绿地集团综合产业投资管理办法

绿地集团

综合产业投资管理办法

目录

第一章总则 (1)

第二章组织机构及职责分工 (2)

第三章项目分类与管理流程 (4)

第四章项目遴选及产业集团内部自审 (8)

第五章项目上报论证评审与决策 (9)

第六章投资项目实施与考核 (12)

第七章后评估与档案管理 (14)

附件1：产业集团常规业务备案表 (15)

附件2：投资项目准入原则指引 (16)

附件3：投资项目尽职调查内容指引 (18)

附件4：投资项目上报集团审批申请表 (20)

附件5：绿地集团一亿元以下非常规业务联合评审表 (21)

第一章总则

第一条目的：为加强综合产业的投资管理，规范投资决策程序，优化投资结构，提高投资效益，降低投资风险，实现各产业在集团总体战略规划和投资计划下持续有效较快协调发展，特制定本办法。

第二条定义：综合产业定义为绿地控股集团有限公司旗下除房地产主业以外的综合产业。

第三条适用范围：本办法适用于绿地控股集团有限公司（下称集团）旗下除房地产主业以外的综合产业子公司、产业集团公司及其全资子公司、控股公司（即产业集团公司及下属公司，以下统称产业集团）的所有投资业务。

第四条投资界定：本办法所称投资是指将货币资金以及经资产评估后的固定资产以及土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动，包括但不限于项目收购兼并、股权投资、非日常经营性重大资产购置、提供对外融资、投资项目退出等，不包括所属业务范围内的日常经营活动。

第五条管理内容：综合产业投资管理的内容涵盖综合产业投资项目的投资申报、审核、决策、后评估环节以及相应的制度流程规范和条线人员管理。

第六条综合产业投资须遵循以下原则：

（一）集团战略导向原则

各产业投资应遵循集团的战略方针和总体规划，综合考虑产业的主导方向以及产业结构的平衡，管理中以具体项目为抓手，各项目投资须纳入集团统一的投资计划和相应的审批决策流程管控。

（二）分业、分类、分级管理原则

区分子公司业务类型、股权结构、投资额度，采取不同的管理方式，由集团层面对产业集团投资风险较大的项目进行管控。

（三）分阶段管控原则

集团主要对项目投资的主要环节进行管控，主要包括：产业集团上报、集团审批和项目后评估等操作流程。

（四）总量和效益管控原则

以各产业集团的年度经营目标和投资预算控制年度投资总量，以年度总量控制业务结构总量，以批复估算、概算控制项目总投资，且列入投资计划的项目必须达到集团公司规定的效益标准，确保总量可控、效益达标。

（五）风险控制原则

应充分考虑拟投资项目的政策风险、汇率风险、市场风险、经营风险，采取积极手段防范并减少投资风险；全面、客观、准确预测投资的预期成本和收益，正确评估企业的筹资能力与管理能力，量力而行，讲求实效。

第七条修订与解释

本办法由集团投资发展部负责编制，并对所有条款拥有解释权和修改权。

第二章组织机构及职责分工

第八条管理层级

集团综合产业投资发展分为三级管理体系，第一级为集团决策层（包括总裁室、总裁办公会、董事会等）。第二级为集团相关部室。第三级为各产业集团。

第九条权责体系

（一）集团决策层。是集团的投资决策机构，对综合产业项目进行投资决策和授权。

（二）集团投资发展部是集团负责综合产业投资管理的条线管理部门。

（1）负责集团投资管理规章制度的制订、修改和组织实施，构建集团投资

管理体系和流程；

（2）投资条线的业务指导、产业研究指导、绩效管理，组织开展与投资相关的业务培训、工作指导和条线考核评估意见；

（3）对各产业集团上报的小于一亿元的非常规投资项目进行单独评审或联合评审，并出具评估意见。对于通过评审的项目，上报集团总裁室审批决策，反馈决策意见；

（4）参与风控小组的投资决策项目评审并出具评估意见；

（5）投资项目审核流程结束后，按照分类管理的原则，集团投资发展部收集本部门和战略规划与企业管理部各自牵头审核过的项目的投资材料，审核存档材料的完整性，交由集团相关部门归档管理；

（6）组织实施对投资项目的投资后评估工作；

（7）集团投资发展部会同集团战略规划与企业管理部协同开展行业研究和行业研判工作，可委托专业机构和行业专家对拟投资的行业做出行业趋势研究判断，帮助集团决策；

（8）会同集团财务部结合集团的预算管理制度，开展集团层面的重大投资项目年度计划编制工作；

（9）会同集团财务部等相关部门组织制定产业集团的投资标准与分工。

（三）产业集团负责组织实施和归口本产业的投资管理工作，履行以下职责：（1）产业集团及下属公司应加强投资工作条线的建设和管理，由产业集团结合自身业务情况，确定统一的投资发展职责的专职对口部门并指定1名分管领导（总经理助理及以上）与集团进行投资工作对接，并指定投资条线日常对口工作人员，负责产业集团层面的投资项目的具体管理工作；如投资业务比较

少的产业集团可不设对口部门须指定1名分管领导（总经理助理及以上）与集团进行投资工作对接；

（2）开展相关业务领域内的行业研究、经营分析等行业研究工作；

（3）按照集团要求，组织编制所属产业的业务发展规划、年度投资计划和项目资金预算，下达下属产业公司投资计划并组织实施；

（4）组织实施并指导监督下属产业公司的投资管理工作，负责建立产业集团自身管理体系的建设，建立产业集团考核机制，监督、检查本产业投资计划执行情况以及下属公司的投资归口工作；

（5）进行投资项目的信息采集、项目筛选、初步调研和自审、编制可行性研究报告、组织审报等工作，以及项目经批准后的实施工作；

（6）对于集团风控小组审核的项目，根据集团投资发展部的要求配合开展本产业投资效益分析和投资风险评估，并开展项目投资后评估；

（7）自行投资决策并组织实施投资金额小于1亿元人民币的常规业务，需事先向集团投资发展部提前报备业务模式与盈利模式，会同集团决策和集团相关部室互通。常规业务需经集团相关部室会签后并报总裁室或办公室确认。在实施过程中，如有重大情况变化的，需及时上报集团投资发展部审核。

第三章项目分类与管理流程

第十条分业、分类、分级管理原则

（一）分业管理原则

根据业务类型区分常规业务（经营性业务）和非常规业务（非经营性业务）两种业务类型。集团主要管控非常规业务的投资和投资后评估；小于一亿元的常规业务仅需按格式备案梳理盈利模式、投资标准与投资收益评价和管理模式