关于对中国证监会山东监管局2008年巡检提出问题的整改报告
山东威达：关于中国证监会山东监管局巡检发现问题的整改报告 2010-06-26
山东威达机械股份有限公司关于中国证监会山东监管局巡检发现问题的整改报告中国证监会山东监管局：中国证监会山东监管局于2010年5月10日至5月15日对我公司进行了巡回检查，并于2010年6月4日下达了[2010] 3号《行政监管措施决定书》—《关于对山东威达机械股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称“《决定》”）。
公司于近日接到《决定》后，立即组织全体董事、监事和高级管理人员进行了认真学习讨论，针对公司存在的问题，进行深入分析研究，并组织有关部门成立了整改工作小组，董事长任组长，制定了相应的整改措施并开始实施。
2010年5月25日，公司召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《山东威达机械股份有限公司关于中国证监会山东监管局巡检发现问题的整改报告》。
公司整改情况如下：一、公司规章制度、公司治理方面存在的问题（一）《决定》指出：《公司章程》对关联股东回避、表决程序、“三会”会议记录保管时间等未作规定；对董事会、股东大会审议委托理财、关联交易事项的权限未作规定；未根据《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字[2006] 92号）要求在《公司章程》中载明制止防止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施。
整改措施：公司依据《上市公司章程指引》、《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字[2006] 92号）中的相关条款在原《公司章程》的基础上作了相应的补充，修改章程的议案已经公司第五届董事会第五次会议审议通过，将提交公司股东大会审议。
整改责任人：董事会秘书宋战友（二）《决定》指出：“三会”议事规则存在与《公司章程》不一致的问题，如《股东大会议事规则》中关于需要召开临时股东大会的情形、临时股东大会通知时间等规定与《公司章程》不一致；《监事会议事规则》中规定的监事会表决方式与《公司章程》中的相关规定不一致。
整改措施：公司按照《公司法》、《公司章程》的相关条款在原有内容基础上按要求作了相应的修订。
国内证券市场监管存在的问题及对策
国内证券市场监管存在的问题及对策随着中国证券市场的蓬勃发展，监管问题也日益凸显。
近年来，不断曝出的各类违规行为和丑闻事件，让市场监管问题愈发备受关注。
证券市场是经济发展的重要组成部分，监管问题的存在不仅会损害投资者的权益，也会阻碍市场的正常运转和投资者的风险管理。
下面我们将就国内证券市场监管存在的问题进行分析，并提出相应的对策。
一、存在的问题1.资本市场违法违规行为频发。
诸如内幕交易、操纵股价、财务造假等违法违规行为依然时有发生，这些行为严重损害了市场的公平性和透明度，严重侵害了广大投资者的合法权益。
2.监管体制不够完善。
监管部门之间的协作和信息共享并不畅通，监管职责不清晰，监管工作效率亟待提高，监管手段和手段相对滞后。
这些问题都导致了监管漏洞和盲区的存在，让一些不法分子有机可乘。
3.监管技术和手段滞后。
当前的监管技术手段和手段相对滞后，很难及时发现和打击各类市场操纵行为和欺诈行为，很大程度上损害了投资者的利益。
4.投资者教育亟待加强。
投资者教育是保护投资者合法权益的有力措施，但目前我国的投资者教育工作还存在一定的不足，导致一些投资者缺乏风险意识和相应的理财知识，容易受到不法分子的欺骗。
5.监管部门人才储备不足。
目前监管部门的人才储备还不够充分，监管人员的业务水平和专业技能需要进一步提高，以适应市场的不断变化和复杂化。
二、对策1.建立健全监管体制。
应当进一步明确各监管部门的职责和权限，并加强各监管部门之间的协作和信息共享，形成监管合力，提高监管效率和水平。
2.加强监管技术手段建设。
应当加大对监管技术手段的投入，引入先进的监管技术手段，如大数据、人工智能等，提高对市场的监控能力和预警能力，及时发现和打击各类违法违规行为。
3.提高监管力度。
对于各类违法违规行为，监管部门应当依法严厉打击，加大对违法分子的处罚力度，让市场有一片清净的环境，保护投资者的利益。
4.加强投资者教育。
应当加大对投资者教育的投入，加强投资者的风险教育和理财知识教育，提高投资者的风险意识和自我防范意识，减少不法分子的机会。
证券业市场监管整改报告加强市场监管保护投资者权益
证券业市场监管整改报告加强市场监管保护投资者权益证券业市场监管整改报告一、引言在证券业市场发展过程中，监管机构的角色至关重要。
市场监管的强弱直接关系到投资者权益的保护、市场秩序的维护和市场信心的提升。
本报告旨在分析当前证券业市场监管存在的问题，并提出整改措施，以加强市场监管，保护投资者权益。
二、市场监管存在的问题1.缺乏有效的监管措施：当前的监管框架相对薄弱，对违规行为的处罚不够严厉，监管手段局限性较大，对市场的规范化和健康发展存在一定影响。
2.信息披露不透明：证券市场信息披露不规范，公司财务信息披露和重大事项披露不及时不准确，投资者无法及时获得关键信息，难以做出明智的投资决策。
3.内部人员违规行为：存在一些证券从业人员违规操作和内幕交易等违法行为，严重损害了投资者的利益和市场的公平公正。
4.监管机构能力不足：监管机构在人员、技术和经费等方面存在一定的短板，无法对市场进行全面有效的监管，监管执法的能力和效果有待提高。
三、整改措施为了加强市场监管，保护投资者权益，我们提出以下整改措施：1.加强监管法规的制定：完善证券市场监管法律法规体系，明确监管职责和权限，加大对违规行为的惩罚力度，提高市场监管的效果。
2.加强信息披露监管：建立健全公司信息披露制度，规范披露程序和披露内容，加大对信息披露违规行为的打击力度，提高市场信息的透明度。
3.加强内部监管和自律：鼓励证券公司加强内部监管，落实内控制度，加强对从业人员的约束和培训，打造诚信从业文化，防止内部人员违规行为的发生。
4.提升监管机构能力：增加监管机构人员的配备和培训投入，加强对监管技术的研发和运用，提升执法能力和监管效果，加强与其他监管机构的合作和协调，形成合力。
四、结语证券业市场监管整改是一个系统工程，需要市场参与者的共同努力和监管机构的有效监管。
