事态升级管理程序.docx
6.1.2 事态升级管理程序--6.1.2
进行检查），分析事故原因，初步制定防范措施。
4.5各生产车间发生异常情况及时汇报，并协助生产部、技术部、品质部检查现场，并
初步制定、落实防范措施。
4.6品质部负责协调分析事故原因，检查防范措施的落实。
5.0工作程序
5.1一般规定
1）公司的事态升级分为三级。最高级别由总经理参加处置。
2）当发生超出原有权限的规定，不同的部门有异议时，或者关系重大时则触发升级条
4.2部门长负责向总经理汇报重大异常情况的出现，并协调处理较大异常情况的发生，
落实制定防范措施。
4.3品质部长负责向总经理、技术经理汇报异常情况的发生，并协调处理异常情况，落
实制定防范措施。
4.4技术部负责对突发事故进行技术分析，制定、监督防范措施的落实。
4.5品质部负责向总经理、技术经理汇报有关生产异常的发生（有现场的必要时对现场
时有效地解决各种问题，防止事故扩大，把损失降低到最小程度。
2.0范围
适用于公司活动、产品和服务中，可能发生的事故或紧急情况。
3.0定义
3.1事态升级：事件的发展超过原有的程序管理的范围，超出原有人员的管理权限，需
要更高层次的人员或更广范围的人员介入的情况。
4.0职责
4.1总经理负责协调处理重大异常情况的出现。
综合部经理
8
货款未及时回收
发货超过6个月货款未回收到位
1万元以下，报销售经理确定处置意见
超过1万，报总经理。销售经理出具处置意见，必要时请律师起诉
超过5万，报总经理。总经理出具处置意见，必要时请律师起诉
总经理
6.0引用/支持文件
6.1 《文件与记录控制程序》
事态升级管理程序(总7页)
事态升级管理程序(总7页) -CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1-CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除目的识别在过程设计、生产中和销售后可能出现的“缺点”及其“原因”提前采取改善措施，保证提交给客户高质量的产品和服务。
范围适用于本公司汽车产品在制造过程开发、生产中销售后整个生命周期的风险识别和管理。
权责最高管理者：最高管理者作为本公司产品风险的负责人，负责：制定本公司的风险管理方针。
为风险管理活动配备充分的资源和有资格能胜任的人员。
规定风险管理的职责和权限，授权品管部确定风险管理小组成员。
主持每年的风险管理活动评审。
品保部：品保部作为本公司风险管理的主管部门，为确保在计划的规定阶段完成风险管理活动：负责指定各项目风险管理负责人。
负责批准风险管理计划。
负责组织协调风险管理活动。
负责跟踪检查风险管理活动实施状况。
项目风险管理负责人：负责制定风险管理计划。
负责组织风险管理小组实施风险管理活动。
负责跟踪相关活动，包括生产和生产后的信息，对涉及风险管理活动的内容，必要时执行风险管理活动，对涉及重大风险的，可直接向最高管理者汇报。
负责整理风险管理文档，确保风险管理文档的完整性和可追溯性。
定义：剩余风险：采取风险控制措施后余下的风险。
风险控制：作出决策并实施措施，以便降低风险或把风险维持在规定水平过程。
风险评价：将估计的风险和给定的风险准则进行比较，以决定风险可接授性的过程。
风险估计：用于对损害发生概率和损害严重度赋值的过程。
生合周期：在产品寿命中，从初始开概念（本公司为：样件）到最终停用或处置的所有阶段。
生产后：在设计已完成并且产品生产以后的产品周期部分，如运输、贮存、安装、产品使用、维护、修理、产品更改、停用和废置。
作业流程建立风险管理方针最高管理者应充分评价外部及内部相关信息，制定本公司的风险管理方针。
最高管理者每年至少一次对风险管理活动进行评审，必要时可加评审的次数。
事态升级管理程序
3.0
定义/Definitions
P3
4.0
职责/Responsibility
P3
5.0
内容/Contents
P4-7
6.0
参考文件/Reference Documents
P7
7.0
相关表单/Related Records
P7
8.0
参考表单/Reference Records
P7
9.0
流程图/Process Flow Charts
1.
