施工风险分析与应对措施

第一节施工风险分析与应对措施

风险管理是本工程建设项目管理中的重要内容之一。

工程项目风险是指所有影响该项目目标实现的不确定因素的综合，任何一项工程从项目立项及各种分析、研究、设计、计划等都是基于对未知因素预测之上的，基于

正常的技术、管理、组织之上的。而在工程施工过程中这些预测的因素有可能发生变化，这些变化使得原定的方案受到干扰。我们把这些事先不能确定的内部和外部的干

扰因素称之为风险。天津西站交通枢纽配套市政工程具有规模大、基坑深、技术新颖、施工时间长、参建单位多、与周边接口复杂等特点，因而本工程施工中风险比较大，

在工程实施前编制应急预案和快速反应机制是十分必要的。

第一小节 4.2.1 工程项目风险的概念

1 工程项目风险

是指工程项目在可行性研究设计、施工等各个阶段可能遭到的风险。这些风险所涉及的当事人，主要是工程项目的业主/ 项目法人、工程承包商和工程咨询人/ 设计人/ 监理人。

2 风险具备的要素

风险发生的不确定性、风险的后果、风险发生的原因和环境，构成风险的要素，

具体见图 4.2.1-1 所示。

风险具备的要素

风险发生的风险的后果风险发生的条件、

不确定性情况、原因和环境

图 4.2.1-1 风险具备的要素内容

第二小节 4.2.2 工程项目风险分类

1 土建主承建单位的风险

土建主承建是业主的合作者，但在各自的利益上又是对应的双方，即双方既有共同利益，双方各自又有风险；土建主承建单位的行为对业主构成风险，业主的举动也会对承建单位的利益构成威胁；其中土建主承建单位的风险，具体内容见表 4.2.1-2 所示。

表4.2.2-2 工程项目风险分类

序号风险目录典型的风险

1 不可预见损失洪水、地震、火灾、狂风、闪电、塌方；

结构破坏、设备损坏、劳务人员伤亡、材料设备发 2 有形的损失

生火灾或被盗；

通货膨胀、能否得到业主资金、汇率浮动、分包商 3 财务和经济

的财务风险；

法律和法规的变化、战争和内乱、注册和审批、污

4 政治和环境

染和安全规则没收、禁运；

5 设计设计失误、忽略、错误、规范不充分；

6 与施工有关的事件

气候、劳务争端和罢工、劳动生产率、不同的现场条件、失误的工作、设计变更、设备缺陷。

第三小节 4.2.3 工程项目风险管理

1 工程项目风险管理的概念及特点

1) 工程项目风险管理的概念

是指项目主体通过风险识别、风险估计和风险评价等来分析工程项目的风险，并以此为基础，使用多种方法和手段，对项目活动涉及风险实行有效的控制，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善地处理风险事件造成不利后果全过程的总称。

2) 工程项目风险管理的特点

(1) 工程项目风险管理，必须与该项目的特点相联系，一起考虑，包括项目复杂

性、系统性、规模、新颖性、工艺的成熟程度等；项目的类型，项目所在领域；项目

所处的地域，如环境条件等。

(2) 风险管理需要大量地占有信息、了解情况，要对项目系统及系统环境有十分

深入的了解，并进行预测，所以不熟悉情况是不可能进行有效风险管理的。

(3) 在整个风险管理过程中，人的因素影响很大，如人的认识程度、人的精神、

创造力等。风险管理中，要注重对专家经验和教训的调查分析，这不仅包括他们对风险范围，规律的认识，而且包括他们对风险的处理方法、工作程序和思维方式，并在

此基础上，将分析成果系统化、信息化、知识化，用于对项目的决策支持。

(4) 风险管理在项目管理中，属于一种高层次的综合性管理工作；它涉及企业管

理和项目管理的各个阶段和各个方面，涉及项目管理的各个子系统；所以必须与合同管理、成本管理、工期管理、质量管理联成一体。

(5) 风险管理的目的，并不是消灭风险；在工程项目中大多数风险，是不可能由

项目管理者消灭或排除的，而是有准备地、理性地实施项目，尽可能地减少风险的损失和利用风险因素有利的一面。

3) 风险管理与工程项目管理的关系

风险管理是工程项目管理的一部分，目的是保证项目总目标的实现；风险管理与工程项目管理的关系，见表 4.2.3-2 所示。

表4.2.3-2 风险管理与工程项目管理的关系

序号涉及方面具体内容从项目的

1) 风险管理与项目管理目标一致；只有通过风险管理降低项目的

1 成本、时间

和质量目

风险成本，项目的总成本才能降下来。

2) 项目风险管理，把风险导致的各种不利后果减少到最低程度，

这符合各项目有关方在时间和质量方面的要求。

标看

1) 风险管理是项目范围管理主要内容之一，是审查项目和项目变

更所必需的。通过风险分析，对这种需求进行预测，指出市场和社会从项目的

2

范围管理需求的可能变动范围，计算出需求变动时项目的盈亏大小。

2) 项目在进行过程中，各种各样的变更是不可避免的，变更之后

来看

会带来某些新的不确定性；风险管理正是通过风险分析来识别、估计

和评价这些不确定性，向项目范围管理提出任务。

3

从项目的

管理计划

1) 风险管理为项目计划的制定提供了依据；项目计划考虑的是未来，而未来充满着不确定因素。

序号涉及方面具体内容

职能来看2) 项目风险管理的职能之一，恰恰是减少项目整个过程中的不确

定性；这显然对提高项目计划的准确性和可行性，有极大的帮助。

1) 通过风险分析，指出有哪些可能的意外费用，并估计出意外费

用的多少；对于不能避免但能够接受的损失，也计算出数量列为一项

成本，为在项目预算中列入必要的应急费用提供依据，从而增强项目从项目的

4

成本管理

成本预算的准确性和现实性，避免因项目超支而造成项目各有关方的

不安，有利于坚定对项目的信心。

职能来看

2) 因此风险管理是项目成本管理的一部分，没有风险管理，项目

成本管理则不完整。

4) 工程项目风险管理的内容

(1) 工程项目风险管理包括：风险识别、风险分析与评价、风险处理和风险监督，

具体流程见图 4.2.3-2 所示。

风险识别风险分析与评价风险处理风险监督

图 4.2.3-2 工程项目风险管理流程

(2) 工程项目风险管理的具体内容，见表 4.2.3-3 所示。

表4.2.2-3 工程项目风险管理内容

序号风险内容具体方法

包括：识别问询法；财务报表法；流程分析法；现场勘察法；相关

1 风险识别

部门配合法；索赔统计法；环境分析法。

2 风险分析

与评价

包括：风险概率分布；历史资料统计；理论分布分析；外推方法；

风险量测定；风险费用分析；风险评价推测；CIN法；AHP法。

风险控制对策：回避；损失控制；分离；分散；转移。

3 风险处理

风险财务对策：自留；转移；保险。

包括：保险经纪人；项目风险经理；项目风险机构；项目风险管理； 4 风险监督项目风险管理制度。

2 风险管理的技术难点和管理目标