XX矿业项目尽职调查清单

XX矿业项目尽职调查清单
第一部分：财务部分
1.历年会计报表及审计、评估结果
1.1.近三年会计报表（最好提供经审计的报表）
▪合并资产负债表、合并利润及利润分配表、合并现金流量表、合并报表附注
▪母公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注
▪各下属子公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注
1.2.近三年重大资产重组事项审计、评估报告
2.关于财务核算单位
2.1.以独立核算的会计主体为单位的组织构架图
2.2.简要描述主要主体的经营规模、生产能力等
2.3.各独立核算主体的人员及工资情况
3.矿山企业
3.1.矿山的储量及品位（2001－2003年），如果可能，请提供矿石品位的未来预测数据
3.2.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的年开采能力及实际开采量（2001－2003年），
以及今后10年的开采量预计
3.3.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的采选回收率（2001－2003年），以及今后
10年的采选回收率的预计
3.4.金矿、锑精矿和白钨精矿的采选成本（2001－2003年，按直接材料、直接人工、
制造费用科目提供明细），以及今后10年的采选成本的预计
3.5.企业应缴纳的维简费标准
4.冶炼企业
4.1辰州矿业近三年外购原料的数量、价格，及主要货源地（2001－2003年）
4.2辰州矿业近三年黄金、精锑、氧化锑和APT等主要产品的产量(2001-2003年)，以
及未来10年产量的预计
4.3黄金、精锑、氧化锑和APT等产品各自的冶炼成本（2001－2003年），并提供相
应的直接材料、直接人工和制造费用构成及明细
4.4黄金、精锑、氧化锑和APT等产品的冶炼回收率（2001－2003年），以及今后10
年冶炼回收率的预计
5.主要产品的销售
5.1.辰州矿业主要产品的销量及价格（2001－2003）
5.2.对主要产品在未来10年里销售价格的走势预测
6.关于重要的资产负债项目
6.1.固定资产及无形资产
▪房屋建筑物产权状况及入帐价值
▪土地入账情况
▪生产设备
▪提供固定资产的原值、净值，折旧率等（分经营单位提供）
6.2.公司及下属子公司短、长期银行贷款的利率
7.管理费用
7.1.管理人员工资和福利的历史数据（2001－2003年）
7.2.关于社会保险的缴纳标准（养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险等）
7.3.公司工资总额情况（2001－2003年）
7.4.资源补偿费的缴纳标准和实际支出情况
第二部分：法律部分
1企业基本情况
1.1公司历史沿革和改制情况的说明及相关文件（包括企业资产、股本结构、企业性
质或结构等方面的重大变化）。

1.2辰州矿业的最近一期营业执照、公司章程、国有资产产权登记证。

1.3批准设立辰州矿业的有关批准文件、辰州矿业被授权经营国有资产的相关批准、
证明文件。

1.4辰州矿业下属子公司、控股公司、参股公司各自的最近一期营业执照、公司章程、
出资文件。

1.5辰州矿业详细的组织结构图（含职能部门、下属分支机构、子公司、分公司、控
股公司、参股公司及其它对外投资情况）。

2资产和物业文件
2.1采矿权证。