案件防控知识竞赛考题复习资料版

案件防控新规竞赛供参考的题目及答案

供参考的竞赛题目和答案一、单选类题目：1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（A）的案件。

A、自然人作案B、内外勾结作案C、集体作案D、单位犯罪2、下列哪项不属于防范操作风险内控“十个联动”？（C）A、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B、查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C、激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动D、重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动3、下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（A）A、不得为从事非法集资活动的企业开立账户、办理结算、提供贷款等B、建立和实施基层主管轮岗和强制休假制度、并确保这一安排纳入人事管理制度C、严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行D、加强伟大账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开4、存款检查以3至6个月为一个周期，在本周期未受到检查的存款，应在下一周期进行滚动检查，具体周期由银行自行确定，但一年不得少于（A）个周期。

A、2B、3C、4D、15、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（B）A、开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书B、客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字C、对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理D、对客户资料必须严格保管6、根据监管规定，哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形：（D）A、在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件B、银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C、业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取措施后发现的案件D、监管部门在飞行检查中发现案件线索的7、《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评实行（C）A、一季度一评B、半年一评C、一年一评D、两年一评8、以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（C）A、应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系B、年度内发生非自查发现重大案件、恶性案件的，年度考评结果一票否决C、在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决D、应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面9、根据监管规定，说法不正确的是：（C）A、银行发生案件，不论是否自查发现，无论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的相关人员，都应移送司法机关依法处理B、银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任。

银行业机构案件防控知识竞赛题答案

银行业机构案件防控知识竞赛题一、单选题1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（ A）的案件。

A自然人作案B内外勾结作案C集体作案D单位犯罪2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（C）以内。

A 6小时以内B 12小时以内C 24小时以内D 48小时以内3、案件防控长效机制的良性循环应当是：（A ）A排查—整改—提高—再排查B制度—执行—检查—修订制C制度—执行—反馈—检查—修订制度D制度—排查方案—整改—修订制度—执行4、以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（C ）。

A应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系B年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决C在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决D应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面5、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（B ）A开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书B客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字C对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理D对客户资料必须严格保管6、商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（ B）的要求。

A制度先行于业务B内控优先C发展是根本，管理是保障D合规人人有责7、根据监管规定，说法不正确的是:（ C）A银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任8、下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:（A ）A枪支弹药B授权卡C空白凭证D查询对账9、《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（ A）。

银行业机构案件防控知识竞赛题答案

银行业机构案件防控知识竞赛题一、单选题1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（A）的案件。

A自然人作案B内外勾结作案C集体作案D单位犯罪2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（C）以内。

A 6小时以内B 12小时以内C 24小时以内D 48小时以内3、案件防控长效机制的良性循环应当是：（A ）A排查—整改—提高—再排查B制度—执行—检查—修订制C制度—执行—反馈—检查—修订制度D制度—排查方案—整改—修订制度—执行4、以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（C ）。

A应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系B年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决C在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决D应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面5、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（B ）A开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书B客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字C对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理D对客户资料必须严格保管6、商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（B）的要求。

A制度先行于业务B内控优先C发展是根本，管理是保障D合规人人有责7、根据监管规定，说法不正确的是:（C）A银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任8、下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:（A ）A枪支弹药B授权卡C空白凭证D查询对账9、《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（A）。

银行案件风险防控知识竞赛初赛试题答案版

银行案件风险防控知识竞赛初赛试题一、单选题（每题0.5分，共20分）1．案件专项治理的总体原则是（ D ）。

A．防堵新案、查处陈案 B．标本兼治、统筹推进C．挽回损失、追究责任 D．标本兼治、重在治本2．下列哪项不属于案件专项治理工作的“四个目标”。

（ B ）A．降低案件发生率 B．提高案件预报率C．严惩重处违法违规人员 D．提高案件损失资金挽回率3．要按照“（ A ）”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，强化规制建设。

A．内控优先、制度先行 B．内控优先C．制度先行 D．以人为本、科学发展4．下列不属于防范操作风险“十三条意见”内容的是（ C ）。

A．加强规章制度建设 B．加强对基层行的合规性监督C．加强职业道德建设 D．坚持相关的行务管理公开制度5．案件治理的六个重点环节是：授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、（ D ）。

A．流程建设 B．制度建设 C．日常教育 D．轮岗休假6．根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险？（ C ）A．市场风险 B．策略风险 C．法律风险 D．声誉风险7．下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”。

