上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2013.12.16•【文号】上证发[2013]22号•【施行日期】2013.12.16•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》的通知（上证发〔2013〕22号）各上市公司：为推进上市公司提高公司治理水平，规范上市公司董事会审计委员会的运作，上海证券交易所制定了《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》（详见附件），现予发布，并自发布之日起实施，请遵照执行。
特此通知。
附件：上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引上海证券交易所二○一三年十二月十六日附件上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引第一章总则第一条为了推进上市公司提高公司治理水平，规范上市公司董事会审计委员会的运作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》以及《上海证券交易所股票上市规则》等相关规范性文件规定，制定本指引。
第二条上海证券交易所（以下简称“本所”）上市公司审计委员会的运作适用本指引。
第三条审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报告工作。
第四条审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督上市公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。
第五条上市公司设置审计委员会，须制定审计委员会工作规程，明确审计委员会的人员构成、委员任期、职责范围和议事规则等相关事项。
第六条上市公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。
审计委员会履行职责时，上市公司管理层及相关部门须给予配合。
第二章审计委员会的人员组成第七条审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，并由3名或以上成员组成。
上交所现行业务规则全收录
序号
时刻
文号
名称
1
2021/9/22
上证发〔2021〕58号
创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细那么〔试行〕〔上交所、全国股转公司〕
2
2021/9/8
上证发〔2021〕54号
上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细那么
3
2021/5/27
上证发〔2021〕24号
上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级治理人员减持股份实施细那么
42
2021/12/31
上证交字〔2021〕1号
会员间办理客户证券账户批量转指定业务指引
43
2021/7/15
上证公字〔2021〕75号
上海证券交易所上市公司持续督导工作指引
44
2007/4/4
上证上字〔2007〕59号
上海证券交易所上市公司信息披露事务治理制度指引
45
2006/6/5
上证上字[2006]460
上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引〔2021年修订〕
11
2021/9/30
上证发〔2021〕49号
上市公司变更证券简称业务指引
12
2021/9/30
上证发〔2021〕47号
上海证券交易所公司债券簿记建档发行业务指引
13
2021/7/1
上证发〔2021〕27号
上海证券交易所上市公司重组上市媒体讲明会指引
约定购回式证券交易及登记结算业务方法
25
2021/8/27
上证交字〔2021〕129号
上海证券交易所转融通证券出借交易实施方法〔试行〕
26
2021/6/18
沪市股票上网发行资金申购实施方法〔2021年修订〕
上市公司董事会议事示范规则
上市公司董事会议事示范规则上市公司董事会议事示范规则一、引言本文旨在规定上市公司董事会议事的基本规则，以提高会议效率，促进公司决策的科学、合理和公正性。
董事会作为上市公司的最高决策机构，其议事程序的规范性对公司的稳定发展至关重要。
二、董事会议事程序2.1 会议召开1. 会议按照公司章程规定的召开周期进行，或根据需要特别召开。
2. 董事会会议由董事长或经董事长授权的副董事长主持。
3. 会议的具体时间、地点、议程和参会人员应提前通知所有董事，并保证董事足够的准备时间。
4. 会议通知应明确说明会议目的和重要议题，以便董事能够提前做好相关准备。
5. 会议材料应提前发给董事，并确保董事对材料有足够的时间进行审阅。
2.2 议程确定1. 会议议程由董事长或主持人负责确定。
参会董事可提议议程议题，但需经董事长同意后纳入议程。
2. 议程中应包含重要决策事项、重要经营管理事项、财务报告、公司治理等内容。
3. 重要议题应提前准备完善的文件或报告，并提供给董事。
2.3 会议程序1. 会议应按时开始，主持人应保证会议纪律，督促董事严格遵守会议纪律。
2. 会议应有会议记录员，负责记录会议要点和重要决议。
3. 主持人应确保所有与会人员依次发言，保证每位董事都有平等的表达机会。
4. 会议期间应严禁私下交流和干扰会议秩序，主持人有权制止和纠正不正当行为。
5. 较为复杂的议题可以通过小组讨论的形式进行，以促进充分的讨论和深入的研究。
6. 对于重大决策事项，应进行投票表决，主持人应确保表决结果的准确和公正。
三、董事会议事纪要3.1 纪要编写1. 会议记录员应根据会议实况，撰写会议纪要。
2. 纪要应概括会议内容，包括重要议题的讨论和决策结果。
3. 纪要应简明扼要，不宜罗列全部发言细节。
4. 纪要应在会议结束后尽快起草，并及时发给与会董事，供他们核对和修改。
3.2 纪要的审定和保存1. 纪要应在下一次董事会会议上审定，并在会议纪要中明确记录审定结果。
上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引
上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引第一章总则第一条为了推进上市公司提高公司治理水平,规范上市公司董事会审计委员会的运作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》以及《上海证券交易所股票上市规则》等相关规范性文件的规定，制定本指引。
第二条本所上市公司审计委员会的运作适用本指引。
第三条审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责,向董事会报告工作。
第四条审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督上市公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。
第五条上市公司设置审计委员会，须制定审计委员会工作规程，明确审计委员会的人员构成、委员任期、职责范围和议事规则等相关事项。
第六条上市公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。
审计委员会履行职责时，上市公司管理层及相关部门须给予配合。
第二章审计委员会的人员组成第七条审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，并由3名或以上成员组成。
第八条审计委员会成员原则上须独立于上市公司的日常经营管理事务。
审计委员会中独立董事委员应当占审计委员会成员总数的1/2以上。
第九条审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。
第十条审计委员会设召集人一名,由独立董事担任,负责主持委员会工作。
审计委员会召集人须具备会计或财务管理相关的专业经验。
第十一条上市公司须组织审计委员会成员参加相关培训，使其及时获取履职所需的法律、会计和上市公司监管规范等方面的专业知识。
第十二条上市公司董事会须对审计委员会成员的独立性和履职情况进行定期评估，必要时可以更换不适合继续担任的成员。
第三章审计委员会的职责第十三条审计委员会的职责包括以下方面：（一）监督及评估外部审计机构工作；（二）指导内部审计工作；（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见；（四）评估内部控制的有效性;（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通；（六）公司董事会授权的其他事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。
最新上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则(1)
最新上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则(1)最新上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则(1)引言上市公司董事会是公司治理结构中非常重要的组成部分之一。
为了保障董事会会议的高效进行，上海证券交易所近期更新了上市公司董事会议事示范规则。
本文将对这份规则进行详细的介绍。
规则概述根据上海证券交易所的规定，上市公司董事会议事示范规则是为了提高董事会会议的效率和规范性，确保公司决策的科学性和可行性。
该规则包含了董事会召开的通知、议题确定、会议程序、决策方式等方面的具体规定。
董事会召开通知根据新规定，董事会召开前，公司董事会秘书应向所有董事发出会议召集通知。
通知应至少提前一周发送，以确保董事有足够的时间进行准备。
通知中应包含会议时间、地点、议题、材料以及参加会议所需的其他信息。
议题确定根据新规定，董事会议事示范规则对于会议议题的确定提出了一些要求。
公司董事会应当根据公司的经营现状和发展策略，确定合适的议题。
议题应明确具体，并且具备决策的必要性和紧迫性。
董事会决策事项应包括公司重大经营事项、筹划重大投资、重大企业重组等。
会议程序根据新规定，会议程序应包括开场、主席报告、议案表决和会议总结四个环节。
首先是开场环节，会议主席应宣布会议开始，并简要介绍会议议程和注意事项。
接下来是主席报告环节，主席应对公司近期的经营情况和重要事项进行汇报。
这样有助于董事们对公司的情况有更全面的了解，为后续的议事提供参考。
然后是议案表决环节，董事会按照议案的顺序进行讨论和表决。
每个议案应根据事实和数据进行充分的探讨，董事应明确自己的立场，并对议案进行投票表决。
最后是会议总结环节，主席对会议的结果进行总结，并提醒董事有关后续工作的注意事项。
决策方式根据新规定，董事会决策方式可以采用多种形式，如表决、讨论、协商和投票等。
表决应秉持多数原则，根据表决结果确定决策的结果。
对于重要决策，根据公司章程或法律法规的规定，可能需要达到特定的表决门槛。
上交所股票上市规则全文
上交所股票上市规则全文第一条为加强对股票交易的监管，规范股票上市的审批和管理，制定本规则。
第二条本规则适用于在上海证券交易所（以下简称上交所）上市交易的股票。
第三条股票上市原则上应当遵守中国法律、法规的规定，遵循政策、市场、创新的原则，经上交所审查批准，按规定程序在上交所挂牌上市。
第四条上市公司须是符合中国法律、法规以及本规则的企业法人，具有完备的公司制度和规范的治理机构、健全的财务管理和内部控制，具有稳健、可持续性的盈利能力和良好的信用记录，并对上市后业绩作出明确承诺。
同时，必须有具备完备、准确、及时、全面、真实的信息披露体系和可靠的财务报告，以便投资者做出明智的理性决策。
第五条上市公司的股份应当全部国有资产出资的企业除外，上市公司股份的公开发行，应当在5年内从发行人的所有制转变过程中，取得国有资产出资的情况，请经有权批准机关批准。
第六条上市公司的主营业务应当符合宏观经济政策的导向和国家产业政策方向，具有一定的规模和市场地位。
上市公司应当重视技术创新与人才引进，提高企业核心竞争力。
第七条上市公司应当遵守政府有关公安、税务、安全生产、环保等方面的规定，具备健全、适当的社会责任体系，尊重员工权益和消费者权益，维护社会和谐稳定。
第八条上市公司应当有稳定的财务状况，自然数据、经济效益持续稳健，负债情况合理，不予违约。
上市公司应当根据有关规定，自律遵守中规中矩和完全诚信原则，公告所有的分析及评估人员、评级机构和媒体，树立正面、客观立场，以维护投资者合法权益。
第九条上市公司应当具备良好的股权结构，流通股约3成以上，控股股东的股权少于等于50%。
第十条上市公司应当遵守有关证券发行与交易的法律、法规和商业处理原则，在发行与交易过程中，遵循公正、公平、公开的原则，建立完备的风险管理机制，保障市场的公正运行。
