用友审易-审计作业系统(行政事业版)方案
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助审计人员迅速、高 效地检验和计算数量 极大的数据和为数众 多的会计事项，审计 抽样是审计人员在实 施审计程序时，从审 计对象总体中选取一 定数量的样本进行测 试，并根据测试的结 果，推断审计对象总 体特征的一种方法。
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 审计分析工具——科目趋势分析
功能价值： 系统提供文
书底稿添加、删除、 导出功能，实现个 性化工作底稿的设 置。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 个性化定制功能——个性化分析模型设置
功能价值： 对综合预警
模型、分录预警 模型、账户预警 模型可自行增加、 修改模型，实现 个性化定制 。
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用友审计作业系统功能介绍
✓ 个性化定制功能——报表模板定制
功能价值： 根据标准科
目对应复算被审 计单位财务报表， 包括资产负债表， 收支总表、经费 支出（事业支出、 经营支出）。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 个性化定制功能——报表分析
系统功能列表
用友审计作业系统功能列表
一级模块 项目准备
项目实施
项目报告 审计记录 审计成果 项目进度 审计支持
桌面功能 菜单功能
二级模块
项目启动 项目计划 项目通知 项目方案 项目方案控制 数据准备 审计向导 审计预警 账证查询 科目分析 报表指标 期中报告 终结报告 底稿\证据\记录平台 疑点管理平台 调整分录 审计文书平台 审定表 成果统计 台账汇总
功能价值： 对非标准软件
数据，用户可自行 定义采集与转换模 板，实现数据转换。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 支持多种格式的业务数据导入
功能价值：
可实现Excel、 SQL Server、 Oracle 、Sybase、 DB2等业务数据的导 入，导入的数据可通 过查询平台进行分析。
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系统应用背景——职能诉求
诉求
审计职能目标升级
现状
角色：事后监管
手段：抽样核查 目标：查错纠弊
管理顾问 保健医生
查错纠弊
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
系统应用背景——审计困惑
＋
＋
被审计单位财务信息 化的全面普及，面对 “进得了门，看不了 账”的窘境。
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 核心功能简介——个性化定制工具
1）个性化文书底稿设置； 2）支持自定义预警模型制作； 3）可自定义报表指标模板。
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 个性化定制功能——个性化文书底稿定制
目录 一 系统应用背景 二 系统基本架构 三 系统功能介绍 四 系统亮点呈现 五 系统应用效果 六 典型客户介绍
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 分析模型工具——专业的审计预警模型
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
用友审计作业系统功能介绍
✓ 核心功能简介——支持审计作业综合应用模式
应用形式与特点
事 实 上 ， 信 息 化 条件 下 打 破 信 息 孤 岛 需 要 完 整的 应 用 模 式 ， 而 审 计 管 理 、审 计 作 业 共 同 提 供 了 信 息 化条 件 下 的 一 个 完 整 的 应 用 模式 ， 缺 一 不可。
如果所做项目中有多 家同年度的被审计单位，可 对多家单位的同一年度、同 一会计科目（一般为支出类 科目）进行分析，查看各家 单位所占比例情况。
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
用友审计作业系统功能介绍
✓ 分析模型工具——专业的审计预警模型
功能价值： ➢ 综合查询模型可将用户日常运用的综合查询方法存储为
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系统基本架构
系统业务流程图
系统数据流程图
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
目录 一 系统应用背景 二 系统基本架构 三 系统功能介绍 四 系统亮点呈现 五 系统应用效果 六 典型客户介绍
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
管 理、指 导
现 场审 计 小组
提 供参考 资料
局领导、处 领导
提 供生产 数据
提 供参考 资料
本处室领导
办公室（含 计 划、统计、 档案）
功能价值： 支持审计人
员个人的单机独立 应用模式，小组协 同作业模式，局域 网络环球下的并发 网络应用模式，同 时作业系统与审计 管理系统可实现互 联互通。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 流程、文档、工具紧密结合——提供向导式操作
功能价值： 提供向导
操作提示，使用 者根据提示选项 进行操作，方便 快捷。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 核心功能简介——方便快捷的作业工具