品质经理判定无法生产，生产部仍然不停机
2.停机修机周期太长，严重影响交期
会议报告，会议措施
检验记录
异常反馈单
设备异常单
设备异常单
3级
客户&高层管理者
1.以上（1、2级）未能有效解决
2.品质经理依据不良反馈与高层管理者&客户沟通是否可继续生产
3.生产变更申请过程中发生分歧
4.可靠性测试失效时
会议报告，会议措施
输出
1级
IPQE&各问题点的主管
1.IPQE无法做最终判定
2.生产部对最终处置方式不满意
3.判定标准不清晰
不合格通知
纠正与预防措施表
2级
品质经理&各问题点的经理
1.品质经理不能做最终判定
2.客户接受标准不够清晰
不合各通知
质量会议，不良处置决议
3级
客户&高层管理者
1.以上（1、2级）未能有效解决
2.质量偏差产品的出货或已出货
级别
主责任部门
升级启动/升级原因
输出
1级
CQE/CS/Sales
未按客户要求确认问题并给一个初步回复，
IATF16949事态升级管理程序
I A T F16949事态升级管理
程序
标准化文件发布号：（9312-EUATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-
目的
建立和保持一个文件化的升级程序以解决公司生产活动中遇到的各种事态升级问题的处理。
范围
适用于以下事态升级问题的处理：
◆客户反馈/客户投诉
◆不合格品处理（含制程、终检等过程发现的不合格品）
◆供应商质量问题
◆环境、安全事故及其它问题
供应商质量问题事态升级程序
相关文件
LCN-8P003 退货及投诉处理程序
LCN-8P001内部不合格品处理程序
LCN-8P008 供应商不合格品处理程序
LCN-EP-006 应急准备与响应管理
LX-SP12-01事故管理程序
LCN-5P001管理评审
记录
LCN-8F004 退货及投诉报告。
事态升级管理流程
一、目的1.1 定义并明确制程巡检事态升级的执行程序。
1.2 定义并明确最终检验事态升级的执行程序。
1.3 定义并明确客户投诉事态升级的执行程序。
二、范围2.1 制程巡检事态升级适用于制程事态升级问题的处理。
2.2 最终检验事态升级适用于最终检验事态升级问题的问题。
2.3 客户投诉事态升级适用于客诉的事态升级问题的处理。
三、事态升级程序3.1 制程巡检事态升级程序41. 特采单。
2. 报废单。
3. 修模单。
品质经理三级品质经理确认品质主管将不良状况及其他相关信息反映给品质经理，品质经理通过与客户沟通了解判断是否可以继续生产。
1. 向品质主管汇报具体异常情况。
一级升级可能原因：1. 接收标准不够清楚，不能使技术员信服。
3品质主管品质主管确认领班将问题反馈给品质主管，品质主管根据检验标准、不良信息和以往投诉记录判定是否可以继续生产。
1. 产品不良记录和投诉历史记录。
2. 品质异常单。
3. 修模单。
4. 产品检验标准。
二级升级可能原因：1. 品质主管判定不能生产，但是生产还是要生产。
2. 停机修模或者改善周期太长影响交期，生产部不肯下机修模。
2IPQC/品质领班/生产领班/生产经理领班确认IPQC将技术员的回应传达至品质领班，领班根据不良信息和接收标准判断是否可以继续生产。
可能输出1品质部产品外观/尺寸/功能不符合客户要求。
品质部IPQC反馈不良状况，并将客户要求反应出来要求工艺调机改善或下机修模。
1. IPQC巡检日报表2. 品质异常单。
3. 模具维修单。
4. 参数调节记录与品质反馈记录。
5. 产品检验标准。
零级升级可能原因：1. 技术员无法将不良调节至合格强行生产。
2. 技术员认为IPQC判断不准确执意继续生产。
3. 停机修模或者改善周期太长影响交期，生产部不肯下机修模。