（ C ）A．完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B．查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C．激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动D．重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动8．下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（ A ）A．不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件B．建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度C．严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行D．加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开9．根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形？（ D ）A．在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件B．银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C．业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D．监管部门在飞行检查中发现案件线索的10．根据监管规定，下列做法不正确的是？（ C ）A．银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B．银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C．银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D．银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任11．下列哪项属于银监会关于防范操作风险“4+1”中的“1”？（ A ）A．库房管理 B．安全保卫器械管理 C．票证管理 D．设备管理12．下列哪项不属于案件专项治理工作“三个坚持”？（ A ）A．坚持从严整治、合规经营 B．坚持标本兼治、重在治本C．坚持查防结合、重在防范 D．坚持改革管理并重、重在加强内控13．根据《银行业监督管理法》，下列哪一项不可以作为银行业监督管理机构的监管措施？（ C ）A．进入银行业金融机构检查 B．询问银行业金融机构工作人员C．查封银行业金融机构的资产 D．封存可能被转移的文件、资料14．银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑。

农村信用社案件防控知识竞赛试题及复习资料

农村信用社案件防控知识竞赛试题与答案一、单项选择，每题0.5分，共30分1、王亚书记、理事长要求全员要牢固树立（C ）第一责任理念，始终保持案防高压态势不动摇。

A、发展B、稳定C、案防D、合规2、2012年省联社确立了（B ）案防工作思路。

A、强服务、促转型、谋跨越B、大案防、大联动C、稳中求进、巩固提升D、从严治社，从远治社3、银行案件风险属于（C ）范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结与外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。

A、市场风险B、流动性风险C、操作风险D、信用风险4、按照《公司法》规定，股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式，违反法律、行政法规或者公司章程，股东可以自决议作出之日起（D ）日内，请求人民法院撤销。

A、10B、15C、30D、605、银行业金融机构内部审计人员原则上按员工总人数（A ）配备。

A、1%B、2%C、3%D、5%6、内部审计部门完成风险防范的最后一道屏障是（A）。

A、监督评价与纠正B、风险识别与评估C、内部控制措施D、内部控制环境7、违规积分达到（B ）的由人事、纪检部门负责人对其进行诫免谈话，年度考核不能评为良好（含）以上，同时自当月起扣减（B ）月绩效工资。

A、8分，一个B、12分，两个月C、16分，三个月D、24分，三个月8、年度管理责任积分达到（C ）的，积终身积分1分。

A、3分B、4分C、5分D、8分9、甲股份有限公司净资产额为5000万元，依照我国《公司法》规定，其向外投资额（B ）。

A、不得超过5000万元B、不得超过2500万元C、不得超过1750万元D、不得超过1000万元10、按照管理方式不同，利率分为（A ）。

A、官方利率、市场利率B、固定利率、浮动利率C、年利率、月利率、日利率D、单利、复利11、借款人受托支付程序为（B ）。

A、审核交易、签订协议、贷款支付B、支付申请、支付审核、贷款支付C、发放贷款、支付审核、支付审批D、支付申请、审核交易、支付审批12、项目融资的还款资金来源主要依赖该项目产生的（A ），一般不具备其他还款来源。

案防考试题(单选题300题)

案防知识考试题库一、单选题（在以下各题所给出的选项中，只有1个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。

）1.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要充分认识案件防控工作的（），坚持把防控案件风险放在更加重要的位置，以强化内控管理为抓手，切实履行案防主体责任，恪尽职守，守土有责，常抓不懈，坚决遏制大要案的发生。

（A）A.紧迫性复杂性反复性B.紧迫性复杂性特殊性C.紧迫性反复性特殊性D.复杂性反复性特殊性2.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设，真正发挥内部规章制度“（）”的作用。

（A）A. 第一道闸门B. 第二道闸门C. 第三道闸门D. 最后一道闸门3.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要对跨市场、跨行业的交叉性金融产品实施（）原则，全面掌握底层基础资产信息和实际风险承担情况，按照（）的原则纳入全面风险管理。

（C）A、审慎实质重于形式B. 审慎形式重于实质C. 穿透实质重于形式D. 穿透形式重于实质4.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出, 银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好董事长作为（）第一责任人、行长作为（）第一责任人、监事长作为（）第一责任人的责任。

（A）A. 案件风险防范案防制度制定和执行案防工作监督B. 案件风险防范案防工作监督案防制度制定和执行C. 案防制度制定和执行案件风险防范案防工作监督D. 案防工作监督案防制度制定和执行案件风险防范5.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出, 银行业金融机构要高效开展案件调查工作，认真总结分析案发原因，举一反三，及时整改，对案件责任人要严肃问责，涉嫌违法犯罪的要及时向（）报案，守住法律底线。

案件防控题库及答案..

