物流、报关企业守法合规及贸易安全评估表

措施
可靠性，包括门的锁闭系统的可靠性，并做好相关登记。检查
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建议采取“七点检查法”（即对集装箱按照以下顺序检查：前壁
、左侧、右侧、地板、顶部、内/外门、外部/起落架）。
企业对进入的运输车辆进行
（七）
了安全管理，对提送货司机 建立保证运输工具的完整性、安全性的管理制度并有效落实。 能有效确认，具备相应制度
（3）员工离职程序：有书面制度和程序，对离职或者停职员 工及时收回工作证件、设备，并禁止其进入企业生产经营场所 及使用企业信息系统。
（四）
企业对其供应商有合理选
企业有评估、要求、检查商业伙伴供应链安全的书面制度和程 别程序，对供应商的安全性
序。
进行了评估。
符合
达标情况 不符合
不适用
商业伙伴安全控 制措施
（3）锁闭装置及钥匙保管：所有内外窗户，大门和围栏都设 有足够数量的锁闭装置。管理层或者保安人员要保管所有锁和
钥匙。
企业在有门禁或进入管控的
（二）
企业实行门禁管理，有实施员工和访客进出、保护公司资产的 前提下，对员工进入、访客
书面制度和程序。
进入进行有效管控，有相应
（1）员工：具有员工身份识别系统，对员工进行身份识别和 的制度及记录
（1）出入口：车辆、人员进出企业的出入口配备人员驻守。
评估方法
企业有安全的经营场所，经 营场所进出有门禁或人员管 控，有相关制度，定期检查 安全设施，有企业钥匙有统 一管理，涉及仓库涉及货物 进出的区域有安全隔离。
场所安全控制措 施
（2）建筑结构：建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期
对建筑物进行检查和修缮，确保其完好无损。
（1）运输工具存储：运输工具要停放在安全的区域，以防止
未经许可的进入或者其他损害，有报告和解决未经许可擅自进
运输工具安全控 入或者损害的程序。 制措施
（2）司机身份核实：在货物被接收或者发放前，应对装运或
者接收货物的驾驶员进行身份认定。
企业对员工进行安全教育培
（八）
训，对员工进行危机培训，
建立应对灾害、紧急情况的应急预案
进入控制。对员工、访客的身份标识（比如钥匙、钥匙卡等）
进入安全控制措 的发放和回收进行统一管理和登记。
施
（2）访客：对进入企业的访客要检查带有照片的身份证件并
进行登记，访客要佩戴临时身份标识,进入敏感区域有内部人员
陪同。
企业具备人事相关管理制
（三）
有员工入职、离职、停职等管理制度并有效执行。实行员工档 度，对聘用前对员工信息进
物能有效管理，确保安全，
在发运、接收货物的过程中
（1）装运和接收货物：运抵的货物要与货物单证的信息相 符，核实货物的重量、标签、件数或者箱数。离岸的货物要与
进行了检查，货物提送货单 有相关人员签字
货物安全控制措 购货订单或者装运订单上的内容进行核实。在货物关键交接环
施
节有签名、盖章等保护制度。
（六）
物流、报关企业守法合规及贸易安全评估表
注：本表用于对物流、报关供应商在引入时进行守法合规及贸易安全的评估，对不符项目需进行为期*****个月的改善（对 失信企业，一票否决，不给予改善），通过评估的供应商方可具备引入资格。取得AEO认证企业，可免于对下列项目进行 评估。
被评估企 业：
经营地址： 企业是否有 代理报关业 企业如无代 理报关业
案管理，具有动态的员工清单。
行审核，对员工背景进行调
查，对离职员工进行了有效
（1）聘用前审核：聘用员工前，要对其应聘申请信息（例如 管理，对离职员工证件、权
就业经历、推荐信等）进行核实。
限等等进行了有效回收，防
止再次进入
人员安全控制措 施
（2）背景调查：聘用员工前，要对其进行有无违法犯罪记录 等安全背景的检查或者调查。
在筛选商业伙伴时根据本认证标准对商业伙伴进行全面评估， 重点评估守法合规和贸易安全，并有书面制度和程序。
企业有仓库管理规定，对货
（五）
企业有确保供应链中货物在运输、搬运和存放过程中的完整性 物能有效管理，确保安全，
和安全性的措施和程序。
在发运、接收货物的过程中
进行了检查，货物提送货单
有相关人员签字
企业有仓库管理规定，对货
进行危机事件处置的演练，
定期对员工进行与国际贸易供应链中货物流动相关风险的教育 现场抽查相关记录
危机管理控制措 施
和培训,具备对灾害或者紧急安全事故等异常情况的报告、处置 等应急程序或者机制。
企业陪同 人员:
审核人员签名：
日期:
日期：
评估项目： 一：守法合 规 通： 过查询国 家企业信用 信息公示系 统,该企业 □无外部不 良信用 □为失信企
二：贸易安
全
标准要求
贸易安全标准
企业有检查、阻止未载明的货物和未经许可的人员进入场所、
（一）
货物装卸和储存区域的书面制度和程序；进出口货物进出的区 域设有隔离设施，以防止未经许可的人员进入。
（2）货物差异：在出现货物溢、短装或者其他异常现象时要 及时报告或者采取其他应对措施，并有书面制度和程序。
企业对出口集装箱进行有效 管理，有检查程序，并有相 应记录，现场核实记录 企业有确保集装箱的完整性，以防止未经许可的货物或者人员 混入的措施和程序。
集装箱安全控制 （1）集装箱检查：在装货前检查集装箱结构的物理完整性和