尽调前需提供资料清单资料清单

合集下载

尽职调查资料清单(参考版)

尽职调查清单1 公司基本情况1.1公司当前的基本情况1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人；1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）；1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料：公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。

1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件；1.2 公司历史沿革情况1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；1.2.2公司章程及历次修改情况；1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况；1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化；1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；1.2.7公司历年年检材料；1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。

XX矿产项目尽职调查所需资料清单

XX矿产项目尽职调查所需资料清单
一、公司资料
1. 公司注册文件，包括公司章程、营业执照和税务登记证书。

2. 公司组织架构，包括董事会和高管人员名单。

3. 公司股权结构，包括股东名单和股东权益比例。

二、财务信息
1. 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。

2. 外部审计报告和会计政策。

3. 过去五年的销售额和利润增长情况。

三、法律合规
1. 公司的合规手册和内部控制制度。

2. 过去五年的法律诉讼记录，包括涉及公司的诉讼案件和纠纷解决情况。

3. 相关政府部门的许可证和证书。

四、资产情况
1. 公司的固定资产清单和评估报告。

2. 公司的知识产权注册证书和专利文件。

五、环境影响评估
1. 过去五年的环境影响评估报告。

2. 相关环境保护法规和公司的环境保护措施。

以上是XX矿产项目尽职调查所需的主要资料清单。

请尽快提供这些资料，以便我们进行详细的尽职调查。

如果您需要任何帮助或有任何疑问，请随时与我们联系。

注：本文所涉内容仅为建议性意见，具体要求还需要根据实际情况进行调整。

项目尽职调查需准备资料清单

8
公司（原材料采购、生产、销售、回款）信息流、物流、资金流的详细介绍资料；公司所处行业介绍、经营产品介绍、销售策略介绍、竞争优势介绍；
9
公司的银行对账单（所有账号的余额信息，包括子公司）；
10
大额资产清单（如房屋建筑物、机器设备、运输设备等）及权属证明；
11
大额无形资产证明书或鉴定书；
12
企业对外投资合同、协议及被投资企业章程、经审计财务报表；
13
土地、房屋租赁及买卖合同；
14
与大额应收账款相对应的销售合同、出库单、销售发票；
15
其他应收款对应的协议、合同；
16
企业最近一次存货盘点记录；企业出库单、入库单；
17
在建工程的相应工程施工协议、设备采购协议；在建工程对应的主要大额付款凭证；
18
企业所得税纳税凭证；增值税纳税申报表（全年及最近月份）及缴税凭证；
19
贷款卡及查询记录（包括子公司）；
20
已有银行负债的借款合同、担保合同；
21
与大额应付账款相对应的采购合同、入库单、销售发票；
22
注册资本验资报告；资本公积资料；
23
大额销售及采购合同；与大额销售及采购合同相对应的收款付款凭证；
24
工人考勤记录；生产月报表与日报表；运输发票；第三方仓单；海关进出口记录；企业的工资支出清单；企业的电费水费交付凭证；
3
பைடு நூலகம்本次借款用途、还款来源、还款计划、风险性分析；
4
公司及股东最近三年审计报告、当期报表及科目明细表（到末级科目）；
5
关于子公司、关联公司、母公司等相关公司之间的详细关联股权结构图，相关公司的详细介绍、章程、营业执照、组织机构代码证等；

公司尽职调查资料明细清单全

公司尽职调查资料明细清单一.公司治理机制的建立情况1.提供公司章程.组织架构图、三会议事规则•投资者管理制度。

2、股东大会.董事会、监事会(以下简称〃三会“)、高级管理人员的构成情况和职责。

(1)提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍)；(2)提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价)；(3)提供公司现有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……)；(4)高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。

核心技术人员的主要成果及获得的奖项。

(5)董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。

3、公司日常管理(1)请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；(2)请提供公司人事计划(配备/招聘/培训/考核)；(3)请提供公司现行的薪资、福利方案；(4)请提供公司股权分配和认股计划。

