纪委案件调查取证(新)
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团结 严谨 求实 创新
违纪行为构成要件（2）
(二)违纪错误客体
这是用以说明违纪行为侵犯了什么样的党内关系 和社会关系的要件。任何违纪错误都侵犯一定的 党内关系和社会关系，即一定的客体。比如，在 党内搞团团伙伙、结党营私、拉帮结派、培植私 人势力，为自己营造声势等活动捞取政治资本错 误侵犯的客体是党的团结和统一；贪污错误侵犯 的客体是公共财物的所有权。违纪错误的危害性 就表现为对一定的客体造成或可能造成某种危害。 不侵犯任何客体的行为，是不构成违纪错误的。
团结
严谨
求实
创新
二、调查措施（2）
《行政监察法》第四章第十九条规定监察机关履行职责， 监察机关在调查违反行政纪律行为时有权使用的4种措施 是： ①暂予扣留、封存可以证明违反行政纪律的文件、资 料、财务帐目及其他有关的材料； ②责令案件涉嫌单位和涉嫌人员在调查期间不得变卖、 转移与案件有关的财物； ③责令有违反行政纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点 就调查事项作出解释和说明，但不得对其实行拘禁或者变 相拘禁（简称“两指”）； ④建议有关机关暂停有严重违反行政纪律嫌疑的人员执 行职务。
团结
严谨
求实
创新
违纪行为构成要件（1）
根据党纪处分条例规定，任何一种违纪错误 的成立都必须具备以下四个方面的构成要件：
(一)违纪错误主体
这是用以说明实施违纪行为的党员和党的组织的 基本特征的要件。它不仅包括党员的责任能力， 而且包括党员的特殊身份。比如，有的违纪错误 如盗窃错误的主体，必须是具有责任能力的党员， 而有的违纪错误如失职错误的主体，不仅必须具 有责任能力，而且必须具有党和国家工作人员身 份的党员。
团结 严谨 求实 创新
违纪行为构成要件（4）
(四)违纪错误的客观方面
这是用以说明违纪错误客体是通过行为人怎样的行为，在 怎样的情况下受到侵害，以及受到何种程度侵害的要件。 它包括危害行为及其所造成的危害结果以及特定的时间、 地点、方法。比如，贪污错误的客观方面表现为行为人利 用职务上的便利，采取侵吞、窃取、骗取或者其他手段， 非法占有公共财物的行为，其结果是侵犯了公共财物的所 有权关系。
②要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；
③要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明（简称“两规”）； ④必要时可以对与案件有关的人员和事项，进行录音、拍照、摄像； ⑤对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员做出鉴定结论；
⑥经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文 件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；
团结
严谨
求实
创新
纪律审查程序
根据案件检查条例规定：纪律审查阶段 主要包括五个环节和步骤，即受理、初 核、立案、调查、移送审理。
团结
严谨
求实
创新
一、案件调查
案件调查是纪检监察机关审查案件的中心环节， 它是进行初核、立案后的一道关键工序，事关整 个案件调查成败，在这期间需要对初查认定的问 题充实完善证据，同时要对涉及的其他问题以及 有关责任人的问题进行全面的调查取证。调查过 程中，要查清以下几个方面的问题：被调查对象 的基本情况；违纪行为发生的时间、地点、原因、 条件；违纪行为的发展过程及情节；违纪手段； 涉及的人和事以及有关问题的状况；造成的后果。
团结
严谨
求实
创新
错误行为种类
中国共产党纪律处分条例： 第六章 违反政治纪律的行为 第七章 违反组织纪律的行为 第八章 违反廉洁纪律的行为 第九章 违反群众纪律的行为 第十章 违反工作纪律的行为 第十一章 违反生活纪律的行为
团结
严谨
求实
创新
处分种类
பைடு நூலகம்
党纪：对党员的纪律处分，有警告、严重警告、撤销党内 职务、留党察看、开除党籍五种；对党组织的纪律处分， 有改组、解散两种。 政纪：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除六种。
⑦经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其它金融机 构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付； ⑧收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。其中第⑥、⑦种两种“暂予扣留、封存 可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；对被调查对象在银行或 其它金融机构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付”，这两种措施 在初核阶段不允许采取。也就是说在初核阶段，只使用前6种措施。