功能价值： 通过报表结
果，实现对报表 项的趋势或结构 比的分析。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 个性化定制功能——经济指标分析
功能价值： 通过报表结果，实现对经济指标的分析。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 核心功能简介——流程、文档、工具紧密结合
主要任务是，回顾总结审计信息化建设成就，研究贯彻全国科技创新 大会精神，进一步加强审计信息化建设，全面提升审计能力和技术水平。
刘家义在会上作了题为《加快审计信息化建设步伐，全面提升审计能 力和技术水平》的讲话。强调要进一步强化工作措施，为审计信息化建 设提供切实保障。要强化对审计信息化建设的组织领导，努力为审计信 息化建设提供资金保障，着力培育信息化建设骨干人才，抓好信息化建 设经验总结和理论研究，加强对审计信息化建设的考核和指导，促进信 息化条件下审计能力和效率的大幅度提升。
审计任务越来越重， 时间要求越来越紧， 质量要求越来越高， 审计人员如何提高效 率，改进质量？
如何实现审计经验、 审计成果、审计方法 的共享，共同提高审 计水平？
审计信息化势在必行！！！
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目录 一 系统应用背景 二 系统基本架构 三 系统功能介绍 四 系统亮点呈现 五 系统应用效果 六 典型客户介绍
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 查询筛选工具——辅助账查询
功能价值： 按项目、
按科目查询辅助 账，包括辅助账 余额表和明细账。 可按辅助信息级 次查询，双击一 条记录查看相关 凭证，方便、快 捷。
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
用友审易-审计作业系统简介
北京用友审计软件有限公司 2020年4月10日
目录 一 系统应用背景 二 系统基本架构 三 系统功能介绍 四 系统亮点呈现 五 系统应用效果 六 典型客户介绍
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
系统应用背景——大势所趋
2012年7月，“加快审计信息化建设步伐 提升审计能力和技术水平” 全国审计工作座谈会在黑龙江哈尔滨召开。
1）查询筛选工具； 2）审计分析工具； 3）审计查检工具； 4）预警分析模型工具； 5）报表与指标分析工具。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 查询筛选工具——科目余额表查询
功能价值： 科目余额表用于查询统计各级科目的年初余额、本期发生额、累计发
模型。 ➢ 分录检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会
计处理常规的分录存储为模型，并调用执行，起到预警 的作用。 ➢ 账户分析模型通过定制指定账户的余额、发生额波动比 率，将设定条件存储为模型，将账户余额或发生额波动 过大的月份筛选出来，起到预警的作用。 ➢ 审计模型的统一管理可以实现不同审计人员之间审计经 验的共享。
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 查询筛选工具——综合条件查询
功能价值： 通过单条件或多条件组合实现使用者对数据库（凭证
库、科目库、年初数、分类账、明细账、业务数据等）的 查询。
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用友审计作业系统功能介绍
✓ 查询筛选工具——审计抽样工具
功能价值： 审计抽样可以帮
1）预置通用审计流程； 2）提供向导式操作。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 流程、文档、工具紧密结合——预置通用审计流程
功能价值： 软件可按照实际工作流程进行操作，以项目管理
为核心，审计准备、审计实施、审计终结、后续审计为 流程进行操作，符合审计程序。
1）智能化采集工具引擎； 2）内置百余种采集模板； 3）支持自定义模板制作； 4）支持大型数据库采集。
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Biblioteka Baidu
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 智能化采集工具引擎
功能价值： 不仅可以针对市场上的标准化财务软件实现数据采集，
而且也可以针对定制化的财务软件进行分析采集。
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系统基本架构
用友审计作业系统是专门为审计人员研制的、通用的计算 机辅助审计作业软件，协助审计人员完成现场审计工作。
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系统基本架构 用友审计作业系统重点解决审计业务中对被审
计单位财务数据的获取、数据合规性的验证、账证查 阅、疑点的发现、问题的确认和审计工作底稿的制作。 根据以上业务整个系统划分为项目准备、项目实施、 项目报告、审计记录、审计成果五个阶段。提供了项 目流程控制和管理、财务数据的采集与转换工具、审 计向导、审计预警、账证查询、数据分析、报表指标 分析以、审计报告的形成及审计结果性文件的生成等 功能模块。
法律法规 模板管2理012 Yonyou Software Co.,Ltd.