加强市场监管，保护投资者权益，是证券市场发展的基础和前提，也是建立健全的资本市场的重要任务。
希望相关各方共同努力，共同推进证券业市场监管整改，为投资者营造一个公平、公正、透明的市场环境。
证券行业整改报告加强监管力度维护市场公平与透明
证券行业整改报告加强监管力度维护市场公平与透明证券行业整改报告加强监管力度维护市场公平与透明近年来，证券市场的高速发展以及众多的投资人数都在不断增加，这也使得证券行业在经济发展中扮演着越来越重要的角色。
然而，由于一些不规范的行为以及监管不力，证券市场也面临着一系列的问题和挑战。
为了维护市场的公平与透明，加强监管力度势在必行。
本文将对证券行业整改情况进行分析，并提出加强监管力度的建议。
一、整改背景证券市场作为国民经济发展的重要组成部分，其发展水平直接影响着整个经济体系的稳定与发展。
然而，近年来证券市场出现了一些乱象，比如内幕交易、操纵股票价格、虚假陈述等不法行为频发，严重损害了投资者的利益，破坏了市场的公平与透明。
为了解决这些问题，证券行业展开了一系列的整改行动。
二、整改成效为了加强对证券市场的监管，相关部门加大了对违法违规行为的打击力度，对违法行为进行了依法追责。
此外，还推出了一系列完善的改革措施，增加了市场的透明度和公平性。
这些整改举措使得证券市场的秩序逐步得到恢复，投资者的信心逐渐恢复。
三、问题与挑战然而，即使在整改的过程中，证券市场仍然面临着一些问题和挑战。
首先，证券市场的监管体系还存在不足，监管部门的力量和技术水平有待提高。
其次，市场机制还不够完善，信息披露不够规范，投资者的知情权得不到有效保障。
四、加强监管力度的建议为了进一步加强对证券市场的监管力度，提升市场的公平与透明，我们提出以下几点建议：1.加强监管部门的力量与能力。
投资者的权益保护需要有强大的监管机构来支持，因此需要进一步加大对监管部门的投入，提升其技术和人员水平。
同时，加强与其他监管部门的合作，形成联合监管的力量。
2.完善市场机制。
建立健全的市场规则和制度，加强市场交易监测，确保信息披露的规范和透明。
此外，还需推进市场化的改革进程，完善风险管理体系，提高市场的反应速度和应对能力。
3.加强投资者教育和保护。
鼓励投资者参与市场，提高他们的投资理财能力，减少信息不对称带来的风险。
山东海龙：关于中国证监会山东监管局现场检查发现问题的整改报告 2011-02-01
山东海龙股份有限公司关于中国证监会山东监管局现场检查发现问题的整改报告近期中国证监会山东监管局对公司进行了现场检查，公司于近日收到该局下发的[2010]15号《关于对山东海龙股份有限公司采取责令改正措施的决定》，指出了公司存在的不规范问题，并提出了整改要求。
公司对公司治理、信息披露、会计核算、财务管理等方面存在的问题进行了全面检查，逐项查找问题发生的原因，以董事长为整改工作第一责任人，认真制定并落实了整改计划。
公司董事会于2011年1月31日召开了第八届董事第二十次会议，听取了公司经营层就本次相关问题的整改落实情况汇报，对整改报告中相关问题的整改落实情况予以确认，并审议通过了整改报告。
现将公司的整改措施报告如下：一、规范运作方面存在的问题（一）公司“三会”会议记录不规范（1）部分股东会会议记录不规范。
如2009年度股东大会、2010年第一次临时股东大会的授权委托书与委托表决票的内容不符。
整改措施：经自查，出现2009年度股东大会、2010年第一次临时股东大会的授权委托书与委托表决票的内容不符情况，系相关工作人员工作不严谨造成，公司将在今后的股东大会召开过程中严格把关，保障公司股东大会工作更加规范和完整。
整改责任人：董事会秘书整改部门：证券法规部（2）部分董事会会议记录不规范。
如第八届董事会第八次会议决议中审议了会议通知中未列明的事项，不符合《董事会议事规则》第31条；第八届董事会第十五次会议、第八届董事会第十次会议各有一名董事委托其他董事代为出席会议，但是没有委托书，不符合《公司章程》第124条规定；第八届董事会第十次会议记录材料中没有董事会决议，不符合《董事会议事规则》的相关规定。
整改措施：公司历次董事会的召开均按照相关法律法规和公司章程规定进行，上述问题的主要原因系工作人员会后材料整理及归档工作存在一定的问题。
证券法规部已指定专门人员负责文件整理和归档工作，保障董事会工作更加规范和完整。
公司董事会将继续完善相关制度和措施,严格按照法律法规及《董事会议事规则》规范运作：1、会议通知按《公司章程》规定及时发出，确保所议事项与通知事项一致；2、董事授权委托问题。
证券行业交易监管整改报告加强交易监管防范市场失控风险
证券行业交易监管整改报告加强交易监管防范市场失控风险近年来，证券行业交易监管一直是金融领域的重要议题。
随着市场变化的加剧和金融风险的增加，加强交易监管，防范市场失控风险成为当前亟需解决的问题。
本文将围绕该主题展开讨论，并提出相关整改报告，以提高证券行业交易监管的质量和效果。
一、市场背景和问题分析证券市场是金融体系的核心组成部分，对经济稳定和发展具有至关重要的作用。
然而，近年来，证券市场出现了一系列问题，如操纵市场、内幕交易、信息泄露等不法行为频发，这给投资者的利益保护和市场秩序带来了严重威胁。
二、当前监管体系存在的问题1.监管规则不完善：现行的监管规则存在滞后性和不足之处，未能及时跟上市场变化和金融创新的步伐，无法提供有效的监管手段和方法。
2.监管职责不明确：目前，涉及证券交易的监管职责分散在多个机构之间，导致监管效果不明显，责任划分模糊。
3.监管执法部门能力不足：一些监管执法部门专业素养较低、执法手段不够灵活，难以有效地发现和打击违法行为。
三、加强交易监管的整改方案为了加强交易监管，应采取以下措施：1.完善监管规则：针对市场的新变化和金融创新，及时修改和完善现有的监管规则，防止规则滞后性出现，确保市场秩序的稳定。
2.整合监管职责：将证券交易的监管职责集中在一个机构或部门，明确责任划分，提高监管的效率和效果。
3.提升监管执法能力：加强监管执法部门人员的培训和专业素养提升，提供先进的监管技术和工具，以应对复杂多变的市场情况。
4.加大处罚力度：加强对违法行为的惩处力度，提高违法成本，切实维护市场秩序和投资者利益。
五、预期效果和建议加强交易监管将带来以下效果：1.提高市场透明度：加强交易监管有助于规范市场秩序，提高市场透明度，减少信息不对称和操纵市场的可能性。
2.保护投资者权益：完善的监管规则和严厉的执法措施将有效保护投资者的合法权益，增强投资者对市场的信心。
