职，给用人单位造成重大损害D. 劳动者被依法追究刑事责任答案：ABCD14. 以下哪些行为可能构成侵犯专利权？A. 未经专利权人许可，实施其专利B. 销售侵犯专利权的产品C. 为侵犯专利权的行为提供便利条件D. 假冒专利答案：ABCD15. 根据《中华人民共和国消费者权益保护法》，以下哪些行为属于侵害消费者权益的行为？A. 销售假冒伪劣商品B. 虚假宣传误导消费者C. 拒绝提供商品的售后服务D. 侵犯消费者的个人信息答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分）16. 根据《中华人民共和国宪法》，公民有信仰宗教的自由，也有不信仰宗教的自由。

合规建设知识竞赛试题库完整

合规管理推进年活动知识竞赛题库1、重要空白凭证管理应实行证帐分管、证印分管、证押分管的原则。

会计印章实行专人使用、专人保管、专人负责。

2、正确使用会计科目，确保会计资料正确可靠，不得另立会计账册，不得伪造、篡改会计凭证、账簿，不得报送虚假会计报表。

3、对账单回执收回管理，重点户对账单回执收回率应达到（100%）；普通户对账单回执收回率应不低于（90%）；其他账户对账单回执收回率不纳入考核，各行应根据自身实际加强管理。

对账单回执一般应于（十五）个工作日收回。

4、现金出纳业务，必须坚持的基本规定有哪些？钱账分管；先收款后记账，先记账后付款。

双人临柜、双人管库、双人守库、双人押运。

现金收付，换人复核。

凡现金、金银、有价单证，以及库房钥匙、业务公章等重要物品换人经管时，必须办理交接登记手续。

及时核对库存，做到账款、账实相符。

未经业务技术培训的人员，不得直接对外办理现金出纳业务。

5、会计档案的查询、调阅要严格执行安全和保密制度，严格执行会计档案查阅手续，会计档案一律不准外借，防止会计档案被替换、更换、毁损、散失和泄密。

6、存款单位支取定期存款只能以转帐方式将存款转入其基本存款帐户，不得将定期存款用于结算或从定期存款帐户中提取现金。

7、会计核算遵循及时性原则。

会计核算应及时并序时进行，会计凭证传递、款项划拨不得积压延误，账务必须当日结平。

8、授信后的首次检查，应在每笔信贷资金使用后（十个）工作日内。

个人贷款采取到期一次性还本方式的，（一年）至少进行一次贷后检查，对即将到期的个人贷款，应在贷款到期前（三个月）个月增加一次贷后检查。

9、“三办法、一指引”主要是指：《固定资产贷款管理暂行办法》、《项目融资业务指引》、《个人贷款管理暂行管理办法》、《流动资金管理暂行办法》。

10、对于以落实债务、保全资产及完善法律手续为目的办理的借新还旧业务，五级分类形态不得上调。

11、银行不得以“贷后管理”为由为新增贷款客户查询信用报告，不得以“贷后管理”为由为贷款已结清或销户的客户查询信用报告。

合规管理知识竞赛

合规管理知识竞赛第一部分：什么是合规管理？合规管理是指企业在经营过程中，依据国家法律法规、行业规范和企业内部规章制度，以及社会道德，对企业经营行为进行规范和监督的一种管理方式。

合规管理旨在帮助企业遵守法律法规，规避风险，维护企业声誉，提升企业竞争力。

合规管理的核心是提高员工的法律意识和职业道德水平，确保企业的经营活动合法、合规。

第二部分：合规管理的重要性1. 规避法律风险。

合规管理能够帮助企业及时了解并遵守法律法规，避免因为违法行为而面临的罚款、诉讼等法律风险。

2. 提升企业形象。

遵守法律法规和行业规范可以树立企业的良好形象，增加社会的信任度和认可度。

3. 降低经营成本。

合规管理能够减少因违法违规而导致的诉讼成本、罚款成本，提高企业运营效率。

4. 提升员工素质。

合规管理将法律法规纳入企业管理范围，培养员工的法律意识和职业道德，增强企业内部管理。

第三部分：合规管理知识竞赛题目一、基础知识篇1. 什么是合规管理？请简要描述合规管理的概念和核心内容。

2. 企业为什么需要进行合规管理？合规管理对企业的意义是什么？3. 请列举三种常见的企业违法违规行为，并阐述对企业的危害。

二、法律法规篇1. 《劳动合同法》对于劳动者的权利和义务有哪些规定？请结合例子进行说明。

2. 《反不正当竞争法》中规定的不正当竞争行为有哪些？企业应该如何防范不正当竞争？3. 《食品安全法》对食品生产经营企业的要求是什么？企业应如何确保食品安全？三、企业内部合规管理篇1. 企业内部合规管理的基本内容包括哪些方面？请举例说明企业应该如何落实这些管理措施。

2. 企业内部合规管理中，建立哪些机制和制度能够有效避免违法违规行为？请进行具体描述。

3. 请结合实际情况，说明企业内部合规管理的难点和挑战，并提出解决方案。

四、案例分析篇1. 请提供一则企业违法违规案例，并分析导致此类违规行为的原因及其对企业的影响。

2. 以某企业的合规管理实践为例，描述该企业是如何做好合规管理的，取得了怎样的效果和成就。

合规知识竞赛

合规知识竞赛————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期:ﻩ一、单选题，(每题0.5分,共4０分)1.商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自取得之日起( )内予以处分。

