ppp项目运作模式 ppt课件
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PPP课件
目录
CONTENTS
• PPP模式概述 • PPP项目操作流程 • PPP项目风险识别与控制 • PPP项目融资模式 • PPP项目合同管理 • PPP项目绩效评价
01 PPP模式概述
PPP模式的定义
01
PPP模式是指公共部门与私营部 门通过合作，共同参与公共基础 设施建设的一种模式。
05 PPP项目合同管理
合同类型与内容
固定总价合同
确定项目总价，承包商承担合 同约定的固定费用，不因工程
量增减而调整。
单价合同
根据实际完成的工程量乘以单 价计算结算价款，适用于工程 量难以确定的情况。
成本加酬金合同
承包商按照约定的成本加酬金 计算价款，适用于工程规模较 小、工期较短的项目。
合作经营合同
政府与私营企业共同出资、共 担风险、共享收益的合作经营
模式。
同谈判与签署
确定谈判小组成员
选择具有专业知识和谈判经验的人员组成谈 判小组。
进行合同谈判
就合同条款、价格、工期等进行协商和谈判 。
制定谈判计划
明确谈判目标、策略和底线，制定谈判议程 和时间表。
签署合同
达成一致意见后，正式签署合同文本。
合同履行与变更
夹层融资
总结词
夹层融资是一种介于股权融资和债权融资之间的融资方式，通常采用优先股的形式。
详细描述
夹层融资中，私营企业通过投资优先股的方式获得资金，优先股的收益在债权和普通股之间。夹层融资的优点在 于可以获得稳定的资金来源，同时优先股的收益与项目经营情况挂钩，可以降低政府的风险。但是，夹层融资可 能导致政府失去对项目的控制权，同时优先股的收益也可能影响普通股股东的收益。
的经营情况挂钩，存在一定的风险。
目录
CONTENTS
• PPP模式概述 • PPP项目操作流程 • PPP项目风险识别与控制 • PPP项目融资模式 • PPP项目合同管理 • PPP项目绩效评价
01 PPP模式概述
PPP模式的定义
01
PPP模式是指公共部门与私营部 门通过合作，共同参与公共基础 设施建设的一种模式。
05 PPP项目合同管理
合同类型与内容
固定总价合同
确定项目总价，承包商承担合 同约定的固定费用，不因工程
量增减而调整。
单价合同
根据实际完成的工程量乘以单 价计算结算价款，适用于工程 量难以确定的情况。
成本加酬金合同
承包商按照约定的成本加酬金 计算价款，适用于工程规模较 小、工期较短的项目。
合作经营合同
政府与私营企业共同出资、共 担风险、共享收益的合作经营
模式。
同谈判与签署
确定谈判小组成员
选择具有专业知识和谈判经验的人员组成谈 判小组。
进行合同谈判
就合同条款、价格、工期等进行协商和谈判 。
制定谈判计划
明确谈判目标、策略和底线，制定谈判议程 和时间表。
签署合同
达成一致意见后，正式签署合同文本。
合同履行与变更
夹层融资
总结词
夹层融资是一种介于股权融资和债权融资之间的融资方式，通常采用优先股的形式。
详细描述
夹层融资中，私营企业通过投资优先股的方式获得资金，优先股的收益在债权和普通股之间。夹层融资的优点在 于可以获得稳定的资金来源，同时优先股的收益与项目经营情况挂钩，可以降低政府的风险。但是，夹层融资可 能导致政府失去对项目的控制权，同时优先股的收益也可能影响普通股股东的收益。
的经营情况挂钩，存在一定的风险。
PPP模式分析PPT版(共31张)
私营企业负责项目全 部投资，在政府的监 管下，通过向用户收 费回收投资实现利润。
第3页，共31页。
广义的PPP三级分类图
广义的PPP模式
外包类
（outsourcing）
模块式外包 整体式外包
特许(tè xǔ)经营类
（Concession）
TOT
移交-经营-移交
BOT 建设-运营-移交
其他
私有化类
（Divestiture）
BOT模式运行程序图
第14页，共31页。
确立项目 确立项目 确立项目
项目融资
确立项目 确立项目
确立项目
PPP模式运行程序图
3、
模式
合作关系
社会资本参与时间 适用范围
支付方式 利益诉求
风险分担
信息是否对称
BOT模式
PPP模式
政府与社会资本是垂直关 政府和社会资本组建项目
系，即政府授权企业独立 公司（SPV），共同建造
建设和经营设施
和运营管理
在招投标阶段进入项目 在项目的论证和可行性研 究阶段进入
比较适合大规模、高收益、 不仅包括BOT、TOT适用
经营性的基础设施，比如 范围外还涉及收益性相对
水厂、电厂等
不高的经营性基础设施，
如体育馆、公园等
更多的是用户付费
用户付费和政府补贴
双方只关注自己利益
以整个项目利益最大化为 目标
港铁首创联合体签署特 许经营协议。
2003年11月，京投 成立，着手制定4号 线市场化运作初步方 案，并与港铁等多家 战略投资公司接触。
2004年4月、6月 举行大型招商推 介会。
2004年2至4月，聘请技术顾问
评估4号线建设和技术方案。
培训课件PPP模式的项目运作流程
授权委托书/联合体授权委托书
投标人致函 投标保函/投标保证金
投标人资格文件 共同投标协议联合体) 技术和管理方案
投标文件
投资人报价文件
法律方案 财务方案
Part 6 实施PPP模式的法律文本要点
评标工作纪律 评标工作概述 评标文件 评标工作程序 评标工作具体安排 评标细则
Part 6 实施PPP模式的法律文本要点
招投标实施阶段
项目实施阶段
合同终结阶段
Part 5 PPP模式运作的基本流程
前期准备阶段 项目发起
启动准备和前期调研
• 组建项目实施班子 • 制定整体工作计划 • 开展项目调查
项目准备
• 聘请顾问团队 • 项目协议 • 开展项目的前期论证，确定项目范围 和实施内容 • 前期沟通，研究项目模式，设计项目 结构，编制项目实施方案 • 设计项目主要商业原则 • 财务分析，编制财务模型 • 确定投资人比选方式和原则 • 组织相关单位讨论方案 • 实施方案公示和报批
垃圾收运系统及生活垃圾焚烧、卫生填埋、填埋气利用工程，餐厨垃圾焚烧处理，建筑垃圾 综合利用等 轨道交通、公共交通、道路桥梁、园林绿化等 城市共同沟、综合管廊等 热源厂、供热管网、换热站等 道路清扫保洁、公厕管理、市政照明、道路桥梁维护、园林绿化管理养护等
Part 3 基础设施项目分类及应用PPP的方式 二、应用PPP的方式
Part 5 PPP模式运作的基本流程
招投标实施阶段
协议编制
• 研究和分析项目的技 术、商务边界条件 •落实建设内容分工、 投资范围 •研究和编制项目协议 等法律文件 •落实招标条件
竞争性程序
• 发布项目信息 • 投标人准备投标文件 • 制定评标标准、评标细则和 评标程序 • 成立评标工作组，开标、组 织评标 • 编写评标报告，推荐候选人 • 与候选人澄清谈判