NO 主责升级升级原因/升级内容作业细则XXXX公司文件编号事态升级程序制定日期:2013-8-26生效日期:2013-8-26版 次:A页 次:第1页 共3页升级升级升级3.2 最终检验事态升级程序二级公司高层品质负责人品质部经理品质部经理负责召开公司高层开质量会议，探讨“不良品”的处置方式。
IATF16949事态升级管理程序
1、0目的
建立与保持一个文件化的升级程序以解决公司生产活动中遇到的各种事态升级问题的处理。
2、0 范围
适用于以下事态升级问题的处理:
◆客户反馈/客户投诉
◆不合格品处理(含制程、终检等过程发现的不合格品)
◆供应商质量问题
◆环境、安全事故及其它问题
3、0客户反馈/客户投诉事态升级程序
4、0不合格品处理事态升级程序(含制程、终检等过程发现的不合格品)
5、0供应商质量问题事态升级程序
6、0环境、安全事故及其它问题
7、0 相关文件
LCN-8P003 退货及投诉处理程序LCN-8P001内部不合格品处理程序LCN-8P008 供应商不合格品处理程序LCN-EP-006 应急准备与响应管理
LX-SP12-01事故管理程序
LCN-5P001管理评审
8、0 记录
LCN-8F004 退货及投诉报告。
事态升级管理流程
事态升级管理流程第一环节：预警预警是指对潜在的问题或危机进行预测和发现的过程。
为了能够有效地管理事态升级，企业或组织应建立预警机制，可以通过以下几种方式进行预警：1.市场调研和分析。
通过对市场的持续监测和分析，发现市场的变化和趋势，以便及早发现潜在的问题。
2.内部风险评估和监控。
对企业内部的各种风险进行评估和监控，包括人力资源风险、供应链风险、技术风险等，发现潜在的问题和风险。
3.信息收集和传递。
建立良好的信息收集和传递机制，及时了解和掌握外部和内部的信息，包括媒体报道、客户反馈、员工投诉等，发现可能存在的问题。
4.建立预警指标和阀值。
根据历史数据和经验，建立一套科学的预警指标和阀值，当指标超过或达到阀值时，触发预警机制。
第二环节：应急响应应急响应是指在突发事件发生的第一时间，迅速采取相应措施以最大限度地减少损失和恢复正常运营。
为了能够做到快速反应，企业或组织应建立一套科学的应急响应机制，包括以下几个方面：1.组织架构和责任分工。
明确各个部门或团队的职责和任务，确保在事件发生后能够快速行动，并协调各方资源。
2.人员培训和演练。
为关键岗位的人员提供相关的培训和演练，以增强其应对突发事件的能力和反应速度。
3.协同和沟通机制。
建立一套高效的沟通渠道和流程，确保在应急响应过程中各方能够及时获取和传递信息，以便做出及时的决策。
4.应急预案和资源储备。
制定一套完备的应急预案，明确各个环节的具体步骤和相关资源的调配，以便在事态升级时能够快速行动。
第三环节：事态评估事态评估是指在应急响应之后，对事态进行全面的评估和分析，以便科学地制定升级管理措施。
事态评估的主要内容包括：1.因果分析。
通过分析事件的起因、发展和结果，找出导致事态升级的主要原因和关键环节。
2.影响评估。
评估事态对企业或组织的影响，包括经济、声誉、员工和客户等方面的影响。
3.风险识别和预警。
基于对事态的评估，识别可能存在的风险和潜在的问题，并建立相应的预警机制。
事态升级管理程序文件
事态升级管理程序文件专业.专注.XXXXXX。
LTD事态升级管理程序文件编号：XH-B-GL-01制/修订日期：2015.04.20主办单位：管理部修订页次：1－6版本：A修订内容：新版发行会签：分发单位：总经理副总经理管理部财务部采购部工程部生产部质量部份数：1目的：确定在设计、生产和销售活动中可能出现的风险，提前采取措施，降低或避免风险，保证提交给顾客高质量的产品和服务。
适用范围：本程序适用于本公司的风险评估、识别和控制，规定了职责关系及权限。
