基金业协会从业人员管理平台系统介绍
中国证券投资基金业协会关于发布修订后的《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告
中国证券投资基金业协会关于发布修订后的《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券投资基金业协会
•【公布日期】2023.11.24
•【文号】中基协发〔2023〕23号
•【施行日期】2023.11.24
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券投资基金业协会公告
中基协发〔2023〕23号
关于发布修订后的《基金从业人员管理规则》及配套规则的
公告
为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）对《基金从业人员管理规则》及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》进行了修订。
经中国证监会备案，协会理事会审议通过，现予发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件：1. 基金从业人员管理规则
2. 基金从业人员管理规则修订说明
3. 关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定
4. 关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定修订说明
中国证券投资基金业协会
2023年11月24日。
基金投资管理系统O32操作手册-风险控制
目录简介 (2)1。
投资风险设置 (3)1。
1 投资风险设置界面简介 (3)1.2 风控设置的公共设置项目 (4)1。
3 分类风控设置 (6)1。
3。
1 A－证券持仓数量控制 (6)1.3。
2 B－证券持仓成本控制 (7)1。
3。
3 C－证券持仓市值控制 (7)1。
3。
4 D－证券市值按行业控制 (8)1。
3。
5 E－资产类别市值控制 (8)1.3.6 F－当日交易额控制 (10)1.3。
7 G－当日交易量/市场成交量控制 (11)1。
3。
8 H－执行价格幅度控制 (12)1。
3。
9 I－证券买卖控制 (12)1。
3。
10 J－反向交易控制 (13)1。
3。
11 K－剩余天数控制 (13)1。
3.12 L－到期回购资产控制 (14)1。
4 风控相关的风控计算方法 (14)2.股票池管理 (17)2。
1 股票池管理界面简介 (17)2。
2 增加股票池 (18)2.3 多股票池批量添加 (18)2。
4 多股票池批量删除 (19)3.股票分类 (21)3.1 股票分类界面简介 (21)3。
2 维度类别维护 (22)3。
3 动态维度参数设置 (22)4。
风控预警查询 (23)4。
1 风控预警查询界面简介 (23)5.静态风险监控 (24)5.1 静态风险监控界面简介 (24)5。
2 静态风控查询 (24)5。
3 反向交易查询 (25)简介风控系统是基金投资管理系统O32版的一个子系统。
其主要的作用是实时的监控指令,委托以及整个基金当前的状况是否违反了在风控系统中设置的规则，并根据风控设置的具体情况进行相应的处理。
O32版风控模块在旧版风控的基础上,重新整合了风控分类的方法，以更加清晰的分类方式呈现给用户，能够极大的方便用户的设置。
O32版风控模块主要包含以下内容：●投资风险设置●股票池管理●股票分类●风险预警查询●静态风险监控我们将在后面的章节中详细讲述各个程序界面的功能以及常见的使用方法.1。
投资风险设置在O32版风控的投资风险设置中，按照用户的习惯性分类方法,目前共有12类风控类别（A类～L类），我们将分别介绍各类风控的特点以及简要的设置方法。
中基协问题解答
中基协问题解答中国基金业协会问题解答一、中国基金业协会概述中国基金业协会（以下简称中基协）成立于XXXX年XX月XX日，是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的规定，经国务院证券监督管理机构批准，在民政部登记的社会团体法人，是中国证券投资基金业的自律性组织。
其宗旨是：提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业执业素质，促进市场公平、效率和稳定。
二、会员资格与运作规范中基协的会员分为三类：普通会员、联席会员和特别会员。
普通会员是指经批准设立的基金管理公司和证券公司；联席会员是指经批准设立的证券公司、期货公司、私募基金管理人等；特别会员是指经中基协认可的其他从事基金相关业务的机构。
会员应遵守中基协的章程和行业规范，执行中基协的决议，履行会员义务，享受会员权利。
会员须按照法律法规、监管要求和行业规范进行运作，保证业务的合规性和风险的可控性。
三、法律法规与监管体系中国的基金业监管框架主要由法律、行政法规、部门规章和自律规则构成。
法律层面包括《证券投资基金法》、《证券法》等；行政法规层面包括《证券投资基金管理公司管理办法》等；部门规章层面包括《证券投资基金运作管理办法》等；自律规则层面包括中基协的自律规则和行业规范等。
监管体系方面，中国证监会及其派出机构负责对基金业进行监管，主要涉及基金公司的设立与审批、基金产品的审核与备案、基金从业人员资格管理等。
中基协则负责行业的自律管理，通过制定行业规范、推动行业交流、开展业务培训等方式，促进行业的健康发展。
四、会员服务与支持措施中基协为会员提供多种公共服务与支持措施。
其中包括：信息披露服务，为会员提供法规政策、监管动态、市场行情等信息；业务支持，提供行业交流平台、业务培训等服务；技术支持，提供线上线下的系统、软件支持等服务；法律服务，为会员提供法律咨询、合同审查等服务；维权服务，为会员维护合法权益提供支持等。
五、行业自律与诚信经营中基协高度重视行业自律与诚信经营。
中国证券投资基金业协会关于举办基金行业董监高水平评价测试要求及从业人员管理规则解读直播培训的通知
中国证券投资基金业协会关于举办基金行业董监高水平评价测试要求及从业人员管理规则解读直播培训的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2022.06.07•【文号】中基协字〔2022〕207号•【施行日期】2022.06.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于举办基金行业董监高水平评价测试要求及从业人员管理规则解读直播培训的通知中基协字〔2022〕207号各机构：为加强基金从业人员自律管理，促进基金行业机构合规稳健运行，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）定于2022年6月13日至14日举办基金行业董监高水平评价测试要求及从业人员管理规则解读直播培训。
现就有关事项通知如下：一、培训时间、内容、授课专家及培训对象培训时间为6月13日、14日下午15：00-17：00，由协会相关业务骨干授课。
6月13日培训内容为《基金从业人员管理规则》及配套规则解读。
培训对象为公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构、私募基金管理人、基金托管人、基金销售及服务机构的相关业务人员。
6月14日培训内容为基金行业董事、监事及高级管理人员水平评价测试相关事项介绍及系统操作演示。
培训对象为公募基金管理人、基金托管人、证券公司子公司（非公募持牌的资管子、私募基金子）、基金公司子公司（专户子、私募股权子）以及公募基金销售及服务机构的相关业务人员。
具体日程详见附件。
二、参培方式学员请于6月12日之前登陆从业人员管理平台（https:///web/login.html），点击“培训管理”—“培训报名”进入报名系统，选择相应培训班报名并填报提交个人的相关报名信息（请务必填写参训学员本人正在使用的手机号）。
