物流、报关企业守法合规及贸易安全评估表

法律法规和其他要求合规性评价表

符合
保持
**82015.1.5
25
中华人民共和国道路交通安全法
第2章，车辆和驾驶人
第3章，道路通行条件
第4章，道路通行规定
全国人大/主席令第8号
未发生
符合
保持
**82015.1.5
26
中华人民共和国道路交通安全法实施条例
第2章，车辆和驾驶人
第3章，道路通行条件
第4章，道路通行规定
全国人大/国务院令第405号
GBZ2.1-2007卫生部
未发生环境事故，并提供守法证明
符合
保持
**82015.1.5
51
工作场所有害因素职业接触限制第2部分：物理因素
GBZ2.2-2007
未发生环境和安全事故，并提供守法证明
符合
保持
**82015.1.5
52
职业健康监护技术规范
GBZ188-2014
未发生安全事故，并提供守法证明
4.5.2事故处理控制程序
未发生
符合
保持
**82015.1.5
序号
法律法规及其他要求
适用条款内容
涉及环境、风险因素或公司管理要求
遵循情况（工商、税务年检合格）
符合性判定
改进建议
评价人/日期
备注
12
重大事故隐患管理规定
重大危险源清单
随意乱扔未熄灭烟头
1.日常安全检查未发现类似隐患
2.对员工进行教育
符合
31
中华人民共和国环境噪声污染防治法
全国人大/第77号令
制订设备维护保养细则并实施，实施情况符合
符合
保持
**82015.1.5
32
上海市固定源噪声污染控制管理办法

运输公司安全评估表模板

运输公司安全评估表模板
运输公司安全评估表模板
一、公司基本信息
1. 公司名称：
2. 公司性质：
3. 成立时间：
4. 公司规模：
5. 主要业务范围：
二、管理体系建设
1. 是否制定了相关的安全管理制度和操作规程？
2. 是否对员工进行安全管理的培训和教育？
3. 是否设立了安全管理部门或安全管理人员？
4. 是否有定期的安全管理会议、评审和考核制度？
三、车辆安全管理
1. 车辆台账是否健全，是否定期进行车辆动态管理？
2. 是否对车辆进行定期的维修和保养？
3. 是否制定了严格的驾驶员管理规定，包括入职资格审查、培训和考核等？
4. 是否对车辆进行定期的安全检查，包括轮胎、制动系统、灯光等方面？
5. 是否建立了车辆事故处理制度和应急预案？
四、货物安全管理
1. 是否对货物进行分类管理，并制定相应的安全保护措施？
2. 是否建立了货物装卸的安全管理制度和操作规范？
3. 是否对货物进行定期的检查，排除潜在的安全隐患？
五、外部合作及应对突发事件能力
1. 是否建立了供应商和合作伙伴的评估和管理制度？
2. 是否制定了突发事件应对的预案和执法机构联系人名单？
3. 是否定期组织应急演练，检验应对突发事件的能力？
六、安全事件记录和整改措施
1. 是否建立了安全事件记录和报告制度？
2. 是否对安全事件进行严肃的调查和处置？
3. 是否对安全事件及时整改，采取措施避免再次发生类似事故？
以上为运输公司安全评估表的模板，根据实际情况进行调整和完善，以确保全面评估运输公司的安全管理水平。

贸易安全审核评分表

□部分达标 □不适用
安全培训
14、应有培训制度，并提供培训记录表
√达标 □不达标
□部分达标 □不适用 □部分达标 □不适用 □部分达标 □不适用
全面评估商业合作伙伴检查监控
15 、应有全面评估供应商的制度文件，应包括对供应链上下 □达标游商业合作伙伴守法规范、贸易安全进行评估内容 □不达标 √达标 □不达标
贸易安全审核评分表
□研发
产品类型供应商名称产品产品定位产品客户需求概述
□试产
□五金 □机械
□量产
□塑胶
□其他：______________
□物流 □其他评审类型产品开发模式项目名称企业社会信用统一代码企业海关信用级别交易金额 □高级认证 □ 一般认证 □一般信用 □失信企业 □不适用 □新增供应商初审 □合格供应商复审 □ODM □OEM □JRD □自主开发 □其他
16、应提供定期检查监控的记录
接受发运货物程序
17 、应有确保供应链中货物运输、搬运、存放过程中完整性 √达标和安全性的措施和程序 □不达标
□部分达标 □不适用
货物安全货物异常处置 18 、应有货物接收和发运清点登记核对的职责分工与日常管 √达标理，货物出现差异后的处理程序和制度（（短缺、超额以及 □不达标其他异常情况的处理，向执法部门报告程序）） □部分达标 □不适用
□部分达标有无违法犯罪记录等安全背 □达标景的检查或者调查 □不达标背景调查人员安全 12 、已录用员工，要根据员工表现，以及对处于重要敏感工 □达标作岗位的员工进行定期审查和重新调查 □不达标
□部分达标 □不适用 □部分达标 □不适用
员工离职程序
13 、应建立员工离职档案，有对员工证件、设备、使用系统 √达标、进入公司场所相关权限的收回处理 □不达标