ppp项目运作模式
债权融资
债权融资是指通过向金融机构或其他投资者发行债券 、贷款等方式筹集资金。
债权融资的优点在于融资期限较长，能够满足PPP项 目长期资金需求，且融资成本相对较低。
债权融资的不足在于对项目公司的资产负债表产生压 力，增加债务负担，同时债权人对项目公司的经营决
策可能产生一定影响。
政府投资
政府投资是指政府作为PPP项目 的投资方之一，直接投入资金参
对PPP项目的建设和运营过程进行监督和管理，确保项目按照计划进行。
项目移交
移交准备
制定详细的移交计划，确保项目移交的顺利 进行。
项目移交
按照移交计划，将PPP项目的所有权和管理 权移交给政府或公共部门。
04
CATALOGUE
PPP项目的风险识别与分担
风险识别
政治风险
包括政府更迭、政策稳定性、法律变更等。
与项目建设。
政府投资的优点在于能够为项目 提供稳定的资金来源，减轻社会
资本的出资压力。
政府投资的不足在于可能会增加 政府债务负担，且政府投资可能 缺乏有效的监管和风险分担机制
。
06
CATALOGUE
PPP项目的监管与绩效评价
监管机构与监管方式
监管机构
通常由政府或政府授权的机构担任，负责对 PPP项目进行全程监管，确保项目合规、透 明和高效。
02
CATALOGUE
PPP项目的主要类型
经营性项目
总结词
此类项目具有明确的收费基础，通过向用户收费获得投资回报，具有稳定现金 流。
详细描述
经营性项目通常包括高速公路、桥梁、隧道等基础设施，通过向用户收取通行 费等方式获得收益，能够实现投资回报。
准经营性项目
政府和社会资本合作(-PPP) PPT课件
由于政府财力有限，融资压力巨大，成为调动社会资本参与基础设施 建设的主要原因。若PPP设计合理，则可调动此前闲置且正在寻求投资机 会的本地、地区或国际范围内的社会资本。
社会资本参与PPP项目是为了利用其管理能力和经验（特别是运作公 用事业的经验）获利。参与PPP项目的社会资本通过提供服务获得政府补 偿，从而获取适当的投资回报。
7
一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解（续）
3、PPP的作用
吸引民间资本投资，弥补财政资金之不足 推进城镇化，修缮老旧设施，满足新进入城镇的居民的公共需求，以
及完善公共服务缺失或供给不足的基础设施等，都是政府部门面临的挑 战。此外，由于基础设施的运营经常产生亏损，只能靠财政补贴，从而 增加公共财政支出。
PPP允许政府将运营职能转移给高效的社会资本，同时保留和完善监 管及监督等核心职能，这种框架如果得到正确实施，可减少政府的现金 支出，并能向消费者提供质优价廉的服务。即使政府承担部分投资或运 营成本，也能实现控制成本支出、提升服务质量的目标。
9
8
一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解（续）
3、PPP的作用（续）
提高效率，更有效地利用现有资源
政府部门由于缺少或没有动力来提高运作公共项目的效率，使得基础 设施建设和运营效率较低。在僵化的公共部门采用激励措施提高效率非 常困难。
社会资本进行投资或取得业务机会的目标很明确，即实现利润最大化， 而利润主要通过提高投资和运营效率来获得。如果PPP的设计允许运营商 实现这一目标，那么基础设施服务的效率很可能得以提高，从而使得社 会资本在获得回报的同时，通过合理收费使得公共服务供给在经济上可 持续。
6
一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解（续）
社会资本参与PPP项目是为了利用其管理能力和经验（特别是运作公 用事业的经验）获利。参与PPP项目的社会资本通过提供服务获得政府补 偿，从而获取适当的投资回报。
7
一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解（续）
3、PPP的作用
吸引民间资本投资，弥补财政资金之不足 推进城镇化，修缮老旧设施，满足新进入城镇的居民的公共需求，以
及完善公共服务缺失或供给不足的基础设施等，都是政府部门面临的挑 战。此外，由于基础设施的运营经常产生亏损，只能靠财政补贴，从而 增加公共财政支出。
PPP允许政府将运营职能转移给高效的社会资本，同时保留和完善监 管及监督等核心职能，这种框架如果得到正确实施，可减少政府的现金 支出，并能向消费者提供质优价廉的服务。即使政府承担部分投资或运 营成本，也能实现控制成本支出、提升服务质量的目标。
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8
一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解（续）
3、PPP的作用（续）
提高效率，更有效地利用现有资源
政府部门由于缺少或没有动力来提高运作公共项目的效率，使得基础 设施建设和运营效率较低。在僵化的公共部门采用激励措施提高效率非 常困难。
社会资本进行投资或取得业务机会的目标很明确，即实现利润最大化， 而利润主要通过提高投资和运营效率来获得。如果PPP的设计允许运营商 实现这一目标，那么基础设施服务的效率很可能得以提高，从而使得社 会资本在获得回报的同时，通过合理收费使得公共服务供给在经济上可 持续。
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一、对政府和社会资本合作（ PPP）的理解（续）
PPP模式PPT课件
1、政府 政府(或政府指定的机构)通常是PPP项目的主要发起 人，他在法律上既不拥有项目，也不经营项目，而是通过给 予某些特许经营权或给予一些政策扶持措施作为项目建设、 开发、融资安排的支持，以吸引大量的民间资本并促进项目 成功。 2、民间资本 民间资本也是PPP项目的发起人之一，和代表 政府的股权投资机构合作成立PPP项目公司，投入的股本形 成公司的权益资本。通常，政府通过公开招标的方式选择合 适的民间资本。 3、PPP项目公司 PPP项目公司是PPP项目的具体实施者， 由政府和民间资本联合组成，负责项目从融资、设计、建设， 运营到项目最后的移交等全过程的运作。项目公司的权益资 本主要由民间资本组成，政府的股权投资机构也可以入股， 但所占股份通常较小。
. 6
六、PPP模式在公共基础 设施建设管理中的优势
1、提升项目运作与管理技术上的效率。
2、减轻政府财政负担，增加政府财政收入。
3、PPP模式可以在一定程度上保证民营资本“有利可图”， 从而提高民营资本投资公共基础设施建设管理的积极性。
4、有助于降低风险，建立相应的监管体制。
.