3.降低金融风险：通过加强交易监管，可以有效预防市场失控风险的发生，减少金融风险对整个金融体系和实体经济的冲击。
证监会巡视报告
证监会巡视报告1. 引言近年来，我国证券市场的不断发展和壮大，吸引了大量投资者的关注和参与。
然而，随着市场规模的不断扩大，监管工作也面临着越来越大的挑战。
为了加强对证券市场的监管，保护投资者的合法权益，我国证监会定期进行巡视，此次报告就是其中之一。
2. 巡视目的证监会巡视的主要目的是检查和评估证券市场的运行情况，发现市场存在的问题和风险，并提出相应的整改措施，以确保证券市场的健康稳定发展。
3. 巡视范围本次巡视报告涵盖了我国证券市场的各个方面，包括证券发行、交易、监管等环节。
通过对这些环节的全面调查和检查，可以全面了解市场运行的现状和问题。
4. 巡视发现在本次巡视中，证监会发现了一些问题和风险，主要包括以下几个方面：4.1 信息披露不规范部分上市公司在信息披露方面存在不规范的情况，未能及时、准确、全面地向投资者披露重要信息。
这样会导致投资者无法获取到真实的公司情况，从而增加了投资风险。
4.2 内幕交易和操纵市场部分市场参与者存在内幕交易和操纵市场的行为，通过非法手段获取信息优势，牟取不正当利益。
这种行为严重扰乱了市场秩序，损害了正常投资者的利益。
4.3 风险管控不力一些券商和基金公司在风险管控方面存在不足，未能有效识别和控制市场风险，导致公司和投资者遭受了巨大的损失。
这也暴露出监管部门在风险监控和防范方面还需要进一步加强。
5. 整改措施为了解决上述问题和风险，证监会提出了一系列的整改措施，主要包括以下几个方面：5.1 完善信息披露制度加强对上市公司信息披露的监管，建立完善的信息披露制度，确保投资者能够及时、准确、全面地获取到公司的相关信息。
同时，对信息披露违规行为进行严肃处理，增加违规成本，提高市场的透明度和公正性。
5.2 加强市场监管力度加大对内幕交易和操纵市场行为的打击力度，建立健全的市场监管机制。
加强对市场参与者的监管，加大违规行为的处罚力度，维护市场秩序和投资者的合法权益。
5.3 提升风险管理水平加强对券商和基金公司的风险管理监管，强化公司内部风险控制机制。
国内证券市场监管存在的问题及对策
国内证券市场监管存在的问题及对策随着我国资本市场的不断发展，证券市场在经济中的地位日益重要。
证券市场监管存在一些问题，这些问题不仅影响到证券市场的稳定和健康发展，也给投资者带来不小的风险。
为此，本文将从国内证券市场监管存在的问题出发，提出对策，以期改善国内证券市场监管的现状。
1.监管部门的监管能力不足目前，我国证券市场监管主要由中国证监会负责，而地方政府也参与了证券市场的监管工作。
由于各级监管部门之间的协调不够，导致证券市场监管存在“盲区”。
部分监管部门在专业能力和信息获取方面也存在不足，难以有效监管整个证券市场。
2.内幕交易、操纵市场现象严重内幕交易、操纵市场是证券市场监管面临的一个严重问题。
一些上市公司内部人员利用其掌握的未公开信息进行交易，或者利用市场操纵手段操纵股价，严重扰乱了市场秩序，损害了广大投资者的利益。
3.信息披露不透明对于上市公司来说，信息披露是其义务，而监管部门也有义务对信息披露进行监管，以确保投资者能够获得准确完整的信息。
目前一些上市公司存在信息披露不透明的问题，甚至篡改、隐瞒财务数据，给投资者带来误导，导致投资者无法有效地获得真实的信息。
为了解决监管部门监管能力不足的问题，应当加大对监管部门的投入，提高其专业能力和信息获取能力。
要优化监管体制，加强监管部门间的协调，避免监管“盲区”的出现。
加强对内幕交易、操纵市场行为的打击力度，严惩违法者，营造公平透明的市场环境。
应当建立健全巡视检查机制，加大对市场操纵、内幕交易等违法行为的监管力度。
完善信息披露制度，建立统一的信息披露标准，加强对上市公司信息披露的监管。
应当加大对信息造假、欺诈行为的惩处力度，确保投资者能够获得真实、准确的信息。
4.加强投资者教育和保护加强对投资者的教育和保护，提高投资者的风险意识和自我保护能力。
应当建立健全投资者保护体系，完善投资者权益保护机制，加大对投资者维权的支持力度。
5.加强市场监管的科技支持加强市场监管的科技支持，利用大数据、人工智能等技术手段，提高监管的效率和准确性。
监管部门存在的主要问题及对策建议
监管部门存在的主要问题及对策建议一、引言在市场经济发展进程中，监管部门起着关键作用，其职责是规范和维护市场秩序、保障公平竞争以及保护消费者利益。
然而，实际情况下我们也必须认识到，监管部门自身也存在一些问题和挑战。
本文将探讨监管部门存在的主要问题，并提出相应的对策建议。
二、主要问题1. 法规缺失或不完善：监管部门在制定和修订法规过程中未能跟上市场变化的速度。
例如，在互联网技术快速发展带来新兴产业时，相关法规需要针对新情况进行更新。
2. 机构分散与信息不通：有时候一个行业会有多个监管机构同时执法管理，这种机构分散会导致重复劳动和资源浪费。
另外，在现代信息化社会里，各个相关大数据可能存储于不同数据库中，不同机构之间信息共享能力差。
3. 官僚主义与腐败风险：高层官员可能滥用权力或收取贿赂等腐败行为妨碍了监管工作的正常进行。
官僚主义在决策过程中导致冗长的审批程序，让市场无法灵活应对。
4. 权限不足与资源短缺：监管部门可能由于权限不足而未能有效履行其职责。
另外，有时候缺乏必要的人力、物力和财力支持。
三、问题对策建议1. 完善法规制度：监管部门应加强与市场变化同步修订法规，并鼓励相关行业参与制定法规。
合理引入行业协会和专家意见，确保法规的针对性和可操作性。
2. 优化机构设置：需要统一管理相互关联的行业执法事务，并推动信息共享平台建设以便更好地整合数据。
同时，在某些情况下可以考虑整合类似功能或职责重复机构来避免资源浪费。
3. 加大反腐败力度：加强监察体系建设，提高官员廉洁素质并严惩腐败分子是关键所在。
实施公开透明的选拔任用制度，并加强内部监督机制以防范腐败问题发生。
4. 提供更多资源支持：政府应该适度加大对监管部门的人力、物力和财力投入，以提高他们履行职责的能力。
同时，要提高内部资源分配效率，合理配置已有资源。
四、对策实施效果分析通过采取上述对策可以望到以下几个方面的改善：1. 法规得到及时修订后将更有可能在市场中发挥作用，并能减少监管漏洞。
整改报告加强证券市场监管打击违法违规行为
整改报告加强证券市场监管打击违法违规行为整改报告为了加强证券市场的监管力度，打击违法违规行为，经过对相关情况的调查和分析，本报告就整改措施进行详细说明。