合规性评价检查表

合规性评价检查表前言在现代社会中，合规性评价成为企业的重要部分。

它是通过对企业的规范性操作、内部管理、外部环境等因素的评估，排查企业的合规问题，并提出改进意见，从而达到规范企业行为、保障企业利益和社会公共利益的目的。

本文档将介绍合规性评价检查表的编写方法，以及其在企业合规性管理中的应用。

合规性评价检查表的编写合规性评价检查表是评估企业在各方面遵守法律法规和合规性规定情况的工具。

在制定合规性评价检查表时，需要进行以下步骤：确定评价目标首先需要确定合规性评价的目标，即评估的范围。

例如，可以评估企业内部管理规范性、法规合规性、环境安全等方面，或者是对大型项目进行评估。

制定评价标准根据评价目标，确定相应的评价标准。

评价标准包括符合什么法规、标准，需要满足什么条件等。

制定评价指标根据评价标准，制定具体的检查项和指标。

例如，在内部管理规范性方面，可以制定以下指标：•是否制定了明确的制度和流程？•是否进行过培训和教育，使员工了解内部规章制度？•是否存在不当经营行为？确定评价方法根据评价指标，确定相应的评价方法。

例如，在内部管理规范性方面，可以采用以下方法：•文件查阅：查看企业的内部制度文件，看其是否符合相应的法规、标准要求。

•问卷调查：了解企业内部员工对规章制度的了解和执行情况。

•现场考察：实地考察企业的经营行为是否合规。

制定评价结果评价结果需要根据评价指标和方法来判断，给出相应的评价结论。

例如，在内部管理规范性方面，如果发现企业存在违规经营行为，得出结论应该是不符合规定。

合规性评价检查表的应用合规性评价检查表可以应用于企业合规性管理的各个环节，例如：内部管理规范性评估通过制定企业内部管理规范性的评价指标和方法，对企业内部各个环节的规范性进行评估，发现存在的不规范情况，并提出改进建议。

法规合规性评估通过制定法规合规性的评价指标和方法，对企业在法规方面的合规性进行评估，发现存在的不合规情况，并提出改进建议。

环境安全评估通过制定环境安全方面的评价指标和方法，对企业环境安全方面的合规性进行评估，发现环境安全隐患，并提出改进建议。

供应商伙伴贸易安全评估表

口不适用
(2)对所有运输进出口货物、狗品的运输工具进行也杳，防止减度可疑货物、物品，并有书面制度和程序。
口达标
口不达标
口不适用
口达标
口不达标
口不适用
(3)运输工具要停放在安全的区域，以防止未经许可的进入或者其他损杏,有报告和解决未经许可擅自进入或者损害的程序.
口达标
口不达标
口不适用
口达标
口不达标
口不适用
口达标
口不达标
口不适用
口达标
口不达标
口不适用
(3)定期时员工进行与国际贸易供应链中货物流动相关风险的教育和培训,让员工了解、掌握海关高级认证企业在保证货物安全过程中应做的工作.
I1⅛E
口不达标
口不适用
口达标
口不达标
口不适用
(4)定期时员工进行危机管理的培训和危机处理模拟演练，让员工了解、掌捏在应急处限和异常报告过程中应做的工作。
3、如己为中国海关AEO认证企业，并提供AEo认证证书梵印件，可免于评估：
供应商(企业)请在对应”口”的前面打"勾)
供应商(企业)名称
供应商
(企业)地址
供应商
(企业)概况
国内供应商境外供应商□海关注册企业□非海关注册企业
组织机构代码
企业海关编码
企业海关信用
□AEO高级认证企业口AEO一般认证企业□一般信用企业□失信企业
口达标
口不达标
口不适用
(4)集装箱要保存在安全的区域,以防止未经许可的进入或者改装,右报告和解决未经许可擅自进入集装箱或不那装箱存饰区域的程序.
口达标
口不达标
口不适用
口达标
口不达标
口不适用
七、运∙工具安全控制的评估