案件防控知识题库一、填空题1、是案防工作第一责任主体。

正确答案：银行业金融机构2、董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将列为案件风险防范第一责任人。

正确答案：董事长3、未设董事会的银行业金融机构，应当由履行董事会的有关案防工作职责。

正确答案：经营决策机构4、监事会或监事应当监督董事会和案防工作职责履行情况。

正确答案：高级管理层5、应当有效管理本机构案件风险，行长是案防制度制定和执行的第一责任人。

正确答案：高级管理层6、银行业金融机构应当采取、突击检查等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准。

正确答案：整体移位7、银行业金融机构应当通过多种方式与建立独立的信息反馈渠道，实现内部监督和社会监督有机结合。

正确答案：客户8、银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：纪律处分、、其他问责方式。

正确答案：经济处理9、银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员的权利。

正确答案：申诉10、案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履行了相关职责的，即予。

正确答案：恢复原职11、根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，银监会及其派出机构对银行业金融机构进行评价，评价结果按百分制计算，综合评分70分（含）以上85分以下为。

正确答案：黄牌12、根据《银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度》，对银行业金融机构从业人员进行处罚，若无需解除或未确定解除时间的，有效期原则上为年。

正确答案：513、是指金融监管等行政执法机关对有关从业人员做出的处罚决定，包括行政拘留、没收违法所得和非法财物、罚款等。

正确答案：行政处罚14、是指党组织对有关人员给予的“警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍”等处分。

正确答案：党纪处分15、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的用工身份分为正式员工和。

正确答案：劳务派遣16、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的证件类型分为身份证、、港澳台证、其他。

银行业机构案件防控知识竞赛题答案

银行业机构案件防控知识竞赛题一、单选题1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（A）的案件。

A自然人作案B内外勾结作案C集体作案D单位犯罪2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（C）以内。

A 6小时以内B 12小时以内C 24小时以内D 48小时以内3、案件防控长效机制的良性循环应当是：（A ）A排查—整改—提高—再排查B制度—执行—检查—修订制C制度—执行—反馈—检查—修订制度D制度—排查方案—整改—修订制度—执行4、以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（C ）。

A应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系B年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决C在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决D应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面5、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（B ）A开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书B客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字C对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理D对客户资料必须严格保管6、商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（B）的要求。

A制度先行于业务B内控优先C发展是根本，管理是保障D合规人人有责7、根据监管规定，说法不正确的是:（C）A银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任8、下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:（A ）A枪支弹药B授权卡C空白凭证D查询对账9、《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（A）。

案防题库

吕梁银行业“讲案防、述合规、促发展”主题教育活动案防知识竞赛题库一、必答题（30道，每道20分）1、根据巴塞尔委员会《有效银行监管的核心原则》和《巴塞尔新资本协议》，通常将银行面临的风险划分为几类风险，分别是什么？答：八类，即：信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、战略风险。

2、银行全面风险管理是贯穿于业务发展每一个环节的全过程管理。

主要包括那几部分？答：风险识别、风险评估、风险评价与决策、风险处理、风险学习。

3、2007年2月，中国银行业协会制定并通过了《银行从业人员职业操守》，对银行从业人员明确提出了良好职业操守的要求，主要有：答：诚实信用；守法合规；专业胜任；勤勉尽职；保守秘密；公平竞争；抵制违规。

4、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中要求从业人员应自觉抵制哪些行为？答：从业人员应自觉抵制欺诈、非法集资及商业贿赂，拒绝黄、赌、毒。

5、银行业案件主要集中的六个领域和两个重要环节是指哪些方面？答：六个领域是指授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假。

两个重要环节是指监控检查和枪支弹药。

6、银行业案件防控“四项”制度的具体内容是什么？答：高管交流制度、轮岗轮调制度、强制休假制度、亲属回避制度。

7、《银行业金融机构内部审计指引》所称内部审计指是什么？答：内部审计是一种独立、客观的监督、评价和咨询活动，是银行业金融机构内部控制的重要组成部分。

8、什么是案件风险信息？答：案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息。

9、《山西银监局银行业金融机构案件防控和责任追究暂行办法》中所指的“案件责任人”包括哪些人？答：案件当事人、相关制约人、内部监督检查责任人、领导责任人。

10、《山西银行业内部结案办法（暂行）》中规定，内部结案应按什么原则进行？答：问责任、追资金、查原因、补漏洞。

11、《山西银监局银行业金融机构案件防控和责任追究暂行办法》中规定对案件责任人的追究应建立区别问责机制，按照什么原则，实行鼓励自查，尽职免责政策？答：自查从宽、他查从严、尽职免责、失职重罚。