一、背景分析证券市场是国民经济的重要组成部分，其健康稳定发展对于整个经济体系具有重要意义。
然而，近年来我们也面临着一些问题和挑战。
不法分子利用信息不对称、内幕交易、虚假宣传等手段进行违法违规行为，严重影响了市场秩序和投资者权益。
因此，加强证券市场监管成为当务之急。
二、问题总结在调查分析的过程中，我们发现以下几个主要问题存在于当前的证券市场监管工作中：1.监管力度不够：当前证券监管部门的人力、物力配备不足，导致无法对市场进行充分的监管。
同时，对于一些违法违规行为，监管处罚不力，导致不法分子逍遥法外。
2.信息披露不透明：一些上市公司在信息披露方面存在隐瞒、虚假等行为，损害了投资者的知情权和选择权。
3.内部机制薄弱：一些证券公司内部机制不够完善，监管制度和内控措施存在漏洞，为违法违规行为提供了可乘之机。
三、整改措施为了解决以上问题，我们制定了以下几项整改措施：1.加强监管力度：增加监管机构的人员编制，完善组织架构，提高监管人员的专业素质和执法能力。
同时，加大对违法违规行为的打击力度，加大处罚力度，形成震慑效应。
2.加强信息披露监管：建立健全信息披露监管制度，强化对上市公司信息披露的审核和监管，确保信息的真实、准确、透明。
同时，加强对信息披露违法行为的惩处，对违法者进行公开曝光。
3.完善内部机制：加强对证券公司及从业人员的监管，建立健全内部监控制度和风险防范机制，提高公司的内控能力。
对于发现的违法违规行为，加大处罚力度，确保市场的公平公正。
四、整改计划为确保整改措施的有效实施，我们制定了以下整改计划：1.建立监管工作台账：建立健全证券市场监管工作的台账制度，记录每一次的监管行动和处罚结果，形成有效的案例库，为今后的监管工作提供参考。
2.加强合作协调：加强与其他监管机构、执法部门的协作，形成合力，共同打击违法违规行为，实现信息的共享和资源的互补。
中国证券监督管理委员会山东监管局关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知
中国证券监督管理委员会山东监管局关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局•【公布日期】2008.11.28•【字号】鲁证监机构字[2008]122号•【施行日期】2008.11.28•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会山东监管局关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知（鲁证监机构字[2008]122号）齐鲁证券有限公司：为贯彻落实《证券公司监督管理条例》的有关规定，加强你公司经纪业务营销活动管理，规范营销人员执业行为，提升客户服务质量和管理水平，保护投资者合法权益，现就经纪业务营销活动有关事项通知如下：一、提高认识，高度重视经纪业务营销管理证券经纪业务点多面广，与投资者关系密切，规范经纪业务营销活动是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。
2007年5月24日，证监会下发《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》（机构部部函[2007]194号，以下简称“194号文”），提出了有关证券公司应当依法合规经营，加强经纪业务管理，不得违反规定委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动的明确要求。
但实践中，因个别营销人员素质不高、公司授权不明确、内部管理不到位、绩效考核不合理等导致侵害投资者合法权益、不正当竞争等违规行为时有发生。
对此，你公司要保持清醒认识，高度重视，采取有效措施，避免出现聘用无证券从业资格的人员从事经纪业务营销，委托外部人员开展经纪业务营销，委托网吧等其他机构代理开展经纪业务营销等违规行为。
目前，《证券经纪人管理暂行规定》已公开征求了意见，正在对有关各方提出的问题研究论证、修改完善；有关工商登记和税收政策尚在与有关部门沟通协调中。
在证券经纪人相关配套规则和政策出台前，你公司应严格按照“194 号文”的规定开展经纪业务营销。
二、加强管理，平稳做好遗留问题的规范你公司应按照证监会有关规定和本通知的要求，进一步加强对经纪业务营销活动的管理工作，平稳做好遗留问题的规范工作。
《中国证券监管体制的不足及改善建议范文大全》
《中国证券监管体制的不足及改善建议》第一篇：中国证券监管体制的不足及改善建议中国证券监管体制研究—不足及改善建议内容提要：中国证券市场自建立以来发展迅速，如今已成为中国经济中资源配置、现代企业制度建设与完善等的重要工具。
但我们应认识到，中国的证券市场发展尚不充分，证券监管体制还不完善。
如何完善证券监管体制，促进证券市场稳定发展是摆在我们面前的现实问题。
本文结合中国证券市场的实际情况以及个人在有关方面的调查，对中国证券监管体制中存在的不足进行了分析并提出了几点改善建议。
关键词：证券市场监管体制证券监管体制是指从法律上明确对证券市场实行监督的机构及运作机制。
证券监管的职责与权力划分的方式和组织制度，是国家历史和国情的产物。
证券监管体制的有效性和规范性是决定证券市场有序和稳定发展的重要基础。
我国证券监管体制历史较短，尚未发展成熟，因此不可避免地存在一些不足与漏洞。
本文将探讨中国证券监管体制中的主要不足并提出改善建议。
一、中国现行证券监管体制存在的主要不足（一）证券法制建设亟待完善证券法制建设呈现明显的滞后性，且执法不严，监管不力。
证监会自成立以来，大力推进证券市场的市场化、国际化、法制化进程，陆续推出一系列改革措施，对于强化市场管、规范市场运行产生了很好的效果。
但与市场的发展速度相比，己出台的法规因不能及时修正而丧失部分效力，法规之间缺乏配套与衔接，法规内容上的整体性和统一性程度偏低，许多法规的可操作性不够，难免出现靠临时出台的政策来调整而导致较大的负面效应，造成监管的直接成本和间接成本过高。
以《证券投资者保护条例》为例，近年来股民资金被盗取、股票被盗卖的案件呈上升趋势，如华安证券员工非法盗卖客户股票400多万元，给股民造成巨大损失，可是由于《证券投资者保护条例》自xx年初起草后迟迟未出台，没有相应确切的法律依据，法院不得不判定华安证券不需要为其员工盗卖客户股票担责。
这在股民中引起了强烈反响和恐慌，严重危害了股市的稳定。
证监会巡查整改方案