定义：持续改进：在达到产品基本质量要求的基础上，有目标、有计划开展的旨在不断优化公司质量、服务、和成本目标值的一系列活动。
职责和权限：4.1 总经理作为本公司风险管理负责人，负责规定风险管理的职责和权限，并为风险管理活动提供充分的资源，主持风险管理的评审。
4.2 各部门为风险管理提供必要的信息，参与并制定行动措施，对活动实施跟踪。
4.3 项目组长负责项目中风险管理。
程序内容：输入：项目管理程序顾客要求产品要求法律法规要求公司自身要求活动：5.1 项目计划职责输出描述：项目组长编制项目计划，确定项目里程碑事件及项目风险计划。
5.2 项目实施中发现问题，首先项目组内部执行解决措施。
如果发生如下情况则事态升级：A）未遵守预期的开发期限；B）未实施决定性的措施；C）未达到预期设定的目标；D）未遵守承诺；E）项目运行中出现偏差，目前管理层次无法解决。
5.2.1 事态升级级别如下：A）1级：管理层支持项目组邀请管理层参加会议，对需要解决问题进行讨论，制定措施并有效实施。
B）2级：顾客支持如果1级没有达到预期的目的或效果，则在顾客的支持下进行分析和改善。
C）3级：高层会谈如果以上都没有达到目的，则邀请顾客现场深入指导，并进行高层会谈。
职责：项目计划风险计划会议记录项目组长确定项目里程碑事件及项目风险计划项目实施项目问题解决Y N。
事态升级管理流程-VDA6.3
各项目组成 员
项目计划提交总经理审 批后发放到项目组成员 。
项目组长组织项目组成 员进行项目计划的执行 。
N
项目运行问题报 告
项目组长
如在计划执行中出现问 题，项目组必须对问题 加以明确并有效解决。 升级的级别包括： 1级：质量会谈，项目 组邀请各部门相关人员 参加； 2级：客户支持，如果1 级没有达到期望效果， 则有必要在客户的支持 下进行分析和措施跟 踪； 3级：客户保证，以上 级别未达到目标，应邀 请顾客到现场进行深入 指导，举行顾客及高层 的会谈。
1 质量会谈报告
项目组 各部门参 加者
为有效的解决问题，以 使项目和预期目标重新 取得一致，项目组必须 正视目标偏差，组织各 部门人员进行质量会谈 。根据会谈结果修订项 目计划后再执行。
4
客户代表 客户帮助信息
5
6
C1
问题解决 N
客户支持 N
客户保证
问题解决 资料归档
问题解决报告 项目组 Y
项目组进行问题解决。
客户沟通解决报 告
项目组
YLeabharlann 项目组长问题解决报告 会谈报告
项目组 客户代表 项目组长 总经理
项目组长
质量会谈（1级）无法 解决问题时，项目组应 寻求客户支持。
以上级别（1级、2级） 无法解决问题时，项目 组必须邀请顾客代表到 现场提供支持及深入指 导，并与公司高层进行 会谈。
所有的问题解决的资料 由项目组长进行整理检 查，完善后归档。
A1
提交 管理评审
项目组长
事态升级的结果应提交 管理评审。
编制：
校对：
审核：
日期：
XX 汽 配 有 限 责 任 公 司
文件名称
事态升级管理程序
5.客户反馈/客户投诉事态升级程序
CS/客户服务客诉报告/担当
客户反馈信息
升级可能原因：
初步确认报告/CS/客户服务未按照顾客要求确认问题并回复初步确8D报告
担当
认结果。
品证部担当召集公司各相关部门开会检讨，分析问会议记录/
及课长以上题根本原因，且给客户回复对策。
改善报告/8D报告
技术部担当升级可能原因：
及课长以上 1.未按客户要求的期限回复报告；
制造部课长 2.报告内容不能满足客户要求；
以上
3.改善周期太长，不能满足客户的交货要求。
升级可能原因：
事业部长
1.对策执行性差，利用公司资源无法改善报告/8D报告
解决问题。
2.对策执行的结果不好，没有从根本上解决问题。
客户
客户保证内容：
请求客户技术人员现场深入指导，并与事业部高层进行会谈。
No.
