项目跟踪及风险管理

进一步加强投资项目跟踪及风险控制的几点建议

根据一年多的项目管理及跟踪服务工作中的探索和认识，结合现代风险管理理论知识，我们认为：项目跟踪管理及风险控制与项目投资过程中的风险评估具有同等重要的意义，根据财政厅监督监察局的内审意见和要求，为了进一步加强投资项目跟踪管理及风险控制工作，特提出以下几点建议：

一、项目跟踪管理中的主要风险

1、企业外部风险：这些风险主要来自于宏观经济、产业政策、供应商、客户、政治、相关利益关系（银行、股东、政府等）发生变化给企业经营带来的不确定性。

2、企业内部风险：这些风险主要来自于战略调整、组织变革、管理变革、人事调整（尤其是高层）、安全生产、技术革新等发生变化给企业内部管理带来的不确定性。

3、代理风险：这类风险主要来自于企业高层管理者、职业经理、项目管理团队成员等职业操守、道德风险。

二、项目跟踪管理中的主要风险成因

1、企业报喜不报忧：企业高层管理者或相关工作人员出于自身利益的考虑，往往就企业经营管理情况只做有利于自身利益的汇报，有意不报或隐瞒对其不利的情况。

2、项目团队成员对投资企业的内、外部环境的变化情况缺乏敏感性，或者信息渠道不通畅。

3、项目跟踪管理中缺乏制度、程序以及相应的技能培训。

三、项目跟踪管理中的风险控制措施

1、实行项目管理与风险控制的专职、专人化管理，加强项目投资的制度、合同、流程的监督与检查工作，并定期做出风险评估。

2、将项目跟踪管理工作制度化、日常化、表格化，定期向有关领导提供《项目跟踪管理与风险控制报告》。

3、项目团队成员或联系人定期将企业内、外部环境变化情况以书面形式将材料交给专职从事项目跟踪管理的工作人员备案。

4、企业内、外部环境变化情况包括：宏观经济、产业政策、供应商、客户、政治、相关利益关系（银行、股东、政府等）变化情况；企业战略调整、组织变革、管理变革、人事调整（尤其是高层）、安全生产、技术革新等变化情况；企业及其管理人员的遵纪守法情况。

5、风险预测及预警：运用科学的方法，对掌握的各种信息和风险信息进行系统分析和研究，确定各项风险的频度和强度，为选择适当的风险处理方法提供依据，包括预测风险的概率和预测风险的强度。

6、风险处置：包括：危机应急处理、避免风险、预防风险、自保风险、转移风险的意见与措施。

风险管理部

2009年2月