证券市场基础知识重点与难点

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证券重点知识点梳理

证券重点知识点梳理一、证券概述证券是指以股票、债券、基金、期权等形式表达的所有权或债权凭证。

证券市场是指投资者通过买卖证券来进行投资活动的市场，是国民经济中重要的金融市场之一。

二、证券市场分类1. 一级市场：也称为发行市场，是供企业或单位首次发行证券的市场。

包括股票发行和债券发行两类。

2. 二级市场：也称为交易市场或证券交易所，是指投资者在已经发行的证券上进行买卖交易的市场，包括股票市场和债券市场。

三、股票1. 股票的定义：股票是公司对外融资的方式之一，是购买公司股份的凭证。

持有股票的投资者即为公司的股东，按照所持股份的比例享有公司利润分配权和决策权。

2. 股票分类：- 普通股票：普通股票是指公司发行的一种股票，持有普通股票的股东享有按比例分配红利和享受资产清算收益的权利，但投票权一般只有一票，无优先权。

- 优先股票：优先股票是指在普通股股权之前优先享有分配红利和清算资产时优先受偿的股票。

3. 股票市场：股票市场是股票交易的主要场所，包括证券交易所和场外交易市场。

常见的股票市场有上海证券交易所和深圳证券交易所。

四、债券1. 债券的定义：债券是一种债务凭证，是债务人向债权人发行的一种借贷工具，代表了债权人对债务人的债权要求。

2. 债券分类：- 公司债券：由公司发行的债券，是一种企业融资的方式。

- 政府债券：由政府发行的债券，用于进行财政赤字的弥补或公共项目的建设。

- 中央银行债券：由中央银行发行的债券，用于调节货币市场和货币供应的平衡。

3. 债券市场：债券市场是债券交易的场所，常见的债券市场有交易所市场和柜台市场。

五、基金1. 基金的定义：基金是一种由特定机构通过集合投资者资金进行的投资方式，投资者持有基金份额，分享基金的风险和收益。

2. 基金分类：- 股票基金：主要以投资股票为主要资产的基金。

- 债券基金：主要以投资债券为主要资产的基金。

- 混合基金：既投资股票又投资债券的基金。

- 货币基金：以低风险的货币市场工具为主要资产的基金。

证券从业资格证重点知识点

证券从业资格证重点知识点证券从业资格证是证明证券从业人员在相关知识和技能方面具备合格水平的证书。

持有证券从业资格证是从事证券交易和投资咨询等工作的必备条件。

为了帮助大家更好地备考证券从业资格证考试，本文将介绍一些重点的知识点。

一、证券市场基本知识1. 证券的定义和特点：证券是指可以交易的、以货币计价的金融资产，是公司、金融机构等为了筹集资金而发行的债券、股票、基金等证明所有权或债权关系的凭证。

证券具有流动性高、价值波动大、风险与收益相对高等特点。

2. 证券市场的分类：证券市场主要分为一级市场和二级市场。

一级市场是证券的发行市场，是证券发行人与投资者直接进行交易的场所；而二级市场是证券的交易市场，投资者之间通过交易所或场外市场进行证券交易。

3. 证券交易的两种方式：证券交易可以通过交易所进行交易，也可以通过场外市场进行交易。

交易所是按照一定的规则和程序进行交易的场所，例如上海证券交易所、深圳证券交易所；而场外市场是指在交易所以外的场所进行的证券交易。

二、证券市场监管机构和法律法规1. 证监会的职责和作用：中国证券监督管理委员会（证监会）是我国的证券市场监管机构，负责证券市场的监督管理和监管工作。

证监会的主要职责包括制定证券市场准入规则、监督管理证券公司、维护证券市场稳定等。

2. 证券法的主要内容：证券法是我国证券市场的法律基础，主要包括证券的发行和交易、证券交易所的组织与监督、证券公司的组织与监督、证券投资基金的监督管理等内容。

证券从业人员需要熟悉证券法的相关规定。

3. 相关法律法规的遵守：证券从业人员在从事证券交易和投资咨询等工作中，必须遵守证券法以及其他相关法律法规的规定，如《证券投资基金法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等。

