矿业项目尽职调查清单

矿业项目尽职调查清单

清单说明

本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：

1.如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“ √ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。

2.如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。

3.对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。

本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。

按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。

根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。

如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。

对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！

尽职调查清单

注：本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。

附表目录附表一：银行结算账户明细表

附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表

附表四：或有负债明细表

附表五：对外投资明细表

附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表

附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表

附表八：企业实际纳税一览表

附表填列说明

对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。

附表一：银行结算账户明细表

截至年月日

附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表

（包括开具银行承兑汇票，汇票请注明保证金比例）

截至年月日单位：万元

附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表

截至年月日单位：万元

附表四：或有负债明细表

截至年月日单位：万元

附表五：对外投资明细表

截至年月日单位：万元

附表六：1月份财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表

附件七：1月份财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表

附表八：企业实际纳税一览表