第十一条上市公司及其发行人需向上交所提交有针对性的板块公告，并严格执行有关信息披露的规定，最高立功行节汇报文件内容需不同推行的具体事项。
上市公司董事会战略与发展委员会议事规则
上市公司董事会战略与发展委员会议事规则第一章总则第一条为适应战略发展需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高决策的质量，完善（以下简称“《公公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》司法》”）及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定，公司特设立董事会战略与发展委员会，并制订本规则。
第二条战略与发展委员会是董事会按照公司章程设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向董事会提出建议。
第二章人员组成第三条战略与发展委员会成员由三名董事组成。
第四条战略与发展委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。
第五条战略与发展委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略与发展委员会工作。
第六条战略与发展委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可连任。
期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第 3 条至第 5 条规定补足委员人数。
第七条战略与发展委员会下设战略投资小组，负责日常工作联络和会议组织等工作。
由公司总经理任战略投资小组组长，另设副组长一至两名。
战略投资小组成员由总经理提名，报战略与发展委员会批准，战略投资小组成员无需是战略与发展委员会成员。
第三章职责权限第八条战略与发展委员会的主要职责权限为：（一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；（二）对公司章程规定须经董事会批准的重大投资、融资方案进行研究并提出建议；（三）对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；（四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；（五）对以上事项的实施进行检查；（六）董事会授权的其他事项。
第九条战略与发展委员会对董事会负责。
战略与发展委员会的提案提交董事会审议决定。
战略与发展委员会应将所有研究讨论情况、材料和信息，以报告、建议和总结等形式向董事会提供，供董事会研究和决策。
公司上市董事会议事规则
公司上市董事会议事规则公司上市董事会是公司治理的核心机构，负责制定公司的方针，决策公司的重大事务，保障公司的持续发展。
为了保证董事会的高效运作和规范决策过程，制定一套科学合理的董事会议事规则至关重要。
以下是一份公司上市董事会议事规则的示范：一、议事规则的目的和原则（一）目的：本议事规则的目的是为了确保董事会会议的高效、规范和公正进行，保障董事会的决策权和监督权的行使，促进公司的可持续发展。
（二）原则：本议事规则遵循以下原则：1. 独立性原则：董事会成员在决策过程中应保持独立思考和意见，避免利益冲突和私人利益优先。
2. 公开透明原则：董事会会议应公开透明，会议材料和决策记录对于董事会成员应随时可得。
3. 信息公开原则：董事会成员有权获得全面、准确、及时的信息，以便做出明智的决策。
4. 多元化原则：董事会成员应具备多样化的专业背景和经验，以保证决策的全面和多元化。
5. 高效决策原则：董事会会议应高效快捷，决策程序应简化，决策结果应清晰明确。
二、董事会议事程序（一）会议召集：董事会会议由董事会主席或执行董事根据公司章程规定召集，应提前通知董事会成员，并附上会议议程和相关材料。
（二）会议时间和地点：董事会会议时间和地点应提前确定并通知董事会成员，够着便利和参会的条件。
（三）会议议程：会议议程由董事会主席或执行董事主持，应包括呈报和讨论事项、决策事项和其他事项。
（四）会议材料：会议材料应提供给董事会成员充分的信息支持，包括有关决策事项的相关报告、数据分析、经济评估等。
（五）会议记录：董事会会议应有专人记录会议的决策过程和结果，并将会议记录归档保存。
三、董事会议事程序（一）签到和表决：董事会成员应按时到达会议地点签到，并按章程规定参与会议表决。
（二）会议秩序：董事会会议应按照议程有序进行，成员应遵守会议纪律，听取发言，表达意见，遵循会议主席的引导。
（三）提案和辩论：董事会成员有权就相关事项提出提案，并进行充分辩论和讨论，保障决策的科学和民主。
上交所上市公司股东大会议事规则
上交所上市公司股东大会议事规则上交所上市公司股东大会是公司治理的重要环节，通过大会可以使股东充分了解公司的经营状况、决策重大事项，并行使表决权。
为确保股东大会的公平、公正和高效进行，需要制定一系列的议事规则。
首先，在召开股东大会之前，公司应提前公布召开大会的通知，其中包括大会的时间、地点、议程、表决方式等重要信息。
公司需要确保通知内容的准确和及时性，以便股东能够充分做好准备。
其次，公司应当设立大会的主席团，由董事长或由股东选举产生，负责主持大会的议事程序。
主席团应具备公正、中立的原则，并确保大会的秩序和会议进程的顺利进行。
第三，在股东大会的议事规则中，应明确表决权的行使方式。
一般而言，表决权可以通过股东亲自到场进行投票或者委托他人代理投票。
公司需要提供相应的委托代理表格，并在大会前确认委托代理人的身份和权益。
第四，股东大会的会议纪要应当准确记录大会的重要事项、议题以及股东发表的意见。
该纪要需要保密并保存在公司的档案中，以备将来的查阅和核查。
第五，在股东大会过程中，公司应允许股东提问并回答相关问题。
公司需要设立一个明确的提问环节，规定提问的时间限制和提问的方式。
同时，公司需要向股东提供充足的信息，以保证股东能够提出准确、合理的问题。
最后，在股东大会结束后，公司应及时发布大会决议的公告，向所有股东和市场进行通报。
该公告需要明确大会的决议内容和执行方式，并充分保护股东的知情权。
总之，上交所上市公司股东大会议事规则是确保公司治理透明和股东权益得到保护的重要制度安排。
通过规范大会的召开和议事程序，可以提高公司的经营决策的效率和公正性，增强股东的参与感和信任度。
上市公司董事会审计委 员会议事规则
上市公司董事会审计委员会议事规则上市公司董事会审计委员会是公司治理结构中的重要组成部分，其议事规则对于保障公司财务信息的真实性、准确性和完整性，以及维护股东的合法权益具有至关重要的意义。
第一章总则第一条为强化上市公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”），并制定本议事规则。
第二条审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。
第二章人员组成第三条审计委员会成员由不少于三名董事组成，其中独立董事应占多数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。
第四条审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。
第六条审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。
期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。
第七条审计委员会下设审计工作小组为日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。
第三章职责权限第八条审计委员会的主要职责包括但不限于以下几个方面：（一）监督及评估外部审计机构工作，提议聘请或更换外部审计机构；（二）监督及评估内部审计工作，审核公司的内部审计工作计划；（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见，包括季度、半年度和年度财务报告；（四）监督公司的财务信息披露政策及程序，审查公司财务信息及其披露；（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通；（六）评估公司内部控制制度的有效性，审查公司内部控制制度及其执行情况；（七）公司董事会授权的其他事宜。
监事会议事规则
监事会议事规则监事会议事规则第一条为规范公司监事会的运作，根据《公司法》、《公司章程》及国家有关法律、法规的规定，特制定本规则。
第二条担任和兼任监事的任职资格应符合《公司法》、《公司章程》和国家有关法律及法规的规定。
第三条监事由股东代表和公司职工代表担任。
公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。
第四条公司监事应由至少一名具有会计专业知识的人员担任。
第五条监事每届任期三年，监事连选可以连任。
股东担任的监事由股东会选举或更换。
股东会决议由代表二分之一以上表决权的股东通过时，方能产生或更换股东方监事。
职工担任的监事由公司职工民主选举产生或更换，公司职工民主选举监事可通过职工代表大会进行。
职工代表大会决议由出席职工代表大会的职工的二分之一以上通过时，方能产生或更换职工担任的监事。
第六条监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，可以书面委托其他监事代为出席。
代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。
监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。
第七条监事在任期届满前提出辞职的，遵从公司章程的有关规定。
第八条监事会由名监事组成，设监事会主席一名。
监事会主席由监事会选举产生。
第九条监事会主席主持监事会的工作并对监事会的工作全面负责；负责召集并主持监事会会议；代表监事会向股东大会作工作报告。
监事会主席不能履行职权时，可指定一名监事代行其职权。
第十条监事会行使下列职权：（1）检查公司财务，检查公司的财务报告，并对会计师出具的审计报告进行审阅；审阅公司月份、季度财务报表；可深入公司业务部门及被投资企业了解财务状况；可要求公司高级管理人员对公司财务异常状况作出进一步的详细说明。
（2）监事列席公司董事会会议，听取董事会议事情况并可了解、咨询及发表独立意见；监督董事会依照国家有关法律、法规、《公司章程》以及《董事会议事规则》审议有关事项并按法定程序作出决议；对于董事会审议事项的程序和决议持有异议时，可于事后由监事会形成书面意见送达董事会。
上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)
上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)
2022年1月，上海证券交易所对其股票上市规则进行了修订，新修订的规则将于2022年2月生效，主要包含以下几项：
根据《上海证券交易所股票上市规则》第六条的规定，上市申请者必须符合国家现行有关企业上市标准，如具备有效的以外部投资人投入货币资本形成的股份有限责任公司法人资格。
上市公司将实行全面完善的信息披露制度，保留并严格遵守现行的上市公司信息披露规则，根据国家信息披露的有关规定，及时准确地向投资者和市场提供公司的有关信息，遵守信息披露有关义务，以免因信息披露不足而导致股票的损失。
新修订的规则还明确了董事会和董事管理责任，董事会及董事要尽全部职守，对上市公司有效履行监督督导机制。
董事须全面了解上市公司的实际运作状况及其重大活动，健全本公司股东代表大会和董事会的程序和决策，建立严格的风险管理机制，确保上市公司有效运营。
上海证券交易所股票上市规则还规定了有关奖励政策。
根据该规定，上市公司应建立合理、规范、健全的董监高奖励制度，定期向有功董监高从业人员发放一定数量的股票奖励，以鼓励他们不断提高上市公司经营管理水平，促进公司经营有序发展。
除此之外，规定还规定了上市申请者要求及上市后责任等。
以上就是上海证券交易所对股票上市规则的最新修订内容，可以看出，修订的规则更加规范，可以更好的为西浦上市公司提供监管和服务，同时也建立了一个稳健的安全的市场环境，便于市场公平开放，提升上市公司竞争力，有效保护投资者权益，更好地引导上市公司业务发展。
上市公司董事会决议范本
上市公司董事会决议范本一、董事会决议的基本要素董事会决议是上市公司董事会就公司重大事项作出的决策文件，具有法律效力。
一份完整的董事会决议通常应包括以下基本要素：1、会议的基本信息包括会议的召开时间、地点、召集人、主持人等。
2、出席董事情况详细列出出席会议的董事姓名、职务，以及委托出席的董事情况。
3、会议议程明确会议讨论的各项议题。
4、审议和表决情况对每个议题，分别说明董事们的审议意见和表决结果。
5、决议内容清晰准确地表述董事会对各项议题的最终决定。
6、签名出席会议的董事应在决议上签名，以表明对决议内容的认可。