本次培训将采取直播方式进行，学员报名成功后，在培训期间远程使用微信扫描下方二维码进入直播平台，在“基金行业董监高水平评价测试要求及从业人员管理规则解读直播培训”页面，凭借报名手机号免费参加学习。
中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告-中基协发〔2022〕8号
中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券投资基金业协会公告中基协发〔2022〕8号关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》，制定了《基金从业人员管理规则》及《关于实施有关事项的规定》。
经中国证监会备案，协会理事会审议通过，现予发布，自发布之日起实施。
特此公告。
附件：1. 基金从业人员管理规则2.《基金从业人员管理规则》起草说明3. 关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定中国证券投资基金业协会2022年5月10日附件1基金从业人员管理规则第一章总则第一条为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》，制定本规则。
第二条从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，按照本规则规定，向中国证券投资基金业协会（以下简称协会）注册，取得基金从业资格（以下简称从业资格）。
第三条机构承担从业人员资格管理主体责任，应当加强从业人员职业道德教育，明确行为规范，建立健全从业人员资格管理制度，组织实施从业人员资格管理和后续职业培训，按照有关规定向协会报送信息。
基金业协会从业人员管理平台系统介绍
基金业协会从业人员管理平台系统介绍基金业协会从业人员管理平台系统是一个专门为基金业从业人员提供服务的综合管理平台。
该平台通过信息化手段，集中管理基金从业人员的基本信息、专业知识、培训记录和绩效考核等相关数据，以促进基金行业的健康发展和人才培养。
该系统主要包括以下几个模块：2.培训管理模块：该模块用于管理基金从业人员的培训记录和培训计划。
基金从业人员需要经常参加培训，不断提高自己的专业知识和技能。
该模块可以记录每个人的培训情况，并及时提醒他们参加相应的培训活动，以确保他们持续地学习和进步。
3.绩效考核模块：该模块用于对基金从业人员的工作绩效进行评估和考核。
基金从业人员的工作绩效是评价其业务水平和能力的重要指标，也是协会对其进行激励和奖惩的依据。
该模块可以根据设定的考核标准和指标，对基金从业人员的绩效进行评估和排名，并生成相应的绩效报告。
4.专业知识管理模块：该模块用于管理基金从业人员的专业知识和技能。
基金行业是一个知识密集型行业，基金从业人员需要不断更新自己的专业知识，以适应行业的发展和变化。
该模块可以提供最新的业界资讯和研究报告，同时还可以组织在线培训和知识测试，以促进基金从业人员的学习和成长。
1.统一管理：该系统可以统一管理协会的所有从业人员信息和相关数据，减少信息孤岛和重复工作，提高数据的准确性和完整性。
2.个性化设置：该系统支持不同基金公司和个人的定制化需求，可以根据实际情况设置不同的模块和功能，以满足不同用户的个性化需求。
3.数据安全：该系统采用安全加密技术和权限管理机制，确保用户的信息和数据安全，防止信息泄露和非法访问。
4.移动办公：该系统支持移动办公，用户可以随时随地通过手机或平板电脑访问和使用系统，提高工作的灵活性和效率。
总之，基金业协会从业人员管理平台系统是一个方便、高效、安全的综合管理平台，为基金行业提供了一站式的服务和支持。
通过该系统，协会可以更好地管理、培养和考核基金从业人员，促进基金行业的规范发展和人才培养。
中国证券投资基金业协会从业人员管理系统
中国证券投资基金业协会从业人员管理系统会员用户操作手册1.进入系统1.1.进入系统打开IE浏览器，版本在IE8及以上，在地址栏里输入测试网址：,进入系统登录页面，如下图：输入会员用户的用户名、密码及验证码，登录到系统首页，如下图：2.培训管理点击系统菜单里的培训管理，其展开目录结构如下图：（由于是会员用户登录，所以此模块展开的目录均被会员用户拥有使用权限）2.1.会员单位报名在菜单中选择[培训管理]→[培训报名管理]→[会员单位报名]进入报名界面，如下图：单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的培训班列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[我要报名]按钮，跳转到会员单位报名界面,如下图：◆单击[保存]按钮，保存所填写的报名信息、报名成功◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表界面◆单击[下一步]按钮，跳转到培训学员管理界面，如下图：✧单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的学员信息✧单击[返回]按钮，返回到会员单位报名面✧单击[手动添加学员]按钮，跳转到培训学员信息填写界面✧单击[批量选择学员]按钮，跳转到批量选择学员界面✧单击[批量导入学员]按钮，跳转到导入Excel界面单击[修改报名]按钮，跳转到会员单位报名修改界面，如下图：◆单击[保存]按钮，保存所填写的报名信息、报名成功◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表页面◆单击[下一步]按钮，跳转到培训学员管理界面单击[报名信息]按钮，跳转到培训班学员报名信息界面，如下图：◆单击[打印]按钮，打印页面信息◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表界面2.2.会员自办班管理在菜单中选择[培训管理]→[培训班管理]→[会员自办班管理]进入界面，如下图：单击[查询]按钮,查询符合条件的会员自办班列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到会员自办班新增界面,如下图：◆单击[手动添加培训师资信息]按钮，跳转到培训师资管理页面◆单击[保存]按钮，保存信息并返回到会员自办班列表页面◆单击[返回]按钮，返回到会员自办班列表页面◆单击[保存并导入学员信息]按钮，跳转到导入学员管理界面如下图：点击【批量导入学员】如图：点击【机构内部选择人员】如图，点击各按钮依次进行：单击[修改]按钮,进入修改页面，同新增页面一个道理单击[删除]按钮，当前一条列表信息被删除单击[学员管理]按钮，跳转到学员管理页面，如下图，可点击各按钮，操作简单：单击[师资管理]按钮，进入到师资管理界面，如图，可点击各按钮，操作简单：重点按钮：点击【修改授课信息】，进入页面如图：单击[提交]按钮，当前列表数据状态是待初审2.3.年度报告管理在菜单中选择[培训管理]→[年度计划与报告管理]→[年度报告管理]进入界面，如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的报告列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增年度页面,如下图：单击[修改]按钮，进入修改页面单击[删除]按钮，删除当前列表数据3.系统管理3.1.个人用户管理在菜单中选择[系统管理]→[个人用户管理]，进入个人用户管理界面，如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的用户列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增个人用户界面单击[导出]按钮，导出用户Excel表格单击[解锁]按钮，开通用户单击[修改]按钮，修改用户信息单击[删除]按钮，未注册的用户可进行删除单击[锁定]按钮，进行用户注销，已开通、已注册的用户没有锁定按钮3.2.