项目・图 項目・図
说明・注意事项 説明・注意事項
主责流程
升级原因/升级内容
输出
客诉报告客户反馈信息
品证部在24小时内
作出回复
结束
是
否
各部门会议
结束是
否
客户支持
否
事业部长确认
结束
是
结束是。
IATF16949事态升级管理程序
IATF16949事态升级管理程序
1.0目的
建立和保持一个文件化的升级程序以解决公司生产活动中遇到的各种事态升级问题的处理。
2.0 范围
适用于以下事态升级问题的处理：
◆客户反馈/客户投诉
◆不合格品处理（含制程、终检等过程发现的不合格品）
◆供应商质量问题
◆环境、安全事故及其它问题
3.0客户反馈/客户投诉事态升级程序
4.0不合格品处理事态升级程序（含制程、终检等过程发现的不合格品）
5.0供应商质量问题事态升级程序
6.0环境、安全事故及其它问题
7.0 相关文件
LCN-8P003 退货及投诉处理程序LCN-8P001内部不合格品处理程序LCN-8P008 供应商不合格品处理程序LCN-EP-006 应急准备与响应管理
LCN-5P001管理评审
8.0 记录
LCN-8F004 退货及投诉报告。
事态升级管理程序
特采记录
升级
升级可能原因：
1.MRB评审委员无法判定
2.供应商不配合改善
3.内部无法使用
4
最终由副总经理确认
判定让步使用或公司内部返工后使用的，放行并通知供应商；判定仍不可使用的退供应商，此种现象连续出现2次或以上供应商需到公司开质量改善会议
异常处理单
特采记录
4.3生产过程（生产过程中产品外观/尺寸/功能不符合要求）
1.SQE确定不了
2.物料急需上线生产使用对应交货
3.供应商不配合改善
2
质量部经理确认
根据生产过程及客户产品的要求进行判定，是否可限度放行，不可放行反馈供应商改善
异常处理单
特采记录
升级
升级可能原因：
1.质量部经理判定不了
2.物料急用
3.供应商不配合改善
3
MRB评审委员（各部门经理）确认
根据以上状态结合过程生产使用与交付要求，判定是否可限度放行，不可放行反馈供应商围堵改善，并出改善8D报告
评估设计开发的状态与客户信息，根据现有的状态进行判断，是否进行调整。
最终的评审意见
4.2进料检查过程（供应商来料产品外观/尺寸/功能不符合要求）
序号
主责部门与级别状态
升级原因/升级内容
可能输出
1
检验人员
质量部IQC按要求检查，发现不良上报给SQE确认不合格，反馈供应商改善
进料检验记录
异常处理单
升级
升级可能原因：
最终确认可放行的，由品管与客户协商，不可放行的由生产经理安排返工挑选，改善
成品检验报告
异常处理单
4.5客户反馈或客户投诉过程（交付产品在客户端或终端市场上反馈外观/尺寸/功能不符合客户要求）
IATF16949事态升级管理程序文件
IATF16949事态升级管理程序文件1、目的本程序的目的在于建立一套有效的事态升级管理机制，确保在IATF16949 质量管理体系运行过程中，当出现不符合、潜在风险或问题时，能够及时、有效地采取措施，以防止问题的扩大和影响的加剧，保障产品质量和客户满意度。
2、适用范围本程序适用于公司内部与 IATF16949 质量管理体系相关的所有活动、过程和产品，包括但不限于设计开发、生产制造、采购、销售和售后服务等环节。
3、术语和定义31 事态升级：指在处理问题或应对风险的过程中，当初始措施未能有效解决或控制情况时，采取更高级别、更广泛或更强烈的措施以解决问题或降低风险的行为。
32 不符合：指未满足规定的要求，包括产品不符合、过程不符合和体系不符合。
33 风险：指不确定性对目标的影响。
4、职责分工41 质量管理部门负责制定和维护本事态升级管理程序，并监督其执行情况。
负责收集、汇总和分析与质量管理体系相关的问题和风险信息，判断是否需要启动事态升级程序。
在事态升级过程中，协调相关部门和人员采取措施，并跟踪措施的执行效果。
42 问题发生部门负责及时报告问题，并采取初步的纠正措施。
配合质量管理部门进行问题的调查和分析，执行质量管理部门下达的事态升级措施。
43 高层管理团队在必要时，参与事态升级的决策和资源调配，确保公司能够有效地应对重大质量问题和风险。