二、董事会决议的格式以下是一种常见的董事会决议格式：上市公司名称董事会决议会议时间：具体年/月/日/时会议地点：详细地址召集人：姓名主持人：姓名出席董事：董事姓名 1 职务：具体职务 1董事姓名 2 职务：具体职务 2……委托出席董事：受委托董事姓名 1 受委托人：委托人姓名 1受委托董事姓名 2 受委托人：委托人姓名 2……会议议程：1、审议《关于议题 1 名称的议案》2、审议《关于议题 2 名称的议案》3、……审议和表决情况：1、关于《关于议题 1 名称的议案》董事发表意见董事姓名 1认为：具体意见 1董事发表意见董事姓名 2认为：具体意见 2……表决结果：同意票数票，反对票数票，弃权票数票。
2、关于《关于议题 2 名称的议案》……决议内容：经董事会审议和表决，通过以下决议：1、关于议题 1 名称同意具体决定 1。
责成执行部门/人员 1负责具体实施。
2、关于议题 2 名称……出席会议的董事签名：董事姓名 1董事姓名 2……三、董事会决议的示例以下是一个关于投资项目的董事会决议示例：上市公司名称董事会决议会议时间：20XX 年 X 月 X 日 10 时会议地点：公司会议室召集人：董事长_____主持人：董事长_____出席董事：＿____ 职务：董事长＿____ 职务：董事兼总经理＿____ 职务：独立董事＿____ 职务：董事＿____ 职务：董事委托出席董事：＿____ 受委托人：＿____会议议程：1、审议《关于投资项目名称的议案》审议和表决情况：关于《关于投资项目名称的议案》董事_____认为：该投资项目符合公司战略发展规划，具有良好的市场前景和经济效益，有助于提升公司的核心竞争力。
上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则
上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则一、总则为了进一步规范上海证券交易所上市公司董事会的议事方式和决策程序，提高董事会运作效率和科学决策水平，保障公司和股东的合法权益，根据、、等法律法规和规范性文件，以及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本议事示范规则。
二、董事会的组成和职权（一）董事会的组成董事会由若干名董事组成，其中包括独立董事。
董事由股东大会选举或更换，任期具体任期时长。
董事会设董事长一人，可以设副董事长。
（二）董事会的职权董事会行使下列职权：1、召集股东大会，并向股东大会报告工作；2、执行股东大会的决议；3、决定公司的经营计划和投资方案；4、制订公司的年度财务预算方案、决算方案；5、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；6、制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；7、拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；8、在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；9、决定公司内部管理机构的设置；10、聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；11、制订公司的基本管理制度；12、制订公司章程的修改方案；13、管理公司信息披露事项；14、向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；15、听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；16、法律、行政法规、部门规章或公司章程授予的其他职权。
三、董事会会议的召集和通知（一）会议召集董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。
（二）会议通知召开董事会定期会议和临时会议，董事会秘书应当提前具体提前天数将书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体董事和监事以及经理、董事会秘书。
上市公司董事会议事规则(指引)
哈工大首创科技股份有限公司董事会议事规则（第十七次股东大会审议通过）第一章总则第一条为了完善哈工大首创科技股份有限公司（以下简称公司）法人治理结构，更好地保证董事会履行公司章程赋予的职责，确保董事会的工作效率和科学决策，特制定本规则。
第二条本规则系根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《哈工大首创科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关条款的规定，结合本公司实际情况制定。
第二章董事会组织机构第三条公司设董事会，董事会由九名董事组成，设董事长一人，副董事长一至二人，并按有关规定的比例和要求设置执行董事、外部董事、独立董事。
第四条董事长和副董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产生和罢免。
董事长行使下列职权：（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；（二）组织执行董事会的职责，督促、检查董事会决议的执行；（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；（四）签署董事会重要文件；（五）行使法定代表人的职权，签署应由公司法定代表人签署的文件；并可书面授权委托他人代表公司对外签订合同；（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会及股东大会报告；（七）董事会授予的其他职权。
董事长不能履行职权时，可由董事长指定副董事长或董事代行其职权。
第五条董事会可以按照股东大会的有关决议，设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。
专门委员会根据董事会、董事长的安排或总经理的提议，就专业性事项进行研究和提出意见及建议，供决策参考。
第六条董事会设一名董事会秘书。
董事会秘书是公司高级管理人员，其聘任和解聘由董事会决定。
公司董事会秘书的任职资格、主要职责等事项按照《上市规则》有关规定执行。
上海证券交易所,董事会议事规则指引
上海证券交易所,董事会议事规则指引1. 会议召集1.1董事会会议一般由主席召集并主持，如果主席因故不能参加，则由副主席或其他董事主持。
1.2董事会每年至少开两次会议。
如需要召开特别会议，主席可以随时召集。
1.3主席应当在会议开始前3天公告会议的时间、地点、议程和材料。
特别会议可以缩短公告期限。
1.4会议材料应当由董事会秘书事先准备并送达与会董事。
2. 会议程序2.1会议应当按照议程逐项进行，任何未列入议程的事项不得讨论。
2.2任何董事均有权就某一议程项发表意见和表决。
2.3在表决前，主席应当充分听取与会董事的不同意见，并说明表决的影响和后果。
2.4议案的通过需要得到董事会的多数票数。
3. 会议记录3.1会议记录应当准确、完整、真实地记录与会董事的发言和表决情况。
3.2会议记录应当在会议结束后即时起草，并在会议后的10个工作日内送达董事会。
3.3会议记录应当由董事会秘书签字确认，并归档备查。
4. 保密工作4.1董事会议事内容应当严格保密，未经董事会授权，任何人不得将其泄露给任何第三方。
4.2与会董事可以根据需要签署保密协议，承诺不得泄露会议机密。
4.3会议材料和会议记录应当做好机密保管工作，严防泄露和遗失。
5. 任务分工5.1董事会应当对各项工作进行分工，并定期检查和评估工作完成情况。
5.2董事会应当成立与自身工作相关的专门委员会，加强专业化管理。
5.3董事会应当制定相关政策和制度，规范自身工作。
总之，上海证券交易所董事会议事规则指引对董事会议的召集、程序、记录、保密工作和任务分工等方面都进行了具体规定和指导，有利于保证董事会议的有效进行和工作的顺利展开。
27-上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则(英文)
Model Rules of Procedure for the Board of Directors of Listed Companies in Shanghai StockExchange(May 15, 2006)Article 1 TenetsIn order to further regulate the discussion methods and decision-making procedures of the board of directors of this company, urge the directors and the board of directors to effectively perform their respective functions and enhance the standardized operations and scientific decision-making level of the board of directors, these Rules are formulated according to the Company Law, the Securities Law, the Guidelines for the Governance of Listed Companies and the Rules of Shanghai Stock Exchange for the Listing of Stocks, etc.Article 2 Office of the Board of DirectorsThe board of directors will establish a general office for handling the daily affairs of the board of directors.The secretary of the board of directors or the representative of securities affairs will concurrently act as the person-in-charge of the general office of the board of directors and be responsible for the seals of the board of director and the general office thereof.Article 3 Regular MeetingsThe meetings of the board of directors shall be divided into regular meetings and temporary meetings.The board of directors shall hold regular meetings at least once in each of the two halves of a year. Article 4 Proposals for Regular MeetingsBefore the notice on holding a regular meeting of the board of directors is circulated, the office of the board of directors shall fully solicit the opinions of all the directors, preliminarily form the proposals on the meeting and submit them to the board of directors for drafting proposals. Before the chairman of the board of directors drafts the proposals, he shall solicit the opinions of the managers and other senior managers.Article 5 Temporary MeetingsWhere it is under any of the following circumstances, the board of directors shall hold a temporary meeting:(1)When the shareholders that represent 1/10 or more of the voting rights put forward a motion;(2)When 1/3 or more directors jointly put forward a motion;(3)When the board of supervisors puts forward a motion;(4)When