部门设置在菜单中选择[系统管理]→[部门设置]，进入部门设置界面，如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的部门列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增部门界面单击[员工部门设置]按钮，进行员工的部门录入及部门间的转移单击[修改]按钮，修改部门信息单击[删除]按钮，删除当前的一条部门信息3.3.二级管理员设置在菜单中选择[系统管理]→[二级管理员设置]，进入二级管理员设置界面，如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的二级管理员列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[设置管理员]按钮，跳转到管理员设置界面单击[设置数据权限]按钮，进行管理员权限范围设置单击[取消管理员]按钮，即删除了此二级管理员信息3.4.账户密码管理在菜单中选择[系统管理]→[账户密码管理]，进入账户密码管理界面，如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的用户列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[批量重置]按钮，进行密码批量重置单击[重置密码]按钮，进行用户的密码重置单击[用户解锁]按钮，解锁未开通的用户3.5.分管人员联络方式在菜单中选择[系统管理]→[分管人员联络方式]，进入分管人员联络方式界面，如图：4.注册管理4.1.从业人员及投资管理人员注册审核4.1.1.注册初审在菜单中选择[注册管理]→[从业人员及投资管理人员注册审核]→[注册初审]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列表单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面4.1.2.注册复审在菜单中选择[注册管理]→[从业人员及投资管理人员注册审核]→[注册复审]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列表单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面4.2.从业注册公示3.2.1内部公示在菜单中选择[注册管理]→[从业注册公示]→[内部公示]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表单击[导出]按钮，导出Excel信息表格单击[强制通过公示]按钮，进入审核页面，输入强制通过公示原因单击[暂停公示]按钮，公示暂停单击[撤销公示]按钮，进入审核页面，输入撤销公示原因4.3.撤销注册在菜单中选择[注册管理]→[撤销注册]如图：4.4.强制通过申请在菜单中选择[注册管理]→[强制通过申请]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的部门列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到强制通过申请界面，如图：5.证书管理从业证书打印在菜单中选择[证书管理]→[从业证书打印]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表单击[导出]按钮，导出Excel证书信息表格单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[打印]按钮，进行证书打印6.变更管理6.1.变更申请在菜单中选择[变更管理]→[变更申请]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的变更申请列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到变更申请提交页面，如图：◆单击[提交]按钮，申请提交成功◆单击[返回]按钮，返回到变更申请列表界面单击[查看]按钮，跳转到变更申请查看页面，如图：6.2.身份信息变更申请在菜单中选择[变更管理]→[身份信息变更申请]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的身份信息变更申请列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到身份信息变更申请提交页面单击[查看]按钮，进行申请信息的查看7.离职备案7.1.离职录入在菜单中选择[离职备案]→[离职录入]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的人员单击[显示部门信息]按钮，会显示出机构下的所有部门，继而可选择部门下的人 单击[下一步]按钮，进入离职信息录入页面，如图：◆单击[提交]按钮，离职录入成功7.2.离职备案人员查询在菜单中选择[离职备案]→[离职备案人员查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的离职人列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，导出Excel格式的离职人信息7.3.备案提醒在菜单中选择[离职备案]→[备案提醒]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的备案提醒信息单击[重置]按钮，清空所有查询条件7.4.拟聘用人员信息查询在菜单中选择[离职备案]→[拟聘用人员信息查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的离职人信息单击[重置]按钮，清空所有查询条件8.基金产品基金产品在菜单中选择[基金产品]→[基金产品]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的基金产品单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增基金产品界面，如图◆单击[保存]按钮，新增基金产品信息保存成功◆单击[返回]按钮，返回到基金产品列表界面单击[查看]按钮，进入信息查看界面，如图：◆单击[返回]按钮，返回到基金产品列表界面9.投资管理员管理9.1.基金经理管理9.1.1.基金经理注册管理在菜单中选择[投资管理人员管理]→[基金经理管理]→[基金经理注册管理]如图：表单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面8.1.2.变更基金产品管理在菜单中选择[投资管理人员管理]→[基金经理管理]→[基金经理变更管理]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的变更数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[修改]按钮，跳转到修改界面单击[删除]按钮，删除当前的一条数据单击[提交]按钮，提交至协会审核单击[查看]按钮，跳转到信息查看界面单击[新增]按钮，跳转到新增基金产品名称变更界面，如图：◆单击[保存为草稿]按钮，变更信息保存成功◆单击[保存并提交]按钮，信息保存成功并提交至协会审核◆单击[返回]按钮，返回到变更基金产品管理列表界面8.1.3.