三、证券投资基金知识1. 证券投资基金的定义和分类：证券投资基金是由投资者资金合集而成，由基金管理人按照设立目的和投资策略进行管理和投资的一种证券投资工具。

根据基金的投资标的和投资策略的不同，证券投资基金可以分为股票基金、债券基金、混合基金、指数基金等。

证券从业的复习重点归纳总结

证券从业的复习重点归纳总结在证券从业的复习过程中，为了更好地掌握重点知识，我们需要将复习内容进行归纳总结。

本文将重点总结证券从业的复习要点，帮助读者更好地理解和掌握相关知识。

一、证券市场基础知识1.证券市场的定义和特点证券市场是指政府批准的可以进行证券交易的场所。

证券市场的特点包括股份有限、可交易、流动性高等。

2.证券市场的分类和功能根据证券的性质和市场的组织形式，证券市场可以分为一级市场和二级市场。

一级市场是指证券发行市场，二级市场是指证券交易市场。

证券市场的功能主要包括资源配置、风险管理和信息反馈等。

3.证券投资基金的分类和特点证券投资基金是指由证券公司和基金管理公司管理的以投资股票、债券、期货等金融工具为主要投资标的的集合资金。

根据投资标的的不同，证券投资基金可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金等。

证券投资基金的特点包括分散投资、专业管理、流动性好等。

二、证券市场法律法规1.证券法律法规的作用和意义证券法律法规是指对证券市场的组织、运行和监管等方面进行规范的法律和行政法规。

证券法律法规的作用是保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定和健康发展。

2.证券法律法规的主要内容证券法律法规的主要内容包括证券发行、证券交易、证券投资基金等方面的规定。

其中，证券法是我国证券市场的基本法律，其他法律文件也对证券市场的具体问题进行了规定。

3.证券从业人员的合规要求证券从业人员需要遵守证券法律法规的规定，按照法律法规要求进行证券业务的开展。

此外，证券从业人员还需要遵守行业自律规则，保证职业道德和诚信。

三、证券市场的技术分析1.技术分析的定义和方法技术分析是指通过对市场历史数据的统计和分析，预测证券价格的走势和未来市场的发展趋势。

技术分析的方法主要包括趋势线分析、图表形态分析和量价分析等。

2.技术分析的工具和指标技术分析的工具和指标包括移动平均线、相对强弱指标、成交量指标等。

这些工具和指标可以帮助投资者分析市场的供求关系、趋势变化和市场情绪等因素。

《证券市场基础知识》考试重点及难点题2

《证券市场基础知识》考试重点及难点题2一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)1．证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。

A．股票和基金证券B．债券和金融期货C．股票和债券D．基金证券和金融期货2．中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。

A．金融债券或公司债券B．公司债券或政府机构债券C．政府债券或政府机构债券D．政府债券或金融债券3．下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。

A．主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%4．在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券业协会D．证券交易所5．1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。

A．英国的伦敦B．美国的纽约C．美国的华盛顿D．荷兰的阿姆斯特丹6．1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海华商证券交易所7．截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。

A．3B．4C．5D．118．下列关于股票的性质描述错误的是（）。

A．股票是综合权利证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是有价证券D．股票是非要式证券9．股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A．记名股票和无记名股票B．有面额股票和无面额股票C．普通股票和优先股票D．份额股票和比例股票10．下列关于股份回购叙述错误的是（）。

证券市场基础必学知识点

证券市场基础必学知识点1. 证券市场的定义和功能：证券市场是指进行证券交易的场所和活动的综合体系，其主要功能是提供资金融通和风险分散的机制，促进企业发展和投资者获取收益。