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 核心功能简介
1. 完善的项目管理控制； 2. 强大的数据采集工具； 3. 个性化模板定制工具； 4. 方便快捷的查询、分析工具； 5. 支持审计作业综合应用模式。
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2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 内置百余种转换模板
功能价值： 对市面上商品
化软件编制成通用 模板，实现简便有 效自动数据转换。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 支持自定义数据采集与转换模板制作
功能价值： 即可分析多个科目
的趋同情况，又可分析 同一科目多年度趋势变 化情况。
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用友审计作业系统功能介绍
✓ 审计分析工具——科目结构分析
功能价值： 科目结构分析（纵向
分析）：对选定科目在指定 年度月份区间内的明细项目 构成情况进行分析。
科目多单位分析（横 向分析）：对多个一级科目 或明细科目的某一年度中的 某一个月份各个科目所占比 重的分析。
生额和余额等。方便审计人员快速查询出某月或某几个月的所有总账科目 或明细科目的期初余额、本期发生额、累计发生额、期末余额。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 查询筛选工具——明细账查询
功能价值： 从所关注的某
一科目的总账翻阅 至明细账，亦可从 明细账翻阅至其相 关凭证，实现三级 跳转查询功能。
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 核心功能简介——项目管理
用友审计作业系统项目管理包括项目评估、项目计划、项目通知、项 目调查了解记录、项目方案控制等，各环节按先后顺序和权限进行控制。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 核心功能简介——数据采集模式
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 审计分析工具——科目趋势分析
功能价值： 系统提供文
书底稿添加、删除、 导出功能，实现个 性化工作底稿的设 置。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 个性化定制功能——个性化分析模型设置
功能价值： 对综合预警
模型、分录预警 模型、账户预警 模型可自行增加、 修改模型，实现 个性化定制 。
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用友审计作业系统功能介绍
✓ 个性化定制功能——报表模板定制
功能价值： 根据标准科
目对应复算被审 计单位财务报表， 包括资产负债表， 收支总表、经费 支出（事业支出、 经营支出）。
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 个性化定制功能——报表分析
系统功能列表
用友审计作业系统功能列表
一级模块 项目准备
项目实施
项目报告 审计记录 审计成果 项目进度 审计支持
桌面功能 菜单功能
二级模块
项目启动 项目计划 项目通知 项目方案 项目方案控制 数据准备 审计向导 审计预警 账证查询 科目分析 报表指标 期中报告 终结报告 底稿\证据\记录平台 疑点管理平台 调整分录 审计文书平台 审定表 成果统计 台账汇总
功能价值： 对非标准软件
数据，用户可自行 定义采集与转换模 板，实现数据转换。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 支持多种格式的业务数据导入
功能价值：
可实现Excel、 SQL Server、 Oracle 、Sybase、 DB2等业务数据的导 入，导入的数据可通 过查询平台进行分析。
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系统应用背景——职能诉求
诉求
审计职能目标升级
现状
角色：事后监管
手段：抽样核查 目标：查错纠弊
管理顾问 保健医生
查错纠弊
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
系统应用背景——审计困惑
＋
＋
被审计单位财务信息 化的全面普及，面对 “进得了门，看不了 账”的窘境。
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 核心功能简介——个性化定制工具
1）个性化文书底稿设置； 2）支持自定义预警模型制作； 3）可自定义报表指标模板。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 个性化定制功能——个性化文书底稿定制