基金经理注销管理在菜单中选择[基金经理管理]→[基金经理注销管理]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[修改]按钮，跳转到修改界面单击[删除]按钮，删除当前的一条数据单击[提交]按钮，提交至协会审核单击[查看]按钮，跳转到信息查看界面单击[相关文件]按钮，跳转到生成文件列表界面单击[新增]按钮，跳转到新增注销界面，如图：◆单击[保存为草稿]按钮，变更信息保存成功◆单击[保存并提交]按钮，信息保存成功并提交至协会审核◆单击[返回]按钮，返回到基金经理注销管理列表界面10.高管人员管理10.1.目录结构如下9.2.基本信息结构审核在菜单中选择[高管人员管理]→[基本信息机构审核]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[审核]按钮，进入基本信息机构审核页面，如图：◆单击[提交]按钮，信息提交成功至协会审核材料◆单击[返回]按钮，返回到基本信息机构审核列表界面9.3.考试预约在菜单中选择[高管人员管理]→[考试预约]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[考试预约]按钮，信息提交成功至协会审核单击[查看]按钮，查看考试预约信息9.4. 副总/基金托管人备案管理9.4.1.任职备案在菜单中选择[高管人员管理]→[基金托管人备案管理]→[任职备案]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[任职备案函]按钮，会弹出任职备案函界面单击[查看]按钮，跳转到任职备案函查看界面，如图：单击[任职备按]按钮，会跳转到任职备案界面，如图：9.4.2.解聘管理在菜单中选择[高管人员管理]→[基金托管人备案管理]→[解聘管理]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[解聘备案函]按钮，会弹出解聘备案函界面单击[查看]按钮，跳转到解聘备案函查看界面，如图：单击[解聘申请]按钮，会跳转到解聘申请界面，如图：10.年检管理10.1.生成年检数据在菜单中选择[年检管理]→[生成年检数据]如图：10.2.年检提交在菜单中选择[年检管理]→[年检提交]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[批量提交]按钮，批量提交年检数据单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面单击[年检状态查询]按钮，跳转到年检状态查询页界面，如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面10.3.年检审核在菜单中选择[年检管理]→[年检审核]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[批量通过]按钮，批量通过年检审核10.4.内部公示在菜单中选择[年检管理]→[年检公示]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件11.投诉管理11.1.投诉信息查询在菜单中选择[投诉管理]→[投诉信息查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件11.2.投诉信息录入在菜单中选择[投诉管理]→[投诉信息录入]如图：单击[提交]按钮，信息录入成功并提交到协会受理12.诚信管理12.1.诚信信息录入在菜单中选择[诚信管理]→[诚信信息录入]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表单击[新增]按钮，跳转到新增诚信信息界面，如图：◆单击[提交]按钮，信息录入成功并提交至协会审核◆单击[关闭]按钮，返回到诚信信息列表界面◆单击[查看]按钮，跳转到诚信信息查询界面，如图：12.4.诚信信息查询在菜单中选择[诚信管理]→[诚信信息查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[查看]按钮，进入查看诚信信息界面12.5.信息查询申请在菜单中选择[诚信管理]→[信息查询申请]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增申请界面，如下图：◆单击[提交]按钮，信息提交至协会审核◆单击[关闭]按钮，返回到信息查询申请列表界面13.即时通讯13.1.收件箱在菜单中选择[及时通讯]→[收件箱]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的收信列表单击[重置]按钮，清空所有的查询条件13.4.发件箱在菜单中选择[及时通讯]→[发件箱]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的发件列表单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增发件界面，如下图：14.通知管理通知查询在菜单中选择[通知管理]→[通知查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的通知列表单击[重置]按钮，清空所有的查询条件15.个人信息管理15.1.密码修改在菜单中选择[个人信息管理]→[密码修改]如图：单击[保存]按钮，修改信息保存成功单击[重置]按钮，清空所有修改信息15.2.个人信息审核在菜单中选择[个人信息管理]→[个人信息审核]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的个人信息审核列表数据 单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[审核]按钮，跳转到审核个人信息界面16.机构信息维护机构信息维护在菜单中选择[机构信息维护]→[机构信息维护]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[修改]按钮，跳转到机构信息修改界面单击[查看]按钮，跳转到机构信息查看界面17.综合查询17.1.其目录展开结构如下图：17.2.从业注册查询17.2.1.证书历史查询在菜单中选择[综合查询]→[从业注册查询]→[证书历史查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.2.2.注册情况查询在菜单中选择[综合查询]→[从业注册查询]→[注册情况查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.3.年检查询17.3.1.年检状态查询在菜单中选择[综合查询]→[年检查询]→[年检状态查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.3.2.年检学时汇总在菜单中选择[综合查询]→[年检查询]→[年检学时汇总]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面单击[详细学时查询]按钮，跳转到学识查询界面，如图：17.4.考试查询17.4.1.资格考试成绩查询在菜单中选择[综合查询]→[考试查询]→[资格考试成绩查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.5.变更查询17.5.1.变更查询在菜单中选择[综合查询]→[变更查询]→[变更查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.5.2.身份信息变更查询在菜单中选择[综合查询]→[变更查询]→[身份信息变更查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.6.培训查询17.6.1.学员培训情况查询在菜单中选择[综合查询]→[培训查询]→[学员培训情况查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.6.2.会员培训班查询在菜单中选择[综合查询]→[变更查询]→[会员培训班查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件。