2. 证券的定义和特征：证券是指可以进行交易的金融资产，具有标准化、可分割和可转让的特征。

常见的证券包括股票、债券、基金份额等。

3. 股票市场：股票是公司融资的工具，股票市场是公司股票进行交易的场所。

股票市场可以分为主板市场和创业板市场，股票的价格受到供需关系和投资者情绪等因素的影响。

4. 债券市场：债券是债务人发行的债务凭证，债券市场是债券进行交易的场所。

债券市场可以分为政府债券市场和企业债券市场，债券的价格受到利率水平和信用风险等因素的影响。

5. 期货市场：期货是指按照约定在未来某个时间交割的标准化合约，期货市场是期货进行交易的场所。

期货市场以标的资产的价格波动为基础，投资者通过买入或卖出期货合约进行投机和套期保值。

6. 期权市场：期权是指买方在付费购买权利的同时，卖方要承担义务，即在约定的时间内，买方有权选择是否行使权利的金融衍生品。

期权市场是期权进行交易的场所。

期权可以用于投机、套利和风险管理。

7. 基金市场：基金是集合投资者资金进行投资的金融产品，基金市场是基金份额进行交易的场所。

基金市场包括公募基金市场和私募基金市场，投资者可以通过购买基金份额获得分散投资和专业管理的机会。

8. 证券监管机构：证券市场的交易和监管需要有专门的机构来负责。

不同国家有不同的证券监管机构，例如中国证券监督管理委员会（CSRC）和美国证券交易委员会（SEC）。

证券监管机构负责制定监管规则、监督市场交易和保护投资者权益。

9. 证券市场指数：证券市场指数是反映市场整体情况的指标，通过选取代表性的股票、债券、期货或基金等品种，用一定的计算方法进行加权计算得到。

常见的证券市场指数有上证指数、道琼斯工业平均指数等，投资者可以通过跟踪指数表现来进行投资。

《证券市场基础知识》的重点与难点(二)_证券从业资格

《证券市场基础知识》的重点与难点（二）第四章证券投资基金本章共分四节,分别是投资基金概述、基金的费用和基金资产的价值、基金管理人与托管人以及基金投资限制。

第一节是投资基金概述,主要内容是投资基金的概念及与股票、债券的区别,投资基金的产生发展,投资基金的特点、分类、费用等。

投资基金是利益共享、风险共担、集少成多的一种集合证券投资方式。

在反映的经济关系、资金投向、风险水平等方面与股票、债券存在差异。

投资基金起源于英国,盛行于美国。

投资基金的特点是集合投资、分散风险、专家管理,起到了拓宽投资渠道、将储蓄转化为投资、促进证券市场发展的作用。

投资基金依不同的标准,有不同的分类,但最基本的分类是分为契约型基金和公司型基金,封闭型基金和开放型基金二对四种。

第二节是基金的费用和基金资产的估值。

投资基金是委托专家进行投资操作和管理,委托专门机构保管基金资产的,因而需支付管理费、托管费、操作费、清算费等费用。

基金管理人作为受托人,必须对基金资产进行估值,计算并公布基金资产净值,向投资者表明基金的运行情况。

第三节是基金管理人与托管人。

投资基金组织结构中最主要的当事人是基金管理人和基金托管人。

基金管理人是负责基金具体投资操作和日常管理的机构,基金托管人是保管基金资产并对基金管理人的投资操作进行监督的机构。

为了保护基金投资者的权益,各国基金法规都对管理人和托管人的资格和职责作出明确的规定。

第四节是基金投资限制。

为了实施基金投资计划和贯彻分散投资的原则,各国的基金立法都对基金的投资范围和投资组合作了明确规定。

本章涉及内容广泛,但从理论和操作而言,基金的特点、分类、基金的费用和净资产值的计算,基金管理人和托管人的资格和职责等内容是本章的重点。

第五章金融衍生工具本章共分三节,分别是金融期货与期权、可转换证券、其他衍生工具。

第一节介绍金融期货与期权,其主要内容包括金融期货的定义、产生与发展、特征,外汇期货、利率期货以及股价指数期货,金融期货的经济功能,金融期权的定义、基本类型与主要种类、产生与发展,金融期货与金融期权的区别。

证券从业资格重点知识点全面解析与总结

证券从业资格重点知识点全面解析与总结证券从业资格考试是中国证券业监督管理委员会（CSRC）组织的全国性考试，用于监管和规范证券从业人员的行为。

通过取得证券从业资格证书，从业人员才能合法从事证券业务。

本文将对证券从业资格考试的重点知识点进行全面的解析与总结。

I. 证券市场基本知识证券市场是指证券的发行、交易与投资活动进行的场所和机构。

掌握证券市场基本知识是证券从业人员的基本要求。

其中包括以下几个方面的内容：1. 证券市场分类根据证券的性质和特点，证券市场主要包括股票市场、债券市场和衍生品市场。

股票市场是企业发行股票融资的市场，债券市场是企业和政府发行债券融资的市场，衍生品市场是交易各种衍生品合约的市场。

2. 证券的基本特征证券具有的基本特征包括证券的流动性、有价性、风险性和交易性。

了解证券的基本特征有助于从业人员更好地理解和解释证券市场的运作和相关规则。

II. 证券法律法规证券从业人员需要熟悉我国的证券法律法规，以便在从业过程中遵守相关规定，保护投资者合法权益。

以下是证券从业人员需要了解的相关法律法规：1. 《证券法》《证券法》是我国证券市场的基本法律法规，对证券的发行、交易、上市、持有以及证券公司的经营管理等方面做出了详细的规定。