口岸和物流行业安全生产现场考评表

51.口岸和物流行业安全生产现场考评表
单位名称：
序号
类别
检查项目
检查内容
检查依据
标准
分值
评分标准
扣分描述
实际
得分
一
一般要求
(50分）
1.仓库选址
（1）仓库宜选择在常年主导风向上风或侧风方向，选址时要避开风口。
（2）土壤承载力要髙，避免在地质条件不良的地方建仓库.
（3）远离容易泛滥的河川流域与上溢的地下水区域。
生产现场的机电、操控设备应有安全连锁、快停、急停等本质安全设计与装置。
二
行业问题
（150分）
6.危险化学品使用安全要求（20分）
企业使用的化学品必须按规定储存，设置明显标志，由专人负责保管。危险化学品专用仓库或专用储存室的储存设备和安全设施应定期进行检测。
应按相关要求在储存和使用危险化学品的场所设置应急救援器材、通讯报警装置，并保证处于完好状态。
（6）库内保持良好通风条件。
（7）堆放易潮物品仓库的地面必须高于本区的基准面，并有防潮防雨淋设施。
（8）易燃、易潮物资仓库应有防水、防潮设施。
《仓储物流企业安全生产标准化评定标准》
30
发现一处不符合扣5分，扣完为止。
5.设备设施安全管理（30分）
立体库房的消防系统、照明系统、通风及水暖系统、配电系统等都应符合国家相关标准规范的规定；
油浸式变压器应设有100%变压器油量的储油池或排油设施。
《低压配电设计规范》（GB 50054-2011）；《仓储物流企业安全生产标准化评定标准》
15
发现一处不符合要求扣5分，扣完为止。
（2）电气线路敷设、电气设备安装和维修应由具备职业资格的电工操作；
10

仓储物流安全评估表

仓储物流安全评估表以下是一个仓储物流安全评估表的示例：1. 仓库及设备安全性评估- 仓库建筑结构是否牢固，并经过定期的维护和检查？- 设备和机械是否经过定期的维护和检修，以确保其正常运行和安全性？- 仓库是否配备了适当的消防设备和灭火系统，并在需要时接受了员工培训？- 是否存在安全警报系统和监控摄像头，以便监控和报告任何异常情况？- 仓库区域是否清洁整齐，并有明确的出入口和安全标识？- 是否有合适的照明系统，确保仓库室内和室外的光线充足？2. 仓库操作程序评估- 是否存在标准的仓储操作程序，并通过员工培训确保员工理解和遵守这些程序？- 是否建立了适当的检查和盘点程序，以保证库存的准确性和防止盗窃和失窃？- 是否有严格的进出仓库的访问控制措施，以防止未授权的人员进入？- 是否有合适的货物装卸设备，以降低人员受伤和物品损坏的风险？- 是否存在紧急预案和相应的培训，以处理火灾、泄露或其他突发事件？3. 物品存储和包装评估- 是否有适当的储存设备和系统，以确保不同类型的物品得到正确的存储和处理？- 是否经过合适的包装，以防止货物在搬运过程中受到损坏或污染？- 是否有适当的标记和标识，以确保员工和搬运工了解物品的性质和处理要求？- 是否有适当的储存条件，以防止灰尘、湿气、温度等因素对物品的损害？4. 运输和交付安全评估- 是否有合适的运输工具和设备，以确保物品在运输过程中的安全性和完整性？- 是否对运输车辆和司机进行定期的维护和检查，以确保其在道路上的安全行驶？- 是否有适当的货物装卸设备和操作程序，以确保货物在交付过程中不受损坏或丢失？- 是否有安全的交货程序和签收程序，以确保货物到达目的地，并由合适的人员签收？上述评估表作为示例，您可以根据实际情况进行修改和调整，以适应您的仓储物流安全评估需求。