Ａ．１年B．２年C.３年D.4年2.银行采取常规清收手段无效而向人民法院提起诉讼。

银行如果不服地方人民法院一审判决的,有权在判决书送达之日起( ）日内向上一级人民法院提起上诉。

Ａ.１日 B.7日Ｃ. １5日Ｄ.３0日3、通常情况下,导致商业银行破产倒闭的直接原凶是（)。

A.操作风险B.流动性风险C.声誉风险D．利率风险4、中国人民银行对商业银行贷款的期限不得超过多久? （)A.半年B一年C二年D三年５、商业银行贷款, 对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过多少?()A 5% B7% C10％D 15％6、当事人对银行贷款保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当如何承担责任? ( )Ａ对一般债务承担保证责任Ｂ对部分债务承担保证责任Ｃ不承担保证责任D对全部债务承担保证责任7、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后( )小时以内。

Ａ12 B２4 C3６D4８８.十九大的主题是:不忘初心,_＿＿_，高举中国特色社会主义伟大旗帜，决胜全面建成小康社会，夺取新时代中国特色社会主义伟大胜利，为实现中华民族伟大复兴的中国梦不懈奋斗。

A.继续前进B.牢记使命Ｃ.方得始终D.砥砺前行9．十九大报告指出，经过长期努力，中国特色社会主义进入了( ）,这是我国发展新的()。

A.新时代,历史方位B.新时期,历史定位C．新纪元，历史方位D．新时代，历史时期10、存款人开立单位银行结算账户,自正式开立之日起()个工作日后方可办理付款业务。

A.5B.1C.3 D．２1１、停止流通的人民币和残缺、污损的人民币，由( )负责回收、销毁。

合规知识竞赛

合规知识竞赛合规知识竞赛合规是指企业、组织或个人在法律、法规和道德等方面的合法、合规经营行为。

合规工作在当今社会中日益重要，它对企业的可持续发展起到重要的保障作用。

为了加强对合规知识的了解和掌握，我们举办了一场合规知识竞赛。

本次竞赛包括多个不同题型，旨在通过竞赛的形式提高参赛者对合规知识的认识和应用能力。

以下是一部分题目供参赛者参考。

1. 以下哪个行为属于合规行为？A) 贿赂B) 不正当竞争C) 知识产权侵犯D) 抄袭答案：D) 抄袭2. 以下哪个部门负责公司的合规管理？A) 人力资源部B) 市场部C) 风险管理部D) 采购部答案：C) 风险管理部3. 某公司因违反相关法规而被罚款，以下哪个环节出了问题？A) 人力资源招聘B) 市场销售C) 财务报表D) 生产制造答案：C) 财务报表4. 反洗钱是指对非法所得进行合法化的行为。

A) 对B) 错答案：B) 错5. 安全生产法是保障员工人身安全和公司自身安全的法律。

A) 对B) 错答案：A) 对6. 以下哪个行为属于道德风险？A) 谎报销售数据B) 未履行合同义务C) 泄露商业机密D) 法规违反答案：A) 谎报销售数据以上只是竞赛的一部分题目，合规知识涉及的内容非常广泛，包括法律法规、职业道德、公司治理等方面。

竞赛旨在提高参赛者对合规知识的掌握和应用能力，使其能够在工作和生活中更好地遵守法律、法规和道德规范，为企业的可持续发展做出贡献。

通过这样的竞赛活动，可以调动参赛者积极性，提高他们对合规知识的重视程度，进一步加强员工的合规意识，降低企业的合规风险。

同时，合规知识竞赛也可以是一个学习和交流的机会，参赛者可以借此机会互相学习、分享经验，不断提高自己的合规能力。

合规知识竞赛对于企业和组织来说是一种有效的培训和教育方式，它能够帮助员工建立正确的合规观念，提高合规素质。

通过竞赛，可以促使员工主动学习合规知识，培养他们的合规能力和自我约束能力，从而提高整个组织的合规水平，为企业的稳定发展提供有力支撑。

合规知识竞赛题库

问题
A
B B、公开公平 B.2000年10月1日 B.借款人有权拒绝银行在借款合同之外的附加条件 B.企业中长期生产能力 B.国民经济效益评估 B.贷款大于存款部分 B.低 B.资产负债表 B.三个月 B.中间业务 B.贷款呆帐准备金、坏帐准备金、投资风险准备金、实收资本 B.背书人签章、委托收款字样 B.丌变 B.企业 B.机劢车驾驶证
28
A
商业银行的附属资本包括（）。
29 30 31 32
A C D B
票据法规定转让背书绝对必须记载的事项有（）。存款准备金上升，说明信用即将收缩，公众对信用的预期（）。再帖现发挥最后贷款者的作用是（）。下刓哪一项丌属于个人存款实名制证件？
C.被背书人名称、背 D.背书人签章、背书书日期日期 C.紧缩 C.证券公司 C.边民出入境通行证 D.丌受影响 D.中央银行 D.户口簿
商业银行各业务条线和分支机构的（）应对本条线和本机构经营活劢的合规性负首 A、合规管理人员要责任。在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守戒可疑行 A、合规绩效的考核为，幵充分保护举报人的制度是（）。 A、经营范围 A、商业银行因客户违约而可能形成丌良贷款的风险 A、信用风险 A.安全性原则 A.保证资金的安全性、流劢性 A、商业银行的董事 A、《中国人民银行法》
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C C、取款自由 C.2000年4月1日 C.借款人有权获得多家银行贷款 C.企业中长期流劢资金缺口 C.建设条件评估 C.存款超过计划部分 C.相等 C.现金流量表 C.六个月 C.资产业务 C.贷款呆帐准备金、坏帐准备金、投资风险准备金、实收资本、资本公积金