2. 《证券投资基金法》《证券投资基金法》主要规定了证券投资基金的设立、运作和监督管理等内容。

证券从业人员需要熟悉该法律法规，以便进行基金业务的操作和管理。

III. 证券交易证券交易是证券市场的核心活动，也是证券从业人员的主要工作内容之一。

以下是证券交易方面的重点知识点：1. 证券交易市场证券交易市场主要包括交易所市场和场外市场。

交易所市场是指证券交易所的交易市场，如上海证券交易所和深圳证券交易所等；场外市场是指非交易所交易的市场，如银行间债券市场和全国中小企业股份转让系统等。

2. 证券交易方式证券交易方式主要包括现货交易和衍生品交易。

现货交易是指买卖证券的实物交收，衍生品交易是指交易各种衍生品合约，如期权和期货合约等。

证券市场基础知识点

专业知识部分-证券市场基础知识完整知识点第一章证券市场概述证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

有价证券的特征1.收益性。

2.流动性：证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小，本金保持相对稳定。

3.风险性：指实际收益与预期收益的背离，或者说是收益的不确定性。

从整体上说，证券的风险与其收益成正比。

4.期限性：债券一般有明确的还本付息期限。

股票一般没有期限性，可以视为无期证券。

证劵市场是股票、债券、投资基金等有价证劵发行和交易的场所。

证券市场的特征价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险证券市场结构1.层次结构按证券进入市场的顺序而形成的结构关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。

证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”。

证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”。

2.品种结构。

构成：股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等3.交易场所结构证券市场的基本功能证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。

表1号证劵市场参与者的构成政府机构参与证劵投资的目的：为了调剂资金余缺和进行宏观调控。

手段：买卖政府或金融债券。

出于维护金融稳定的需要政府还可成立或指定专门机构参与证劵市场交易，减少非理性的市场震荡。

参与证劵投资的金融机构：证劵经营机构、银行业金融机构、保险金融机构以及其他金融机构等保险公司是全球最终要的机构投资者之一。

2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定：投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的5%；投资于无担保企业（公司）债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%；投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%；投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的5%，投资于未上市企业股权相关金融产品的账面余额，不高于本公司上季末总资产的4%，两项合计不高于本公司上季末总资产的5%投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%；投资于不动产相关金融产品的账面余额，不高于本公司上季末总资产的3%，两项合计不高于本公司上季末总资产的10%投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%机构投资者1.政府机构2.金融机构3.企业和事业法人4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

证券丨备考中的重点知识点总结

证券丨备考中的重点知识点总结证券备考中的重点知识点总结在证券行业备考过程中，掌握关键的知识点是非常重要的。

本文将对证券备考中的重点知识点进行总结，帮助备考者更好地准备考试。

一、证券市场概述证券市场是指证券的发行、交易和投资活动所进行的市场。

在备考过程中，我们需要了解证券市场的基本概念、功能和特点。

证券市场包括股票市场、债券市场、期货市场和衍生品市场等。

二、证券市场法律法规备考过程中需要了解国家和地方政府制定的证券市场法律法规，包括证券法、证券公司管理条例、证券交易所管理办法等。

备考者应熟悉这些法律法规的内容和要点。

三、股票投资知识股票投资是证券备考的重要内容之一。

备考者需要了解股票的基本概念、类型、交易方式等。

还需要掌握股票投资的基本原理、分析方法和风险控制等知识。

四、债券投资知识债券投资是证券备考中的另一个重要内容。

备考者需要了解债券的基本概念、种类、评级等。

还需要了解债券投资的收益计算方法、风险评估等知识。

五、期货交易知识期货交易是证券备考的一个重点领域。

备考者需要了解期货市场的基本概念和机构、期货合约的交易规则等。

还需要了解期货交易的风险管理和技术分析等知识。

六、投资组合管理知识投资组合管理是证券备考中涉及的一个重要知识点。

备考者需要了解投资组合的构建方法、资产配置、风险控制等知识。

还需要了解投资组合管理的现代理论和实践。

七、证券分析方法备考者需要了解证券分析的基本方法和技巧，包括基本面分析、技术分析和行为金融学分析等。

还需要了解投资者情绪对证券市场的影响及相关的分析工具。

八、资本市场理论备考者需要了解资本市场理论的基本原理和相关概念，包括有效市场假说、资产定价模型等。

还需要了解资本市场理论在证券投资中的应用。

九、证券投资基金备考者需要了解证券投资基金的基本概念、分类和运作方式等。

还需要了解证券投资基金的投资策略、业绩评价和风险管理等知识。

总结：证券备考中的重点知识点包括证券市场概述、证券市场法律法规、股票投资、债券投资、期货交易、投资组合管理、证券分析方法、资本市场理论和证券投资基金等。

证券市场基础知识重点与难点汇总

证券市场基础知识重点与难点汇总第一章证券市场概述本章共有三节,分别是证券与证券市场、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。