团结
严谨
求实
创新
二、调查措施（1）
《案件检查条例》第二十八条规定，凡是知道案件情况的组织和个人都有提供证据的义务。 调查组有权按照规定程序，采取以下措施调查取证，有关组织和个人必须如实提供证据， 不得拒绝和阻挠。纪检机关的8种措施主要是： ①查阅、复制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料；
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求实
创新
违纪行为构成要件（3）
(三)违纪错误的主观方面
这是用以说明违纪的党员和党的组织在怎样的心 理支配下实施违纪行为的要件。它包括过错(故意 和过失)以及违纪动机、违纪目的等。每种违纪错 误的成立都必须具备故意或者过失。比如，贪污 错误在主观上必须具有非法占有公共财物的故意。 党纪处分条例规定的违纪错误，大多数是故意违 纪错误，只有少数是过失违纪错误。比如，党纪 处分条例第六章规定的违反政治纪律行为中的第 四十八条、五十条等，多数是由过失构成的违纪 错误。行为人如果在客观方面造成了危害结果， 但在主观方面既无故意，又无过失，则不构成违 纪错误。
“二十四字”方针概括起来讲，主要有四点。一是案件 发生的时间、地点、手段、情节、后果和有关人员的责任 等应清楚明确；二是认定的每一个案件事实都应有经过鉴 别属实的充分证据；三是确定的错误性质和提出的处理建 议，均应以事实为依据，以党章、党政纪和国家法律、法 规为准绳；四是案件检查的各个环节都应符合规定的程序， 并履行相应的手续；收集的证据所形成的案件材料也应符 合规定的要求。
中共塔城市纪委监察局 纪律审查培训
调查取证
纪检监察二室副主任 白剑
1
序言（1）：
纪律审查工作，通常称办案。
纪检监察机关纪律审查分为党纪审查和政纪审查 两种。 《中国共产党纪律处分条例》 《行政机关公务员处分条例》 《事业单位工作人员处分暂行规定》
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创新
基本要求
事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手 续完备、程序合法。
违纪行为构成要件（2）
(二)违纪错误客体
这是用以说明违纪行为侵犯了什么样的党内关系 和社会关系的要件。任何违纪错误都侵犯一定的 党内关系和社会关系，即一定的客体。比如，在 党内搞团团伙伙、结党营私、拉帮结派、培植私 人势力，为自己营造声势等活动捞取政治资本错 误侵犯的客体是党的团结和统一；贪污错误侵犯 的客体是公共财物的所有权。违纪错误的危害性 就表现为对一定的客体造成或可能造成某种危害。 不侵犯任何客体的行为，是不构成违纪错误的。
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严谨
求实
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二、调查措施（2）
《行政监察法》第四章第十九条规定监察机关履行职责， 监察机关在调查违反行政纪律行为时有权使用的4种措施 是： ①暂予扣留、封存可以证明违反行政纪律的文件、资 料、财务帐目及其他有关的材料； ②责令案件涉嫌单位和涉嫌人员在调查期间不得变卖、 转移与案件有关的财物； ③责令有违反行政纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点 就调查事项作出解释和说明，但不得对其实行拘禁或者变 相拘禁（简称“两指”）； ④建议有关机关暂停有严重违反行政纪律嫌疑的人员执 行职务。
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严谨
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创新
违纪行为构成要件（1）
根据党纪处分条例规定，任何一种违纪错误 的成立都必须具备以下四个方面的构成要件：
(一)违纪错误主体
这是用以说明实施违纪行为的党员和党的组织的 基本特征的要件。它不仅包括党员的责任能力， 而且包括党员的特殊身份。比如，有的违纪错误 如盗窃错误的主体，必须是具有责任能力的党员， 而有的违纪错误如失职错误的主体，不仅必须具 有责任能力，而且必须具有党和国家工作人员身 份的党员。
团结 严谨 求实 创新
违纪行为构成要件（4）
(四)违纪错误的客观方面
这是用以说明违纪错误客体是通过行为人怎样的行为，在 怎样的情况下受到侵害，以及受到何种程度侵害的要件。 它包括危害行为及其所造成的危害结果以及特定的时间、 地点、方法。比如，贪污错误的客观方面表现为行为人利 用职务上的便利，采取侵吞、窃取、骗取或者其他手段， 非法占有公共财物的行为，其结果是侵犯了公共财物的所 有权关系。
②要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；