贸易安全风险评估表

贸易安全风险评估表
贸易安全风险评估表是用于评估贸易活动中可能存在的安全风险的工具。

这个评估表通常包括以下几个方面的内容：
1. 运输风险评估：评估货物从供应商到目的地的整个运输过程中可能面临的风险，包括运输工具的安全性、运输路线的安全性以及可能发生的自然灾害等。

2. 支付风险评估：评估与付款相关的潜在风险，包括付款信用度不高的买家、支付工具的安全性以及可能的支付纠纷等。

3. 合规风险评估：评估与贸易合规性相关的风险，包括贸易政策的变化、进出口许可证的要求以及知识产权保护等。

4. 供应链风险评估：评估整个供应链中可能存在的安全风险，包括供应商的可靠性、合作伙伴的可信度以及可能的恶意行为等。

5. 信息安全风险评估：评估与贸易信息安全相关的风险，包括数据泄露、网络攻击以及电子商务平台的安全性等。

评估表通常会为每个风险因素提供一些指标或者评分标准，根据具体情况对每个风险因素进行评估，并给出相应的风险等级。

这样可以帮助贸易参与者在决策过程中更全面地考虑安全风险，并采取相应的措施来降低这些风险的发生概率和影响程度。

寄递物流业治安风险隐患评估表

未开展扣2分
是否开展重点人员排查工作
未开展扣2分
定期开展安全教育培训
未开展扣2分
全覆盖
视频监控未全覆盖扣5分
监控设备图像清晰、存储时间是否达标
未达标扣5分
重点部位（门卫室、财务室、收费柜台）是否安装一键式报警装置
未安装扣5分
制度防
（20分）
安保制度（门卫、值班、巡查制度；从业人员管理和安全教育培训制度；用户个人信息安全保密制度；安全工作考核和奖惩制度；禁寄物品报告和安全处理制度）是否健全，是否制定紧急预案并定期演练
每发现1次安检员履职不到位扣5分
物防
（20分）
是否配备安检机
未配备安检机扣5分
安检区域是否配备防爆装备（包括防爆罐、防爆毯、防爆球）
未配备防爆装备扣2分
邮件快件是否粘贴安检标识或戳记
未粘贴扣2分
是否在营业场所张贴《禁寄物品指导目录及处理办法》及相关法律法规、文件要求
未张贴扣2分
心防
（10分）
是否定期开展内部矛盾纠纷排查
每项落实不到位扣5分
是否严格执行100%收寄开箱验视制度（开箱验视可通过调取监控查证）
是否严格执行100%实名登记制度（实名登记可以是通过身份证也可以是微信实名认证，通过邮管安易递系统APP查证）
是否严格执行100%过机安检制度
其他
（扣分项）
同比上年度多发生1起刑事案件的，扣1分（上年度6月30日至本年度7月1日）
发生1起重特大刑事案件的，扣2分
总分
检查人员签名
被检查单位签名
寄递物流业治安风险隐患评估表
单位名称
检查日期
企业负责人
安全负责人
场所类型
营业场所□处理场所□

守法合规与贸易安全调查评审表 [AEO全套程序表格]

守法合规与贸易安全调查评审表
备注：
通过的条件为：守法合规审核没有不符合项，海关认证不是失信企业，海关认证为高级认证、一般认证或贸易安全评估合格。

优先选择被海关认证为高级认证和一般认证的企业，没有进行海关认证的企业都属于一般信用，每年对一般信用的企业进行贸易安全评估审核。

贸易安全本审核标准分为企业场所安全控制措施审核、企业进入安全控制措施审核、企业人员安全控制措施审核、企业商业伙伴安全控制措施审核、企业货物运输装卸安全措施审核、企业危机管理控制措施设审核六大类。

其中包含21项审核，每项可得0分、0.5分或1分。

最高得分21分，得分不低于15分为合格,15分以下为不合格。

新供应商实地稽核前，要求供应商提前填写自评，实地评审合格后，方可纳入合格供应商名录
QEP-011-FM015A。

报关行贸易安全评估表-

序号评估结果1
234567891012
是否对报关人员提供海关法律法规知识培训？截止评估之日,企业接受海关核查/认证的最新日期：有对报关人员私揽货物报关、假借海关名义牟利、向海关人员
行贿等行为的责任追究制度或者措施。