7Hale Waihona Puke 七、PPP模式运作成功 的必要条件
三、PPP模式的 分类
广义的PPP模式包含项目融资中所有公营部门和私营部门之间的 合作模式。即无论在项目何种阶段，无论以何种形式，只要存在 公营部门和私营部门的合作，我们都可以说是广义的 PPP模式。 广义的PPP有些类似于PFI（Private Finance Initiative，引进私人 投资），但两者之间还是有区别。PFI主要涉及私人资本的投资， 而PPP不仅包括私人资本的投资，那些非私人资本投资，由私营 部门管理的模式，也可称为PPP。因此，PPP的范围比PFI更广。 广义PPP模式可以分为外包、特许经营和私有化三大类。 狭义的PPP模式则是众多项目融资模式中的一种，它与BOT等其 他模式在操作上有很大的不同。国际上对狭义的PPP定义是这样 的：公营部门、政府和私营部门就整个项目的资产和所交付的最 终产品或服务签订具有法律效力的合同，并在合同中约定各方的 责任和商业风险。由此可见，PPP模式中的公营和私营部门之间 的合作贯穿于项目的全过程。双方始终共担责任并按不同方式受 益：公营部门通过私营部门的投资建设和有效率的管理，使投资 成本总额相对减少并使社会公众利益增加。私营部门则通过公营 部门采购本项目的最终产品或服务保证其稳定的利益回报。 .
政府与社会资本合作(PPP)模式操作实务PPT课件精品
二、PPP项目采取的主要运行模式
2.1 PPP主要模式
二、PPP项目采取的主要运行模式
2.1 PPP主要采取的模式 分为外包类、特许经营类、私有化类、股权合作类四种，外包类和私有化类 在实际操作过程中均有政府购买服务在其中，因此也常把PPP模式分为：特许经 营、股权合作、政府购买服务三种。 2.2 按政府参与方式把特许经营分为两类： 1.政府注资并授予特许经营模式； 2.政府只授予特许经营权，不注资模式。
一、PPP项目的基本知识及相关
1.5 PPP项目分类
相关序号 PPP项目分类 PPP项目范围 1 2 3 可经营型 准可经营型 非经营型 城市燃气，供暖， 医院、学校、体育场馆、保 污水处理厂，集污及排水管网， 高速公路，大桥、 障房、养老服务设施、城乡 垃圾清运、道路保洁、城市道 轨道交通等； 供水、地下综合管廊等 路、公园及园林、垃圾发电 使用者付费 使用者付费+政府可行性缺 口补贴 政府完全付费
本级人民政府下属的政府融资平台公司、国有企业、事业单位，不得作为社会资本方参与本级政府辖区内的PPP项目。 （省可以到市、市可以到县）。
第三个P，Partnership- 平等合作，共担风险，共享利益；
一、PPP项目的基本知识及相关
1.3 PPP发展史 1.3.1 PPP国外历程 自 17世纪开始，BOT在英国尝试应用，到20世纪50年代开始，PPP（以英国的PFI 为主）模 式逐步取得了很大进展，广泛适用于世界各地的公共管理领域。在欧洲尤其是英国，PPP适 用的领域涉及交通运输、公共服务、燃料和能源、公共秩序、环境和卫生、娱乐和文化、教 育和国防等。在大多数国家，PPP模式主要适用于基础设施建设领域，包括收费公路、铁路、 桥梁、地铁、轻轨系统、机场设施、隧道、电厂、电信设施、学校建筑、医院、监狱、污水 和垃圾处理等。从区域看，欧洲的PPP市场最为发达。从国别看，英、澳、美、西班牙、德、 法等发达国家PPP项目的规模和管理水平较高。目前，已有不少国家对PPP（或PFI）模式专 门立法，比如欧洲的英、法、葡萄牙、希腊，亚洲的日、韩，南美的巴西、阿根廷，还有美 国的18个州。
(精品)PPP模式及案例分析报告ppt课件
西单站：《老北京》浮雕 作品，映衬其“核心商业 区”地位。
21
玄武门站：以历史题 材为主，体现皇城文 化。
四号线运营效果理想
• 顺利实现全线ATO 运行、最小间隔3分钟的开通试运营，实现国内地
铁开通最好水平。开通当天列车兑现率100%，正点率99.31% ；
• 开通至2010年9 月底，地铁4号线共运送乘客 2.35亿人次，日均客流
四号线装修体现地域文化，主打“城市画廊”效果。分重点站及标准站设计，其中 重点站7个，标准站17个。
圆明园站：复原的远景浮雕以及 站台残缺形状的立柱装饰，历史 特色鲜明。
海淀黄庄站：标准站， 设计简约、明快。
国家图书馆站：四大镇馆 之宝在站台壁画中体现。
动物园站：装修充满童趣,壁 画为动物欢快地奔向动物园方 向。
为63.7万人次，平均兑现率99.73%，平均正点率99.40%。 • 最高日客流量已达到99.6万人次（2010年5月1日）。
22
总结：PPP模式的意义
弥补建设资金不足，加快地铁建设速度。就4号线而言，为
政府节省初始投资 46 亿元、追加投资 6 亿元、更新改造投资 40亿元。
提升城市综合竞争力。4号线PPP模式的成功对全国大城市轨 道交通建设起到示范效应。
13
四、PPP运行模式及选择 （选择）
• 已有设施——服务协议、 O﹠M 、TOT等； • 已有设施的改扩建——TOT、BOT、 LBO、 BBO等； • 新设施 经营性项目（收费可覆盖成本）——BTO、BOT 、BOOT
准经营性项目（收费不足以覆盖成本）——BOT 、BOO
非经营性项目（无收费）——BOO 、 O﹠M
• 由于A部分车辆段等拆迁延误14个月，导致后续工期均在不同程
PPP模式解读 PPT
1
PPP模式解读
2
前言
前言
通过本课件讲解，希望大家对PPP项目的概念、 国家相关文件、开展PPP项目的必要性、股份 公司和集团公司的相关文件、集团公司PPP项 目的管理全过程、PPP项目运作的具体内容、 方法、合同谈判的要点及风险点、退出机制等 有所了解，从事PPP项目的相关人员更要重点 掌握，把握PPP项目实施过程中的要点和重要 环节，在实操过程中能够做到举一反三，从而 提高整体投融资的管理水平。
8
1
何为PPP模式
1.2PPP模式的特点
1.2.1伙伴关系
控制超额利润 ，项目带有公 益性，不以利 润最大化为目 的
1.2.3风险共担
特点一：项目公司中政府方可以持股，一般 是持有少数股份，以体现政府推广混合所有 制的战略安排。实现政企共享收益、共担风 险和责任。同时，作为监管的补充。
项目目标一致， 伙伴之间相互为 对方考虑问题， 合作共赢
2.12 投资主体不同
BT：单一性，投资人按与业主的合同负责投资建设及总承 包。 PPP：多元化，项目公司是投资主体，投资人与项目公司签 订总承包合同，项目的建设管理按公司章程约定，由政府 和投资人分别承担。
2.16 投资回报不同
2.17 退出方式不同
2.18 担保方式不同
2.19 承担风险不同
1 3
Your Title Here
2.11 项目选择不同
BT：不受限制，可以是项目的一个环节或全部，与项目的现金 流无直接关系。 PPP：1.有一定现金流的项目 净现金流覆盖全部投资：高速公路、水务环保领域，采取BOT 、PPP。 净现金流不能覆盖全部投资：政府给予补贴或政策支持使净现 金流能满足要求。 2.对没有现金流的公益项目 政府购买股务，如通过影子价格计算政府付费等，通过道路养 护解决运营管理。
PPP模式解读
2
前言
前言
通过本课件讲解，希望大家对PPP项目的概念、 国家相关文件、开展PPP项目的必要性、股份 公司和集团公司的相关文件、集团公司PPP项 目的管理全过程、PPP项目运作的具体内容、 方法、合同谈判的要点及风险点、退出机制等 有所了解，从事PPP项目的相关人员更要重点 掌握，把握PPP项目实施过程中的要点和重要 环节，在实操过程中能够做到举一反三，从而 提高整体投融资的管理水平。
8
1
何为PPP模式
1.2PPP模式的特点
1.2.1伙伴关系