③要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明（简称“两规”）； ④必要时可以对与案件有关的人员和事项，进行录音、拍照、摄像； ⑤对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员做出鉴定结论；
⑥经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文 件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；
团结
严谨
求实
创新
纪律审查程序
根据案件检查条例规定：纪律审查阶段 主要包括五个环节和步骤，即受理、初 核、立案、调查、移送审理。
团结
严谨
求实
创新
一、案件调查
案件调查是纪检监察机关审查案件的中心环节， 它是进行初核、立案后的一道关键工序，事关整 个案件调查成败，在这期间需要对初查认定的问 题充实完善证据，同时要对涉及的其他问题以及 有关责任人的问题进行全面的调查取证。调查过 程中，要查清以下几个方面的问题：被调查对象 的基本情况；违纪行为发生的时间、地点、原因、 条件；违纪行为的发展过程及情节；违纪手段； 涉及的人和事以及有关问题的状况；造成的后果。
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严谨
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创新
错误行为种类
中国共产党纪律处分条例： 第六章 违反政治纪律的行为 第七章 违反组织纪律的行为 第八章 违反廉洁纪律的行为 第九章 违反群众纪律的行为 第十章 违反工作纪律的行为 第十一章 违反生活纪律的行为
团结
严谨
求实
创新
处分种类
பைடு நூலகம்
党纪：对党员的纪律处分，有警告、严重警告、撤销党内 职务、留党察看、开除党籍五种；对党组织的纪律处分， 有改组、解散两种。 政纪：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除六种。
⑦经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其它金融机 构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付； ⑧收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。其中第⑥、⑦种两种“暂予扣留、封存 可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；对被调查对象在银行或 其它金融机构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付”，这两种措施 在初核阶段不允许采取。也就是说在初核阶段，只使用前6种措施。
团结
严谨
求实
创新
二、调查措施（1）
《案件检查条例》第二十八条规定，凡是知道案件情况的组织和个人都有提供证据的义务。 调查组有权按照规定程序，采取以下措施调查取证，有关组织和个人必须如实提供证据， 不得拒绝和阻挠。纪检机关的8种措施主要是： ①查阅、复制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料；
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创新
违纪行为构成要件（3）
(三)违纪错误的主观方面
这是用以说明违纪的党员和党的组织在怎样的心 理支配下实施违纪行为的要件。它包括过错(故意 和过失)以及违纪动机、违纪目的等。每种违纪错 误的成立都必须具备故意或者过失。比如，贪污 错误在主观上必须具有非法占有公共财物的故意。 党纪处分条例规定的违纪错误，大多数是故意违 纪错误，只有少数是过失违纪错误。比如，党纪 处分条例第六章规定的违反政治纪律行为中的第 四十八条、五十条等，多数是由过失构成的违纪 错误。行为人如果在客观方面造成了危害结果， 但在主观方面既无故意，又无过失，则不构成违 纪错误。
“二十四字”方针概括起来讲，主要有四点。一是案件 发生的时间、地点、手段、情节、后果和有关人员的责任 等应清楚明确；二是认定的每一个案件事实都应有经过鉴 别属实的充分证据；三是确定的错误性质和提出的处理建 议，均应以事实为依据，以党章、党政纪和国家法律、法 规为准绳；四是案件检查的各个环节都应符合规定的程序， 并履行相应的手续；收集的证据所形成的案件材料也应符 合规定的要求。
中共塔城市纪委监察局 纪律审查培训
调查取证
纪检监察二室副主任 白剑
1
序言（1）：
纪律审查工作，通常称办案。
纪检监察机关纪律审查分为党纪审查和政纪审查 两种。 《中国共产党纪律处分条例》 《行政机关公务员处分条例》 《事业单位工作人员处分暂行规定》
团结
严谨
求实
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基本要求
事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手 续完备、程序合法。