4、公司架构(1)公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；(2)公司其它形态的对外投资(含任何海外投资或海外经营)：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。

二、公司治理机制的执行情况1.三会会议决议、会议记录等。

(1)是否按照相关法律法规和公司章程发布三会通知，会议记录完整性，会议记录要件是否齐备(时间、地点、出席人数等)，会议文件是否归档；(2)董事会、监事会是否按照法律法规及公司章程换届选举；(3)董事会决策机制是否符合法律规定,是否建立了表决权回避制度；(4)监事会是否能够正常履行其监督职能。

2、管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。

3、公司治理机制执行情况的说明(提供治理机制良好的证据)。

企业前期尽调资料清单

前期资料清单
1.营业执照正、副本复印件；
2.开户许可证复印件；
3.企业简介；
4.法人代表身份证原件复印件；法人代表的工作履历（工作经历及所任职务）；
5.企业资金需求、用途及还款来源；
6、公司章程；
7、企业在建或拟建项目的可行性报告，以及项目的最新进展说明（包含现有规模、已投入资金明细、土地情况、施工进度等），项目备案及批复文件；
8.验资报告复印件；公司近两年经审计的财务报表（包括完整的附注），以及最近一期的财务报表；
9、公司业务开展情况介绍（主要说明业务开展方式，结算方式，产品在技术质量上的竞争力）；
10.最主要设备名称、最主要设备数量、最主要存货名称、最主要存货数量，职工人数；
12.应收账款明细、银行借款总额、其他借款总额；
13.可以提供的担保方式（住宅抵押、商铺抵押、工业厂房、企业保证、存货质押、应收账款质押等的权属证明）。

财务尽调提供清单简洁版

财务尽调需提供的资料清单：
1.公司基本情况
公司概况
营业执照、公司章程
历史沿革
工商档案资料、相关股权变动协议如有、股东会董事会决议含会议纪要
业务发展历程
公司治理层、管理层和组织机构
知识产权、资质证书情况
人力资源、激励机制、社会保障及劳动保护情况
主要股东基本情况
参照公司基本情况提供资料
其他主要关联方基本情况
同上;
2.行业与竞争情况
相关背景资料
行业总体情况、行业趋势情况
市场竞争情况和主要竞争对手情况
3.业务情况
业务模式、盈利模式、营销模式
核心竞争力
业务发展规划
未来盈利预测情况
4.财务资料
包括但不限于“三加一期”财务报表、审计报告、明细账序时账、会计凭证、银行对账单、债权债务账龄分析表、主要客户和供应商清单前10大等;
5.关联方关系及关联交易、关联方资金占用情况
6.三加一期涉及的主要经济合同及台账、实物资产清查报告及清单、票据登记簿等
7.其他。