控制超额利润 ，项目带有公 益性，不以利 润最大化为目 的
1.2.3风险共担
特点一：项目公司中政府方可以持股，一般 是持有少数股份，以体现政府推广混合所有 制的战略安排。实现政企共享收益、共担风 险和责任。同时，作为监管的补充。
项目目标一致， 伙伴之间相互为 对方考虑问题， 合作共赢
2.12 投资主体不同
BT：单一性，投资人按与业主的合同负责投资建设及总承 包。 PPP：多元化，项目公司是投资主体，投资人与项目公司签 订总承包合同，项目的建设管理按公司章程约定，由政府 和投资人分别承担。
2.16 投资回报不同
2.17 退出方式不同
2.18 担保方式不同
2.19 承担风险不同
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Your Title Here
2.11 项目选择不同
BT：不受限制，可以是项目的一个环节或全部，与项目的现金 流无直接关系。 PPP：1.有一定现金流的项目 净现金流覆盖全部投资：高速公路、水务环保领域，采取BOT 、PPP。 净现金流不能覆盖全部投资：政府给予补贴或政策支持使净现 金流能满足要求。 2.对没有现金流的公益项目 政府购买股务，如通过影子价格计算政府付费等，通过道路养 护解决运营管理。
PPP模式简介ppt课件
3
一、PPP模式的产生背景
公共基础设施建设投入的增加不仅可以扩大国内有效需求，拉动经济 增长，还可确保经济与社会长期稳定与发展。 单纯依靠国家财政无法满足公共基础设施建设需求。 政府在公共基础设施建设中的高投入、低效率和资源的高消耗需要创 新投资建设模式。 原有BOT等投资模式存在各种不足，不能满足创新需求。
PUOT（购买—更新—经营—转让） TOT模式
LUOT （租赁—更新—经营—转让） BLOT（建设—租赁—经营—转让） BOT模式 BOOT（建设—拥有—经营—转让） DBFO（设计—建造—投资—经营）模式
16
三、 PPP模式的适用性
具体形式：
3、私有化类PPP项目 PUO（购买一更新一经营）
完全私有化
13
三、 PPP模式的适用性
适用条件：
1、当地政府不能独自提供服务项目的资金来源或专家; 2、对私人合作者的加入不存在法规管制； 3、私人合作者的加入能提高项目的质量和水平; 4、比较政府部门单独进行项目建设，私人合作者的进入将使得项 目更快的实施; 5、对于私人合作者来说要有公共设施服务使用者的支持； 6、在预期的私人合作者之中有竞争机会，通过竞争可以达到低成 本高效率的目的； 7、提供服务的产出能够容易的被测量和定价； 8、项目或服务提供了技术革新的机会； 9、当地政府和私人部门之间有合作记录; 10、有促进经济发展的机会。
11
三、 PPP模式的适用性
12
三、 PPP模式的适用性
适用范围： 1、经营性项目：热电、天然气的生产和输送、铁路货运和客运、
非管道水网络、公寓污水处理、废弃物收集等。 2、准经营性项目：输电、配电、路基和车站、城市公共汽车、城
市有轨交通、供水城区管理网络、环境卫生等。 3、非经营性项目：城市道路、管道排污和处理等。
一、PPP模式的产生背景
公共基础设施建设投入的增加不仅可以扩大国内有效需求，拉动经济 增长，还可确保经济与社会长期稳定与发展。 单纯依靠国家财政无法满足公共基础设施建设需求。 政府在公共基础设施建设中的高投入、低效率和资源的高消耗需要创 新投资建设模式。 原有BOT等投资模式存在各种不足，不能满足创新需求。
PUOT（购买—更新—经营—转让） TOT模式
LUOT （租赁—更新—经营—转让） BLOT（建设—租赁—经营—转让） BOT模式 BOOT（建设—拥有—经营—转让） DBFO（设计—建造—投资—经营）模式
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三、 PPP模式的适用性
具体形式：
3、私有化类PPP项目 PUO（购买一更新一经营）
完全私有化
13
三、 PPP模式的适用性
适用条件：
1、当地政府不能独自提供服务项目的资金来源或专家; 2、对私人合作者的加入不存在法规管制； 3、私人合作者的加入能提高项目的质量和水平; 4、比较政府部门单独进行项目建设，私人合作者的进入将使得项 目更快的实施; 5、对于私人合作者来说要有公共设施服务使用者的支持； 6、在预期的私人合作者之中有竞争机会，通过竞争可以达到低成 本高效率的目的； 7、提供服务的产出能够容易的被测量和定价； 8、项目或服务提供了技术革新的机会； 9、当地政府和私人部门之间有合作记录; 10、有促进经济发展的机会。
11
三、 PPP模式的适用性
12
三、 PPP模式的适用性
适用范围： 1、经营性项目：热电、天然气的生产和输送、铁路货运和客运、
非管道水网络、公寓污水处理、废弃物收集等。 2、准经营性项目：输电、配电、路基和车站、城市公共汽车、城
市有轨交通、供水城区管理网络、环境卫生等。 3、非经营性项目：城市道路、管道排污和处理等。
PPP模式简介ppt课件
每年采购成本=项目一次性总投资╳（1+收益率）╳（1+折现率） n/年数+每年运维费用。
36
七、《基础设施和公用事业特许经营管理办法》及其带来的争 议
是否可行： 项目一次性总投资暂定1亿元，回报率暂定年8%，折现率暂定年10%， 运维期暂定10年，每年运维费用暂定50万元。政府需支付的款项为： 每年采购费用金额=1亿元╳（1+8%）╳（1+10%）10/10+50万元
27
六、 相关案例及其在我国实践的优劣势分析
我国应用PPP模式的现状： 目前主要应用于城市水务、管道燃气、公交和垃圾处理等一些基础设 施行业。 私人资本的投资总量及其所占比例不大。 绝大部分的私人投资投向了东部沿海地区和超大、特大型城市。 有成功的案例，也有失败的案例。
28
六、 相关案例及其在我国实践的优劣势分析
优势： 克服了BOT模式中两个关键的缺点—项目前期工作的周期过长、投资 方和贷款人风险过大。 不像BOT模式那样，政府部门完全失去了对项目的控制权，政府部门 拥有一定决策权和控制权。
22
四、PPP模式与传统BOT模式的主要区别
缺点： 增加了政府的风险负担。 由于组织形式比较复杂而增加了管理上协调的难度。 项目回报率的设定可能颇有争议。
优越性： 在一定程度上克服了投标价格过高和私人企业的技术创新受到限制等 缺点。 对于具有社会和经济双重效益的基础设施，不仅使私人部门既能还贷 又有投资回报，而且政府也能通过投资给社会带来最大的经济效益。
10
三、 PPP模式的适用性
适用程度： PPP模式的应用在全球诸多国家得到普及，根据PPP市场成熟度由高到 低来划分，开展应用PPP模式的国家可抽象地概括为三类： 一、英国、澳大利亚，其公私合作的复杂程度和活动程度最高； 二、美国、日本、德国、荷兰、意大利、新西兰、爱尔兰、法国、加 拿大等国家，其公私合作的复杂程度和活动程度较高，PPP市场成熟度 较高； 三、中国、印度、俄罗斯、匈牙利、捷克、比利时、南非、丹麦、巴 西等国家，其公私合作的复杂程度和活动程度较低，PPP市场成熟度较 低。
36
七、《基础设施和公用事业特许经营管理办法》及其带来的争 议
是否可行： 项目一次性总投资暂定1亿元，回报率暂定年8%，折现率暂定年10%， 运维期暂定10年，每年运维费用暂定50万元。政府需支付的款项为： 每年采购费用金额=1亿元╳（1+8%）╳（1+10%）10/10+50万元
27
六、 相关案例及其在我国实践的优劣势分析
我国应用PPP模式的现状： 目前主要应用于城市水务、管道燃气、公交和垃圾处理等一些基础设 施行业。 私人资本的投资总量及其所占比例不大。 绝大部分的私人投资投向了东部沿海地区和超大、特大型城市。 有成功的案例，也有失败的案例。