第一节从有价证券的基本概念开始,阐述了有价证券的7种分类及各自的概念。

有价证券按发行主体不同,可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券;按适销性不同,可分为适销证券和不适销证券;按上市与否,可分为上市证券和非上市证券;按收益是否固定,可分为固定收入证券和变动收入证券;按发行地域或国家不同，可分为国内证券和国际证券;按发行方式不同,可分为公募证券和私募证券;按性质不同,可分为股票、债券和其他证券。

有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。

证券市场是有价证券发行和买卖的市场,证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。

证券市场可以按不同的标准进行分类。

证券市场按职能不同,可分为发行市场和流通市场;按证券性质不同,可分为股票市场和债券市场;按交易组织形式不同,可分为交易所市场和柜台交易市场。

证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连,特别是与股份公司和信用制度的发展密切相关。

证券市场获得快速发展的时期是20世纪初至20年代。

在经历了20年代末30年代初的经济危机和两次大战以后 ,70年代后期起证券市场又现了高度繁荣的局面,呈现金融证券化、证券投资者法人化、证券交易多样化证券市场自由化、证券市场国际化和证券市场电脑化的全新特征。

证券市场今后的发展将呈现金融创新进一步深化、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展的新趋势。

第二节主要阐述证券市场的参与者。

证券市场参与者包括证券市场主体、证券市场中介、自律性组织与证券监管机构。

证券市场主体包括证券发行者和投资者。

发行者为政府及其机构、金融机构、公司和企业。

投资者按大类分主要有机构投资者和个人投资者。

机构投资者主要有政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。

证券市场中介包括证券经营机构和证券服务机构。

证券交易难点重点

（六）特别会员的管理
二、交易制度
交易席位的含义及种类
1、交易席位的含义
2、交易席位可以分为若干种类
根据席位的报盘方式不同，分为有形席位和无形席位。
根据席位经营的证券品种不同，分为普通席位和专用席位。
根据席位使用的业务种类不同，可以分为代理席位和自营席位。
A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户
二、多项选择题
1、资金账户用于投资者证券交易的（）
A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况
2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（）
A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金 E、存入境外的人民币
（四）金融衍生工具交易
1、权证交易
2、金融期货交易
3、金融期权交易
4、可转换债券交易。
三、证券交易的方式
（一）现货交易
（二）远期交易和期货交易
（三）回购交易
（四）信用交易
四、证券投资者
1、证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人。
2、场外交易市场的交易形式
3、我国银行间债券市场的基本情况
（1）1997年6月成立
（2）目前，我国银行间债券市场的主要参与者。（境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行）
（3）市场交易方式。（询价交易）
（4）债券交易品种。（政府债券、金融债券、中央银行债券）
这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。
第三节委托买卖

证券市场基础知识点总结(证券市场概述)

证券市场基础知识点总结(证券市场概述)第一章证券市场概述（学习要点）第一节证券与证券市场第二节证券市场参与者第三节证券市场的地位与功能第一节证券与证券市场一、证券与有价证券1.证券的定义从法律意义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称，用以证明持券人有权依其所持证券记载的内容而取得应有权益。

从普通意义上来讲，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

2.证券的特征证券的两个最基本的特征：法律特征和书面特征。

（二）有价证券1.有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。

有价证券是虚拟资本的一种形式。

所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

普通事情下，虚拟资本的价格总额总是大于实际资本额，其变化并别反映实际资本额的变化。

有价证券有广义与狭义两种概念。

广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持券人拥有商品所有权或使用权的凭证。

货币证券是指证券本身能使持券人或第三者取得货币索取权的书面凭证。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直截了当联系的活动而产生的证券。

