2020年证券从业基本法律法规考试试题
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、（2020年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。
A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】 A3、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.申请人所在机构【答案】 D4、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（）。
A.②④B.①②C.③④D.①④【答案】 B5、(2019年真题)在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。
违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
A.证券交易所B.证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.法院【答案】 A6、融资融券业务管理的基本原则包括（）。
A.②③④B.①②④C.①③④D.①②【答案】 D7、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。
A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C8、根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是()A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等【答案】 D9、以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的A.业务明确B.必须盈利C.产权清晰D.公司治理健全【答案】 B10、(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题及答案
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题选择题部分1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告Ⅳ责令加强业务学习A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。
Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。
A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务【答案】 B4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》【答案】 B5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。
A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险【答案】 C6、下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是()。
A.该罪主观方面包括故意和过失B.保险公司从业人员可以构成该罪主体C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同【答案】 B7、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】 B8、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。
A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样，具有高度的人合性【答案】 C9、公司的经营范围由()规定，并依法登记。
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场基本法律法规【1】证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。
A．国务院B．自律性组织C．证券监管部门D．全国人大或全国人大常委会【答案】D 【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。
证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。
【2】我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。
A．2 B．3C．4 D．5【答案】D 【解析】我国证券市场法律法规体系的主要层级：1、法律2、行政法规3、部门规章4、规范性文件5、行业自律规则【3】下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A．《证券发行与承销管理办法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．《证券公司监督管理条例》D．《上市公司信息披露管理办法》【答案】C【解析】证券市场的行政法规主要包括：《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》【注意】《证券账户非现场开户实施暂行办法》属于规范性文件。
【4】下列选项中属于行政法规的是（）。
I.《中华人民共和国公司登记管理条例》II.《证券公司监督管理条例》III.《证券公司风险处置条例》IV.《证券市场禁入规定》A．II、III、IV B．I、IV C．I、II、III D．I、II、III、IV【答案】C【解析】IV选项《证券市场禁入规定》发布机关是中国证券监督管理委员会，属于部门规章。
【5】下列选项中，属于行业自律性规则的是（）。
I.《证券质押登记业务实施细则》II.《反洗钱法》III.《证券业从业人员执业行为准则》IV.《上海证券交易所股票上市规则》A．I、II B．I、III、IV C．I、II、III D．II、III【答案】B【解析】行业自律规则是由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案(卷二)
2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案（卷二）【1】证券公司经营融资融券业务不得有的行为有( )。
I.诱导客户开展融资融券业务II.揶用客户担保物III.进行利益输送和商业贿赂IV.为客户进行内幕交易A.I、II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C【解析】证券公司经营融资融券业务不得有以下行为：1)诱导不适当的客户开展融资融券业务;2)未向客户充分揭示风险;3)违规挪用客户担保物;4)进行利益输送和商业贿赂;5)为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利;法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。
【2】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有( )。
I.具有证券经纪业务资格II.公司治理健全，内部控制有效III.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或正处于整改期间的情形IV.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷A.I、II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D【解析】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件(1)具有证券经纪业务资格;(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(3)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调査或者正处于整改期间的情形;(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;【答案】D【解析】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理;【答案】D【解析】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件(8)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;(10)中国证监会规定的其他条件。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（）。
A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估B.证券公司应当建立健全尽职调查机制C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围【答案】 C2、（2020年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C3、关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（）。
A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致【答案】 B4、(2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户【答案】 D5、按照《证券市场禁入规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 A6、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。
A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】 D7、（2020年真题）根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】 C8、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案(卷三)
2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案（卷三）【1】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员的处罚有( )。
I.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款II.并处以3万元以上30万元以下的罚款III.责令改正IV.给予警告A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III【答案】A【解析】未经法定机关核准，撞自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
【2】信息披露违法行为责任人员认定为不予行政处罚的考虑情形有( )。
I.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的II.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的III.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预IV.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和交易所、证券监管机构报告的A.III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】B【解析】认定为不予行政处罚的考虑情形：(1)当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的。
(2)当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的。
(3)对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的。
(4)其他需要考虑的情形。
【3】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚有( )。
I.给予警告II.并处3万元以上30万元以下的罚款III.责令改正IV.并处30万元以上60万元以下的罚款A.III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】D【解析】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共200题）1、下列（）是集合资产管理业务禁止行为。
A.①②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】 D2、（2020年真题）证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、下列关于委托指令的说法错误的是（）。
A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议【答案】 A4、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。
A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 D5、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。
下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。
A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】 B6、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】 D7、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。
2020年11月证券从业《证券市场基本法律法规》考试真题
2020年11月证券从业《证券市场基本法律法规》考试真题一.下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、下列关于公司章程的说法，错误的是（）。
A、公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记B、设立公司必须依法制定公司章程C、公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记D、公司章程只对公司和股东具有约束力试题答案：D试题解析：公司章程，是指公司依法制定的，规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件。
公司章程是公司组织或活动的基本准则。
设立公司必须依法制定公司章程。
公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力，故D项错误。
公司章程是公司成立的必要条件；是公司治理的重要依据；是一种自治性规则。
2、根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。
A、证券业协会B、证券登记结算机构C、国务院证券监督管理机构及证券交易所D、国务院证券监督管理机构试题答案：C试题解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告（C项正确，A、B、D三项错误），通知该上市公司，并予公告。
3、根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）。
A、侵权责任B、代销的付款方式及日期C、代销的期限及起止日期D、代销证券的种类、数量、金额及发行价格试题答案：A试题解析：发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1) 当事人的名称、住所及法定代表人姓名；(2) 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；D项正确(3) 代销、包销的期限及起止日期；C项正确(4) 代销、包销的付款方式及日期；B项正确(5) 代销、包销的费用和结算办法；(6) 违约责任；A项错误。
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题(有答案)