28
六、 相关案例及其在我国实践的优劣势分析
优势： 克服了BOT模式中两个关键的缺点—项目前期工作的周期过长、投资 方和贷款人风险过大。 不像BOT模式那样，政府部门完全失去了对项目的控制权，政府部门 拥有一定决策权和控制权。
22
四、PPP模式与传统BOT模式的主要区别
缺点： 增加了政府的风险负担。 由于组织形式比较复杂而增加了管理上协调的难度。 项目回报率的设定可能颇有争议。
优越性： 在一定程度上克服了投标价格过高和私人企业的技术创新受到限制等 缺点。 对于具有社会和经济双重效益的基础设施，不仅使私人部门既能还贷 又有投资回报，而且政府也能通过投资给社会带来最大的经济效益。
10
三、 PPP模式的适用性
适用程度： PPP模式的应用在全球诸多国家得到普及，根据PPP市场成熟度由高到 低来划分，开展应用PPP模式的国家可抽象地概括为三类： 一、英国、澳大利亚，其公私合作的复杂程度和活动程度最高； 二、美国、日本、德国、荷兰、意大利、新西兰、爱尔兰、法国、加 拿大等国家，其公私合作的复杂程度和活动程度较高，PPP市场成熟度 较高； 三、中国、印度、俄罗斯、匈牙利、捷克、比利时、南非、丹麦、巴 西等国家，其公私合作的复杂程度和活动程度较低，PPP市场成熟度较 低。
PPP模式解析与案例ppt课件
增加了政府风险负担； 2.组织形式比较复杂，增加了管理上协 调的难度，对参与方的管理水平有一
P 4.政府和私企共同参与项目建设运营，可达成互 定要求；
利合作目标；
3.如何设定项目的回报率可能成为一个
5.有意向私企可尽早与政府接触，减少投标费用 颇有争议的问题
招标时间；
9
四、PPP 的运作流程
操作流程
Management Co ntract
Design-Build -Transfer
BT
Build-Transfer
DBMM O&M DBO
Design-BuildMajor Maintena nce
Operation& Mai ntenance
Design-Build -Operate (Super Turnkey)
2
PPP 的内涵与外延
中国财政部
PPP模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社 会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费” 及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格 和质量监管，以保证公共利益最大化。
PPP有广义和狭义之分：
合同 期限 8-15年 8-15年
25-30年
25-30年 25-30年
不确定
DBTO
Design-BuildTransfer-Operate
DBFO
Design-BuildFinance-Operate
设计-建造转移-经营
设计-建造投资-经营
私人部门先垫资建设基础设施，完工后以约定好的价格移交给公共部 门。公共部门再将该设施以一定的费用回租给私人部门，由私人部门 经营该设施。私人部门这样做的目的是为了避免由于拥有资产的所有 权而带来的各种责任或其他复杂问题。
PPP项目各阶段运作实务PPT
PPP运作流程
一、PPP项目入库和立项
《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》 （财金〔2014〕113号）
第七条 财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门， 对潜在政府和社会资本合作项目进行评估筛选，确定备选项目。财 政部门（政府和社会资本合作中心）应根据筛选结果制定项目年度 和中期开发计划。 第八条 财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门， 从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。定量评价工作由各地 根据实际情况开展。 第九条 为确保财政中长期可持续性，财政部门应根据项目全生命 周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴 的项目，开展财政承受能力论证，每年政府付费或政府补贴等财政 支出不得超出当年财政收入的一定比例。
PPP三大付费机制分析
▪ 政府付费：在政府付费机制下，政府可以依据项目设施的可用性、 产品或服务的使用量以及质量向项目公司付费。政府付费是公用 设施类和公共服务类项目中较为常用的付费机制。
▪ 使用者付费： 项目公司直接从最终用户处收取费用。由于在使用 者付费项目中项目公司的成本回收和收益取得与项目的使用者实 际需求量(即市场风险)直接挂钩，建议项目公司在PPP项目合同中 增加唯一性条款，即要求政府承诺在一定期限内不在项目附近批 准新建与本项目有竞争的项目。
在各项评价指标中，六项基本评价指标权重为80%，其中任一指标权重一般不超过 20%；补充评价指标权重为20%，其中任一指标权重一般不超过10%。
序号
影响因素
评价因素
权重 分值
1
全生命周期整 全生命周期内，项目设计、投融资、建造、运营和维护等环
合程度
节能否实现长期、充分整合。
2
风险识别与分 配
PPP模式分析PPT版
PPP模式认识
什么是PPP模式
PPP（Public-Private Partnerships），即公共部
门与私人合作模式，是指政府和社会资本合作模式在基础 设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式
是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大
部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费” 获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价
建设成本控制的风险：价格、利率、汇率、工期等 运营成本控制的风险 客流量风险 不可抗拒的风险
港铁公司的理念体现
港铁公司的理念体现
四号线装修体现地域文化，主打“城市画廊”效果。分重 点站及标准站设计，其中重点站7个，标准站17个。
圆明园站：复原的远景浮雕 以及站台残缺形状的立柱装 饰，历史特色鲜明
程度高
TOT 移交-经营-移交
广义的PPP模式
特许经营类 （Concession）
BOT
建设-运营-移交 其他
完全私有化 私有化类
私有化 程度高
（Divestiture）
部分私有化
其他
狭义的PPP
指政府与私人部门组成特殊目的机构（SPV）， 引入社会资本，共同开发设计，共同承担风险，全过 程合作，期满后再移交政府的公共服务开发运营方式。
已建和新建污水处 理、排水管网设施 建设、运营
第三方机构 移 交 26年
0年
池州模式特点
1、住建部和财政部两中央部门的示范项目，是财政部30个试 点之一，安徽省是国家发改委试点省，因此池州也得到了国家发改 委的重视。 2、城市污水管网第一次实行市场化特许经营，管网和污水厂 打包实行市场化特许经营也是第一次。这是住建部城建司主推的模 式。 3、污水管网实行政府服务模式，新增管网和旧网改造也实行 同样模式。 4、项目公司实行混合所有制，社会资本占80%，政府指定机构 持股20%。 5、公开招标，四家投标人参加竞标，北排、深圳水务、首创 和安徽国祯竞争激烈，充分竞争、市场化程度高。