基金业协会从业人员管理平台系统
机构提交 注销申请
协会审核 注销信息
机构上传 注销公告
注销完成
高管人员基本信息管理介绍
? 系统内取得一般从业资格的高管人员可以进行高管信息备案，首 先需要进行高管人员基本信息备案申请。主要申请流程如下：
变更管理介绍
?系统内变更分为两种情况：机构内变更证书类别 （任何证书类别变更）和变更机构。 ?机构内变更证书类别由机构管理员发起变更申请 （不需要协会审核直接变更成功）。 ?变更机构由新机构发起变更申请，如果原机构已经 正常离职并且不在竞业禁止期限范围内（不需要协 会审核直接变更成功）。如果原机构没有进行离职 备案，新机构会获得提醒但是不能提交变更申请。 如果原机构已经正常离职但是在竞业禁止期限范围 内，需要协会进行审核。
协会审核 考试成绩
取得证书
基金经理变更管理介绍
? 基金经理注册申请通过后，就会有相关绑定的基金产品供其管理， 当基金经理管理的基金产品发生变化时，机构管理员需要到基金 经理变更管理功能中进行变更申请。主要变更流程如下：
机构提交 变更申请
协会审核 变更信息
机构上传 变更公告
变更完成
基金经理注销管理介绍
机构提交任 职备案信息
协会审核任 职备案信息
高管人员解聘管理介绍
? 系统内正常任职的高管人员岗位或者机构发生变化时，需要先由 机构发起高管人员解聘申请，申请通过解聘高管人员。主要流程 如下：
机构提交 解聘信息
协会审核 解聘信息
考试管理介绍
? 考试管理模块主要管理系统从 ATA考试中心同步过来的考试信息、 考生信息、考生成绩等相关信息。这些信息主要为系统个人用户 进行从业注册提供支撑，通过个人用户的考试成绩进行判定个人 用户是否具备从业注册申请的资格。
中基协《从业人员管理系统个人用户操作手册》
中国证券投资基金业协会从业人员管理系统个人用户操作手册中国证券投资基金业协会2018年9月目录1从业人员资格注册 (3)1.1系统登录 (3)1.2资格注册流程 (3)1.3从业资格注册 (4)1.3.1基本信息 (5)1.3.2教育经历 (6)1.3.3工作经历 (7)1.3.4从业资格 (8)1.3.5奖惩信息 (9)1.3.6承诺 (16)1.4我的从业资格 (17)2个人信息变更 (19)2.1基础信息变更流程 (19)2.2身份信息变更流程 (20)2.3基础信息变更 (20)2.4身份信息变更 (22)3个人离职申请 (25)3.1离职申请流程 (25)3.2离职申请 (25)4修改密码 (26)5投资经历信息管理（仅限私募证券投资基金管理人的投资经理、基金经理或高管（合规风控负责人除外）） (27)5.1投资经历信息管理流程 (27)5.2个人进入投资经历信息管理页面 (27)5.3个人进行投资经历信息管理 (28)5.3.1投资经历信息 (28)5.3.2新增投资经历并上传证明文件 (29)5.3.3导入投资业绩 (32)5.3.4投资间隔说明 (34)5.3.5社会关系 (35)5.4个人查看投资经历信息 (37)1从业人员资格注册图1.1.1系统登录首次登陆系统时，通过预留的邮箱和手机号码接收登录系统的网址、账号名和密码等信息，登陆后需修改密码。
如下图所示：图2.1.2资格注册流程从业人员开通账号后，在系统中进行资格注册申请，填写个人基本信息、教育经历、工作经历和从业资格等信息提交审核，审核通过后系统自动从业资格证书。
流程如下图所示：1.3从业资格注册点击菜单项【个人信息管理】-》【我的从业资格】进入从业资格页面，点击进行从业资格注册申请。
如下图所示：图3.1.3.1基本信息从业人员填写资格注册的基本信息、联系方式和专业资格等信息，个人应确保填报数据的真实性。
填报完成后可点击保存。
基金业协会-私募基金登记备案系统操作手册
中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
12
中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
如果有投资研究、交易、销售、运营、合规风控等外包业务， 则需要填写外包信息情况表。在左侧栏目中选择外包信息情况， 点击 ，填写相关信息。
在左侧栏目中选择实际控制人，点击 ，填写实际控制人 基本信息；保存后须点击附表-实际控Байду номын сангаас人信息表，补充实际控 制人详细信息。
受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合 伙人进行管理。例如公司型基金 B 委托投资管理公司 C 进行管理， 则公司 C 作为基金管理人履行登记手续，公司型基金 B 作为 C 公
1
中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
司管理的基金进行备案。 顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问等方式实际
中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
一、系统介绍
私募基金登记备案系统（以下简称本系统）包括管理人登记、 基金备案和信息更新三个部分。私募基金管理人登记后，须进行 基金事后备案，并对管理人及私募基金信息进行定期或不定期更 新。 1、在系统登记备案的主体
私募证券投资基金、私募股权投资基金和创业投资基金等私 募基金的管理人，应当履行管理人登记和备案手续，并向中国证 券投资基金业协会（以下简称基金业协会）申请成为会员。非会 员管理人在首次登录本系统后，应当选择“申请加入中国证券投 资基金业协会”选项，然后进行管理人登记和基金备案。
7
中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
三、填写会员代表信息
首次登录系统，界面显示如下：
基金业协会会员请直接填写会员代表信息。如果不是基金业 协会会员，请仔细阅读《协会会员章程》，并勾选“同意会员章 程，并申请加入基金业协会”，然后填写会员代表信息。
基金业协会从业人员管理平台系统介绍
个人提交 基本信息
机构审核 基本信息
协会审核 基本信息
高管人员考试预约管理介服务绍自律 创新
• 高管人员在系统进行基本信息备案申请通过后， 可以由机构进行高管人员考试预约申请并选择预 约时间，由协会审核参加考试。主要申请流程如 下：
机构提交 变更申请
协会审核 变更信息
机构上传 变更公告
变更完成
基金经理注销管理介绍 服务 自律 创新
• 当基金经理发生离职的时候，机构需要先发起基 金经理注销申请，注销基金经理资格并解除基金 经理与管理基金的关系。主要注销流程如下：
机构提交 注销申请
协会审核 注销信息
机构上传 注销公告
注销完成
高管人员基本信息管理介服务绍自律 创新
从业注册初审复审、个人信息审核、机构信息维护、 基金经理注册、变更、注销申请、高管人员考试预约、 任职备案、解聘申请、内部公示管理、变更申请、离 职备案、年检申请、年检审核、会员单位培训报名、 会员自办培训班管理、诚信信息录入、综合查询
从业注册初审
从业注册申请、基金经理注册申请、高管人员基本 信息备案申请、个人信息维护、个人培训报名、投诉 信息录入、个人诚信档案查询
综合统计介绍
服务 自律 创新
• 综合统计主要根据业务部门的需求对系统内从业 人员、考试、培训、年检等基础数据进行统计分 析。主要包括：注册统计、年检统计、考试统计、 培训统计、诚信统计等几大统计模块。
其他功能介绍
服务 自律 创新