目录 一 系统应用背景 二 系统基本架构 三 系统功能介绍 四 系统亮点呈现 五 系统应用效果 六 典型客户介绍
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 分析模型工具——专业的审计预警模型
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
用友审计作业系统功能介绍
✓ 核心功能简介——支持审计作业综合应用模式
应用形式与特点
事 实 上 ， 信 息 化 条件 下 打 破 信 息 孤 岛 需 要 完 整的 应 用 模 式 ， 而 审 计 管 理 、审 计 作 业 共 同 提 供 了 信 息 化条 件 下 的 一 个 完 整 的 应 用 模式 ， 缺 一 不可。
如果所做项目中有多 家同年度的被审计单位，可 对多家单位的同一年度、同 一会计科目（一般为支出类 科目）进行分析，查看各家 单位所占比例情况。
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用友审计作业系统功能介绍
✓ 分析模型工具——专业的审计预警模型
功能价值： ➢ 综合查询模型可将用户日常运用的综合查询方法存储为
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系统基本架构
系统业务流程图
系统数据流程图
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
目录 一 系统应用背景 二 系统基本架构 三 系统功能介绍 四 系统亮点呈现 五 系统应用效果 六 典型客户介绍
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
管 理、指 导
现 场审 计 小组
提 供参考 资料
局领导、处 领导
提 供生产 数据
提 供参考 资料
本处室领导
办公室（含 计 划、统计、 档案）
功能价值： 支持审计人
员个人的单机独立 应用模式，小组协 同作业模式，局域 网络环球下的并发 网络应用模式，同 时作业系统与审计 管理系统可实现互 联互通。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 流程、文档、工具紧密结合——提供向导式操作
功能价值： 提供向导
操作提示，使用 者根据提示选项 进行操作，方便 快捷。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 核心功能简介——方便快捷的作业工具
功能价值： 通过报表结
果，实现对报表 项的趋势或结构 比的分析。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 个性化定制功能——经济指标分析
功能价值： 通过报表结果，实现对经济指标的分析。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 核心功能简介——流程、文档、工具紧密结合
主要任务是，回顾总结审计信息化建设成就，研究贯彻全国科技创新 大会精神，进一步加强审计信息化建设，全面提升审计能力和技术水平。
刘家义在会上作了题为《加快审计信息化建设步伐，全面提升审计能 力和技术水平》的讲话。强调要进一步强化工作措施，为审计信息化建 设提供切实保障。要强化对审计信息化建设的组织领导，努力为审计信 息化建设提供资金保障，着力培育信息化建设骨干人才，抓好信息化建 设经验总结和理论研究，加强对审计信息化建设的考核和指导，促进信 息化条件下审计能力和效率的大幅度提升。
审计任务越来越重， 时间要求越来越紧， 质量要求越来越高， 审计人员如何提高效 率，改进质量？
如何实现审计经验、 审计成果、审计方法 的共享，共同提高审 计水平？
审计信息化势在必行！！！
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目录 一 系统应用背景 二 系统基本架构 三 系统功能介绍 四 系统亮点呈现 五 系统应用效果 六 典型客户介绍
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 查询筛选工具——辅助账查询
功能价值： 按项目、
按科目查询辅助 账，包括辅助账 余额表和明细账。 可按辅助信息级 次查询，双击一 条记录查看相关 凭证，方便、快 捷。
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用友审易-审计作业系统简介
北京用友审计软件有限公司 2020年4月10日
目录 一 系统应用背景 二 系统基本架构 三 系统功能介绍 四 系统亮点呈现 五 系统应用效果 六 典型客户介绍
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
系统应用背景——大势所趋
2012年7月，“加快审计信息化建设步伐 提升审计能力和技术水平” 全国审计工作座谈会在黑龙江哈尔滨召开。
1）查询筛选工具； 2）审计分析工具； 3）审计查检工具； 4）预警分析模型工具； 5）报表与指标分析工具。
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 查询筛选工具——科目余额表查询