什么是PPP模式
PPP（Public-Private Partnerships），即公共部
门与私人合作模式，是指政府和社会资本合作模式在基础 设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式
是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大
部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费” 获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价
建设成本控制的风险：价格、利率、汇率、工期等 运营成本控制的风险 客流量风险 不可抗拒的风险
港铁公司的理念体现
港铁公司的理念体现
四号线装修体现地域文化，主打“城市画廊”效果。分重 点站及标准站设计，其中重点站7个，标准站17个。
圆明园站：复原的远景浮雕 以及站台残缺形状的立柱装 饰，历史特色鲜明
程度高
TOT 移交-经营-移交
广义的PPP模式
特许经营类 （Concession）
BOT
建设-运营-移交 其他
完全私有化 私有化类
私有化 程度高
（Divestiture）
部分私有化
其他
狭义的PPP
指政府与私人部门组成特殊目的机构（SPV）， 引入社会资本，共同开发设计，共同承担风险，全过 程合作，期满后再移交政府的公共服务开发运营方式。
已建和新建污水处 理、排水管网设施 建设、运营
第三方机构 移 交 26年
0年
池州模式特点
1、住建部和财政部两中央部门的示范项目，是财政部30个试 点之一，安徽省是国家发改委试点省，因此池州也得到了国家发改 委的重视。 2、城市污水管网第一次实行市场化特许经营，管网和污水厂 打包实行市场化特许经营也是第一次。这是住建部城建司主推的模 式。 3、污水管网实行政府服务模式，新增管网和旧网改造也实行 同样模式。 4、项目公司实行混合所有制，社会资本占80%，政府指定机构 持股20%。 5、公开招标，四家投标人参加竞标，北排、深圳水务、首创 和安徽国祯竞争激烈，充分竞争、市场化程度高。
ppp培训课件
综合评估
综合考虑风险的概率和影 响，确定风险的优先级和 关注度。
风险应对策略
01
02
03
04
预防策略
采取预防措施降低风险发生的 可能性，例如制定应急预案。
减轻策略
采取措施减轻风险发生后对项 目的影响，例如制定备选方案
。
转移策略
通过保险、合同等方式将风险 转移给第三方，例如与承包商
签订合同。
接受策略
绩效评价方法与流程
总结词
选择合适方法、明确评价流程
详细描述
在进行PPP项目绩效评价时，应根据项目的实际情况选择合适的方法，如平衡计分卡、关键绩效指标等。同时， 应明确评价流程，包括确定评价目标、制定评价计划、收集数据、分析评价、撰写报告等步骤。在评价过程中， 应注意数据的准确性和可靠性，保证评价结果的客观公正。
PPP项目移交
总结词
项目移交阶段需要注意资产评估和移交质量。
详细描述
资产评估应确保项目设施、设备等资产的真实、完整，移交 质量应符合合同约定和相关法律法规的要求。此外，还需要 注意知识产权的移交，确保知识产权的完整性和合法性。
03
PPP项目风险及应对措施
风险识别
经济风险
如市场需求变化、 通货膨胀、利率波 动等。
06
PPP项目绩效评价
绩效评价的目的和原则
总结词
明确目的、遵循原则
详细描述
绩效评价的目的是为了对PPP项目的实施效果进行客观 、公正的评价，为项目决策提供依据，促进项目改进。 在进行绩效评价时应遵循客观公正、科学规范、系统全 面等原则。
绩效评价指标体系
总结词
构建指标体系
详细描述
绩效评价指标体系是进行绩效评价的基础，应从多个维度构建完整的指标体系 。具体包括项目的技术可行性、经济收益、社会效益、环境影响等方面的指标 ，以及项目的管理能力、合作方能力等方面的指标。
PPP项目实施方案汇报PPT
2020年02月16日
一、项目基本情况 二、项目运作模式 三、项目交易结构 四、项目回报机制 五、项目风险分配 六、社会资本的选择 七、下一步工作安排
一、项目基本情况 二、项目运作模式 三、项目交易结构 四、项目回报机制 五、项目风险分配 六、社会资本的选择 七、下一步工作安排
项目内容
PPP项目（以下简称“本项目”）位于，覆盖区建设。 本项目建设将统筹，打造，通过，实现，提高。
万元
分摊比例 % % % %
100%
分摊原则：涉及到各县区和市直的建设费用万元由各区和市相应自行承担， 未参与分摊费用万元（包括费用、工程建设、预备费用、建设期利息等）由 市负责。
一、项目基本情况 二、项目运作模式 三、项目交易结构 四、项目回报机制 五、项目风险分配 六、社会资本的选择 七、下一步工作安排
✓ 以资本金内部收益率、长期贷款利率等其他指标作为竞争点辅 助标的；
✓ 具体标的的评分方式与评分占比，在《采购文件》详细约定。
社会资本应当具备的条件
（1）投标人应是本项目采购文件购买人，且应是独立法人。接受联合 体作为本项目投标人。 （2）应具有良好的银行资信、财务状况以及相应的融资能力 （3）应具备类似项目的运营管理经验 （4）近三年（2013年1月1日以来）（以合同签订日期为准）至少承接 过一个亿以上项目 （5）近三年（2013年以来）内没有发生过重大生产安全和质量事故、 或因违反法律法规受到处理的事件
常见回报机制
❖根据项目收益和回报覆盖关系，PPP项目可分三种： 经营性、非经营性、准经营性
❖分别对应三种回报机制
本项目BOT模式下的回报机制
• 回报机制为“可行性缺口补助” • 基本原则是“补缺口” • 由项目公司在授权范围内市场化开发运作增
一、项目基本情况 二、项目运作模式 三、项目交易结构 四、项目回报机制 五、项目风险分配 六、社会资本的选择 七、下一步工作安排
一、项目基本情况 二、项目运作模式 三、项目交易结构 四、项目回报机制 五、项目风险分配 六、社会资本的选择 七、下一步工作安排
项目内容
PPP项目（以下简称“本项目”）位于，覆盖区建设。 本项目建设将统筹，打造，通过，实现，提高。
万元
分摊比例 % % % %
100%
分摊原则：涉及到各县区和市直的建设费用万元由各区和市相应自行承担， 未参与分摊费用万元（包括费用、工程建设、预备费用、建设期利息等）由 市负责。
一、项目基本情况 二、项目运作模式 三、项目交易结构 四、项目回报机制 五、项目风险分配 六、社会资本的选择 七、下一步工作安排
✓ 以资本金内部收益率、长期贷款利率等其他指标作为竞争点辅 助标的；
✓ 具体标的的评分方式与评分占比，在《采购文件》详细约定。
社会资本应当具备的条件
（1）投标人应是本项目采购文件购买人，且应是独立法人。接受联合 体作为本项目投标人。 （2）应具有良好的银行资信、财务状况以及相应的融资能力 （3）应具备类似项目的运营管理经验 （4）近三年（2013年1月1日以来）（以合同签订日期为准）至少承接 过一个亿以上项目 （5）近三年（2013年以来）内没有发生过重大生产安全和质量事故、 或因违反法律法规受到处理的事件
常见回报机制
❖根据项目收益和回报覆盖关系，PPP项目可分三种： 经营性、非经营性、准经营性
❖分别对应三种回报机制
本项目BOT模式下的回报机制
• 回报机制为“可行性缺口补助” • 基本原则是“补缺口” • 由项目公司在授权范围内市场化开发运作增
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股权转 让
其他
社会资本方承担责任逐渐增大 政府承担责任逐渐变小