银行业机构案件防控知识竞赛题答案

银行业机构案件防控知识竞赛题一、单选题1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（A）的案件。

A自然人作案B内外勾结作案C集体作案D单位犯罪2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（C）以内。

A 6小时以内B 12小时以内C 24小时以内D 48小时以内3、案件防控长效机制的良性循环应当是：（A ）A排查—整改—提高—再排查B制度—执行—检查—修订制C制度—执行—反馈—检查—修订制度D制度—排查方案—整改—修订制度—执行4、以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（C ）。

A应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系B年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决C在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决D应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面5、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（B ）A开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书B客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字C对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理D对客户资料必须严格保管6、商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（B）的要求。

A制度先行于业务B内控优先C发展是根本，管理是保障D合规人人有责7、根据监管规定，说法不正确的是:（C）A银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任8、下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:（A ）A枪支弹药B授权卡C空白凭证D查询对账9、《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（A）。

案件防控知识竞赛试题基本-多选题

题干选项1银行安全保卫工作主要包括（）等内容。

金库管理安全保卫案件主要包括（）绑架、爆炸等类别。

盗窃案加强安全保卫工作，实现（）相结合，切实防范抢劫、盗窃、诈骗案件和各类安全事故，是维护银行资金财产和员联防工人身安全的重要保障。

《江苏省金融押运安全保卫工作暂行规定》所称“押运”现金是指押送( )，以及其他贵重物品。

金融押运安全保卫工作的基本任务是( )。

防盗窃押运员 ( 包括驾驶员、业务解款员 ) 执行押运任务时 ,保守秘密 ,不得泄露启运时必须严格遵守下列纪律（）。

专用运钞车要符合公安部发布的《专用运钞车防护技术条防弹件》要求 , 具备( )、无线电通讯等功能。

安全保卫工作是农村信用社经营管理的重要组成部分，纳分级管理入经营目标管理，实行( )的管理办法。

“三防一保”是指( )。

防诈骗安全保卫工作应坚持贯彻预防为主、群防群治的方针，实谁主管、谁负责行( ) 相结合的原则。

营业期间对（），营业网点门前、院内，金库通道、运营业厅钞车停靠点实施不间断录像、录音，并配置24小时不间断电源。

营业室临柜人员应配足（）等自卫武器，同时配置消防狼牙棒器材和自动应急照明设备。

营业人员要增强防范各种案件和事故的意识和能力，熟知安全制度（）营业终了要按安全规程及时将（）印、押、机、电脑软现金件入柜、入库保管。

业务库是指银行为日常办理现金收付业务和存放（）等有价证券而设立的库房。

信用社持枪、管枪人员必须经过考试、审查合格，并具备政治可靠，思想稳定，有道下列哪些条件（）枪支弹药的保管必须符合使用方便、安全的要求，做到（防潮）。

自助银行需安装哪些技防设施（）视频监控联社必须建立功能完善的监控报警中心，监控报警中心要营业网点与（）联网金库管理工作的主要任务是：（）认真执行国家金融法规、政金库保管的（），必须按照会计制度、出纳制度规定，设置“库存现金登记簿”，并真实、准确、完整、及时记现金载。