5、事态升级的触发条件51 同一类型的不符合在一个月内重复发生超过X次。
52 严重不符合，如可能导致产品召回、客户重大投诉或影响公司声誉的不符合。
53 内部审核或管理评审中发现的严重不符合项，且在规定的时间内未完成整改。
54 客户反馈的重大质量问题，如批量退货、质量索赔等。
55 潜在的质量风险可能对产品质量或交付产生重大影响。
6、事态升级的流程61 问题报告和初步评估问题发生部门应在发现问题后的X个工作日内，填写《问题报告表》，详细描述问题的发生时间、地点、现象、影响范围等信息，并提交给质量管理部门。
事态升级控制程序文件
1. 目的定义并明确在公司产品过程设计开发、来料检查、生产中及售后的事态升级要求与执行程序。
2. 范围适用于本公司设计开发、来料检查、生产和售后整个过程事态升级问题的处理.3 定义：事态升级：按公司文件要求执行过程中，有超出文件要求且重复发生2次以上的事情需要做出升级处理。
根据事情的轻重程度分为0级，1级，2级与3级，其中0级是按文件正常的要求，3级是事态最严重的分级。
1级：专题质量会谈，项目组长邀请各部门主要领导人员参加2级：总经理或总工程师参与，特别是在1级没有达到期望效果，则升入本级3级：客户支持参与，以上级别未达目标，应邀请顾客到现场进行深入指导，举行双方高层次会谈 4. 职责4.1 品管部：负责制定产品来料，过程生产与售后控制的事态升级要求与执行程序。
4.2 技术部：负责定义产品过程设计开发过程的事态升级要求与执行程序。
4.3 其他部门：负责协助事态升级程序的执行与问题的处理。
5. 作业内容5.1 当项目执行过程中发生下列情况时，项目组长应及时提升管理等级：1.设计开发事态:未遵守预定的项目开发时间期限、未实施决定性措施、质量能力、绩效得不到保障、看不到进步或未遵守承诺、项目流程中出现的偏差在目前的责任层上无法解决、重大工程变更、开发产品不合格、其他有影响质量的重大事项。
2.来料检查过程不合格事态3.生产过程不合格事态4.入库过程不合格事态5.产品售后过程不合格事态6.各阶段产品安全的要求不符合5.2设计开发事态升级要求及程序5.2.1未按计划及要求完成序号主责部门与级别状态事态 升级原因/升级内容可能输出1 技术部未遵守预定的项目开发时间期限、未实施决定性措施、质量能力、绩效得不到保障、看不到进步或未遵守承诺、项目流程中出现的偏差在目前的责任层上无法解决、重大工程变更项目部动员相关人员进行处理，根据事件的严重性程度及时调整工作措施。
初步的原因分析、措施报告0级升级↓如果没有效果予以升级升级可能原因：影响了整体开发进度2 销售部项目/PE 项目工程师，组长亲自牵头解决确认根据客户要求作出判定， 确保按期完成任务及节点相关记录表格 1级升级↓如果没有效果予以升级 升级可能原因：项目工程师与PE都判定不了，项目部未按期完成开发任务3 销售部经理/技术部经理部门经理负责落实解决报总经理、总工备案评估产品开发进度的状态，根据客户的相关信息进行判定调整任务，加强力量相关记录表格 2级升级↓经多方确认未按期完成， 升级可能原因：市场部急需交货给客户但开发部不维修调整4 副总/总经理 副总/总经理确认，与顾客协商进行处理。
事态升级管理程序(含表格)
事态升级管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的定义并明确在公司产品过程设计开发、来料检查、生产中及售后的事态升级要求与执行程序。
2.0范围适用于本公司设计开发、来料检查、生产和售后整个过程事态升级问题的处理.3.0定义：事态升级：按公司文件要求执行过程中，有超出文件要求且重复发生2次以上的事情需要做出升级处理。
根据事情的轻重程度分为0级，1级，2级与3级，其中0级是按文件正常的要求，3级是事态最严重的分级。
1级：专题质量会谈，项目组长邀请各部门主要领导人员参加2级：总经理或总工程师参与，特别是在1级没有达到期望效果，则升入本级3级：客户支持参与，以上级别未达目标，应邀请顾客到现场进行深入指导，举行双方高层次会谈4.0职责4.1品管部：负责制定产品来料，过程生产与售后控制的事态升级要求与执行程序。