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题及答案1、下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是()A.证券登记结算机构采取全国统一的运营方式B.证券持有人持有的证券，可以选择自己存管C.证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则D.证券登记结算机构委托证券公司，保证证券……【题目不完整，答案暂缺】2、上市公司设董事会秘书，其职责不包括A.决定聘任会计师事务所B.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理【参考答案】A3、A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列说法，错误的是()A.丁公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会B.乙公司工作人员邀请A公司主要足额人来乙公司参观C.甲公司工作人员向A公司的主要足额人介绍承销业务的主要流程D.丙公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质【参考答案】A4、不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形是()A.净资产高于实收资本的50%B.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年C.不能清偿到期债务D.负债达到净资产的30%【参考答案】C5、证券公司流动性风险管理的目标，是确保其流动性需求能够及时以()得到满足。
A.合理成本B.……C.……D.……【参考答案】A【答案解析】证券公司流动性风险管理的目标是，建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。
6、下列关于证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导性陈述的说法，错误的是()A.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的人员属于国家工作人员的，责令改正并处以罚款后，可以处以行政处分B.在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处相应罚款C.在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处相应罚款D.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款【参考答案】B7、股票的发行价格不得低于()A.票面金额B.每股净资产C.两倍市净率D.同行业上市公司平均市盈率【参考答案】A8、违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对相关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题与解析
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是（）。
[单选题] *A. 发行数额在100万元以上的B. 发行数额在500万元以上的√C. 发行数额在200万元以上的D. 发行数额在300万元以上的答案解析：、【答案】: B【解析】:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，发行数额在五百万元以上的，应予立案追诉。
2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告。
[单选题] *A. 三个B. 两个C. 一个D. 四个√答案解析：2、【答案】: D【解析】:根据《证券法》第七十九条，上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：①在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计；②在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。
3.在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。
[单选题] *A. 10%B. 15%√C. 20%D. 30%答案解析：3、【答案】: B【解析】:在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。
集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。
2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案(卷一)
2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案（卷一）【1】上市公司信息披露应遵循( )原则。
A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、审慎C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、及时【答案】D【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第3条，发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
【2】依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是( )。
A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所【答案】C【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第17条，中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
【3】参与联合保荐的机构不得超过( )家。
A.2B.3C.4D.5【答案】A【解析】证券(股票类)发行规模达到一定数量的，可以釆用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
【4】《公司债券发行与交易管理办法》中所称合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合( )的资质条件。
A.净资产不低于人民币500万元的合伙人企业B.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者C.净资产不低于人民币500万元的企事业单位法人D.名下金额资产不低于人民币100万元的个人投资者【答案】B【解析】A、C两项，企事业单位法人、合伙企业净资产应不低于人民币1000万元;D项，个人投资者名下金融资产应不低于人民币300万元。
【5】《证券发行与承销管理办法》属于( )。
A.行政法规B.法律C.部门规章D.自律管理规则【答案】C【解析】证券(股票类)发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括：《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》【6】首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括( )。
2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案(卷七)
2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案（卷七）第1题下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是()。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内参考答案：C参考解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
第2题证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A.口头B.书面C.电子D.网络参考答案：B参考解析：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
第3题为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。
A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪参考答案：A参考解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
第4题甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是()。
A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照参考答案：D参考解析：《公司法》第十四条规定，公司可以设立分公司。
设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。
分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。
2020年证券从业资格考试11月真题《法律法规》,含答案解析
2020年证券从业资格考试11月真题《法律法规》，含答案解析1.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。
A、专业胜任能力B、职业操守能力C、道德水平D、风险控制能力【答案】选项A正确：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。
2.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处罚。
A、警示B、行业内通报批评、公开谴责C、移送相关监管部门D、移送司法机关【答案】选项B正确：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施；情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
3.基金托管人根据（）指令办理资金划拨。
A、基金投资人B、基金注册登记机构C、基金销售机构D、基金管理人【答案】选项D正确：根据《证券投资基金法》第三十六条规定，基金托管人依法应当履行的职责之一为：按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
4.取得（）后，证券经纪人方可执业。
A、劳动合同B、委托合同C、执业前培训合格证书D、证券经纪人证书【答案】选项D正确：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。
5.保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A、1B、2C、4D、3【答案】选项B正确：保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
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2020年证券从业基本法律法规考试试题
第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。
Ⅰ.责令处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得，并处罚款
Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可
Ⅳ.单处罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】D
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
本题1分
第2题证券交易具有()的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性
Ⅳ.操作程序的复杂性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】A
【答案解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买
卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易
所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
本题1分
第3题证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括()。
Ⅰ.客户的身份
Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识
Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】C
【答案解析】证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
本题1分
第4题证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，()应当相互分离，并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】C
【答案解析】证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。
本题1分
第5题证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是()。
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币
Ⅱ.委托资产应当是货币资金
Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产
Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】A
【答案解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
本题1分
第6题证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅲ.是否取得投资顾问资格
Ⅳ.收费不会有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】B
【答案解析】
第7题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控()的交易行为。
Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】B
【答案解析】《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户;在最近一季度被本所列为监管关注账户;其他需要重点监控的账户。
本题1分
第8题在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因()等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】C
【答案解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条规定，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
本题1分
第9题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括()等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户查询
Ⅳ.证券账户注销
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】C
【答案解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
本题1分
第10题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。
Ⅰ.监管谈话、重点关注
Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物
Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。