安全保卫工作的基本任务是（）。

案防知识试题及答案

案防知识试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10分）1. 以下哪项措施不属于案件预防的基本方法？A. 加强内部控制B. 定期进行风险评估C. 忽视员工培训D. 建立有效的监督机制答案：C2. 以下哪个不是案件风险评估的主要内容？A. 风险识别B. 风险分析C. 风险接受D. 风险规避答案：D3. 案件预防中，以下哪项不是对员工进行教育和培训的重点？A. 职业道德B. 法律法规C. 个人利益D. 业务流程答案：C4. 以下哪项措施不属于案件预防的外部控制？A. 建立客户投诉机制B. 与监管机构保持沟通C. 限制员工的个人自由D. 建立合作伙伴审查机制答案：C5. 案件预防中，以下哪项不是对管理层的要求？A. 制定案件预防政策B. 定期进行案件风险评估C. 忽视员工的意见和建议D. 建立有效的沟通机制答案：C二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 案件预防的内部控制措施包括以下哪些方面？A. 明确职责分工B. 建立审批流程C. 忽视员工的意见和建议D. 定期进行内部审计答案：ABD2. 案件预防中，以下哪些是员工培训的主要内容？A. 法律法规B. 公司政策C. 个人利益D. 业务流程答案：ABD3. 案件预防中，以下哪些是风险管理的关键步骤？A. 风险识别B. 风险评估C. 风险规避D. 风险转移答案：ABCD4. 以下哪些措施有助于提高案件预防的效率？A. 建立案件预防小组B. 定期进行案件风险评估C. 忽视员工的意见和建议D. 建立有效的沟通机制答案：ABD5. 案件预防中，以下哪些是管理层的责任？A. 制定案件预防政策B. 定期进行案件风险评估C. 忽视员工的意见和建议D. 建立有效的沟通机制答案：ABD三、判断题（每题1分，共10分）1. 案件预防只需要关注内部风险，外部风险可以忽略。

（错误）2. 员工培训是案件预防中的一项重要措施。

（正确）3. 管理层不需要参与案件预防工作。

（错误）4. 建立有效的监督机制是案件预防的关键。

案件防控知识竞赛考题答案版

案件风险防控知识竞赛初赛试题一、单选题（每题0.5分，共20分）1．案件专项治理的总体原则是（D ）。

A．防堵新案、查处陈案 B．标本兼治、统筹推进C．挽回损失、追究责任 D．标本兼治、重在治本2．下列哪项不属于案件专项治理工作的“四个目标”。

（ B ）A．降低案件发生率 B．提高案件预报率C．严惩重处违法违规人员 D．提高案件损失资金挽回率3．要按照“（ A ）”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，强化规制建设。

A．内控优先、制度先行 B．内控优先C．制度先行 D．以人为本、科学发展4．下列不属于防范操作风险“十三条意见”内容的是（ C ）。

A．加强规章制度建设 B．加强对基层行的合规性监督C．加强职业道德建设 D．坚持相关的行务管理公开制度5．案件治理的六个重点环节是：授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、（ D ）。

A．流程建设 B．制度建设 C．日常教育 D．轮岗休假6．根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险？（ C ）A．市场风险 B．策略风险 C．法律风险 D．声誉风险7．下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”。

（ C ）A．完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B．查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C．激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动D．重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动8．下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（ A ）A．不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件B．建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度C．严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行D．加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开9．根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形？（ D ）A．在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件B．银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C．业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D．监管部门在飞行检查中发现案件线索的10．根据监管规定，下列做法不正确的是？（ C ）A．银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B．银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C．银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D．银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任11．下列哪项属于银监会关于防范操作风险“4+1”中的“1”？（ A ）A．库房管理 B．安全保卫器械管理 C．票证管理 D．设备管理12．下列哪项不属于案件专项治理工作“三个坚持”？（ A ）A．坚持从严整治、合规经营 B．坚持标本兼治、重在治本C．坚持查防结合、重在防范 D．坚持改革管理并重、重在加强内控13．根据《银行业监督管理法》，下列哪一项不可以作为银行业监督管理机构的监管措施？（ C ）A．进入银行业金融机构检查 B．询问银行业金融机构工作人员C．查封银行业金融机构的资产 D．封存可能被转移的文件、资料14．银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑。

案防知识竞赛题目参考

案防知识竞赛题目参考————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：1附件2：上海银行业案件防控新规知识竞赛试题及参考答案一、单选题1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（A）的案件。

A.自然人作案B.内外勾结作案C.集体作案D.单位犯罪2、下列哪项不属于防范操作风险内控“十个联动”？（C）A.完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B.查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C.激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动D.重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动3、下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（A）A.不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等B.建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度、并确保这一安排纳入人事管理制度C.严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行D.加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开4、存款检查以3至6个月为一个周期，在本周期末受到检查的存款，应在下一个周期进行滚动检查，具体周期由银行自行确定，但一年不得少于（A）个周期。

A.2B.3C.4D.15、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（B）A.开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书B.客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字C.对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理D.对客户资料必须严格保管6、根据监管规定，哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形：（D）A.在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件B.银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D.监管部门在飞行检查中发现案件线索的7、《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评实行（C）。