第10章 航运安全、质量管理解析

第十章航运安全、质量管理

第一节内容：ISM规则概论 (1)

第二节“安全管理体系”（SMS）的建立与运行 (5)

第三节内部安全评审与管理性复查 (8)

第四节船舶货运质量管理 (9)

第五节航运安全、质量统计 (13)

教学要求：熟悉船舶安全生产管理；了解“安全管理体系”（SMS）的建立与运行；了解船舶货运质量管理；掌握航运安全、质量统计

重点：ISM规则；安全管理体制（safety management system，简称SMS）的建立和运行；航运安全、质量统计分析

难点：安全管理体制（safety management system，简称SMS）的建立和运行

第一节内容：ISM规则概论

1994年5月，国际海事组织《国际海上人命安全公约》缔约国大会通过了《国际海上人命安全公约》第九章“船舶安全营运管理”，使《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（international safety management code for the operation of ships and pollution pre

一、ISM规则的理解

1.ISM规则的特点

（1）鲜明的针对性

（2）全面的相关性

（3）完整的系统性

（4）不断的自我完善性

（5）广泛的适用性

2.ISM规则规定的目标（ISM CODE 1. 2）

（1）规则的总目标

保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境（特别是海洋环境）造成危害和对财产造成损失。

（2）公司的安全和防止污染管理目标

ISM规则要求公司制定安全和防止污染管理目标，而且对这一目标提出了最低要求：

1）提供船舶营运的安全作法和安全工作环境；

2）针对已认定的风险，制定防范措施；

3）提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。

（3）安全管理体系的保证目标

安全管理体系要保证安全和防止污染的管理和操作活动：

1）符合强制性规定及规则；

2）对国际海事组织、主管机关、船级社和其他海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。

3.ISM规则的核心内容—一安全管理体系（SMS）

（1）安全管理体系的定义

安全管理体系是指能够使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的管理体系。

（2）安全管理体系的功能要求（ISM CODE1．4）

每个公司都要建立、实施和保持一个安全管理体系，这一体系应当包括六项功能要求：1）安全和环境保护方针；

2）确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国立法的指令和程序；

3）船、岸人员的权限和相互间的联系渠道；

4）事故和不符合规定情况的报告程序；

5）对紧急情况的准备和反应程序；

6）内部评审和管理性复查（管理评审）程序。

（3）公司运行安全管理体系的条件（ISM CODE 1．l．2）

从理论上讲，任何一个公司只要符合ISM规则有关定义的要求，都应当可以去建立一个完全符合 ISM规则要求的安全管理体系，当然也就应当可以会运行这一体系。

ISM规则有关公司的定义是：公司系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何机构或个人，如管理人或光船承租人。

（4）安全和环境保护方针（ISM CODE 2）

安全和环境保护方针是安全管理体系功能要求的第一项。安全管理体系的所有其它要求都是贯彻和实施这一方针的。所以说，安全和环境保护方针是安全管理体系的灵魂。

安全和环境保护方针应当包括ISM规则第1.2条所述的目标，并应说明如何实现这些目

标。

（5）责任、权力及其履行者之间的关系（ISM CODE 3，4，5）

关于责任、权力及其履行者之间的关系，是ISM规则最重要的要求的一个主要方面。第3章到第12章都涉及到这方面的问题，其中第3、4、5章是专门谈这些问题的。

（6）指定人员和船长在安全管理体系中的地位和作用（ISM CODE 4，5）

在安全管理体系的运行中，指定人员和船长处于特殊地位。指定人员实际是公司的安全管理体系运行监控人。

船长是船舶的最高行政首长，对船上的管理和操作负全面责任。

（7）船岸人员的适任与培训（ISM CODE 6）

几乎ISM规则第6章的所有内容都是有关船岸人员适任条件和培训要求的。

（8）船上的操作和维护（ISM CODE 7，10）

ISM规则第 7章要求对涉及船舶安全和防止污染的关键性船上操作，公司应当建立制定有关方案和须知的程序。该章还要求对与之相关的各项工作应明确规定并分配给适任人员。

（9）应急措施与日常性改进管理的措施（ISM CODE 8，9）

在船舶的营运过程中，出现紧急情况是不可避免的，关键是能够有应急措施并立即做出有效反应。

（10）文件及其控制（ISM CODE 11）

文件包括两类，一类是安全管理体系文件，另一类是安全管理体系的相关文件和资料。

对于这些文件，公司应当按照所建立的文件控制程序进行管理。每个公司都应当以最有效的方式对文件予以保存，每艘船舶都应配备与其相关的全部文件。

（11）安全管理体系的完善（ISM CODE 12）

安全管理体系在运行过程中，需要采取定期内审、定期评价、复查和纠正等措施。采取这些措施，既是为了保证体系的运行，更是为了改进和完善体系，使体系始终处于不断完善之中。

4.安全管理体系的认可和发证

根据ISM规则第13章的规定，任何一个公司的安全管理体系都要得到认可。得到认可的证据是获得主管机关或主管机关认可机构签发的“符合证明”。

为了说明船舶是由得到认可的公司营运，公司“符合证明”的副本还要配备到船。同时，船舶运行安全管理体系的状况和程度也要得到认可。得到认可的证据是取得主管机关或其认可机构签发的“安全管理证书”。