持券人对发行人有一定的收入请求权。

它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、期货合约等。

人们通常把狭义的有价证券——资本证券直截了当称为有价证券乃至证券。

2.有价证券的分类(1)按证券发行主体的别同，证券可分为公司证券、金融证券、政府证券。

公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直截了当相关的行为而发行的证券。

要紧包括股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。

金融证券是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融机构为筹集经营资金而发行的证券。

要紧包括金融机构股票、金融债券、定期存款单、可转让大额存款单和其它储蓄证券等。

政府证券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。

证券常考知识点总结

证券常考知识点总结一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义及功能证券市场是指证券交易所和证券经纪公司开展证券交易服务的场所。

证券市场是企业融资和投资者投资的重要渠道，可以促进资源配置的合理配置，实现市场价格的公平合理，帮助提高企业的社会效益和经济效益。

证券市场的主要功能有：一、融资功能；二、投资功能；三、风险管理功能；四、信息功能；五、价格发现功能。

2. 证券市场的分类证券市场可以根据交易对象的不同进行分类，主要包括股票市场、债券市场和衍生品市场。

股票市场又可以分为一级市场和二级市场。

二、证券市场的参与主体1. 投资者投资者是指购买和持有证券的人或机构，其种类与投资方式有所不同。

主要包括个人投资者、机构投资者、外国投资者等。

投资者可以通过证券市场参与证券交易和融资活动。

2. 证券公司证券公司是通过从事证券承销、证券经纪和证券信托业务为客户提供证券融资和证券交易服务的机构。

证券公司是证券市场中的主要参与主体，对于保障市场的稳定和发展有着重要的意义。

3. 发行人发行人是指通过证券市场向公众发行证券或者进行非公开发行的公司或其他组织。

发行人通过证券市场融资，可以获取资金进行生产经营和项目建设，实现企业的发展目标。

4. 交易所交易所是进行证券交易和相关服务的场所。

交易所作为金融市场的中心，是全国性市场监管机构的成员单位。

交易所对于市场的秩序维护和监督管理有着重要的作用。

三、证券市场的发行与交易1. 证券市场的发行证券发行是指公司通过证券交易所向投资者公开发行股票、债券等证券的行为。

证券发行是企业获取融资的重要方式，也是证券市场的重要职能之一。

2. 证券市场的交易证券交易是指投资者在证券市场上进行证券买卖的活动。

证券交易可以分为一级市场交易和二级市场交易，一级市场是指证券发行时的交易，二级市场是指已经在市场上流通的证券的买卖交易。

四、证券市场的监管与法律法规1. 证券市场的监管证券市场的监管包括对证券公司、发行人、交易所等市场参与主体进行日常监督管理，维护市场秩序和保护投资者合法权益。

证券复习重点梳理

证券复习重点梳理一、证券市场概述证券市场是指进行证券交易的场所和机构，它是资本市场的重要组成部分。

证券市场的发展对于国民经济的稳定发展和资源配置起着重要作用。

二、证券的定义和特点证券是指可以流转和交易的一种特殊权益凭证。

它具有两个基本特点：一是流动性，即证券可以在市场上进行买卖；二是代表一种权益，持有证券就意味着拥有相应的权益。

三、证券的分类证券可以分为股票、债券、基金等多种类型。

股票是公司为了筹集资金而向公众发行的一种所有权凭证；债券是发行人向债权人承诺按照一定利率和期限向其偿还本金和利息的凭证；基金是一种集合了多个投资者资金的并由专业基金管理人进行投资的工具。