ppt课件
10
（三）PPP操作模式（发改投资【2014】2724号）
模式
三种付费模式
采取合作方式 特点
使用者付费
项目公司
付费
服务
最终PPP合同体 系使用者
政府付费
政府方
付费
按可用性付费 使用量付费
绩效付费
项目公司
可行性缺口补助 (VGF)
ppt课件
8
（一）基本概念
范围
《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》 （发改投资（2014）2724号
PPP模式主要适用于政府负有提供责任 又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类 项目、城市轨道交通项目、医疗、旅游、教 育培训、健康养老等公共服务项目、水利、 资源环境和生态保护等项目。
ppt课件
物有所值评价
财政承受能力论证
项
目
准
管理架构组建
备
实施方案编制
实施方案审核Байду номын сангаас
项
目 采
资格预审
购
采购文件编制
响应文件评审
谈判与合同签署
项
目 执
项目公司设立
行
融资管理
绩效监测与支付
中期评估
项
目 移
移交准备
交
性能测试
ppt课件
资产交割
绩效评价
14
（一）项目识别阶段
识别阶段是项目的起始阶段，判断一个项目是否属于适用PPP模式的范围以 及具体模式。
委托经营、BTO、 BTL、DBFO
医院、学校、养老服 务设施、轨道交通等
ppt课件
12
二、PPP项目全流程分解
（一） （二） （三） （四） （五）
项目识别阶段 准备阶段 项目采购阶段 项目执行阶段 项目移交阶段
ppt课件
13
PPP项目流程图
PPP 项 目 五 大 阶 段
项
目 识
项目发起
别
项目筛选
此阶段主要包含以下方面：
01
02
03
04
项目发起
项目筛选
物有所值 评价
财政承受能 力论证
ppt课件
15
（一）项目识别阶段
01项目发起
政府和社会资本合作项目由政府或社会资本发起，以政府发起为主。 政府发起
财政部门（PPP中心）负责向交通、住建、环保、能源、教育项目、医疗、体育健身和 文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作项目。行业主管部门可从国民经济和 社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。 社会资本发起
9
（二）PPP常见类型
类型
外包类
特许经营类
私有化类
模块式 外包
服务外 包
管理外 包
整体式 外包
DB DBMM O&M DBO
转让-经 营-转让
TOT PUOT LUOT
建设-经 营-转让
BOT BLOT BOOT
社会资本方承担责任小
政府承担责任大
其他
DBTO DBFO
完全私 有化
PUO BOO
部分私 有化
风险分担
考虑双方风险的最优应对、最佳分担，将整体风险最小化。追求整个项目风险最 小化的管理模式，要比公、私双方各自追求风险最小化更能化解公共产品领域内的 风险。
ppt课件
5
（一）基本概念
模式
PPP模式首先必须选择一个由公共部 门和私营部门共同组建的特别项目公司， 政府部门通过招标方式选择民营企业或个 人参与到项目中来，并以特许经营合同的 形式授予项目公司有一定年限的经营权 (一般是20-30年)，允许项目公司通过经 营该项目而取得相关利益作为回报。民营 企业或个人的特许经营期满后，无偿还给 政府项目的全部设施。
PPP项目运作模式
主讲人：朱操
ppt课件
1
目录
一、 PPP模式基本知识 二、 PPP项目全流程分解
三、 PPP与EPC区别
四、 PPP模式合同知识
ppt课件
2
一、PPP模式基本知识
（一） PPP基本概念 （二） PPP常见类型 （三） PPP操作模式
ppt课件
3
（一）基本概念
定义
PPP模式（Public—Private—Partnership）（政府与社会资本合作）， 是指政府与私人组织之间，为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议 为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双 方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单 独行动更为有利的结果。
政府方
可行性缺口补贴
项目公司
服务
最终PPP合同体 系使用者
服务 付费 最终使用者
特许经营
购买服务
特许经营+购买服务
具有明确的收费 基础，足以覆盖 投资成本
缺乏使用者付费基础， 主要依靠政府付费收 回投资成本
收费不足，需政府补 贴部分资金或资源的 项目
ppt课件
11
（三）PPP操作模式（发改投资【2014】2724号）
ppt课件
4
（一）基本概念
特点
公私合作
公私合作并形成伙伴关系，并存在一个共同的目标。企业是以此目标实现自身 利益的追求，而政府部门则是以此目标实现公共福利和利益的追求
利益共享
政府不以分享利润（分红）为唯一目的，还需要对企业可能的高额利润进行控 制，即不允许企业在项目执行过程中形成超额利润（利益的可调节性）。共享利益 在这里除了指共享PPP的社会成果之外，也包括使作为参与者的企业取得相对平和、 稳定的投资回报（利益的可调节性）
社会资本应以项目建议书的方式向PPP中心推荐潜在政府和社会资本合作项目。
ppt课件
16
（一）项目识别阶段
02项目筛选
财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金（2014）76号） 的规定：PPP模式适用于投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较 高的基础设施及公共服务类项目。 政府从新建、改建项目或存量公共资产中筛选、排序、确定备选项目。 财政部门应根据筛选结果制定项目年度和中期开发计划。 对于列入年度开发计划的项目应做好项目前期论证工作：可行性研究报告、项目产出说明、 存量公共资产的历史资料、初步实施方案等相关资料。
ppt课件
6
（一）基本概念
原则
积极 稳妥
依法 合规
国办发 〔2015〕
42号文
重诺 履约
公众 收益
公开 透明
ppt课件
7
（一）基本概念
意义
1、有利于加快转变政府
职能，实现政企分开、
政事分开。
国办发〔2015〕 42号文
2、有利于打破行业准 入限制，激发经济活 力和创造力。
3、有利于完善财政投 入和管理方式，提高 财政资金使用效益。
模式
三种付费模式
使用者付费
项目公司
付费
服务
最终使用者
政府付费
政府方
可行性缺口补助 (VGF)
政府方
付费
按可用性付费 使用量付费
绩效付费
项目公司
可行性缺口补贴 项目公司
服务
服务 付费
最终使用者
最终使用者
具体选择模式 项目范围
BOT/BOO/股权
城市燃气、供暖 等
委托经营、BTO、 BTL、DBFO
污水处理厂、集污及 排水管网、地下综合 管廊、垃圾清运、道 路保洁
其他
社会资本方承担责任逐渐增大 政府承担责任逐渐变小
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10
（三）PPP操作模式（发改投资【2014】2724号）
模式
三种付费模式
采取合作方式 特点
使用者付费
项目公司
付费
服务
最终PPP合同体 系使用者
政府付费
政府方
付费
按可用性付费 使用量付费
绩效付费
项目公司
可行性缺口补助 (VGF)
ppt课件
8
（一）基本概念
范围
