XX银行监管统计工作考核办法

XX银行

监管统计工作考核办法

第一章总则

第一条为加强XX银行监管统计工作管理，建立有效的考核评价体系和奖惩机制，保障全辖监管统计工作的有效落实，根据《中华人民国统计法》、《中国银行业监督管理委员会银行业监管统计管理暂行办法》、《银行监管统计数据质量管理良好标准 ( 试行)〉等有关法律、规章制度，特制定本办法。

第二条本办法适用于涉及监管统计报表报送的各部门及各支行。

第三条本办法所称“监管统计”是指各级支行为满足人民银行、银监会等外部监管机构及其分支( 派出) 机构监管需要，结合农村合作金融机构业务管理需求，对各项业务、风险状况进行调查、搜集、整理、分析和监测，定期向监管机构、各级管理部门提供数据信息，实现信息交流与共享等活动的总称。

监管统计工作是农村合作金融机构部控制的重要组成部分。

第四条 XX统计归口管理部门( 以下简称归口部门）对各相关部门和各支行监管统计工作实施情况实行按月登记，适时通报，年终考核评比。

第五条监管统计归口部门应按照业务围对辖监管统计数据源管理工作进行考核评价，落实相应的激励约束措施。

第六条各支行应将监管统计数据质量的考核结果纳入本支行绩效考核体系。

第七条监管统计工作考核坚持客观、公平原则，按统一评分标准对各支行进行考核。

第二章考核容及方式

第八条监管统计考核容：

（一）各类监管统计报表的报送情况，包括报送数据的准确性、及时性和完整性。

（二）监管统计工作管理情况，包括监管统计制度的制定和执行情况、监管统计岗位和人员情况、统计数据质量监控工作完成情况、监管统计资料的归档管理情况。

第九条考核满分为110分，分为基本分100分和奖励加分10分。

基本分主要包括两个部分：1.报送数据质量情况，占50分，以及时性、准确性、完整性为考核标准；2.监管统计工作管理情况，占50分。

奖励加分主要包括：1.监管统计工作获奖情况，占4分；2.对监管统计工作的支持配合情况，占4分；3.对当地监管机构监管统计工作的支持配合情况，占2分。

第十条监管统计报表报送情况考核 (满分50分)：

根据监管部门每年年初的系统升级文件，确定各支行报送报表种类、报送频度、报送形式和报送时间；年中监管部门增加报送的报表，将即时追加到监管统计报表清单中。报送数据质量考核以监管统计报表清单中列明的各项报送要求为标准。

及时性(满分10分)：超过规定报送时间的，一次扣3分；迟报情况严重，延误上报的，一次扣5分。

准确性（满分20分)：在规定报送时间发现错误并主动修改的不扣分；被归口部门发现错误要求改正的，一次扣1分；因错报延误上报的，一次扣5分；错报严重并最终造成向上级监管部门解释及重报数据的，一次扣10分。

完整性(满分20分)：漏报指标的，一次扣1分；漏报表单的，一次扣5分；漏报情节严重的，一次扣10分。

如数据报送存在重大失误，被上级监管部门发文通报批评的，该考核项不得分，并追究对应机构监管统计工作责任人的相应责任。

第十一条监管统计工作管理情况考核(满分50分)

( 一) 人员及监管统计岗位设置 (满分15分）

各相关部门和支行应设定专人负责监管统计数据报送，以此确保监管统计工作顺利进行：各支行监管统计人员必须设置A、B岗，如未明确岗位划分和岗位空缺的，酌情扣减1-5分；岗前培训不到位，影响监管统计工作正常进行的，扣3-5分；监管统计人员更换频繁而造成工作失误的，或被监管部门通报批评的，本项不得分。

( 二) 统计数据质量监控工作完成情况 (满分15分）

商行监管统计归口部门应建立数据质量监控台帐，未建立的扣3分；各支行

报表编报人员应对监管统计的数据源信息质量随时监控，对本支行提出的数据源质量问题及时整改，保证数据源信息的准确惟和完整性，未建立监控机制的扣2分；未及时进行整改的扣5分。

( 三) 监管统计制度制定和执行情况 (满分15分）

商行监管统计归口管理部门应严格落实并执行各项监管统计制度：未按照《良好标准》要求制定规章制度，每缺少一个制度，本项不得分，并追究责任人责任；根据现场及非现场检查结果，未按要求严格执行监管部门及监管统计制度规定的，扣2-5分；实际工作中出现违反监管统计法规与制度的情形并经核实的，扣2-5分；违反情形严重的或经检查指出后不能及时改进修正的，本项不得分。

（四）监管统计报表档案管理(满分5分)

各支行应对监管统计资料进行统一管理，监管统计资料档案存储管理应保证监管统计数据信息的安全性、连续性。若未执行全面、严密的管理流程和归档制度的，扣3分。部职能变更、人员流动时，应做好监管统计资料交接存档工作，若未按照交接存档工作制度的，扣3分。应定期整理其管理的监管统计资料，未能定期整理监管统计资料的，扣2分。

第十二条监管统计工作考核奖励加分(满分10分)

(一) 凡在当地监管部门监管统计工作考核活动中获得市级以上奖项的，按获得的最高奖项加分。(该项满分4分，采用错年考核制)

其中：获得省级集体或个人一等奖加4分，二等奖加2分；获得市级集体或个人一等奖加3 分，二等奖加1 分。

各支行在监管统计工作考核活动中获奖的，比照在当地监管部门监管统计工作考核活动中获奖的加分办法，按获奖等级及所辖机构数量酌情加分。

(二) 对监管统计工作的支持配合情况 (该项满分4分）

对监管统计制度、监管统计管理工作提出合理化建议，并被采纳的，最高加4 分；提出完善数据采集方法、优化系统设计等建议并被采纳的，最高加4 分。

协助开展监管统计专项调研、现场检查、监管统计培训、借调人员协助监管统计工作的，酌情加2-5分。主动上报各种分析材料，或专题分析数量超过规定要求，酌情加 2-5分。

(三）积极配合当地监管部门开展各项监管统计工作，及时解释数据变动情