财务尽调资料清单

财务尽调资料清单财务尽调（Financial Due Diligence）是一种对目标公司财务数据和信息的全面评估和审查过程。

在进行财务尽调时，为了获取全面准确的财务信息，需要收集和准备一系列的财务尽调资料。

以下是一份财务尽调资料清单，旨在提供参考，以确保您能够全面准确地完成财务尽调工作。

1. 公司概述- 公司章程和注册证书- 公司历史和发展概况- 公司组织结构图- 公司治理结构和决策层人员信息2. 财务报表和记录- 近三年审计报告- 近三年财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表） - 汇编记账凭证以及相关凭证附件- 主要财务指标和财务比率分析报告- 季度或月度财务报告（如适用）3. 资产和负债- 资产清单和折旧表- 债务清单和还债计划- 银行账户与现金管理情况- 负债情况及相关合同（如债券、抵押贷款等） - 银行和债权人提供的担保情况4. 公司绩效和运营相关信息- 近期销售和营收数据- 客户和供应商清单及相关合同- 销售和市场份额报告- 竞争对手分析- 主要产品和服务及其收益贡献- 品牌价值评估报告（如适用）5. 税务和法律事务- 税务登记证书和纳税申报文件- 近期纳税记录和相关纳税凭证- 相关税务合规检查报告- 公司法律文件和合同- 知识产权权属证明和保护情况- 诉讼和仲裁案件记录6. 人力资源和劳动力情况- 员工花名册和人事档案- 员工合同和薪酬福利计划- 员工培训和离职福利安排- 劳动力成本和劳动力力量情况7. 其他重要信息及文件- 合作伙伴和控股公司情况介绍- 关键技术和专利信息- 业务拓展计划和合作协议- 潜在风险和隐患分析报告以上是财务尽调资料清单的主要内容。

在进行财务尽调前，需要注意以下几点：1. 确保核实所有提供的资料和文件的真实性和准确性，以免遗漏关键信息或收集到不准确的数据。

2. 定期与目标公司的管理层和财务团队保持沟通，确保能够获取最新的财务数据和信息。

3. 针对具体的财务尽调目标和行业特点，可以根据需要对资料清单进行适度调整和补充，以充分满足尽调的要求。

初步尽调所需资料清单

初步尽调所需资料清单
1、公司基础三证（营业执照、组织机构、税务）
2、公司注册资本、实收资本、股权结构、股东基本情况，股东之间关联关系
3、公司主营业务（直白解释），最近两年业务规模、区域分布及占比、客户分
布及占比情况
4、公司目前拥有的资质、专利、商标等，公司核心竞争力、亮点、人才资源等
5、公司两年一期财务报表（2014、2015.1-11）（资产负债、利润、现金流）
6、公司关联公司基本情况（包括但不限于持本公司股权比例5%以上的股东在
外面控股或参股的所有公司）
7、公司目前的组织结构（包含外地办事处情况）
8、公司与关联公司的同业竞争或者关联公司情况
9、公司及关联公司（预期后续会合并的公司）职工人数、人员结构、部门分布
情况等，以及公司人员的流动情况
10、公司通过自身分析认为所存在的主要问题，公司面临的困难，目前发展的
瓶颈，挂牌的难点和出发点（融资、声誉）
11、公司未来战略规划（3-5年）及预期达到的收入规模、利润规模
12、是否存在同行业挂牌或上市可比企业，如有，公司和该企业相比有何不同
之处
13、据我目前接触的案例，公司设置合伙企业主要用于员工激励，如果公司将
大部分股权包装进合伙企业，那可能有违合伙企业设置的初衷，公司也可查找是否存在相关案例，以作为支撑依据。

企业尽职调查材料清单

企业尽职调查材料清单企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。

通过企业尽职调查，可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息，帮助决策者做出准确的商业决策。

下面是企业尽职调查常见的材料清单。

1.公司资料-公司章程-公司注册证书-公司章程修订记录-公司组织结构-公司的历史经营情况-公司的股权结构、股东名册2.财务状况报告-近三年的财务报表-财务指标分析报告-财务审计报告-公司的债务状况，包括贷款、债券等信息-公司的资产负债表、利润表、现金流量表3.法律风险报告-公司的行政许可证明-公司的法律诉讼、仲裁记录-公司的知识产权情况-公司的合同文件，包括采购合同、销售合同、劳动合同等-公司的上市信息，包括股票发行、交易记录等4.经营情况报告-公司的销售情况，包括销售额、销售渠道等-公司的市场份额和竞争对手情况-公司的供应链情况，包括供应商、供应商合同等-公司的研发和创新情况，包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况，包括员工数量、员工福利、工作环境等5.环境与社会责任报告-公司的环境政策和环境保护措施-公司的社会责任项目，如慈善捐赠、员工福利等-公司的安全生产措施和事故记录6.许可证和资质-公司的营业执照和经营许可证-公司的专业资质证书，如ISO、CE等7.人员背景调查-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告8.企业合规性调查-公司的合规政策和制度-公司的合规培训记录-公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告以上是企业尽职调查常见的材料清单，不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。