《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》 （发改投资（2014）2724号
PPP模式主要适用于政府负有提供责任 又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类 项目、城市轨道交通项目、医疗、旅游、教 育培训、健康养老等公共服务项目、水利、 资源环境和生态保护等项目。
ppt课件
物有所值评价
财政承受能力论证
项
目
准
管理架构组建
备
实施方案编制
实施方案审核Байду номын сангаас
项
目 采
资格预审
购
采购文件编制
响应文件评审
谈判与合同签署
项
目 执
项目公司设立
行
融资管理
绩效监测与支付
中期评估
项
目 移
移交准备
交
性能测试
ppt课件
资产交割
绩效评价
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（一）项目识别阶段
识别阶段是项目的起始阶段，判断一个项目是否属于适用PPP模式的范围以 及具体模式。
委托经营、BTO、 BTL、DBFO
医院、学校、养老服 务设施、轨道交通等
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二、PPP项目全流程分解
（一） （二） （三） （四） （五）
项目识别阶段 准备阶段 项目采购阶段 项目执行阶段 项目移交阶段
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PPP项目流程图
PPP 项 目 五 大 阶 段
项
目 识
项目发起
别
项目筛选
此阶段主要包含以下方面：
01
02
03
04
项目发起
项目筛选
物有所值 评价
财政承受能 力论证
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15
（一）项目识别阶段
01项目发起
政府和社会资本合作项目由政府或社会资本发起，以政府发起为主。 政府发起
财政部门（PPP中心）负责向交通、住建、环保、能源、教育项目、医疗、体育健身和 文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作项目。行业主管部门可从国民经济和 社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。 社会资本发起
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（二）PPP常见类型
类型
外包类
特许经营类
私有化类
模块式 外包
服务外 包
管理外 包
整体式 外包
DB DBMM O&M DBO
转让-经 营-转让
TOT PUOT LUOT
建设-经 营-转让
BOT BLOT BOOT
社会资本方承担责任小
政府承担责任大
其他
DBTO DBFO
完全私 有化
PUO BOO
部分私 有化
风险分担
考虑双方风险的最优应对、最佳分担，将整体风险最小化。追求整个项目风险最 小化的管理模式，要比公、私双方各自追求风险最小化更能化解公共产品领域内的 风险。
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5
（一）基本概念
模式
PPP模式首先必须选择一个由公共部 门和私营部门共同组建的特别项目公司， 政府部门通过招标方式选择民营企业或个 人参与到项目中来，并以特许经营合同的 形式授予项目公司有一定年限的经营权 (一般是20-30年)，允许项目公司通过经 营该项目而取得相关利益作为回报。民营 企业或个人的特许经营期满后，无偿还给 政府项目的全部设施。
PPP项目运作模式
主讲人：朱操
ppt课件
1
目录
一、 PPP模式基本知识 二、 PPP项目全流程分解
三、 PPP与EPC区别
四、 PPP模式合同知识
ppt课件
2
一、PPP模式基本知识
（一） PPP基本概念 （二） PPP常见类型 （三） PPP操作模式
ppt课件
3
（一）基本概念
定义
PPP模式（Public—Private—Partnership）（政府与社会资本合作）， 是指政府与私人组织之间，为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议 为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双 方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单 独行动更为有利的结果。
政府方
可行性缺口补贴
项目公司
服务
最终PPP合同体 系使用者
服务 付费 最终使用者
特许经营
购买服务
特许经营+购买服务
具有明确的收费 基础，足以覆盖 投资成本
缺乏使用者付费基础， 主要依靠政府付费收 回投资成本
收费不足，需政府补 贴部分资金或资源的 项目
ppt课件
11
（三）PPP操作模式（发改投资【2014】2724号）
ppt课件
4
（一）基本概念
特点
公私合作
公私合作并形成伙伴关系，并存在一个共同的目标。企业是以此目标实现自身 利益的追求，而政府部门则是以此目标实现公共福利和利益的追求
利益共享
政府不以分享利润（分红）为唯一目的，还需要对企业可能的高额利润进行控 制，即不允许企业在项目执行过程中形成超额利润（利益的可调节性）。共享利益 在这里除了指共享PPP的社会成果之外，也包括使作为参与者的企业取得相对平和、 稳定的投资回报（利益的可调节性）
社会资本应以项目建议书的方式向PPP中心推荐潜在政府和社会资本合作项目。
ppt课件
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（一）项目识别阶段
02项目筛选
财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金（2014）76号） 的规定：PPP模式适用于投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较 高的基础设施及公共服务类项目。 政府从新建、改建项目或存量公共资产中筛选、排序、确定备选项目。 财政部门应根据筛选结果制定项目年度和中期开发计划。 对于列入年度开发计划的项目应做好项目前期论证工作：可行性研究报告、项目产出说明、 存量公共资产的历史资料、初步实施方案等相关资料。
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（一）基本概念
原则
积极 稳妥
依法 合规
国办发 〔2015〕
42号文
重诺 履约
公众 收益
公开 透明
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（一）基本概念
意义
1、有利于加快转变政府
职能，实现政企分开、
政事分开。
国办发〔2015〕 42号文
2、有利于打破行业准 入限制，激发经济活 力和创造力。
3、有利于完善财政投 入和管理方式，提高 财政资金使用效益。
模式
三种付费模式
使用者付费
项目公司
付费
服务
最终使用者
政府付费
政府方
可行性缺口补助 (VGF)
政府方
付费
按可用性付费 使用量付费
绩效付费
项目公司
可行性缺口补贴 项目公司
服务
服务 付费
最终使用者
最终使用者
具体选择模式 项目范围
BOT/BOO/股权
城市燃气、供暖 等
委托经营、BTO、 BTL、DBFO
污水处理厂、集污及 排水管网、地下综合 管廊、垃圾清运、道 路保洁