• 系统其他功能主要包含： • 系统管理（主要进行系统基础数据维护） • 权限管理（维护用户权限信息） • 个人信息管理（维护个人信息及个人密码） • 投诉管理（管理对从业人员的投诉信息及处理） • 诚信管理（维护从业人员的诚信信息） • 即时通讯（系统内的收发邮件功能） • 通知管理（系统内的通知发送及管理功能）
基金业协会从业人员管理平台系统介绍
诚信状况统计
统计和分析从业人员的诚信状况及变化趋势 ；
报表生成与导出
支持生成各类统计报表，并可导出为Excel 等格式文件。
04
系统操作流程演示
用户注册与登录流程
打开基金业协会从业人员 管理平台系统，点击“注 册”按钮进入注册页面。
提交注册信息后，系统将 发送验证码至注册手机， 输入验证码完成注册。
3
加密存储敏感数据
对于用户密码等敏感信息，采用加密算法进行存 储，确保数据安全。
定期备份与恢复机制建立
定期备份数据
制定详细的数据备份计划，定期对重要数据进行备份，确保数据 的完整性和可恢复性。
灾难恢复计划
建立灾难恢复机制，确保在极端情况下能够及时恢复系统和数据 ，保障业务的连续性。
数据恢复测试
定期对备份数据进行恢复测试，验证备份数据的可用性和完整性 。
填写考试报名信息，包括个人基本信 息、报考科目、考试地点等。
上传相关证明材料，如学历证书、从 业资格证书等。
确认报名信息无误后，提交报名申请 并支付考试费用。
系统将审核报名信息，审核通过后即 可参加考试。
诚信记录查询方法
在系统中点击“诚信记录”按 钮进入查询页面。
输入需要查询的从业人员姓名 或身份证号等信息进行查询。
确认信息无误后，点击“提交”按钮， 系统将保存并审核录入信息。
按照页面提示，填写个人基本信息、教 育经历、工作经历等。
上传个人近期免冠照片、身份证扫描件 等相关证明材料。
培训考试报名及参加流程
在系统中查看发布的培训考试通知， 了解考试时间、地点、报名截止日期
等相关信息。
点击“考试报名”按钮进入报名页面 ，选择需要参加的考试科目。
中国证券投资基金业协会关于资产管理业务综合报送平台等系统维护的通知
中国证券投资基金业协会关于资产管理业务综合报送
平台等系统维护的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券投资基金业协会
•【公布日期】2021.05.27
•【文号】
•【施行日期】2021.05.27
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于资产管理业务综合报送平台等系统维护的通知中国证券投资基金业协会拟定于2021年5月29日9时至2021年5月30日17时对资产管理业务综合报送平台、基金从业人员管理系统、私募基金信息披露备份系统、公募基金数据报送系统、私募产品备案系统和门户网站系统进行维护，期间可能出现系统闪断或不可访问情况，请提前安排好相关业务访问工作。
由此带来的不便，敬请谅解。
中国证券投资基金业协会
2021年5月27日。
中国证券投资基金业协会关于举办2024年基金行业反洗钱业务直播培训的通知
中国证券投资基金业协会关于举办2024年基金行业反洗钱业务直播培训的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2024.08.02•【文号】中基协字〔2024〕295号•【施行日期】2024.08.02•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】反洗钱正文关于举办2024年基金行业反洗钱业务直播培训的通知中基协字〔2024〕295号各机构：为推动行业全面系统了解反洗钱工作要求，充分迎接FATF第五轮反洗钱国际互评估，促进基金行业机构提高反洗钱工作水平，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）定于2024年8月15日至16日举办两期基金行业反洗钱业务直播培训。
现就有关事项通知如下：一、培训时间、内容及授课专家培训时间为8月15日至16日14:30-17:30，内容包括反洗钱相关政策解读、基金行业反洗钱工作实践及检查要点、基金行业反洗钱监管工作介绍、洗钱风险变化趋势及国际监管政策等，邀请人民银行、证监会相关业务负责人及行业专家授课，具体日程详见附件。
二、培训对象及参培方式培训对象为公募基金管理公司（含取得公募基金管理资格的资产管理机构）、私募基金管理人、证券期货资管子公司、基金托管人、基金销售及服务机构等相关业务从业人员，每家机构1-3人。
学员请于8月14日之前登陆从业人员管理平台（https:///web/login.html），点击“培训管理”—“培训报名”进入报名系统，选择相应培训班报名并填报提交个人的相关报名信息（请务必填写参训学员本人正在使用的手机号）。
本次培训将采取直播方式进行，学员报名成功后，在培训期间远程使用微信扫描下方二维码进入直播平台，或在PC端浏览器输入链接（https:///1gyu3X0DYJ2），登录“2024年基金行业反洗钱业务直播培训”页面，凭借报名手机号免费参加学习。
根据实际培训情况，全程参加直播培训的学员，培训学时将计入协会后续职业培训信息库，学员无需在线签到。
中国证券投资基金业协会的会员类别
中国证券投资基金业协会的会员类别
（实用版）
目录
一、中国证券投资基金业协会的会员类别
二、会员类别的定义和职责
三、协会的积极响应和举措
四、会员类别在基金业发展中的作用
正文
中国证券投资基金业协会是我国基金行业的自律组织，负责维护会员的合法权益，教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，以及维护投资人合法权益。
协会的会员类别主要包括以下几种：
一、基金管理人：基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其主要职责是按照基金合同的约定，管理和运作基金资产，为基金投资者提供投资管理服务。
二、基金托管人：基金托管人是负责基金资产的保管和监督的机构，其主要职责是保障基金资产的安全，监督基金管理人的投资运作，保护基金投资者的权益。
三、基金销售机构：基金销售机构是负责基金产品的宣传、推广和销售的机构，其主要职责是向投资者提供基金产品的信息和服务，帮助投资者理解和购买基金产品。
四、基金服务业务机构：基金服务业务机构是提供基金相关服务的机构，包括基金评级机构、基金估值机构、基金信息技术服务机构等。
协会在会员类别的定义和职责方面，积极响应和举措，为会员提供高质量的服务和培训，帮助会员提高专业能力和服务水平。
同时，协会还积极开展投资者教育保护工作，维护广大投资者合法权益。
在全面实行股票发行注册制的背景下，协会积极响应中国证监会的号召，开展全面注册制改革向未来”投教产品展播，帮助投资者及时、准确理解制度机制要点，客观了解全面注册制下的投资机会和投资风险，进一步树立理性投资、价值投资、长期投资理念。
会员类别在基金业发展中的作用不可忽视，它们为基金市场的健康发展提供了有力的支持。
中文CCRA简介
中文CCRA简介随着经济全球化和金融国际化趋势深入发展，中国金融业融入世界的金融大潮，推动了我国银行业的快速成长，但与此同时也加剧着金融环境巨变，我国金融业之间及与国外金融机构的竞争将会更加激烈。
我国银行业只有适应世界经济和金融业发展变革的新形势，不断提高银行的竞争实力，才能促进我国银行业的繁荣和稳定运行，更好地为国家经济社会服务。
众所周知，银行信贷业务是银行的核心业务之一，是商业银行的根本。
良好的信贷资产组合质量，不仅关乎商业银行的生存和发展，也决定了存款人的利益乃至一国金融体系的安全。
长期以来，我国银行业信贷管理存在着不少制度缺陷，信贷管理中存在一定程度的主观性、盲目性和随意性，这种粗放经营的管理模式，形成了今天银行经营的状况。
信贷资产质量长期积重难返，这给银行带来了很大的经营风险和损失。
而卓越先进的信贷分析、评审和风险管理技术，以及稳健、谨慎的信贷文化，对于任何商业银行而言，是根本中的根本，也是当前信贷管理工作的迫切要求。