四、证券市场的组织和监管机构证券市场的组织和监管机构主要包括证券交易所、证券公司、证券投资基金管理人、证券投资顾问等。

这些机构负责提供交易场所、市场监管、投资咨询等功能，确保市场的公平、公正、公开。

五、证券市场的基本原理和运作机制证券市场的基本原理是供求关系决定价格。

证券市场的运作机制主要包括证券发行、交易、清算和监管等环节。

这些环节相互配合，共同维护市场的正常运行。

六、证券投资基本理论证券投资的基本理论主要包括有效市场假说、现代投资组合理论、资本资产定价模型等。

这些理论为投资者提供了科学的投资方法和决策依据。

七、证券投资风险管理证券投资存在一定的风险，投资者应该根据自己的风险承受能力，采取相应的风险管理措施。

常见的风险管理方法包括分散投资、资产配置、止损等。

八、证券市场的发展趋势随着科技的不断发展和市场的不断成熟，证券市场也在不断变革和创新。

未来，证券市场将更加注重投资者保护、市场监管和金融科技的应用。

结语以上是对证券复习的重点进行梳理和总结。

通过对这些内容的学习，可以帮助我们更好地了解证券市场，提高投资决策的准确性和科学性。

另外，需要强调的是，证券市场存在一定的风险，投资者在进行证券投资时应谨慎并遵循相关法律法规，以保护自己的权益。

证券从业考试基础知识重点难点

证券基础第一章证券与证券市场1、证券：代表一种（法律、书面）凭证，可以纸面形式或者证监会允许的其它形式。

也是一种虚拟资本。

2、股票、债券是证券市场的两个最基本和最只要的品种。

3、股票没有期限，股东不能退股，可视为无期证券。

4、我国目前除特别行政区以外，不允许各级地方政府发行债券（地方债券）。

5、证券市场由发行市场和交易市场构成。

6、公司发行股票所筹集的资本属于自由资本，反映的是所有权；债券属于借入资本，反映的是债券关系。

7、在我国的股份制金融机构发行的股票并没有定义为金融证券（如：浦发银行股票），而是归类于一般的公司股票。

8、证券经营机构（证券公司）是证券市场上最活跃的投资者。

9、目前尚未批准金融租赁公司从事证券投资业务。

10、社保基金：全国性社会保障基金和企业年金。

我国社保基金：社会保障基金、社会保险基金。

11、证券市场中介机构：（1）、证券公司——证券经营机构。

（2）、证券服务机构（律师事务所、资产评估机构、会计事务所、证券登记结算机构等）。

12、证券化率=证券市值/GDP （2007年我国证券化率达132.65%）。

13、证券市场形成的条件：（1）、社会化大生产和商品经济的发展。

（2）股份制的发展。

（3）、信用制度的发展。

14、1999年11月4日美国国会通过《金融服务现代化法案》——打破分业经营，重回混业。

世界经济危机时代，出台了《格拉斯—斯蒂格尔法案》——分业经营。

我国目前是处于分业经营制度。

15、2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志外汇管理开始放开。

第二章股票1、股票本身没有价值，但代表着所有权的有价证券。

股票的转让是股东权利的转让。

2、股票是证权（证明权利）证券：（1）、设权证券（权利本来不存）。

（2）、证权证券（权利的物化，外在形式）。

3、股票是一种综合权利证券，代表的是所有权（选择管理者、重大决策、资产收益权等）；不是物权证券和债权证券。

证券从业考试基础知识考点难点(1篇)

证券从业考试基础知识考点难点(1篇)证券从业考试基础知识考点难点 12017证券从业考试基础知识考点难点证券发行市场证券市场分证券发行市场、证券交易市场;发行市场为一级市场、初级市场，交易市场为二级市场、次级市场证券发行、交易的当事人应当遵循自愿、有偿、诚实信用原则一、证券发行市场概述1、证券发行市场的含义和作用①为资金需求者提供筹措资金的渠道②为资金供应者提供投资机会③形成资金流动的收益导向机制，促进资源优化配置2、证券发行市场的构成由证券发行人、证券投资者、证券中介机构组成3、证券发行分类(1)按发行对象分公募发行、私募发行①公募发行：向不特定社会公众投资者公开发行或向特定对象发行累计超过200 人②私募发行：发行对象有 2 类：一是老股东或员工，二是机构投资者(2)按有无发行中介分直接发行、间接发行①直接发行：发行人直接向投资者推销出售证券的发行②间接发行：发行人委托证券公司代理出售证券的发行4、证券发行制度(1)注册制：美国为代表注册制实行公开管理原则，实质是财务公开制度，发行人只要按规定公开有关资料，主管机关形式审查后无异议，即可发行(2)核准制：欧洲国家为代表核准制实行实质管理原则，不仅要求__息，还必须符合规定的发行条件(3)我国的证券发行制度①证券发行核准制②证券发行上市保荐制度③发行审核委员会制度5、证券承销制度①自销、承销②承销分包销和代销③包销分全额包销、余额包销④公开发行证券面值超过5 千万，承销团承销二、股票发行市场1、股票发行类型(1)首次公开发行(2)上市公司增资发行①配股：老股东配售股份②增发：公开发行新股③发行可转债④非公开发行新股：定向增发(3)股票发行条件①首发条件②创业板首发条件③上市公司公开发行证券条件三、债券发行市场1、我国债券市场的债券品种：国债、金融债、企业债、公司债2、证交所上市的债券：国债、企业债、公司债、资产证券化证券3、债券发行方式：(1)定向发行：私募发行(2)承购包销(3)公开招标发行①价格招标、受益率招标②荷兰式招标(单一价格招标)、美式招标(多种价格招标)4、债券发行价格①分为平价发行、折价发行、溢价发行②以价格为标的的荷兰式招标：幕满发行额为止的最低中标价格为最后中标价格即单一发行价格③以价格为标的的美式招标：幕满发行额为止各自的投标价格作为各中标者的最终中标价④以收益率为标的的荷兰式招标：幕满发行额为止的最高收益率为全体中标者的最终收益率⑤以收益率为标的的美式招标：幕满发行额为止各中标收益率为最终收益率⑥短期贴现债券多用单一价格荷兰式招标，长期付息债券多用多种收益率的美式招标证券交易市场一、证券交易市场1、分为证券交易所市场、场外交易市场2、公众公司：公开发行股票的股份公司①上市公司：证交所上市交易的公众公司②非上市公众公司：符合公开发行条件、未在证交所上市交易的公众公司，其股票在柜台市场交易二、证券交易所(一)定义：为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人(二)证交所的特征1、有固定的交易场所和交易时间2、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，一般投资者不能进场买卖证券，只能委托会员作为经纪人3、交易对象为符合标准的上市证券4、公开竞价的方式确定交易价格5、集中证券供求双方，有较高的成交速度和成交率6、实行公开、公平、公正原则，并对证券交易严格管理(三)证交所的组织形式1、公司制和会员制2、公司制证交所成员公司的股东、高级职员、雇员不得担任证交所的高级职员3、沪深交易所为会员制非营利法人，组织机构由会员大会、理事会、检查委员会、其他专门委员会、总经理、其他职能部门组成。