证监会巡查整改方案一、背景介绍证监会是中国的金融管理机构，负责监督管理证券市场，维护市场秩序，保护投资者利益。
为了确保证券市场的稳定和健康发展，证监会定期进行巡查，发现问题并要求相关机构进行整改。
本文档旨在提供一份证监会巡查整改方案，帮助受到巡查要求的机构全面了解整改要求和流程，以便高效完成整改任务。
二、整改要求以下是针对受到证监会巡查要求的机构所提出的整改要求：1.梳理业务流程：机构需要全面梳理其业务流程，确保流程符合相关法规和规定，并能够有效防范风险。
2.完善内部控制制度：机构需要建立健全的内部控制制度，明确责任分工和权限管理，加强风险控制和内部监管。
3.加强对投资者教育：机构需要提升对投资者的教育力度，加强投资者知识和风险意识，确保投资者能够合理参与市场，降低投资风险。
4.完善信息披露和投资者保护机制：机构需要加强信息披露工作，及时、准确、完整地向投资者披露相关信息，确保投资者知情权和参与权的实现。
5.建立健全内部培训机制：机构需要建立完善的内部培训机制，提升员工的专业素养和风险意识，确保员工能够按规定开展业务。
三、整改流程以下是整改流程的详细步骤：第一步：组织整改准备1.机构应成立整改工作组，明确工作分工和责任。
2.工作组应梳理并分析证监会巡查意见和要求，制定整改计划和时间表。
第二步：梳理业务流程1.由机构各部门负责人组成业务流程梳理小组，全面了解和梳理机构内各项业务流程。
2.小组应与相关部门进行沟通和协调，梳理出符合法规和规定的业务流程。
第三步：完善内部控制制度1.机构内控部门负责人应加强内部控制制度的制定和落实，明确各项工作的责任和流程，并加强内部监管。
2.内控部门应与业务部门紧密合作，定期检查和评估内部控制制度的有效性。
第四步：加强投资者教育1.机构应委派特定人员或部门负责投资者教育工作，制定教育方案，并与证监会进行备案。
2.投资者教育工作人员应定期开展投资者培训和讲座，提高投资者的风险意识和知识水平。
证券行业整改报告市场监管措施分析与改进
证券行业整改报告市场监管措施分析与改进概述近年来，证券行业的监管环境面临着严峻的挑战，由于市场乱象频发、投资者权益受损等问题的存在，相关部门对证券行业的整改工作显得尤为重要。
本文旨在分析当前证券行业整改报告中的市场监管措施，并提出改进意见，旨在促进证券市场健康发展。
第一部分：市场监管措施分析1.加强市场信息披露监管信息披露是证券市场健康发展的基础和保障，因此在整改报告中，加强市场信息披露监管是关键之一。
当前，市场中信息披露不透明、虚假陈述等问题依然存在，为此，应加强对上市公司及中介机构的信息披露审核，完善相关制度，提高违法成本。
2.规范市场交易行为市场交易行为的规范对市场秩序的维护至关重要，整改报告中应加强对违规交易的惩罚力度，进一步加大对内幕交易、操纵市场等违法行为的打击力度，以维护市场公平公正的交易环境。
3.加强对金融机构监管金融机构作为证券市场的重要参与者，对其监管至关重要。
整改报告应提出对证券公司、基金管理公司等金融机构的监管要求，加强对其从业人员的资质审核，提高从业人员的素质水平，减少监管漏洞，有效遏制金融风险的发生。
第二部分：改进意见1.建立完善的市场监管体系为了更加高效地推进市场监管工作，需要建立起一个完善的市场监管体系。
应当加强各监管部门之间的沟通与协作，形成合力，共同推进整改工作的开展。
同时，建议重视对市场监管人员的培训与学习，提高他们的专业素养和监管能力。
2.推进科技与监管的深度融合当前，科技的发展已经成为推动各行各业变革的重要驱动力，证券行业也不例外。
为了更好地监管市场，应加强科技与监管的深度融合。
例如，借助人工智能、大数据分析等技术手段，提高市场监管的效率和准确性，从而更好地发现并打击违法行为。
3.加强投资者教育和保护投资者教育和保护是证券市场稳定发展的基石，同时也是证券行业监管工作的重点。
为此，应加强投资者教育工作，提高投资者的风险意识和投资理财能力。
同时，完善投资者保护制度，健全投诉举报机制，保护投资者的合法权益。
证券行业市场监管整改报告加强市场监管维护市场秩序
证券行业市场监管整改报告加强市场监管维护市场秩序随着中国证券市场的逐渐发展壮大，市场监管与维护市场秩序的重要性也日益凸显。
本文将就证券行业市场监管的整改报告，从以下几个方面进行论述和分析。
一、背景介绍截至目前，中国证券市场已经发展成为全球第二大资本市场，但市场乱象和违法违规行为依然存在，给市场秩序和投资者权益带来一定的风险。
为了加强对证券市场的监管，维护市场秩序，相关部门积极推进市场整改工作。
二、加大监管力度为了解决市场监管薄弱等问题，首先需要加大监管力度。
一方面，加大对市场交易的监控频次和范围，建立健全有效的监控系统，及时发现和打击各种违法违规行为。
另一方面，强化对上市公司和中介机构的监管，对于违法违规行为及时进行严厉处罚，从而起到震慑作用。
三、提升监管水平除了加大监管力度外，还需要提升监管水平。
首先，完善相关监管法规和制度，确保监管的科学性和有效性。
其次，加强监管部门的队伍建设，提升从业人员的专业素养和监管水平。
同时，加强与国际监管机构的合作与交流，借鉴国际先进经验，进一步提升中国证券市场的国际竞争力。
四、强化信息披露信息披露是市场监管的重要手段，也是保障投资者权益的关键环节。
相关部门应加强对上市公司、中介机构和投资者的信息披露监管，规范信息披露行为，确保信息的真实、准确和及时。
同时，加强对投资者教育的力度，提升投资者的风险意识和自我保护能力。
五、加强创新监管随着证券市场的不断发展，新型业务和创新产品也在不断涌现。
为了更好地监管这些新业务和新产品，监管部门应及时跟进市场动态，加强对新业务的风险评估和监管，防范市场风险和金融灾难的发生。
与此同时，加强与创新企业的合作，共同推动市场的健康发展。
六、优化投资环境为了吸引更多投资者参与证券市场，相关部门应该进一步优化投资环境。
一方面，完善法治化的市场秩序，减少市场乱象，提升市场透明度。
另一方面，加大对投资者权益的保护力度，建立健全投资者赔偿机制，提高投资者信心和保护感。
证券业市场监管执法整改报告加强监管执法力度维护市场秩序
证券业市场监管执法整改报告加强监管执法力度维护市场秩序【正文】近年来，证券市场的稳定运行对于维护经济发展的良好态势发挥了重要作用。
然而，随着市场规模不断扩大和金融创新的不断发展，也暴露出一些监管执法方面的问题。
为了更好地加强对证券业市场的监管执法，维护市场的秩序稳定，相关部门积极采取行动进行整改。