为促进中国银行信贷的快速发展，中国金融教育发展基金会引进ISOFP的注册信贷分析师（CCRA）及高级注册信贷分析师（SCCRA）国际资格证书。
该证书的推出，是在新的国际金融环境下，运用信贷管理基本机理，广泛吸收国际银行信贷管理与运作中的新规则、新技术、新模式，推出金融理论和实践高度统一，国际和国内高度结合的具有实操性的认证项目。
本认证项目具有以下几个特征：第一，内容新颖：项目中信贷业务运作流程、分析技术和方法介绍，都体现当今国际银行业最前沿的信贷管理技术创新和发展趋势，因此，该认证能及时反映当前银行信贷业务的新模式和新动向。
第二，实操性强：信贷风险是我国银行最大的风险之一，而信贷风险又主要体现为操作风险，本认证项目强调以风险控制为核心，突出信贷业务的规范化操作，将信贷风险控制的体系、机制、方法和手段贯穿于整个信贷业务。
并着重介绍了信贷业务的新规则、操作流程、定价管理、信用分析、项目评估、担保应用，信贷风险管理及贷后管理等具体操作实务，具有很强的实践性和实用性。
从业人员管理平台个人用户操作手册
中国证券投资基金业协会从业人员管理平台个人用户操作手册目录1.进入系统 (1)1.1.进入系统 (1)2.个人信息管理 (2)2.1.密码修改 (2)2.2.个人信息维护 (2)3.注册管理 (3)3.1.资格注册 (3)3.2.从业注册申请 (3)3.3.注册查询 (5)4.私募无资格人员登记 (5)4.1.信息登记 (5)5.证书管理 (6)5.1.从业证书打印 (6)6.离职备案 (6)6.1.离职申请 (6)7.培训管理 (7)7.1.培训报名管理 (7)7.2.培训报名 (7)7.3.培训报名发票 (9)7.4.培训报名订单 (9)7.5.培训退费管理 (10)8.诚信管理 (11)8.1.诚信信息查询 (11)9.即时通讯 (11)9.1.收件箱 (11)9.2.发件箱 (11)10.通知管理 (12)10.1.通知查询 (12)1.进入系统1.1.进入系统打开IE浏览器，版本在IE8及以上，在地址栏里输入测试网址：/login.action,进入系统登录页面，如下图：输入个人用户的用户名、密码及验证码，登录到系统首页，如下图：1注：符合资格注册条件的从业人员进入系统应进入[注册管理]→[从业注册申请]→[注册申请]进行注册申请，无资格高管进入系统需进入[私募人员登记]→[信息登记]进行个人登记2.个人信息管理2.1.密码修改在菜单中选择[个人信息管理]→[密码修改]，进入修改密码界面，如下图：单击[保存]按钮，密码修改成功单击[重置]按钮，清空所有输入项2.2.个人信息维护在菜单中选择[个人信息管理]→[个人信息维护]，进入个人信息修改界面，如下图：2单击[提交]按钮，跳转到个人信息维护界面并且提交至机构端审核，如下图：单击[返回]按钮，返回到个人信息修改界面3.注册管理3.1.资格注册3.2.从业注册申请在菜单中选择[注册管理]→[从业注册申请]→[注册申请]，进入申请界面，如下图：选择申请的从业资格，单击[下一步]按钮，进入申请人基本信息界面，如下图：3填写页面信息，单击[下一步]按钮，进入基本信息项界面，可切换各信息项显示不同界面，如下图：单击[保存]按钮，页面信息保存成功单击[预览后提交]按钮，进入申请信息预览界面，如下图：单击[提交申请]按钮，申请提交至机构端审核45单击[返回重填]按钮，返回到注册申请界面 单击[返回]按钮，返回到注册查询界面3.3. 注册查询在菜单中选择[注册管理]→[从业注册申请]→[注册查询]，进入查询界面，如下图：4. 私募无资格人员登记4.1. 信息登记在菜单中选择[私募人员登记]→[信息登记]，进入信息登记界面，如下图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表 单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[查看]按钮，查看登记人员详细信息单击[登记]按钮，清空所有查询条件，如图：单击[下一步]按钮，跳转到填写工作经历和教育经历页面 单击[返回]按钮，返回到信息登记页面 单击[提交]按钮，信息提交到机构审核注：具备资格注册条件的从业人员应在系统[注册管理]→[从业注册申请]→[注册申请]进行注册申请，不具备资格注册条件的从业人员应在系统[私募人员登记]→[信息登记]进行个人登记5.证书管理5.1.从业证书打印在菜单中选择[证书管理]→[从业证书打印]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表单击[导出]按钮，导出Excel证书信息表格单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[打印]按钮，进行证书打印6.离职备案6.1.离职申请在菜单中选择[离职备案]→[离职申请]，如图：单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的信息列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[查看]按钮，查看离职申请的具体信息单击[新增]按钮，跳转到变更类型的页面，如图：6点击[下一步]按钮，跳转到离职录入的页面，如图：点击[提交]按钮，离职信息提交到机构7.培训管理7.1.培训报名管理点击系统菜单里的培训管理，其展开目录结构如下图：（由于是个人用户登录，所以此模块展开的目录均被个人用户拥有使用权限）7.2.培训报名在菜单中选择[培训管理]→[培训报名管理]→[培训报名]进入培训报名界面，如下图：7单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的培训班报名列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[我要报名]按钮，(不同的培训班类型报名页面是不一样的)跳转到报名界面,如下图：◆单击[保存]按钮，保存所填写培训班报名信息◆单击[在线支付填写信息]按钮，到索要发票信息界面◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名界面单击[修改报名]按钮，跳转到修改报名界面，（在我要报名的时候如果只是进行了信息的保存那么在修改报名的时候就有3个按钮--保存、下一步、关闭；如果我要报名按步骤顺序完成了那么在修改报名的时候就有2个按钮--保存、关闭）如下图：◆单击[保存]按钮，保存所填写培训班报名信息◆单击[下一步按钮，到索要发票信息界面8◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名界面单击[报名信息]按钮，跳转到报名信息界面，如下图：◆单击[打印]按钮，打印报名信息表◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名界面7.3.培训报名发票在菜单中选择[培训管理]→[培训报名管理]→[培训报名发票]进入培训报名界面，如下图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导出Excel表界面单击[查看报名信息]按钮，跳转到报名信息具体页面7.4.培训报名订单在菜单中选择[培训管理]→[培训报名管理]→[培训报名发票]进入培训报名界面，如下图：9单击[查询]按钮，查询符合条件的列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[支付]按钮，跳转到汇付天下支付页面7.5.培训退费管理在菜单中选择[培训管理]→[培训退费管理]→[退费申请]进入退费申请界面，如下图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，添加订单退费的申请，如图：单击[提交]按钮，将退费申请信息提交至协会审核单击[返回]按钮，返回到退费申请页面108.诚信管理8.1.诚信信息查询在菜单中选择[诚信管理]→[诚信信息查询]，进入查询界面，如下图：9.即时通讯9.1.收件箱在菜单中选择[即时通讯]→[收件箱]，进入收件界面，如下图：单击[查询]按钮，查询符合条件的通知列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件9.2.发件箱在菜单中选择[即时通讯]→[发件箱]，进入发件界面，如下图：单击[查询]按钮，查询符合条件的通知列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，转跳到发件箱界面，如图：1110.通知管理10.1.通知查询在菜单中选择[通知管理]→[通知查询]，进入查询界面，如下图：单击[查询]按钮，查询符合条件的通知列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件12。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