证券重点难点

三色勾画法红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。

现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。

日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

知识点把握。

日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。

“□”代表一个明显的知识点。

第一章证券交易概述知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。

□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。

（不包括期限性）。

证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。

新中国证券交易市场的建立始于1986年。

1988年我国开放了国库券转让市场。

1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。

1992年B股在上交所上市。

1999年7月1日，《证券法》开始实施。

2005年4月启动股权分置试点改革。

2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。

□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。

信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。

1934年美国《证券交易法》确定。

2、公平原则。

□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。

交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。

3、公正原则。

指公正地对待交易的参与各方。

（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。

□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。

在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。

2、债券交易。

3、基金交易。

4、金融衍生工具交易。

包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。

证券从业资格的难点剖析

证券从业资格的难点剖析证券从业资格是从事证券行业工作的基本条件之一，它对从业人员的专业能力和知识储备提出了相对较高的要求。

然而，在实际的考试过程中，很多考生都会遇到一些难点和困扰。

本文将从考试内容、知识广度和深度、复习方法等方面来剖析证券从业资格考试的难点。

一、考试内容证券从业资格考试主要包括两个部分，分别是《证券市场基本法律法规》和《证券市场基本知识》。

其中，《证券市场基本法律法规》是考生需要熟悉的法律法规体系，包括证券法、公司法等相关法规；《证券市场基本知识》则是对证券市场的基本原理、业务知识等进行考查。

这两部分内容的广度相对较大，而且包含的知识点非常多。

考生需要全面掌握各个法律法规的条文内容，理解其中的核心概念和原则；同时还需要熟悉证券市场的运作机制、交易规则等，掌握相关业务知识。

由于考试内容的复杂性，考生需要花费大量的时间和精力进行准备。

二、知识广度和深度证券从业资格考试要求考生对证券市场的各个方面都有一定的了解和掌握，对于新手考生来说，面对如此多的知识点，掌握起来是一项相当具有挑战性的任务。

从证券市场基本知识来看，考生需要了解证券市场的基本原理、市场参与者的职责和权利，以及证券市场中的各种交易工具和业务流程等。

考生还需要掌握证券市场的运行机制、行业规范，以及证券交易的基本方式和清算结算等方面的知识。

此外，还需要了解证券投资基金、衍生品等相关产品的基本概念和运作方式。

这要求考生在复习过程中，不仅要对整个证券市场的体系进行全面的了解，还需要对各个方面的知识点进行深入的理解。

三、复习方法针对证券从业资格考试的难点，考生在复习过程中需要采取科学合理的方法，提高复习的效率。

首先，要制定详细的复习计划，有针对性地进行复习，合理分配每个知识点的复习时间。

其次，要注重理论与实践的结合，通过解析真题和模拟考试来检验自己的掌握程度。

同时，要注重过程的积累，多做题，多总结，不仅能够提高答题的技巧和速度，也能够对知识点有更深入的理解。