本报告将对证券业市场监管执法整改情况进行概述，并探讨如何加强监管执法力度，提高市场秩序。
一、整改情况概述在市场监管执法整改方面，相关部门对问题进行了深入的分析和研究，制定了一系列可行的措施和政策。
首先，加强了监管执法力量建设，增加了执法人员的数量和质量。
通过优化配备，提高执法效率和专业水平。
其次，建立了更加完善的监管执法制度，修订了相关法律法规，填补了监管漏洞，提高了监管的便捷性和灵活性。
同时，强化了监管执法力度，加大对非法经营和欺诈行为的打击力度，提高了违法成本。
与此同时，相关部门也深入开展了培训和宣传工作，加强对证券从业人员的教育和监管意识的提高。
加强舆论引导，宣传市场监管的重要性，提升市场参与者的规范经营意识。
通过多种方式，加强了监管执法与市场主体之间的沟通和互动，形成了监管合力。
二、加强监管执法力度的重要性加强监管执法力度是维护证券市场秩序的基础和前提。
首先，加强监管执法可以有效遏制市场乱象，打击违法违规行为，维护市场的公平公正。
其次，加强监管执法可以提高市场的透明度和可预见性，增加市场的吸引力和竞争力。
此外，加强监管执法还可以促进市场的稳定运行，预防和化解金融风险。
三、如何加强监管执法力度为了加强监管执法力度，我们可以从以下几个方面入手。
首先，进一步加大对监管执法人员的培训力度，提高其法律法规和专业知识的水平，使其适应市场监管的需要。
其次，借鉴国际经验，加强与国际监管机构的合作与交流，充分利用国际资源，提高监管执法的效果和水平。
另外，加强信息化建设和数据共享，在加强执法力量和提高执法效率的同时，还可以提高对市场信息的把握和判断能力。
山东省人民政府办公厅关于做好2008年度省级预算执行和其他财政收
山东省人民政府办公厅关于做好2008年度省级预算执行和其他财政收支审计查出问题整改工作的通知【法规类别】预算管理【发文字号】鲁政办字[2009]159号【发布部门】山东省政府【发布日期】2009.09.29【实施日期】2009.09.29【时效性】现行有效【效力级别】XP10山东省人民政府办公厅关于做好2008年度省级预算执行和其他财政收支审计查出问题整改工作的通知（鲁政办字〔2009〕159号）各市人民政府，各县（市、区）人民政府，省政府各部门、各直属机构，各大企业，各高等院校：根据《中华人民共和国审计法》和《山东省省级预算审查监督条例》的规定，2009年上半年省审计厅组织开展了2008年度省级预算执行和其他财政收支情况审计，并受省政府委托，向省十一届人大常委会第12次会议作了《关于山东省2008年度省级预算执行和其他财政收支情况的审计工作报告》。
省人大常委会要求加强对审计查出问题的督促检查，采取措施切实抓好整改，并专题向省人大常委会报告具体整改情况。
姜大明省长也专门作出批示，要求省审计厅向省政府常务会议汇报查出问题的整改结果。
经省政府同意，现就做好审计查出问题的整改工作通知如下：一、审计查出的主要问题（一）省级预算执行审计查出的问题。
1.财税管理方面。
一是税收征管仍存在一些问题。
各级审计机关结合预算执行审计，对地税系统税收征管质量进行了重点检查，从全省延伸审计941户企业情况看，发现存在问题的359户，涉及金额1.33亿元。
主要是310户企业未按规定计提、申报税款，造成少缴、漏缴营业税等7435.84万元；11户代征代扣单位少缴、迟缴代征代扣税款756.78万元；12户企业未按期缴纳税款，造成税款入库不及时1535.78万元。
还有部分地税部门对41户企业应征未征税款2673.07万元，对11户企业提前征收税款877.39万元。
二是国有资本经营预算收入收缴不到位。
2008年省国资委监管的10户企业应上交利润3.02亿元，当年实际上交1.85亿元，受企业效益下滑的影响，至年末有3户企业欠交1.17亿元，至审计时仍有7704.83万元未缴入国库。
整改报告加强证券市场监管规范市场秩序
整改报告加强证券市场监管规范市场秩序整改报告——加强证券市场监管，规范市场秩序一、引言近年来，证券市场快速发展，成为我国金融体系中一个重要的组成部分。
为确保证券市场健康发展，保护投资者权益，加强证券市场监管，规范市场秩序已成为当务之急。
本报告就加强证券市场监管、规范市场秩序提出了一系列整改建议。
二、加大执法力度1.加强监管部门的执法力量和能力为加强证券市场监管，监管部门应增加执法人员数量，并提供相应的培训和技能提升计划，以提高执法力量和能力。
同时，应建立健全执法团队，加强协同作战，提高执法效率。
2.加强对违规行为的打击监管部门应加大对证券市场违规行为的查处和打击力度，对于操纵市场行为、内幕交易、虚假陈述等违法行为，应当依法予以追究，并进行公开曝光。
同时，制定更加严格的法律法规，提高违规行为的违法成本，增加违规企业的惩罚力度。
三、加强信息披露和监管1.完善信息披露制度建立健全信息披露标准，要求上市公司及时、准确地披露财务数据、经营情况、内幕信息等相关信息。
同时，监管部门应建立电子化信息披露系统，提高信息披露的效率和透明度。
2.加强对上市公司的监管加强对上市公司的监管，建立健全公司治理结构，加强对上市公司的财务审计，防止造假行为的发生。
同时，加大对上市公司内幕交易行为的查处力度，保护中小投资者的合法权益。
四、加强市场风险防控1.建立风险评估和预警机制建立健全证券市场风险评估和预警机制，及时发现和预警市场风险，采取相应措施进行应对。
同时，加强对风险投资、衍生品等新业务的监管，防范市场风险的扩大和蔓延。
2.加强投资者教育和保护加强对投资者的教育和保护，提高投资者的风险意识和判断能力。
通过宣传教育、培训活动等形式，加强投资者的专业知识和市场意识，降低投资风险。
五、加强国际合作推动跨国监管合作，加强与其他国家和地区的证券监管机构的合作。
加强信息共享、执法合作，加大对涉及跨国证券交易的违规行为打击力度，维护全球证券市场的稳定和秩序。
中国证券监督管理委员会山东监管局关于进一步加强投资者权益保护有关问题的通知
中国证券监督管理委员会山东监管局关于进一步加强投资者权益保护有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局•【公布日期】2008.09.23•【字号】鲁证监机构字[2008]98号•【施行日期】2008.09.23•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会山东监管局关于进一步加强投资者权益保护有关问题的通知（鲁证监机构字[2008]98号）辖区各证券营业部：近期，我局收到多起投资者投诉，反映证券营业部限制投资者正常转户、销户申请，给投资者的合法权益造成侵害。