the chairman of the board of directors considers it necessary to hold a meeting;(5)When 1/2 or more independent directors put forward a motion;(6)When the manager puts forward a motion;(7)When the securities supervisory department requires to hold a meeting; or(8)Any other circumstance as prescribed by the Articles of Association of this company.Article 6 Motioning Procedures for Temporary MeetingsWhere the temporary meeting of the board of directors is motioned according to the provisions in the preceding Article, a written motion signed (sealed) by the proponent shall be submitted through the general office of the board of directors or be directly submitted to the chairman of the board of directors. The written motion shall indicate:(1)the name of the proponent;(2)the reasons or objective causes on which the motion is based;(3)the time or time limit, place and method as suggested for holding the meeting;(4)the explicit and specific proposals; and(5)the contact information of the proponents and the date of motion, etc.The proposals shall concern the matters that fall within the scope of the authorities of the board of directors as prescribed in the Articles of Association of this company, and be submitted together with the materials that relate to the proposals.After receiving the aforesaid written proposals and the relevant materials, the office of the board of directors shall forward them to the chairman of the board of directors. If the chairman of the board of directors considers the contents in the proposals inexplicit or unspecific, or considers the relevant materials insufficient, he may require the proponent to alter or supplement the relevant contents.The chairman of the board of directors shall, within 10 days upon receipt of the proposals or the request of the securities supervisory department, hold the meeting of the board of directors and preside over the meeting.Article 7 Convening of and Presiding over the MeetingsThe meeting of the board of directors shall be convened and presided over by the chairman of the board of directors. Where the chairman of the board of directors can not perform his functions or fails to perform his functions, the deputy chairman of the board of directors shall convene and preside over the meeting; where there is no deputy chairman of the board of directors, or the deputy chairman of the board of directors can not perform his functions or fails to perform his functions, half or more directors shall jointly recommend a director to convene and preside over the meeting.Article 8 Notices on the MeetingTo hold a regular or temporary meeting of the board of directors, the office of the board of directors shall, 10 or 5 days in advance respectively, submit a written notice on the meeting with the seal of the general office of the board of directors to all the directors, supervisors, managers and the secretary of the board of directors by direct service, fax, e-mail or any other means, and shall make affirmation by phone calls and make the corresponding records.Where the circumstance is urgent and it is necessary to hold a temporary meeting of the board of directors, the notice on the meeting can be circulated at any time by phone or any other oral means, but the convener shall make explanations at the meeting.Article 9 Contents of the Notice on the MeetingA written notice on the meeting shall at least include:(1)the time and place of the meeting;(2)the method for holding the meeting;(3)the matters (proposals) to be deliberated;(4)the convener and the presider of the meeting, the proponent of the temporary meeting as well as the written proposals;(5)the conference materials necessary for the voting of the board of directors;(6)the requirement that the directors shall attend the meeting in person or by entrusting other directors; and(7)the contact person and contact information.An oral notice shall at least include the contents mentioned in the aforesaid Items (1) and (2) as well as the explanations on holding the temporary meeting of the board of directors under the urgent circumstance.Article 10 Alteration of the Notice on the MeetingAfter a written notice on holding the regular meeting of the board of directors is circulated, if the time or place, etc. of the meeting needs to be changed or the proposals for the meeting need to be supplemented, revised or cancelled, a written notice on the aforesaid alteration shall be circulated, the conditions, the relevant contents of the new proposals and the relevant materials shall be explained 3 days before the original day of the meeting. If there is less than 3 days, the meeting shall be correspondingly postponed or can be held on schedule upon confirmation of all the directors that attend the meeting.After a written notice on holding a temporary meeting of the board of directors is circulated, if the time or place, etc. of the meeting needs to be changed or the proposals for the meeting need to be added, changed or cancelled, it is necessary to obtain the prior affirmation of all the directors attending the meeting and make the corresponding records.Article 11 Holding of the MeetingThe meeting of the board of directors can be held only after more than half of the directors attend the meeting. If the relevant directors fail or refuse to attend the meeting and the minimum number of directors for holding the meeting thus can not meet the requirements, the chairman and the secretary of the board of directors shall timely report it to the supervisory department.The supervisors can attend the meeting as non-voting delegates; if a manager or the secretary of the board of directors is not a director, he