加强风险管理

加强风险管理培训夯实市场发展基础

更新日期：2008-09-24 近年来，随着我国期货市场规模的增长和结构的变化，以及与国际市场关联的不断密切，诱发市场风险的因素呈现多样化、复杂化趋势，有效控制风险的难度加大。为深化市场服务，促进会员公司内控管理意识和一线风险控制能力的提高，夯实期货市场发展基础，营造和谐健康的市场环境，我所于去年初起推出会员风险管理系列培训活动。两年来，先后投入近150万元、分两个层面在上海、重庆、杭州、广州、深圳、北京、沈阳、太原等地共举办12期“会员风险管理研修班”。这项活动在证监会、各地证监局和广大期货公司的大力支持和积极参与下，取得了圆满成功，其成效已逐步显现，被会员单位赞为“及时雨工程”。

一、全面覆盖，重在增强行业防控风险的意识

要确保期货市场的稳定发展，需要在全行业形成风险控制“齐抓共管”的局面，筑牢期货公司的“第一道防线”尤为重要。我所从增强行业整体的风险防控意识出发，举办风险管理系列培训活动面向全体会员。2005年举办了6期会员风险管理高级研修班，来自175家会员公司的191名期货公司董事长、总经理等高管人员参加研修活动。今年则在去年办班取得成效的基础上，更深一步，面向处在风险管理第一线的会员公司风险总监和营业部经理，又举办了6期研修班，参加研修活动的350名人员来自 119家会员公司、174个营业部。

两年12期研修班的培训活动，不但在范围上覆盖了所有会员单位，而且在内容上各有侧重，针对高管人员，重在增强风控理念和意识，而对风控总监和营业部负责人则重在提高风控手段和操作技巧。通过分层次、有针对性的培训，风险意识已经渗透到了各个期货公司的管理团队中。期货公司普遍意识到，只有保持清醒的认识，切实提高风险意识和风控能力，才能真正抓住机遇、获得发展。天津证监局期货处处长张书鸣表示，通过上期所的风险管理专项培训，天津辖区期货经纪公司和营业部的高管人员和从业人员提高了对防范风险工作的认识程度和风险管理的工作水平，为辖区期货市场规范发展打下了坚实的基础。

二、结合实际，重在提高有效应对风险的能力

风险管理是期货从业人员最基本的素质和要求，也是期货公司的最基本任务。在期货市场快速发展、国内外市场竞争和行情波动加剧的背景下，加上期货行业新人增多，联系实际进行风险控制方面业务培训、切实提高一线防范和化解风险的技能，就显得更为紧迫。通过有针对性地安排监管机构、法律界的有关专家和我所业务骨干，就期货市场风险管理的原则要领、会员业务运作存在薄弱环节等专题结合案例进行分析

讲解，使先进的风险控制理念和有效的风险管理手段得到广泛传播。研修班还邀请了东方汇理、日本三井的专家介绍国际先进的风险管理理念与经验，给与会者很大启发。由于课程安排具有很强的针对性和实用性，研修班得到了参与者的普遍欢迎和好评。

风险管理系列培训活动的开展，推动了会员公司风险管理人才的培养和储备，促进了会员公司风险管理水平的进一步提升。国际期货总经理马文胜深有感触地说，“风险管理研修班帮助期货从业队伍提升了风险管理的理念，使我们进一步认识到，风险控制是公司规范化管理、诚信化建设的一个重要基础建设”。该公司中层以上干部全部参加了系列风险管理培训活动。

三、搭建平台，重在形成交流信息经验的机制

在培训活动的组织安排方面，注重搭建一个为期货公司与监管部门、交易所及同业间的交流平台是研修班一贯坚持的特色。通过研修班这个沟通平台，监管信息得到有效传递，市场信息得到充分交流。期货公司借助研修班增进彼此了解，取长补短，一些行之有效的风控手段，如“分层管理、垂直领导”，“客户定期回访”等制度得到了传播和普及。“通过研修班的交流，一家期货公司新近发生的风险事件，往往成为日后各家期货公司的鲜活教材。别人走过的弯路，其他期货公司就不用再继续走一遍了。”上海期货同业公会会长钱荣金的话道出了期货公司的普遍感受。参加过研修班的会员公司都希望交易所能经常组织这样的机会，使他们能更多地互相学习，相互交流，共同进步。

举办会员风险管理系列培训活动，是我所贯彻科学发展观，落实“国九条”和会领导关于风险监管“三及时”要求的重要举措。通过这项活动，促进了会员公司风险管理能力的不断提高，风险控制普遍由以前的被动应对转变为主动防御，从而增强了上海期货市场整体抗风险能力。在去年上半年石油、金属等原材料价格波幅高达30%左右、去年7月份人民币汇率机制重大政策调整以及今年上半年有色金属价格剧烈波动等一系列严峻挑战的背景下，上海期货市场未雨绸缪，应对有效，运行保持总体稳定。今后，我所将进一步深化市场服务，在更新风险管理理念、创新风险管理机制、推广风险管理经验等方面为会员提供更多帮助，推动行业整体风险管理水平再上新台阶，为期货市场的持续健康发展奠定坚实的基础。

2007年度“期货市场风险管理研修班”总结报告

更新日期：2007-09-20 2007年9月20日，随着今年第四期“期货市场风险管理研修班”在成都落幕，今年上海期货交易所组织的“期货市场风险管理研修班”系列培训活动圆满结束。

2007年，监查部分别在上海、大连、广州、成都等地连续举办了四期“期货市场风险管理研修班”，培训了135家上海期货交易所会员的150位高管人员。今年的活动针对中国证监会期货部提出的“五位一体”市场监管体系建设，加强了与期货市场各方的合作。研修班邀请了中国期货业协会领导、中国期货保证金监控中心领导、各相关证监局领导、国内著名基金公司的风险控制专家以及上海期货交易所专家组成了实力强大的讲师团，从《期货交易管理条例》、期货市场中长期发展、金融期货准备、市场结构、内部管理、IT系统等各环节出发，结合大量案例，为期货公司提供了全面的风险管理培训，取得了积极、良好的效果。违规事件发案率近年呈大幅下降趋势。

“期货市场风险管理研修班”自2005年以来，已连续举办三年，共培训期货市场高管人员691人次。活动从今年开始，纳入“期货大讲堂”活动系统，成为我所投资者教育系统活动的关键环节之一。该项活动针对期货公司高管人员，主要目的是提高期货公司的风险控制理念和意识，学习国内外先进的风险控制手段和技巧，强化公司内部管理，吸取经验教训。

监查部将认真总结，悉心听取各方对“期货市场风险管理研修班”活动的意见和建议，结合交易所发展方向，为2008年度的风险管理培训活动做好充分的准备。