4.2技术部：负责定义产品过程设计开发过程的事态升级要求与执行程序。
4.3其他部门：负责协助事态升级程序的执行与问题的处理。
5.0作业内容5.1当项目执行过程中发生下列情况时，项目组长应及时提升管理等级：1.设计开发事态:未遵守预定的项目开发时间期限、未实施决定性措施、质量能力、绩效得不到保障、看不到进步或未遵守承诺、项目流程中出现的偏差在目前的责任层上无法解决、重大工程变更、开发产品不合格、其他有影响质量的重大事项。
2.来料检查过程不合格事态3.生产过程不合格事态4.入库过程不合格事态5.产品售后过程不合格事态6各阶段产品安全的要求不符合5.2设计开发事态升级要求及程序5.2.1未按计划及要求完成5.2.2产品不符合要求5.3来料检查过程事态升级要求及程序5.4生产过程事态升级要求及程序5.5入库过程事态升级要求及程序5.6产品售后过程事态升级要求与程序6.0相关文件化信息交付及售后服务管理程序质量信息反馈制度产品和服务放行控制程序不合格控制程序8D报告8D报告表 (2).xl s。
事态升级管理流程
123123456C 1A 1发布日期2014.4.25修订日期文件编号文件版次A/0输出组织客户要求供应输入PDCA流程项目组长根据项目管理程序编制项目计划。
项目计划项目组项目组对项目计划中的项目任务确定高风险项目及项目里程碑。
销售部项目计划P项目组长项目管理程序客户要求产品要求项目计划技术部经理各项目组成员项目计划提交技术部经理审批后发放到项目组成员。
项目组项目组长组织项目组成员进行项目计划的执行。
质量会谈报告项目组各部门参加者为有效的解决问题，以使项目和预期目标重新取得一致，项目组必须正视目标偏差，组织各部门人员进行质量会谈。
根据会谈结果修订项目计划后再执行。
问题解决报告项目组项目组进行问题解决。
质量会谈（1级）无法解决问题时，项目组应寻求客户支持。
问题解决报告会谈报告项目组客户代表总经理项目组长以上级别（1级、2级）无法解决问题时，项目组必须邀请顾客代表到现场提供支持及深入指导，并与公司高层进行会谈。
客户代表客户帮助信息项目组项目组长客户沟通解决报告D项目组长所有的问题解决的资料由项目组长进行整理检查，完善后归档。
项目组长事态升级的结果应提交管理评审。
编制： 校对： 审核： 日期：事态升级管理流程三级文件文件名称如在计划执行中出现问题，项目组必须对问题加以明确并有效解决。
升级的级别包括：1级：质量会谈，项目组邀请各部门相关人员参加；2级：客户支持，如果1级没有达到期望效果，则有必要在客户的支持下进行分析和措施跟踪；3级：客户保证，以上级别未达到目标，应邀请顾客到现场进行深入指导，举行顾客及高层的会谈。
项目组长项目运行问题报告升级的原因可能是：1、未遵守预定的开发期限；2、未实施决定性措施；3、质量能力/质量绩效得不到保障；4、看不到进步；5、未遵守承诺；6、项目流程中出现的偏差在目前的责任层上无YN项目计划项目实施客户保证问题解决资料归档质量会谈问题解决审批高风险项目及里程碑确定问题？N YN11YNY客户支持Y提交管理评审N。
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靖江市新航汽配制造有限公司
KUN SHAN LIAN XIONG AUTO PARTS CO.,LTD 事态升级管理程序
1目的
识别和确定在设计、生产和销售活动中可能出现的风险，提前采取措施，降低或避免风险，保证提交给顾客高质
量的产品和服务。
2适用范围
本程序适用于本公司的风险评估、识别和控制，规定了职责关系及权限。
3定义：
持续改进：在达到产品基本质量要求的基础上，有目标、有计划开展的旨在不断优化公司质量、服务、和成本目标值的一系列活动。
4职责和权限
4.1总经理作为本公司风险管理负责人，负责规定风险管理的职责和权限，并为风险管理活动提供充分的资源，主持风险管理的评审。
4.2各部门为风险管理提供必要的信息，参与并制定行动措施，对活动实施跟踪。
4.3项目组长负责项目中风险管理.