shall attend the meeting as a non-voting delegate. The presider of the meeting may notify other relevant persons to attend the meeting as a non-voting delegate if he considers it necessary.Article 12 Personal Attending and Commissioned Attending of the MeetingAs a general rule, a director shall attend the meeting of the board of directors in person, if he can not attend the meeting due to some reasons, he shall read the conference materials in advance, form explicit opinions and delegate in writing any other director to attend the meeting.A power of attorney shall indicate:(1)the name of the principal and the agent;(2)the brief opinions of the principal concerning each proposal;(3)the scope of authorization of the principal and his instructions concerning the types of opinions to the proposals; and(4)the signature of the principal and the date, etc..In case a director authorizes any other director to issue written confirmation opinions on commission for a regular report, he shall give special authorization in the letter of attorney.The delegated director shall submit a written letter of attorney to the presider of the meeting, and state the conditions on attending the meeting on commission on the attendance book.Article 13 Restrictions in Connection to the Commissioned AttendingThe following principles shall be followed for delegating others or being delegated to attend the meeting:(1)When a related transaction is deliberated, a non-related director shall not delegate any related director to attend the meeting, and a related director shall not accept the delegation of anynon-related director;(2)An independent director can not delegate any non-independent director to attend the meeting, and a non-independent director can not accept the delegation of any independent director;(3)A director shall not delegate any other director to attend the meeting with all powers under the circumstance that he does not explain his own opinions and the types of opinions to the proposals, and the relevant director also shall not accept the delegation with all powers or with unclear contents; and(4)A director shall not accept the delegation of two or more directors, or delegate any director that has accepted the delegation of other two directors to attend the meeting.Article 14 Methods for Holding the MeetingAs a general rule, the live meeting of the board of directors shall be held. When necessary, the meeting may be held by video, telephone, fax or e-mail, etc. upon consent of the convener (presider) and the proponents on the premise that the directors can fully express their opinions. The meeting of the board of directors can also be held live in combination with other means.In the case of live meeting, the number of directors attending the meeting shall be calculated by the directors who are on the spot as showed by video, the directors who have expressed opinions in the telephone conference, the faxes, e-mails and other valid votes that are actually received within the prescribed time limit, or the written confirmation letters the directors submitted afterwards for proving that they have attended the meeting.Article 15 Deliberation Procedures of the MeetingThe presider shall request all the directors who have attended the meeting of the board of directors to express clear opinions to all the proposals.With respect to the proposals that should be approved in advance by the independent directors according to the provisions, the presider shall, before the relevant proposals are discussed, designate one independent director to read out the written approval opinions reached by the independent directors.Where any director hampers the normal going of the meeting or affects the speech of any other director, the presider shall stop him in time.Unless it is unanimously agreed to by all the directors attending the meeting, the meeting of the board of directors shall not vote on any proposal not being included in the notice on the meeting. Where a director accepts the delegation of any other director to attend the meeting of the board of directors, he shall not vote on the proposal not being included in the notice on the meeting on behalf of any other director.Article 16 Expressing OpinionsThe directors shall seriously read the relevant conference materials, and independently and prudently express their opinions on the basis of fully understanding of the conditions.A director can find out the information necessary for the decision-making from the office of the board of directors, the convener, managers and other senior managers, all the special commissions, the accountant firm, the legal firm and other relevant persons and institutions, or may suggest the presider during the course of the meeting to ask the representatives of the aforesaid persons or institutions to explain the relevant conditions.Article 17 V oting at the MeetingAfter each proposal has been fully discussed, the presider shall submit it to the directors attendingthe meeting for voting in real time.In the voting on any resolution at the meeting, one director shall only have one vote. The voting shall be carried out in a registered or written manner.The opinions of the directors for voting shall be divided into the following kinds: consent, objection or abstention. The directors attending the meeting shall choose one kind of the aforesaid opinions. If any director who has not chosen any kind of opinions or simultaneously chosen two or more kinds of opinions, the presider shall require him to make a new choice. If he refuses to do so, it shall be regarded as an abstention. Any director who leaves the meeting place halfway and thus