《基金法律法规、职业道德与业务规范》(二)

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》（二）

1、基金资产保管职责应由下列哪一机构承担（）

A、基金销售机构B基金托管人 C基金管理人 D基金注册登记机构

2、基金市场营销的特殊性不包括（）

A专业性 B规范性 C服务型 D安全性

3、基金监管的基本（），是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。

A原则B方针 C方法 D方式

4、关于基金职业道德，以下表述错误的是（）

A基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金执业实践中形成的执业行为规范。

B与一般社会道德、职业道德没有任何关系

C是基金从业人员职业道德规范的简称

D是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

5、为了增强基金管理人的风险防范能力，保护基金份额持有人的利益，基金管理人应当依法建立（）

A风险准备金 B法定准备金 C拨备准备金 D投资准备金

6、根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是（）

A确保基金管理人利益 B维护社会公共利益 C优先保证持有人利益 D自觉遵守法律规定

7、（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司

A契约型基金 B公司型基金 C开放式基金 D封闭式基金

8、有关基金注册登记机构的职责，以下表示错误的是（）。

A发放基金红利并代扣缴红利所得税

B负责基金份额登记，确认基金交易

C建立并管理投资者基金份额账户

D建立并保管基金投资者名册

9、（）原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现。

A保障投资人利益原则 B适度监管原则 C依法监管原则 D审慎监管原则

10、基金托管人基于基金份额发售的（）钱，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

A1日 B5日 C2日D3日

11、基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证券会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日（）日内解除对其采取的有关措施。

A2 B3 C4 D5

12、根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（）。

A信息管理平台建设 B持续营销能力 C销售人员能力 D盈利能力

13、公司型基金依据（）设立并运营。

A基金招募说明书 B发起人协议 C基金合同D基金公司章程

14、以下不玉树证券投资基金特点的是（）。

A组合投资、分散风险B集中资金、直接投资 C集合理财、专业管理 D利益共享、风险共担

15、（）是指市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预。

A保障投资人利益原则B适度监管原则C依法监管原则 D审慎监管原则

16、以下关于赎回费归基金财产的比例，法规没有明确要求的是（）

A对持有期长于6个月的股票基金投资者，应将不低于赎回费总额的25%计入基金财产

B对持有期少于7日的债券基金投资者收取不低于1.5%的赎回费，并全额计入基金财产

C对持有期长于6个月的债券基金投资者，应将不低于赎回费总额的25%计入基金财产

D对持有期少于7日的股票基金投资之收取不低于1.5%的赎回费，并全额计入基金财产

17、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选人新基金管理人。

A2 B3 C4 D 6

18、基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德范围，以下不符合基金职业道德规范的是（）

A协调平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益

B公平的对待其管理不同基金财产

C不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

D不侵占、不挪用基金资产

19、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金成立于（）年。

A1768 B1420 C1868 D1686

20、基金当事人不包括（）

A基金份额持有人 B基金管理人C基金市场服务机构D基金托管人

21、所谓( )，是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过基金监管活动促进基金行业的高效发展。

A保障投资人利益原则 B高效监管原则 C依法监管原则 D审慎监管原则

22、某基金公司在参与新股申购过程中，因同事参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节制定了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制，这反应的是内控机制哪方面的问题（）。

A监督内控控制 B执行内部控制制度 C设置内部控制机构 D建立内部控制制度23、一句中国证监会发布《证券投资基金销售管理办法》及相关的规范性文件，基金管理人可以办理其募集的基金产品的（）业务。

A管理B销售 C投资 D监管

24、关于封闭式基金的管理特点，以下表述错误的是（）。

A基金份额在基金合同期限内固定不变

B基金份额持有人不得随时申请赎回

C基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

D基金无特定存续期限

25、《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施的时间是（）。

A2004年7月1日B2004日6月1日 C2003年10月28日 D2003年12月28日

26、基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不适当授权的是（）

A总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责

B基金经理A私自授权基金经理B在其休假期间待其管理基金

C总经理授权副总经理分管公司市场销售业务

D股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项

27、（）贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。

A保障投资利益原则 B审慎监管原则 C依法监管原则 D三公监管原则

28、基金市场营销的特殊性不包括（）

A全面性 B服务性 C持续性 D规范性

29、商业银行、证券公司、保险公司、期货公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构、保险代理公司、保险经纪公司符合一定条件，均可向中国证监会申请注册为（）。

A基金管理机构B基金销售机构 C基金投资机构 D基金监管机构

30、下列选项中，不属于风险应对措施的是（）

A风险接受 B风险回避 C风险评估 D 风险共担

31、国内第一只开放式证券投资基金是（）

A基金金泰 B基金开元 C华安创新证券投资基金 D南方稳健发展证券投资基金

32、《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（）。

A只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

B只能由基金管理人办理

C只能由销售机构办理

D可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

33、基金监管的（），不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现。

A公正原则 B公开原则 C公平原则 D依法原则

34、某基金公司不负责有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）

A甲无需主动向监管机构提供违法违规线索

B甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

C甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

D甲不是负责监督职责的基金从业人员，无需制止乙的行为

35、基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。代表基金份额（）%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会。

A8 B 10 C 15 D20

36、关于中国基金业协会，以下描述正确的是（）

A中国基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织