功能价值： 科目余额表用于查询统计各级科目的年初余额、本期发生额、累计发
模型。 ➢ 分录检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会
计处理常规的分录存储为模型，并调用执行，起到预警 的作用。 ➢ 账户分析模型通过定制指定账户的余额、发生额波动比 率，将设定条件存储为模型，将账户余额或发生额波动 过大的月份筛选出来，起到预警的作用。 ➢ 审计模型的统一管理可以实现不同审计人员之间审计经 验的共享。
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 查询筛选工具——综合条件查询
功能价值： 通过单条件或多条件组合实现使用者对数据库（凭证
库、科目库、年初数、分类账、明细账、业务数据等）的 查询。
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用友审计作业系统功能介绍
✓ 查询筛选工具——审计抽样工具
功能价值： 审计抽样可以帮
1）预置通用审计流程； 2）提供向导式操作。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 流程、文档、工具紧密结合——预置通用审计流程
功能价值： 软件可按照实际工作流程进行操作，以项目管理
为核心，审计准备、审计实施、审计终结、后续审计为 流程进行操作，符合审计程序。
1）智能化采集工具引擎； 2）内置百余种采集模板； 3）支持自定义模板制作； 4）支持大型数据库采集。
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
Biblioteka Baidu
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 智能化采集工具引擎
功能价值： 不仅可以针对市场上的标准化财务软件实现数据采集，
而且也可以针对定制化的财务软件进行分析采集。
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系统基本架构
用友审计作业系统是专门为审计人员研制的、通用的计算 机辅助审计作业软件，协助审计人员完成现场审计工作。
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
系统基本架构 用友审计作业系统重点解决审计业务中对被审
计单位财务数据的获取、数据合规性的验证、账证查 阅、疑点的发现、问题的确认和审计工作底稿的制作。 根据以上业务整个系统划分为项目准备、项目实施、 项目报告、审计记录、审计成果五个阶段。提供了项 目流程控制和管理、财务数据的采集与转换工具、审 计向导、审计预警、账证查询、数据分析、报表指标 分析以、审计报告的形成及审计结果性文件的生成等 功能模块。
法律法规 模板管2理012 Yonyou Software Co.,Ltd.
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 核心功能简介
1. 完善的项目管理控制； 2. 强大的数据采集工具； 3. 个性化模板定制工具； 4. 方便快捷的查询、分析工具； 5. 支持审计作业综合应用模式。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 内置百余种转换模板
功能价值： 对市面上商品
化软件编制成通用 模板，实现简便有 效自动数据转换。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 支持自定义数据采集与转换模板制作
功能价值： 即可分析多个科目
的趋同情况，又可分析 同一科目多年度趋势变 化情况。
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用友审计作业系统功能介绍
✓ 审计分析工具——科目结构分析
功能价值： 科目结构分析（纵向
分析）：对选定科目在指定 年度月份区间内的明细项目 构成情况进行分析。
科目多单位分析（横 向分析）：对多个一级科目 或明细科目的某一年度中的 某一个月份各个科目所占比 重的分析。
生额和余额等。方便审计人员快速查询出某月或某几个月的所有总账科目 或明细科目的期初余额、本期发生额、累计发生额、期末余额。
2012 Yonyou Software Co.,Ltd.
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 查询筛选工具——明细账查询
功能价值： 从所关注的某
一科目的总账翻阅 至明细账，亦可从 明细账翻阅至其相 关凭证，实现三级 跳转查询功能。
用友审计作业系统功能介绍 ✓ 核心功能简介——项目管理
用友审计作业系统项目管理包括项目评估、项目计划、项目通知、项 目调查了解记录、项目方案控制等，各环节按先后顺序和权限进行控制。
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用友审计作业系统功能介绍 ✓ 核心功能简介——数据采集模式