does not make a choice, it shall be regarded as an abstention.Article 18 Calculation of V oting ResultsUpon conclusion of the voting of the directors attending the meeting, the representatives of securities affairs and the relevant staff members of the office of the board of directors shall timely collect the votes of directors and submit them to the secretary of the board of directors for calculation under the supervision of one supervisor or independent director.In the case of a live meeting, the presider shall announce the calculation results on the spot; otherwise, the presider shall require the secretary of the board of directors to notify the directors of the voting results before the next working day upon conclusion of the time limit for voting as prescribed by the secretary of the board of directors.Where any director casts his vote after the presider announces the voting results or upon conclusion of the prescribed time limit for voting, his vote shall not be counted in the calculation results.Article 19 Formation of ResolutionsExcept for the circumstances prescribed in Article 20 of these Rules, when the board of directors adopts any proposal for the meeting and forms any relevant resolution, there shall be more than half of all the directors who cast affirmative votes. Where there is any provision in any law, administrative law or the Articles of Association of this company which prescribes that no resolution may be formed by the board of directors unless the affirmative votes of the directors account for more than the aforesaid proportion, such provision shall prevail.Where the board of directors makes a resolution for the guaranties within the scope of its powers according to the provisions in the Articles of Association of this company, there shall be 2/3 or more directors attending the meeting who cast affirmative votes except that it shall be agreed on by half or more of all the directors of the company.In case there is any conflict between different resolutions in terms of contents or meaning, the resolution formed at a later time shall prevail.Article 20 Withdrawal from VotingIf any of the following circumstances occurs, the directors shall withdraw form the voting on the relevant proposals:(1)the circumstances as prescribed in the Rules of Shanghai Stock Exchange for the Listing of Stocks under which the director shall withdraw;(2)the circumstance under which the director thinks that he shall withdraw; or(3)any other circumstance as prescribed in the Articles of Association of this company under which the director shall withdraw because he has any related relation with the enterprise involved in the proposal.Under the circumstance where any director withdraws from voting, the relevant meeting of the board of directors can not be held unless half or more non-related directors attend the meeting, and the resolution thus formed shall be adopted by half or more of the non-related directors. Where there are less than 3 non-related directors attending the meeting, the voting on the relevant proposals can not be conducted, and the relevant matters shall be submitted to the general assembly of shareholders for deliberation.Article 21 Not Exceeding the Limit of AuthoritiesThe board of directors shall handle its affairs in strict accordance with the authorization of the general assembly of shareholders and the Articles of Association of this company, and shall not form any resolution by exceeding the limit of authorities.Article 22 Special Provisions on the Distribution of ProfitsIn case the meeting of the board of directors needs to make any resolution regarding the distribution of profits, it may first notify the certified pubic accountants of the preliminary plan about the distribution to be submitted to the board of directors for deliberation, and require him to issue a draft on the audit report based thereon (the financial data other than the distribution of profits shall be determined). After the board of director makes a resolution on the distribution of profits, it shall require certified public accountants to issue a formal audit report, and the board of directors shall make resolutions on other relevant matters in the regular report in light of the formal audit report issued by the certified public accountants.Article 23 Handling of Unadopted ProposalsIf a proposal is not adopted, under the circumstance where the relevant conditions and factors are not significantly changed, the meeting of the board of directors shall not deliberate any proposal with the same contents within one month.Article 24 Suspension of VotingWhere half or more of the directors attend the meeting or two or more independent directors consider any proposal inexplicit or unspecific, or they can not make a judgment for the relevant matters because the conference materials are not sufficient, etc., the presider shall require the meeting to suspend the voting on the aforesaid proposal at the meeting.The directors who suggest suspending the voting shall put forward explicit requirements for submitting the aforesaid proposal for deliberation again.Article 25 Audio Records of MeetingAudio records shall be made for the whole process of the meeting of the board of directors held live, by video or telephone.Article 26 Meeting RecordsThe secretary of the board of directors shall arrange the staff members of the office of the board of directors to well record down the meeting of the board of directors. The meeting records shall include:(1)the number of session, the time, place and method for holding the meeting;(2)the conditions on sending out the notice on the meeting;(3)the convener and the