截止评估之日,不存在过去1年因违反海关监管规定被处罚金额超
过1万元的行为。

过去一年不存在超过法定缴款期限尚未缴纳的税款及罚没款项
情事。

按规定报送海关年报。

未被政府部门列入经营异常名录、失信企业、黑名单等。

近2年未在工商、税局、外汇、海关、商检等政府部门有违法违
规记录。

无因申报不实被海关通报、处罚或降级的情形。

是否定期对报关人员进行背景核实？聘用员工前，是否有核实
应聘人员的身份、就业经历等信息，并对拟聘用人员进行违法
记录调查？
XXXX 有限公司
兹通知，xx 电子有限公司将对代理报关行进行贸易安全、守法合规方面的评估，代理报关行应如实按照下表内容填写，并由企业负责人签字盖章后回传并邮寄正本至我司。

我司将以实地抽查方式或通过网上公示平台查询方式进行核实，必要时，需贵司提供相关文档，以作凭证，烦请配合。

如发现贵司有重大违规案件记录、已被调整失信企业、或报关差错率高于全国海关水平的情形,则取消合格供货商资格，终止代理业务。

报关行贸易安全评估表
报关行名称：
报关行地址：
评估方式：审核内容截止评估之日,企业的海关信用类别.首次评估定期评估
报关行自评实地评估
报关行自评员:确认人员：报关行法人或授权人签名盖章确认日期：日期：。

合规性评价记录单(贸易类)

全国人大常委会中华人民共和国国务院中华人民共和国国务院中华人民共和国国务院中华人民共和国国务院中华人民共和国国务院中华人民共和国国务院中华人民共和国国务院中华人民共和国国务院中华人民共和国国务院中华人民共和国国务院中华人民共和国国务院卫生部、交通部等4部门中华人民共和国国务院
合规性评价记录单（贸易类）
LQ/QR-FK-04
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33
名称中华人民共和国对外贸易法中华人民共和国海关法中华人民共和国海商法中华人民共和国海关关衔条例中华人民共和国货物进出口管理条例中华人民共和国国际海运条例中华人民共和国反倾销条例中华人民共和国海关稽查条例中华人民共和国保险法（2015）中华人民共和国合同法（1999）中华人民共和国票据法（2004）中华人民共和国仲裁法（2017）中华人民共和国民事诉讼法（2017）中华人民共和国进出口商品检验法（2013）中华人民共和国固体废物污染环境防治法中华人民共和国知识产权海关保护条例中华人民共和国国境卫生检疫法实施细则中华人民共和国海关事务担保条例中华人民共和国海关行政处罚实施条例中华人民共和国船舶吨税法中华人民共和国货物进出口管理条例危险化学品安全管理条例中华人民共和国进出口关税条例中华人民共和国反倾销条例中华人民共和国反补贴条例中华人民共和国保障措施条例中华人民共和国进出口商品检验法实施条例中华人民共和国进出口货物原产地条例中华人民共和国海关统计条例中华人民共和国知识产权海关保护条例中华人民共和国海关事务担保条例中华人民共和国国境口岸卫生监督办法中华人民共和国海关稽查条例

贸易安全评估质量填写

贸易安全评估质量填写
贸易安全评估是一个包含多个方面的综合评估过程，因此在填写贸易安全评估质量时，需要考虑以下几个方面：
1. 完整性：评估报告是否涵盖了贸易活动的各个环节，如贸易物品的来源、运输、包装和交付等。

2. 准确性：评估结果是否准确反映了贸易活动的风险和安全问题，是否基于可靠的数据和信息来源。

3. 可行性：评估报告是否提供了可行的建议和解决方案，以减少和管理贸易活动中的风险和安全问题。

4. 透明度：评估报告是否清晰地描述了评估过程和方法，以及评估所使用的数据来源和分析方法。

5. 可操作性：评估报告是否提供了具体的实施措施和建议，使贸易活动的各方能够实施相应的安全措施。

6. 可衡量性：评估报告是否提供了一套衡量贸易活动安全性的指标和标准，以便进行后续的跟踪和评估。

填写贸易安全评估质量时，可以根据以上几个方面提供详细的评估内容和分析结果，并附上相关的数据和证据，以便评估质量的审查和验证。