为保护投资者合法权益，维护正常的市场秩序，现将有关事项通知如下：一、提高认识，切实保护投资者合法权益近期，随着市场的持续低迷，证券营业部之间的竞争持续加剧，部分证券公司将客户流失率作为营业部考核重要指标，营业部则将该指标与每个员工的收入直接挂钩。
为完成考核指标，部分营业部刻意设置多种人为障碍，限制客户将账户转走。
这些做法侵害了投资者的权益，应当予以纠正。
转户、销户是投资者的基本权利，各证券营业部不得以任何借口限制投资者正常的转户、销户申请。
各营业部应当严格按照相关规定、规则和山东省证券期货业协会（以下简称协会）组织签署的自律规定，不断优化业务流程，依法合规为投资者办理转户、销户手续。
对于符合条件的转户、销户申请，要及时予以办理，不得以“未提前预约”、“营业部经理未签字”、“开户时接受实物馈赠、佣金优惠或其他服务”等为由，设置人为障碍，拒绝或拖延办理，不得强行挽留客户而延误办理时间等；对存在合理原因不能即时办理的，应耐心向客户解释说明。
同时，各营业部要自觉遵守行业自律规定，不得以恶性竞争手段拓展业务，要通过不断提高客户服务质量来提升业务竞争能力和品牌影响力。
二、严格纪律，进一步强化自律约束和诚信意识行业自律是维护市场秩序，促进行业健康发展的重要手段，各营业部要不断强化自我约束和行业自律意识，切实保护好投资者合法权益，不断增强诚信经营意识和客户服务意识，共同提升行业形象和影响力。
证券行业整改报告加强对证券公司的监管与合规要求
证券行业整改报告加强对证券公司的监管与合规要求随着金融风险的加剧和市场乱象的频发，证券行业整改成为当务之急。
为了确保金融市场的稳定和健康发展，监管部门不断加强对证券公司的监管与合规要求。
本报告将重点讨论证券行业整改的必要性，并深入探讨加强对证券公司监管与合规要求的措施。
一、整改的必要性1.1 证券市场乱象的现状当前，我国证券市场存在着诸多问题，例如内幕交易、操纵市场、信息披露不透明等。
这些问题不仅影响了市场的公正与公平，也损害了投资者的利益和信心。
因此，整改证券行业成为摆在我们面前的迫切任务。
1.2 经济金融风险的威胁证券市场的不规范经营以及监管不力，容易导致金融风险的积聚和蔓延。
一旦金融风险爆发，将对整个经济系统产生严重的冲击，甚至引发系统性金融危机。
为了避免类似的风险事件发生，整改证券行业势在必行。
1.3 可借鉴的国际经验国际上，很多国家已经认识到证券市场的重要性，纷纷加强对证券公司的监管与合规要求。
借鉴其他国家的成功经验，加强我国证券行业的监管与合规，无疑是一个正确的选择。
二、加强对证券公司监管的措施2.1 加强立法与监管制度建设对证券公司的监管需要有明确的制度和法规作为依据。
因此，加强证券法律法规的建设，完善现有的监管制度，是提高证券公司合规要求的重要途径。
监管部门应加大立法力度，制定出更加严格、科学、完善的监管规定。
2.2 强化对证券公司的监督检查监管部门要密切关注证券公司的日常运营情况，加强对其的监督检查力度。
可以依靠机构、职能不同的监管部门之间的协作，形成监管合力。
监管部门还应建立常态化的巡查制度，对证券公司的合规情况进行定期检查和评估。
2.3 加大处罚力度与法律制裁对违规的证券公司要依法进行处理，加大处罚力度与法律制裁。
只有形成对违规行为的高压态势，才能有效抑制违规行为的发生。
监管部门应健全处罚机制，对违规证券公司及其责任人严肃追责，形成威慑力。
三、加强对证券公司合规要求的措施3.1 完善公司治理结构公司治理是证券公司合规的基础。
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证券代码：600784 证券简称：鲁银投资编号：临2008-009号
鲁银投资集团股份有限公司
关于对中国证监会山东监管局
2008年巡检提出问题的整改报告
本公司及董事会全体成员保证公司公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
2008年4月16日至4月30日，中国证监会山东监管局对公司2005至2007年度运作情况进行了巡回检查，并于5月27日向公司发出《关于对鲁银投资集团股份有限公司有关问题的整改通知》（鲁证监公司字[2008]30号）（以下简称“《通知》”）。
收到《通知》后，公司高度重视，立即召开了总经理办公会，对《通知》内容进行了传达学习并对有关工作进行部署。
同时，将《通知》内容向全体董事、监事、高级管理人员和有关职能部门进行了通报。
针对《通知》中指出的问题，公司对照有关法律、法规和《公司章程》的规定，进行了认真研究并与相关方面积极商讨，逐条拟定了整改措施，并经公司六届董事会第七次会议审议通过。
具体整改报告如下：
一、《公司章程》等规章制度方面存在的问题
《通知》指出：《公司章程》中关于公司股东大会审议有关关联交易事项、关于董事会对外担保审批权所涉条款与现行规定不符；一处条款重复编号。
整改措施：公司将认真学习《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引（2006年修订）》的相关规定，并按照规定要求，对《公司章程》中存在的问题进行逐一修订，报经董事会审议通过后再提交最近一次股东大会审议。
二、规范运作方面存在的问题
1、《通知》指出：公司副总经理王丽丽未在上市公司领薪，且兼任山东省齐鲁资产管理有限公司董事长、总经理。
该事项违反了《关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知》（证监公司字[1999]22号）和《上市公司章程指引（2006年修订）》的相关规定。
整改措施：山东省齐鲁资产管理有限公司原为公司之子公司，公司副总经理王丽丽兼任该公司董事长、总经理，2003年公司与控股股东莱芜钢铁集团有限公司（以下简称莱钢集团）进行资产置换，该公司在置换完成后成为控股股东之子公司。
公司对《关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知》中关于“控股股东单位”的理解上存在偏差，未将其理解为包括“控股股东单位之子、分公司”，而仅理解为“控股股东单位”本身，即莱钢集团。
公司将进一步学习《关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知》和《上市公司章程指引（2006年修订）》等规定，并尽快与控股股东商讨，按照相关规定予以整改。