presider of the meeting;(4)the conditions on whether the directors will attend the meeting in person or by delegation;(5)the proposals to be deliberated at the meeting, the major points and opinions of all the directors to the relevant matters, and their opinions to the proposals;(6)the voting methods and results of each proposal (the number of votes of consent, objection and abstention shall be specifically indicated); and(7)other matters as regarded by the directors attending the meeting that shall be indicated.Article 27 Meeting Minutes and Resolution RecordsExcept for the meeting records, the secretary of the board of directors may arrange the staff members of the office of the board of directors to make concise minutes on the meeting when necessary, and to separately make records of the resolutions formed at the meeting in light of the voting results.Article 28 Signature of DirectorsThe directors attending the meeting shall affix their names on the meeting records and resolution records for confirmation on behalf of themselves or other directors who delegate them to attend the meeting. If any director holds dissenting opinions to the meeting records or resolution records, he can make an explanation in writing when he affixes his name, and where necessary, he may report it to the supervisory department or may make a public declaration.If any director fails to affix his name for confirmation, or explain his dissenting opinions in writing, or report it to the supervisory department or deliver a public declaration according to the preceding Paragraph, it shall be regarded that he has completely agreed with the contents in the meeting records or resolution records.Article 29 Resolution AnnouncementsThe announcement of the resolutions formed by the board of directors shall be handled by the secretary of the board of directors according to the relevant provisions in the Rules of Shanghai Stock Exchange for the Listing of Stocks. Before the disclosure of a resolution announcement, the directors attending the meeting, the persons attending the meeting as non-voting delegates, the personnel for recording and providing services, etc. shall keep the contents of the resolutions to themselves.Article 30 Implementation of ResolutionsThe chairman of the board of directors shall urge the relevant persons to implement the resolutions formed by the board of directors, inspect the implementation of resolutions, and circulate a notice on the implementation of resolutions formed.Article 31 Preservation of Meeting ArchivesThe meeting archives of the meeting of the board of directors, including the notice on the meeting, conference materials, the attendance book, the letters of attorney on entrusting directors to attend the meeting, the recording data on the meeting, votes, the meeting records, meeting minutes, resolution records and resolution announcements as signed and affirmed by the directors attending the meeting, etc., shall be kept by the secretary of the board of directors.The meeting archives of the meeting of the board of directors shall be kept for 10 years or more. Article 32 Supplementary ProvisionsThe term “more than” as mentioned in these R ules shall include the said figure itself.These Rules shall come into force after the board of directors formulate them and report them to the general assembly of shareholders for approval, and it shall be the same for the revision thereof. The power to interpret these Rules shall remain with the board of directors.。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2022.01.07•【文号】上证发〔2022〕2号•【施行日期】2022.01.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的通知上证发〔2022〕2号各市场参与人：为贯彻落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》精神，规范主板上市公司运作，提升上市公司治理水平，保护投资者合法权益，推动提高上市公司质量，促进资本市场健康稳定发展，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（详见附件），现予以发布，并自发布之日起施行。
本所此前发布的《上海证券交易所上市公司高送转信息披露指引》（上证发〔2018〕100号）、《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》（上证发〔2016〕48号）、《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（2015年修订）》（上证发〔2015〕40号）、《上市公司股东大会网络投票实施细则（2015年修订）》（上证发〔2015〕12号）、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》（上证发〔2014〕58号）、《关于启用“上证e 互动”网络平台相关事项的通知》（上证公字〔2013〕30号）、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》（上证发〔2013〕22号）、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）》（上证公字〔2013〕21号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》（上证公字〔2013〕13号）、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》（上证公字〔2013〕1号）、《关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》（上证公字〔2012〕22号）、《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》（上证公字〔2010〕46号）、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》（上证上字〔2006〕420号）、《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》（上证上字〔2006〕325号）、《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布<上海证券交易所上市公司环境信息披露指引>的通知》同时废止。
上海证券交易所 持有人 会议规则
主题：上海证券交易所持有人会议规则随着我国股市的发展，上海证券交易所作为我国主要的证券交易市场之一，承担着重要的交易与监管职责。
在这一背景下，上海证券交易所持有人会议规则的制定与实施显得尤为重要。
持有人会议是上市公司与其股东之间进行重要交流和决策的评台，对其规则的完善与实施，关系到上市公司治理水平的提高与资本市场的稳定。
本文将对上海证券交易所持有人会议规则进行详细介绍与分析，以期更好地了解其实施细则。
一、规则的制定背景上海证券交易所持有人会议规则的制定背景可以从以下几个方面来进行阐述：1. 我国资本市场发展的需要。
随着我国经济的不断发展，资本市场的体系也在不断完善。
上市公司作为资本市场的重要组成部分，其治理结构的完善对资本市场的稳定发展至关重要。
2. 上市公司治理结构的改革。
上市公司治理结构的改革是我国证券市场发展的必然趋势，而持有人会议作为上市公司与股东之间进行交流与决策的评台，其规则的制定显得尤为重要。
3. 市场监管需求的提升。
随着证券市场的逐步开放与国际化，监管需求也在不断提升。
持有人会议规则的制定可以为市场监管提供制度保障。
二、规则的主要内容上海证券交易所持有人会议规则主要内容包括以下几个方面：1. 会议召开的程序与要求。
规定了持有人会议的召开程序、时间、地点等基本要求，以及相关通知告知的规定。
2. 股东参会的方式与权利。
规定了股东参会的方式，包括现场参会与网络远程参会两种方式，并明确了股东在会议中的发言、提问与表决权利。
3. 会议决议的规定。
规定了会议决议的程序与表决方式，以确保会议决议的公平公正。
4. 信息披露的要求。
规定了上市公司在持有人会议前后的信息披露要求，以保障股东知情权。
5. 相关制度的设立与完善。
涉及到持有人会议所需的相关制度，包括投票权的行使、会议记录的保存等。