机构提交 变更申请
协会审核 变更信息
机构上传 变更公告
变更完成
2020/1/22
14
基金经理注销管理介绍 服务 自律 创新
• 当基金经理发生离职的时候，机构需要先发起基 金经理注销申请，注销基金经理资格并解除基金 经理与管理基金的关系。主要注销流程如下：
机构提交 注销申请
协会审核 注销信息
机构上传 注销公告
• 高管人员在系统进行基本信息备案申请通过后， 可以由机构进行高管人员考试预约申请并选择预 约时间，由协会审核参加考试。主要申请流程如 下：
机构提交 考试预约
协会审核
2020/1/22
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高管人员任职备案管理介服务绍自律 创新
• 高管人员在系统进行基本信息备案申请通过并通 过高管考试（特批情形除外），可以由机构进行 高管人员任职备案申请，由协会审核任职备案信 息。主要申请流程如下：
11
基金产品管理介绍
服务 自律 创新
• 机构用户在基金产品管理功能中维护本机构的基 金产品信息。机构内从业人员进行基金经理注册 时需要机构选择管理的基金产品。
2020/1/22
12
基金经理注册介绍
服务 自律 创新
• 当个人用户取得一般从业资格后，可以由机构发 起变更管理进行证书类别变更。变更后个人可以 申请注册基金经理。主要注册流程如下：
2020/1/22
10
年检管理介绍
服务 自律 创新
• 系统会每天自动计算当前需要年检的从业人员， 在机构端年检提交页面会自动计算出当前需要年
检并且培训学时符合条件的从业人员信息，由机 构进行统一提交年检，主要年检流程如下：
机构提交 年检申请
机构审核 年检申请
内部公示
外部公示
2020/1/22
证书截止 日期调整
个人提交 注册申请
机构审核上传 材料预约考试
协会审 核材料
协会领导 复审材料
协会复审 补充材料
协会审核 补充材料
机构补充材料
协会审核 考试成绩
第一次材料全部上传
机构上传 公告信息
2020/1/22
取得证书
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基金经理变更管理介绍 服务 自律 创新
• 基金经理注册申请通过后，就会有相关绑定的基 金产品供其管理，当基金经理管理的基金产品发 生变化时，机构管理员需要到基金经理变更管理 功能中进行变更申请。主要变更流程如下：
通
过
8
离ห้องสมุดไป่ตู้备案介绍
服务 自律 创新
• 系统内进行了从业注册的所有从业人员需要更换 机构之前都需要先由原机构提交离职信息（不需
要协会审核）。离职过去才可以由新机构进行变 更申请变更到本机构。
2020/1/22
9
变更管理介绍
服务 自律 创新
•系统内变更分为两种情况：机构内变更证书类别 （任何证书类别变更）和变更机构。 •机构内变更证书类别由机构管理员发起变更申请 （不需要协会审核直接变更成功）。 •变更机构由新机构发起变更申请，如果原机构已经 正常离职并且不在竞业禁止期限范围内（不需要协 会审核直接变更成功）。如果原机构没有进行离职 备案，新机构会获得提醒但是不能提交变更申请。 如果原机构已经正常离职但是在竞业禁止期限范围 内，需要协会进行审核。
从业注册初审
从业注册申请、基金经理注册申请、高管人员基本 信息备案申请、个人信息维护、个人培训报名、投诉 信息录入、个人诚信档案查询
3
培训大纲
服务 自律 创新
系统用户及主要功能权限 系统主要类别及状态
基本业务及流程介绍
与原有系统差别
重点提示
2020/1/22
4
服务 自律 创新
类别名称
机构类别
具体内容
机构提交任 职备案信息
协会审核任 职备案信息
2020/1/22
18
高管人员解聘管理介绍 服务 自律 创新
• 系统内正常任职的高管人员岗位或者机构发生变 化时，需要先由机构发起高管人员解聘申请，申 请通过解聘高管人员。主要流程如下：
2020/1/22
主要功能权限
从业注册审核、外部公示管理、机构信息审核、从业 证书管理、基金经理注册、变更、注销审核、高管人 员考试预约、任职备案、解聘审核、培训班发布、中 证协培训班管理、会员自办培训班审核、考试管理、 投诉管理、诚信管理、通知公告管理、综合查询、综 合统计
从业注册初审复审、个人信息审核、机构信息维护、 基金经理注册、变更、注销申请、高管人员考试预约、 任职备案、解聘申请、内部公示管理、变更申请、离 职备案、年检申请、年检审核、会员单位培训报名、 会员自办培训班管理、诚信信息录入、综合查询
2020/1/22
5
服务 自律 创新
类别名称
从业类别
证书状态
具体内容
基金从业资格、基金销售从业资格、其他从业资格、 合规风控负责人、基金投资顾问、基金经理、投资经 理
正常、注销、暂停、吊销、注销恢复、暂停恢复、吊销 恢复、离职、年检、无效
2020/1/22
6
培训大纲
服务 自律 创新
系统用户及主要功能权限 系统主要类别及状态
注销完成
2020/1/22
15
高管人员基本信息管理介服务绍自律 创新
• 系统内取得一般从业资格的高管人员可以进行高 管信息备案，首先需要进行高管人员基本信息备 案申请。主要申请流程如下：
个人提交 基本信息
机构审核 基本信息
协会审核 基本信息
2020/1/22
16
高管人员考试预约管理介服务绍自律 创新
服务 自律 创新
中国证券投资基金业协会 从业人员管理平台系统介绍
2020/1/22
1
培训大纲
服务 自律 创新
系统用户及主要功能权限 系统主要类别及状态
基本业务及流程介绍
与原有系统差别
重点提示
2020/1/22
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系统用户及主要功能 服务 自律 创新
用户类型
协会用户
机构一级管理员
机构二级管理员 个人用户
公募基金管理公司、公募基金管理公司子公司、证券 公司、证券公司子公司、保险资管、商业银行、保险公 司、媒体、服务机构、专业协会、交易所、期货公司、期 货公司子公司、信托公司 其中服务机构包含：投资咨询、评价机构、支付结算、 第三方电子商务平台、律师事务所、会计师事务所、信 息技术服务商、第三方独立销售机构
基本业务及流程介绍
与原有系统差别
重点提示
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一般从业人员注册介绍 服务 自律 创新
• 机构为个人员工开通系统账户后，个人可以登录 系统进行一般从业人员注册。主要注册流程如下：
个人提交 注册申请
机构初审
内部公示
机构复审
取得证书
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外部公示
协会人工 审核
未
通 过
协会自动 审核