在进行企业尽职调查时，还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告，并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。

尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要，因此在进行尽职调查时需细致入微，确保收集的信息完整、真实以及准确。

房地产尽职调查需要提供的资料清单

房地产尽职调查需要提供的资料清单房地产尽职调查需要提供的资料清单本旨在为房地产尽职调查提供一个最新最全的资料清单范本，以供参考使用。

以下是房地产尽职调查中需要提供的详细资料清单：一、基本信息资料1. 项目概况：包括项目名称、开发商名称、项目地址、项目规模等信息。

2. 土地情况：包括土地性质、土地用途、土地面积、土地所有权情况等信息。

3. 房屋产权情况：包括房屋产权证明、产权人信息、房屋面积、楼栋信息等信息。

4. 项目规划与设计：包括项目规划方案、设计图纸、建筑面积、公共配套设施等信息。

5. 施工许可证及竣工验收证明：包括施工许可证、竣工验收证明、相关验收报告等信息。

二、法律与合规资料1. 土地使用权审批文件：包括国有土地使用证、土地出让合同、土地使用权证等文件。

2. 房地产开发资质：包括开发商的房地产开发资质证书、企业营业执照等证明文件。

3. 环境评估报告：包括环境影响评价报告、环境保护手续审批文件等。

4. 规划与建设管理制度：包括城市规划、建设工程管理条例等相关法律法规文件。

5. 合同与协议：包括土地出让合同、房屋买卖合同、租赁协议等相关合同与协议。

三、财务与经营状况资料1. 财务报表：包括近几年的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表。

2. 资金运作情况：包括开发商的资金来源、资金运作情况、资金结构等信息。

3. 销售情况与市场评估：包括销售情况报告、市场调研报告等相关数据。

4. 项目前期调研报告：包括项目的可行性研究报告、市场前景评估报告等。

四、项目风险评估资料1. 项目土地性质与所有权情况：涉及土地产权归属、土地性质是否符合规划等方面。

2. 法律风险：包括土地使用权是否合法、土地出让合同是否有效、规划方案符合法律规定等。

3. 投资回报与风险：涉及项目的盈利能力、市场竞争力、投资回报率等方面。

4. 市场情况与竞争对手：包括项目所在地的市场状况、竞争对手情况等。

5. 政策与法规变化风险：涉及政府政策、法规变化对项目的影响等方面。

财务尽职调查资料清单

财务尽职调查资料清单1. 公司财务报表财务报表是财务尽职调查中最重要的一部分，需要收集的财务报表包括：•资产负债表：反映企业在特定日期的资产、负债和股东权益状况。

