经济学原理讲义2002-9-9-10-49-35[1]PPT教学课件

2020/12/09
"经济学原理"第11讲“外部性问题”
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卢锋，CCER,2002秋季
正外部性
• 个人或企业不能得到其决策和行为带来的 额外收益则是正外部性。例如，一个药品 或其它能提高生产力的发明，虽然发明者 能通过价格收费，但通常只能得到社会的 这项发明中得到利益的一个部分而不是全 部。环境保护人员或机构保护珍稀动物的 努力和投资，能给社会带来到巨大利益， 但当事人本人通常难以得到充分补偿。养 蜂人在生产蜂蜜过程中帮助果树传授花粉， 而果园主在生产水果时为蜜蜂提供了产出 蜂蜜的原料，这些经济活动通常没有通过 市场的方式得到补偿，因而具有正外部性。
• 产权概念开辟了理解外部性现象的新思路。
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"经济学原理"第11讲“外部性问题”
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卢锋，CCER,2002秋季
科斯定理
• 美国著名经济学家科斯的研究对外部性与 产权界定关系问题的理解作出了开创性贡 献，他的思想中心内容被概括为科斯定理。
• 科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权 得到明确界定，如果协商或谈判等活动发 生的交易成本为零或很小，那么在有外部 性效应的市场上，无论所涉及资源的产权 属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈 判达到资源配置有效率状态。
• 依据成本和收益不能内生化的方向不同， 外部性可分为两种类型：一种是消极的负 外部性，另一种是积极的正外部性。
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负外部性
• 个人或企业不必承担其行为带来的成本情况是 负外部性。例如，把污水排放到河流中的造纸 厂；向天空排放有毒气体的冶炼长或化工厂； 在公共场所随意抽烟的烟民；随意扔弃象塑袋 或其它垃圾的人；在人行道乱停车或在生活小 区和校园里随意按汽车喇叭的司机；在游轮上 向长江倾倒垃圾等等。他们的行为在给自己带 来某种利益或满足（包括便利）时，都对他人 或社会的利益带来负面影响，但却不必承担这 种负面影响的成本。
第11讲、外部性与公共物品
• 外部性及其影响 • 外部性和产权界定 • 外部性其它解决方式 • 私人物品与公共物品 • 支付意愿与搭便车
——阅读教科书第17、18章
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"经济学原理"第11讲“外部性问题”
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外部性
• 市场配置资源有效性的另外一个假定是经 济主体承担自身行为带来的所有成本并享 有其创造的所有收益，当这一条件不能满 足时就会发生外部性问题。外部性 （Externalities，又称外在性）指个人或企 业不必完全承担其决策成本或不能充分享 有其决策成效（Benefit），即成本或收益 不能完全内生化的情形。
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外部性与市场有效性（1）
• 外部性可能导致市场配置资源缺乏效率。以排放污水工厂为例， 它生产纸张的私人成本包括与材料，运输，资本，劳动，管理 等费用发生相联系发生的成本，但是对于整个社会来说，纸张 生产成本除了这些私人成本以外，还包括生产过程中产生的污 水，废气等对社会环境造成的危害和损失。市场经济条件下， 经济活动的决策是基于私人成本和私人利益的比较。当私人成 本与社会成本不相一致，或私人利益与社会利益不相一致时， 对于企业或个人是最优的决策不一定是社会的最优决策。因而， 存在外部性效应时，完全竞争不能达到有效率的资源配置。从 造纸厂例子来看，由于它不考虑环境污染成本，因而私人成本 低于社会成本，因而基于私人成本决定生产的数量会高于从社 会成本评价角度确定的最优产量。
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什么是产权？
• 产权是与所有权相联系的概念。传统意义 上的所有权指经济活动主体对于资源排他 性占有权，这种占有权受到社会强制力量 的保护，包含法律拥有、使用、支配、剩 余索取等一组权利。产权则进一步包括不 同主体在行使这些权利过程中发生的权利 界定关系。产权不仅包含传统意义上所有 权内涵，而且包含不同主体行使所有权时 发生的权利关系。
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一个假设事例
• 假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近 10个农场的果园产量减产，每户损失1000 元，总的损失为1万元。又假定存在两种应 对污染的技术方案：一是在化肥厂烟囱上 安装治理废气装置，费用是6000元；二是 让1万个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废 气对于蔬菜生产没有影响，但是转产将使 每个果农发生800元调节损失，总共损失为 8000元。两种方案中，第一种成本较低， 代表了有效解决方案。
MCp 表 示 厂 家 私 人 生 产
边际成本。假设市场是
完全竞争的，则边际成
本曲线就是厂商的供给
曲线。因而在市场机制
作用下依据私人成本,
MCp 确 定 的 最 优 产Leabharlann Baidu量 是
Qp；然而，依据社会边
际 成 本 MCs 决 定 的 最 优
产量应当是Qs。由于私
人 成 本 MCp 线 在 社 会 成
本 MCs 以 下 ， 所 以 市 场
最优产量Qp 高于社会最
优产量Qs。导致生产和 消费过多的缺乏效率问
0
题。
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MCS MCP
D
QS
QP
数量
6
外部性与产权界定
• 经济分析史的很长时期，对外部性及其导致的 缺乏效率问题，主流观点认为应通过政府干预 手段（税收和补贴）去解决。然而，过去几十 年产权经济学研究的发展，对这一问题提出新 的分析，认识到外部性之所以产生效率问题， 关键在于产权界定不清晰和不充分，因而可以 通过界定产权来消除外部性影响。政府干预实 际上仍可能必要，但这一必要性建立在对产权 解决方案交易成本过大这一假定基础之上。也 就是说，产权分析把外部性的行政干预方案由 一般命题变成了一个特殊命题。
• 运用类似的分析，可以发现存在正外部性时，市场竞争机制结 果导致生产和消费不足，同样发生市场缺乏效率的市场失灵问 题。
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卢锋，CCER,2002秋季
外部性与市场有效性（2）
• 右图表示负外部性导致
过度供给和消费。D表
价格
示对纸张的需求曲线，