公司副总经理王丽丽将于2008年6月份开始在公司领取薪酬。
2、《通知》指出：公司部分董事未与公司签订聘任合同；部分员工的劳动合同未及时续签；带钢分公司不具备独立法人资格，却与职工签订劳动合同。
整改措施：公司将按照《上市公司治理准则》的相关规定，尽快与公司董事签订聘任合同。
2003年，公司组织全体员工统一签订了劳动合同。
2008年，新《劳动合同法》开始实施，公司正在根据新《劳动合同法》的规定，组织与全体员工签订劳动合同；公司将按照有关法律法规的规定，与带钢分公司人员签订劳动合同。
3、《通知》指出：公司控股子公司鲁银集团禹城羊绒纺织有限公司（以下简称禹城羊绒公司）、鲁银集团禹城粉末冶金制品有限公司（以下简称禹城粉末公司）未严格按照现行《公司法》的要求规范运作：一是公司章程未按照新《公司法》进行修订，二是股东大会、董事会、监事会未严格按照《公司法》的有关要求召开，且“三会”运作的档案资料保存不完整。
整改措施：公司将尽快下发规范控股子公司“三会”运作的相关通知，要求各控股子公司认真学习《公司法》等有关法律法规，提高认识，严格按照新《公司法》的规定修订公司章程，规范“三会”运作，做好“三会”档案资料的保存工作，提高规范运作意识。
同时，公司相关职能部门将对控股子公司章程修改等工作给予指导和把关，并对其“三会”运作实施有效监督，对“三会”档案资料的保存情况进行定期检查。
4、《通知》指出：公司2006年、2007年召开部分股东大会时未推选股东代表担任记票人和监票人；5届12次董事会何英磊授权李玮表决时无授权委托书。
整改措施：公司召开股东大会时均由大会提名股东代表与监事代表、律师共同担任记票人和监票人；今后公司将按照有关规定的要求，进一步完善记票人和监票人推选程序。
5届董事会第12次会议，董事何英磊由于工作原因无法传真书面委托，口头授权董事长李玮行使表决权，工作人员对其口头授权进行记录。
之后何英磊由于工作变动向公司董事会辞去董事职务，其关于5届董事会第12次会议的书面授权委托书一直未能取得。
公司今后将严格执行《公司章程》关于董事授权委托的相关规定，杜绝此类事项的发生。
三、公司独立性方面存在的问题
1、《通知》指出：公司及带钢分公司、莱芜钢铁集团粉末冶金有限公司（以下简称莱芜粉末公司）部分人员的劳动合同是与大股东莱钢集团签订的，公司副总经理王丽丽在山东省齐鲁资产管理有限公司（莱钢集团的子公司）领薪。
整改措施：经落实，莱芜粉末公司部分人员与莱钢集团签订了劳动合同，公司将要求该部分人员与莱钢集团解除合同，并与莱芜粉末公司签订合同。
今后，公司将严格按照国家有关规定认真规范做好子、分公司员工劳动合同签订工作。
公司副总经理王丽丽将于2008年6月份开始在公司领取薪酬。
2、《通知》指出：公司带钢分公司部分在建工程项目的立项由莱钢集团批复，建造合同由莱芜钢铁股份有限公司（以下简称莱钢股份）统一对外签订。
整改措施：今后子分公司固定资产投资（包括工程项目）及相关业务，将严格按照公司有关管理规定办理。
带钢分公司项目立项要向公司报送申请，由公司审批后下达批复，有关合同由公司统一对外签订。
四、关联交易方面存在的问题
《通知》指出：2005至2007年度，带钢分公司部分在建工程由莱钢股份统一对外签订合同，工程款项由莱钢股份统一支付，该部分关联交易未履行相关决策程序，也未在2005至2007年定期报告中披露。
整改措施：2003年11月底，公司与大股东莱钢集团之间实施了重大资产置换，公司因此与莱钢集团及附属单位之间产生了持续关联交易。
一直以来，公司严格按照所签署的关联交易协议进行交易结算，并及时地披露关联交易信息。
公司带钢分公司变电站改造等在建工程项目由于工程本身的特殊性，需纳入莱钢集团整体供电网络规划内，单独改造不但成本高，而且还要考虑整体规划的要求。
经公司研究决定，委托莱钢股份统一对外签定合同，将工程款项支付给莱钢股份，由莱钢股份统一对外支付。
对此类工程项目，公司下一步将加大管理力度，在工程项目立项、项目论证、工程施工等环节，切实履行决策程序，使
工程项目建设程序化、制度化。
该类关联交易为非日常性关联交易，公司在政策把握上存在一定的认识偏差，认为不需要披露。
今后公司将认真学习并严格遵守《上市公司信息披露管理办法》以及相关法律法规的规定，对发生的所有关联交易真实、全面、完整、及时的进行充分的披露。
五、会计核算方面存在的问题
1、《通知》指出：公司称无法获取个别处于终止经营状态的子公司的财务资料，并因此不将其纳入合并范围，该事项对公司会计核算结果产生一定影响。
整改措施：按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》的规定：“合并财务报表的合并范围应当以控制为基础予以确定”。
控制，是指一个企业能够决定另一个企业的财务和经营政策，并能据以从另一个企业的经营活动中获取利益的权力。
确定合并范围，应当强调实质重于形式原则。
根据上述规定，本期在编制合并财务报表时，公司将实质上不能进行控制的子公司未纳入合并范围。
公司对长期处于中止经营状态、财务资料不健全、不具备合并条件的子公司的股权和债权均足额计提了减值损失，未纳入合并范围的个别子公司对公司的财务状况和经营成果影响程度很小。
公司下一步将成立资产清查领导小组，制定出切实可行的清理方案，对个别长期处于终止经营状态的子公司，加大清理力度。
2、《通知》指出：公司之子公司禹城粉末公司、禹城羊绒公司
的车间、办公楼、职工宿舍楼大部分已于2005年底之前完工并作为固定资产核算，但至今尚未进行竣工结算，影响了公司固定资产核算的真实性、准确性。
整改措施：公司子公司禹城粉末公司、禹城羊绒公司的车间、办公楼、职工宿舍楼大部分采取无底价招标方式，以中标价对工程一次性包死，工程中标价即为最终决算价，目前，正在进行竣工决算，预计今年10月底之前可完成。
今后，公司将认真学习《企业会计准则》及相关规定，做好会计核算工作。
中国证监会山东监管局此次巡检，对促进公司规范运作，保证公司持续健康发展，有着重要的指导意义。
公司将本着严格自律、规范发展、扎实负责的态度，认真贯彻《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及中国证监会相关规定的要求，以本次整改工作为契机，坚决落实各项整改措施，并在规定时间内完成整改工作，保证公司健康稳定地发展。
鲁银投资集团股份有限公司
二ОО八年六月二十六日。