•损益表：反映企业在特定期间的收入、支出和利润状况。

•现金流量表：反映企业在特定期间的现金流入、现金流出和净现金流量状况。

•股东权益变动表：反映企业在特定期间内，股东权益的变动情况。

2. 税务方面的文件税务方面的文件包括以下内容：•税务登记证明：包含纳税人识别号码、税务登记证号码等基本信息。

•税务机关开具的涉税清单：包括土地增值税清单、印花税清单、企业所得税清单等。

•税务机关出具的纳税记录证明：证实公司在税务方面的记录完整性。

3. 资产相关文件资产相关文件包括以下内容：•不动产权属证明：如果企业拥有房地产等不动产，需要提供相关证明文件。

•资产评估报告：如果企业拥有重要的固定资产或财产，需要提供资产评估报告，以评估其准确的市场价值。

•知识产权相关文件：包括专利、商标、版权等知识产权的证书或登记证明。

4. 合同方面的文件合同方面的文件包括以下内容：•合同备忘录：记录公司与重要客户或供应商之间的合作协议。

•雇佣合同：记录公司与员工之间的劳动关系协议。

•合资合同：如果企业是合资企业，需要提供相应的合资合同文件。

5. 公司治理文件公司治理文件包括以下内容：•公司章程：记录公司的组织结构、决策程序等基础信息。

•股东决议：记录重要的股东决议，如资本重组、董事会改选等。

•董事会会议纪要：记录董事会会议的决策事项、过程和讨论。

6. 其他资料其他资料包括以下内容：•公司的近期财务分析报告：这通常是金融顾问或投资公司提供的对公司的分析报告。

•其他重要协议：包括租赁协议、购物中心租赁协议等。

•法律诉讼文件：包括公司曾经打过的、正在进行中的诉讼记录。

总结以上是财务尽职调查中需要收集的主要资料清单，这些资料非常重要，能够揭示公司的真实情况和存在的风险。

在进行财务尽职调查时，需要按照这个清单逐一收集和确认各种资料，全面深入地了解公司的财务状况和风险。

尽调资料清单_模板1

公司未来3-5年盈利预测，并提供预测推导依据
法务尽职调查所需资料清单
1
公司基本情况：
1.1公司营业执照；
1.2公司现行章程；
1.3历史沿革：公司设立时的文件（发起人协议、验资报告等）、历次工商变更资料、历次股权变更文件、历次增减资的有关文件；
1.4公司治理：公司股东会、董事会与监事会的历次会议决议等资料；公司现行有效各项制度制定及执行情况；
10.2同业竞争：说明公司有关同业竞争的情况
10.2.1任何关联方与其关联人士之间是否存在相同、相似的业务详情；
10.2.2公司股东间和/或其控股股东或其子公司之间已存在的或可能产生业务或其它利益冲突或竞争的文件。
11
税务情况：
11.1自设立以来办理的《税务登记证》(含国税、地税)；
11.2税务登记证的年检证明（如有）；
2
公司近三年及最近一期科目余额表（请追溯到最小级别，不需要隐藏未发生额）、明细账、及序时账。（EXCEL电子版）
3
公司近一年订立或在一年前订立但尚未履行完结的所有重要合同、关联交易金额
4
公司近三年及最近一期和上年同期的费用明细清单（管理费用、研发费用、销售费用）
5
公司近三年及最近一期应收账款明细及账龄分析表
7.2公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司退休等与劳动人事有关的政策及计划，公司员工福利政策情况，公司员工公积金缴纳情况；
7.3公司近三年是否存在劳资纠纷情况。如有，请说明；
7.4员工竞业限制。确认是否与员工签订保密协议及竞业限制协议；
7.5股权激励计划。如有，请提供股权激励计划具体资料。
3.1高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；

尽调资料清单模板

尽职调查资料清单一、公司设立文件1、股东协议及其所有修订版本；2、提供公司设立至今工商登记资料；3、所在政府机关进行备案登记的文件；4、公司获得的环保或安全生产相关部门颁发的许可证书；5、公司组织结构图，内控系统。

二、公司历史沿革及股东基本情况1、公司股东介绍；2、公司历届董事会成员名单及高级管理人员名单及简历,董监高及核心技术人员在近三年内变动情况；3、公司历次股东变更在有关部门（包括工商管理部门）的备案文件；4、公司历任股东转（受）让公司股份的股权的合同或协议及相关补充协议；5、公司历任股东就转（受）让公司股权的董事会决议；6、中国注册会计师就历任股东出资出具的验资报告；7、公司向历任股东签发的《出资证明书》；8、公司各股东营业执照、登记证明、股东登记或身份证明；9、公司与其参股的所有股东及其控股的子公司、关联公司的股权关系；10、董事会架构图。

三、公司劳动人事资料1、近三年的员工花名册，包括员工姓名、工种、用工形式、年龄等；（附件一）2、员工薪酬架构及奖励情况；（公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员年收入情况）（附件二）3、员工招聘情况及劳动合同（包括临时、试用及正式员工聘用合同）签订情况；4、员工手册及员工培训情况；5、社会保险、其他福利情况；（附件三）6、高管最近三年的变动情况及说明；7、核心技术人员的简历。