三、规则的实施与效果上海证券交易所持有人会议规则的实施与效果主要体现在以下几个方面：1. 加强了上市公司与股东之间的交流与互动。
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----------------------上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则颁布机关: 上海证券交易所颁布时间: 05/11/2006实施时间: 05/11/2006效力状态: 有效正文第一条宗旨为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，制订本规则。
第二条董事会办公室董事会下设董事会办公室,处理董事会日常事务。
董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人,保管董事会和董事会办公室印章。
第三条定期会议董事会会议分为定期会议和临时会议。
董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。
第四条定期会议的提案在发出召开董事会定期会议的通知前,董事会办公室应当充分征求各董事的意见,初步形成会议提案后交董事长拟定。
董事长在拟定提案前,应当视需要征求经理和其他高级管理人员的意见。
第五条临时会议有下列情形之一的,董事会应当召开临时会议:(一)代表十分之一以上表决权的股东提议时;(二)三分之一以上董事联名提议时;(三)监事会提议时;(四)董事长认为必要时;(五)二分之一以上独立董事提议时;(六)经理提议时;(七)证券监管部门要求召开时;(八)本公司《公司章程》规定的其他情形。
---------------------------------------------------------精品文档----------------------第六条临时会议的提议程序按照前条规定提议召开董事会临时会议的,应当通过董事会办公室或者直接向董事长提交经提议人签字(盖章)的书面提议。
书面提议中应当载明下列事项:(一)提议人的姓名或者名称;(二)提议理由或者提议所基于的客观事由;(三)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式;(四)明确和具体的提案;(五)提议人的联系方式和提议日期等。
提案内容应当属于本公司《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项,与提案有关的材料应当一并提交。
董事会办公室在收到上述书面提议和有关材料后,应当于当日转交董事长。
董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的,可以要求提议人修改或者补充。
董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后十日内,召集董事会会议并主持会议。
第七条会议的召集和主持董事会会议由董事长召集和主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长召集和主持;未设副董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。
第八条会议通知召开董事会定期会议和临时会议,董事会办公室应当分别提前十日和五日将盖有董事会办公室印章的书面会议通知,通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式,提交全体董事和监事以及经理、董事会秘书。
非直接送达的,还应当通过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急,需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。
第九条会议通知的内容书面会议通知应当至少包括以下内容:(一)会议的时间、地点;(二)会议的召开方式;(三)拟审议的事项(会议提案);(四)会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议;(五)董事表决所必需的会议材料;---------------------------------------------------------精品文档----------------------(六)董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求;(七)联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容,以及情况紧急需要尽快召开董事会临时会议的说明。
第十条会议通知的变更董事会定期会议的书面会议通知发出后,如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的,应当在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知,说明情况和新提案的有关内容及相关材料。
不足三日的,会议日期应当相应顺延或者取得全体与会董事的认可后按期召开。
董事会临时会议的会议通知发出后,如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的,应当事先取得全体与会董事的认可并做好相应记录。
第十一条会议的召开董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。
有关董事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求时,董事长和董事会秘书应当及时向监管部门报告。
监事可以列席董事会会议;经理和董事会秘书未兼任董事的,应当列席董事会会议。
会议主持人认为有必要的,可以通知其他有关人员列席董事会会议。
第十二条亲自出席和委托出席董事原则上应当亲自出席董事会会议。
因故不能出席会议的,应当事先审阅会议材料,形成明确的意见,书面委托其他董事代为出席。
委托书应当载明:(一)委托人和受托人的姓名;(二)委托人对每项提案的简要意见;(三)委托人的授权范围和对提案表决意向的指示;(四)委托人的签字、日期等。
委托其他董事对定期报告代为签署书面确认意见的,应当在委托书中进行专门授权。
受托董事应当向会议主持人提交书面委托书,在会议签到簿上说明受托出席的情况。
第十三条关于委托出席的限制委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则:(一)在审议关联交易事项时,非关联董事不得委托关联董事代为出席;关联董事---------------------------------------------------------精品文档----------------------也不得接受非关联董事的委托;(二)独立董事不得委托非独立董事代为出席,非独立董事也不得接受独立董事的委托;(三)董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权委托其他董事代为出席,有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托。
(四)一名董事不得接受超过两名董事的委托,董事也不得委托已经接受两名其他董事委托的董事代为出席。
第十四条会议召开方式董事会会议以现场召开为原则。
必要时,在保障董事充分表达意见的前提下,经召集人(主持人)、提议人同意,也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式召开。
董事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。
非以现场方式召开的,以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票,或者董事事后提交的曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的董事人数。
第十五条会议审议程序会议主持人应当提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确的意见。
对于根据规定需要独立董事事前认可的提案,会议主持人应当在讨论有关提案前,指定一名独立董事宣读独立董事达成的书面认可意见。
董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的,会议主持人应当及时制止。
除征得全体与会董事的一致同意外,董事会会议不得就未包括在会议通知中的提案进行表决。
董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的,不得代表其他董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。
第十六条发表意见董事应当认真阅读有关会议材料,在充分了解情况的基础上独立、审慎地发表意见。
董事可以在会前向董事会办公室、会议召集人、经理和其他高级管理人员、各专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的信息,也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。
第十七条会议表决每项提案经过充分讨论后,主持人应当适时提请与会董事进行表决。
会议表决实行一人一票,以计名和书面等方式进行。
董事的表决意向分为同意、反对和弃权。
与会董事应当从上述意向中选择其一, ---------------------------------------------------------精品文档----------------------未做选择或者同时选择两个以上意向的,会议主持人应当要求有关董事重新选择,拒不选择的,视为弃权;中途离开会场不回而未做选择的,视为弃权。
第十八条表决结果的统计与会董事表决完成后,证券事务代表和董事会办公室有关工作人员应当及时收集董事的表决票,交董事会秘书在一名监事或者独立董事的监督下进行统计。
现场召开会议的,会议主持人应当当场宣布统计结果;其他情况下,会议主持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前,通知董事表决结果。
董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的,其表决情况不予统计。
第十九条决议的形成除本规则第二十条规定的情形外,董事会审议通过会议提案并形成相关决议,必须有超过公司全体董事人数之半数的董事对该提案投赞成票。
法律、行政法规和本公司《公司章程》规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的,从其规定。
董事会根据本公司《公司章程》的规定,在其权限范围内对担保事项作出决议,除公司全体董事过半数同意外,还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。
不同决议在内容和含义上出现矛盾的,以形成时间在后的决议为准。
第二十条回避表决出现下述情形的,董事应当对有关提案回避表决:(一)《上海证券交易所股票上市规则》规定董事应当回避的情形;(二)董事本人认为应当回避的情形;(三)本公司《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须回避的其他情形。
在董事回避表决的情况下,有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,形成决议须经无关联关系董事过半数通过。
出席会议的无关联关系董事人数不足三人的,不得对有关提案进行表决,而应当将该事项提交股东大会审议。
第二十一条不得越权董事会应当严格按照股东大会和本公司《公司章程》的授权行事,不得越权形成决议。
第二十二条关于利润分配的特别规定董事会会议需要就公司利润分配事宜作出决议的,可以先将拟提交董事会审议的分配预案通知注册会计师,并要求其据此出具审计报告草案(除涉及分配之外的其他财务数据均已确定)。
董事会作出分配的决议后,应当要求注册会计师出具正---------------------------------------------------------精品文档----------------------式的审计报告,董事会再根据注册会计师出具的正式审计报告对定期报告的其他相关事项作出决议。
第二十三条提案未获通过的处理提案未获通过的,在有关条件和因素未发生重大变化的情况下,董事会会议在一个月内不应当再审议内容相同的提案。
第二十四条暂缓表决二分之一以上的与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确、不具体,或者因会议材料不充分等其他事由导致其无法对有关事项作出判断时,会议主持人应当要求会议对该议题进行暂缓表决。
提议暂缓表决的董事应当对提案再次提交审议应满足的条件提出明确要求。