5程序内容
项目管理程序
5.1 项目计划
确定项目里程碑事件及
项目风险计划
项目实施
A B
5.2 项目问题
解决
Y
顾客支持
N Y
N
管理层支持
高层会谈Y
N
B
A
5.3 问题解决
资料归档5.1 项目组长编制项目计划，确定项目里程碑事件及项目风险计划。
顾客要求项目计划项目组长 5.2 项目实施中发现问题，首先项目组内部执行解决措施。
如果发生如下产品要求风险计划项目组长情况则事态升级：
法律法规要求会议记录项目组长A）未遵守预期的开发期限；
公司自身要求会议记录项目组长B）未实施决定性的措施；
C）未达到预期设定的目标；
会议记录项目组长D）未遵守承诺；
E）项目运行中出现偏差，目前管理层次无法解决。
5.2.1 事态升级级别如下：
A）1 级：管理层支持
项目组长项目组邀请管理层参加会议，对需要解决问题进行讨论，制定措施并有效
会议记录客户经理实施。
会议记录客户经理B）2 级：顾客支持
如果 1 级没有达到预期的目的或效果，则在顾客的支持下进行分析和改
善。
C）3 级：高层会谈
如果以上都没有达到目的，则邀请顾客现场深入指导，并进行高层会谈。
5.3 项目组长对问题及巨额资料进行汇总归档，保存在项目文件夹内。
2
供应商管理程
序
法律法规要求公司自身要求
6.1 供应商表现
供应商绩效异常
供应商访问Y
N
Y
供应商高层
N
访问
管理层支持
6.3 问题解决
资料归档
供应商绩效评价SQE (质量方
面)
采购工程师
（其它）
采购工程师
SQE
采购工程师
SQE
采购工程师
SQE
6.1 质量部负责根据《供应商管理程序》对每月对供应商业绩进行监测。
针对供应商表现不好或趋于变坏的情况下做如下后续管理:
A)增加检验频次及抽样数量；
B)安排现场审核；
C)第三方试验；
D)要求提交整改计划；
E)减少供货数量并要求提交整改计划；
F)延期付款
G)开发新供应商等。
6.2 如果发生如下情况则事态升级：
A）供应商表现持续不达标；
B）供应商表现持续变坏趋势；
C）供应商出现严重质量投诉和延期交货
D）未实施决定性的措施；
E）未遵守承诺。
6.2.1 事态升级级别如下：
A）1 级：供应商访问
供应商现场对问题进行沟通，制定措施达成一致。
B）2 级：供应商高层沟通
如果 1 级没有达到预期的目的或效果，则在和供应商高层沟通，确定改善
方案。
C）3 级：管理层支持
如果以上都没有达到目的，则请求管理层支持，制定内部控制措施，要求
供应商停止供货或开发新供应商。
6.3 供应链对供应商管理资料进行存档
3
学海无涯6记录表
7相关文件
7.1项目管理程序
7.2生产管理程序
7.3不合格控制程序
7.4供应商管理程序。