四、行业情况1、竞争格局：同行业的竞争者、影响成功的关键因素（标准、价格等趋势）、行业进入的壁垒（产业政策、技术替代、行业发展瓶颈等），国外巨头对国内市场的可能政策；2、行业规模、前3-5年增长率、预计未来的年增长率、影响增长的因素；3、行业政策：法律、法规和地方政府的管制；4、公司竞争中的优势和劣势、核心竞争力；五、公司产品及采购生产情况1、公司业务结构（附件四）、经营模式、产品分类介绍、主要产品的生产工艺流程；2、公司质量管理体系，质保证书；3、公司未来3年业务发展战略和目标、经营目标；4、产品成本计算单及成本核算办法；5、主要供应商(前10名)的相关资料（2012年及2013年8月底）；6、主要供应商(前10名)的供货合同或详细条款（2012年及2013年8月底）；7、主要供应商(前10名)供货额，包括占公司采购份额，占供应商的同类产品销售份额；（附件五）8、公司主要客户（前10情况）销售情况；（附件六）9、存货管理制度及其实施情况；生产流程资料，包括但不限于核心生产技术或关键生产环节；10、主要产品的设计生产能力和历年产量。

管理尽职调查所需资料清单

管理尽职调查所需资料清单
本文档旨在提供一份管理尽职调查所需的资料清单，以协助您在进行尽职调查时收集和整理必要的信息。

公司基本信息
- 公司名称：
- 公司注册地：
- 公司成立日期：
- 公司经营范围：
- 公司所有者/股东：
- 公司现任高层管理人员：
财务信息
- 公司最近三年的财务报表：
- 损益表：
- 资产负债表：
- 现金流量表：
- 公司主要客户和供应商清单：
- 公司税务记录：
- 公司资本结构（股本情况）：
合法合规性
- 公司注册证明文件：
- 公司协议和合同清单：
- 公司执照和许可证清单：
- 公司知识产权注册和保护情况：- 公司劳动合同和劳动关系情况：- 公司相关诉讼和法律纠纷情况：
经营信息
- 公司的市场定位和竞争对手分析：- 公司主要产品/服务介绍：
- 公司销售渠道和销售数据：
- 公司供应链结构和供应商关系：- 公司的市场份额和市场发展计划：
人力资源
- 公司员工清单及其职位与薪酬：- 公司员工培训和发展计划：
- 公司人力资源政策和程序：
- 公司员工福利和离职制度：
注意：以上清单仅供参考，具体所需资料可能因实际情况而异。

在进行管理尽职调查时，请确保收集到的资料充分、准确，并遵守
适用法律法规。

尽调资料清单

需提供的资料
一、公司
1.营业执照、组织机构代码、税务登记证、特殊行业许可证
2.公司章程(若有子公司，如能提供更佳）
3.验资报告（若无，请书面说明实收资本并提供相关银行凭证）
4.审计报告（新成立未做年审的公司不需提供）
5.公司组织架构图及各部门人员（各部门负责人及风控部人员个人简历）
6.公司征信报告(若有子公司，如能提供更佳）
7.公司经营场所自有或租赁合同及近三个月水电缴费清单
8.主要银行账户近六个月流水（P2P平台为与第三方支付平台间的账务往来）
9.公司累放额度、笔数，在贷余额、笔数（按贷款产品及时间分类），逾期金额、笔数（M1-M6)及催收处理方式和成效（P2P平台如果直营机构需将其单独分列）
10.上一年及最近一月公司财务报表及纳税申报表
11.代表性贷款案例材料
12.风控模型简介、线上和线下理财数据情况、平台注册用户及活跃用户、满标时间等（适用于P2P公司）
二、法人代表、实际控制人及主要股东
1.身份证或户口本复印件（如能提供夫妻双方更佳）
2.个人从业简历
3.个人征信报告
4.资产实力证明（含房产、车、现金及有价证券等）
5.近六个月主要银行账户流水
6.个人控股或参股企业相关基础资料
三、其它
1.合作机构信息表
2.当地市场分析（包括有多少金融、信贷环境等，该项若能提供更佳）
3.其它机构认为需补充的资料
请尽量提供以上资料，若有不合理之处，尽情谅解，谢谢！。

初步尽调所需资料清单

正在履行过程中的债务清单及有关协议合同
欠现有股东债务的详细说明
由第三方提供的现仍有效的和其他关联企业之负债的担保协议
为第三方的负债提供的现仍有效的担保
现仍有效的抵押、质押、留置或保证合同及其批准或登记文件
其他可能有的负债，包括迟延之追讨索债、诉讼、退休金、政府罚款(不论有否争议)或其他政府的类似征收等
公司营销流程简介；公司各项目获政府重点支持名号等
为现有股东提供的历次担保
现有股东历次占用资金情况的说明
10
盈利预测
2014年-2020年盈利预测（请按不同业业务经营流程）
行业近三年发展情况介绍(行业壁垒、市场容量、利润水平、供求状况、竞争状况)；公司盈利模式、该模式主要风险及对未来的影响说明
主要股东最近三年内变化情况
3
业务分析（包括不限于）
公司经营模式、该模式主要风险及对未来的影响说明
公司商业模式、该模式主要风险及对未来的影响说明
公司销售模式、该模式主要风险及对未来的影响说明
公司盈利模式、该模式主要风险及对未来的影响说明
4
诉讼文件
公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股东、公司的董事、监事、高级管理人员或核心技术人员是否存在正在进行的尚未了结的诉讼、仲裁和其他法律程序，请提供起诉状、上诉状、判决书或裁决书及可能出现的处理结果或已生效法律文书执行情况的说明等文件
收入调整后过去三个会计年度和最近一期的财务报表（即反映真实收入情况的报表）
所有公司过去三个会计年度和最近一期的科目余额表
租金收入台账、销售收入台账、工程成本支付台账
固定资产、投资性房地产、存货清单（请按存货类别区分提供）及前述三表各年变动表
其他应收和其他应付款明细清单、应收账款和应付账款明细清单

学校尽调清单简版

看原件、原件电子版、复印件
3.3
身份证（举办人为个人）
看原件、原件电子版、复印件
4、学校资产证件
4.1
与土地、房屋相关协议及证件
看原件、原件电子版、复印件
注：以上纸质版材料需加盖学校公章。
5
电子版
理、财务管理等；
学校未来三五年的业务发展计划（包括招生规模、固
6
定资产建设、实验仪器采购和老师规模）；学校未来电子版
三五年的盈利预测、资金需求及使用计划
7
本次融资金额和详细用途
电子版
尚未清偿的全部借贷款清单（债权人名称、金额、期
8
限、担保方式等），为其他单位提供的担保（保证、不限
抵押、质押）的清单
专任教师数量、平均年龄；教师资格证持有情况；教
3.2
师学历结构；教师职称结构；教师主要来源（自聘、电子版
公派、代课、退休返聘等）
3.2
近三年教师稳定率；

电子版
3.3
近三年教师业务比武、教科研、论文等突出成绩
电子版
4、招生政策
4.2
教育局下发的招生指标文件
电子版
6、其他与办学相关，或能展现学校办学水平的资料
9
其他与财务报表审计相关的资料
电子版
三、法务类资料
1、办学资质
1.1
办学许可证
看原件、原件电子版、复印件
1.2
民办非企业单位登记证
看原件、原件电子版、复印件
看原件、原件电
1.5
餐饮、医务资质证件（如外包需提供合同）
子版、复印件
与学校设立、收费、招生等重要事项有关的政府批文看原件、原件电
1.6
不限