活动方案之银行合规培训方案
银行合规管理工作实施方案
银行合规管理工作实施方案一、背景介绍随着金融市场的不断发展和监管政策的不断完善，银行合规管理工作显得尤为重要。
合规管理是指银行依法合规开展业务活动，遵守国家法律法规、行业规范和自律规则，保障银行业务的合法性、安全性和稳健性，防范和化解风险，维护金融市场秩序和金融消费者合法权益的一项重要工作。
因此，建立健全的银行合规管理工作实施方案对于银行的经营发展和风险防控至关重要。
二、目标与原则1. 目标：建立完善的银行合规管理体系，提高银行合规管理水平，确保银行业务合规运作，降低合规风险。
2. 原则：依法合规、风险防控、全员参与、持续改进。
三、实施方案1. 建立合规管理组织架构建立合规管理部门，明确合规管理职责，设立合规管理岗位，建立合规管理工作机制，确保合规管理工作的专业化和高效性。
2. 完善合规管理制度体系制定合规管理制度，包括合规政策、合规流程、合规责任制度等，明确各项业务活动的合规要求和标准，为合规管理提供制度保障。
3. 加强合规培训和教育针对不同岗位人员，开展合规培训和教育，提高员工合规意识和风险防范能力，确保全员参与合规管理工作。
4. 建立合规监测和报告机制建立合规监测和报告机制，对各项业务活动进行定期监测和评估，及时发现和解决合规风险，确保合规管理工作的及时性和有效性。
5. 加强内部合规审查加强内部合规审查，对各项业务活动进行全面审查和检查，发现和纠正合规管理中存在的问题，确保合规管理工作的规范性和合法性。
6. 强化合规风险防控加强合规风险防控工作，建立健全的合规风险防控机制，对合规风险进行分类管理和控制，确保合规管理工作的稳健性和安全性。
四、实施效果评估1. 建立合规管理绩效评价体系，对合规管理工作进行定期评估和考核，及时发现和解决合规管理中存在的问题，提高合规管理工作水平。
2. 加强外部监管和自律监管加强与监管部门的沟通和合作，接受外部监管和自律监管，确保合规管理工作符合国家法律法规和行业规范，维护金融市场秩序和金融消费者合法权益。
2024年银行内控合规管理ppt培训课件
• 强化内部监督和审计：银行应建立完善的内部监督和审计机制，对各项业务活动进行定期检查和评估，及时发 现并纠正违规行为。同时，应加强对关键岗位和敏感环节的监督，防范潜在风险。
加强合规风险监测与报告
ห้องสมุดไป่ตู้
建立合规风险监测机制
01
运用科技手段，实时监测业务操作中的合规风险，及时发现并
处置违规行为。
完善合规风险报告制度
02
明确报告路径和时限，确保发现的合规风险能够及时、准确上
报至相关部门。
强化合规风险分析研判
03
定期对监测到的合规风险进行深入分析，研判风险趋势，为决
策层提供有力支持。
合规风险识别与评估机制
合规风险识别
通过建立合规风险识别机制，及时发 现和报告合规风险事件。
合规风险评估
对识别出的合规风险进行定量和定性 评估，确定风险等级和应对措施。
合规风险监测与报告
建立合规风险监测和报告机制，持续 跟踪合规风险的变化情况，及时向高 层管理和监管部门报告。
合规风险应对与整改
针对发现的合规风险问题，制定相应 的应对措施和整改方案，确保问题得 到及时解决。
似事件的再次发生。
03
案例三
某银行通过优化业务流程和加强信息技术应用，提高了内控合规管理的
效率和准确性。该银行实现了对各项业务活动的实时监控和风险预警，
及时发现并处置了潜在风险。
风险事件剖析
风险事件类型
包括操作风险、市场风险、信用 风险等。这些风险事件往往由于 内控合规管理不到位而引发，给
银行培训计划方案
银行培训计划方案一、培训目标。
银行作为金融行业的重要组成部分，培训计划旨在提升员工的专业素养和服务水平，提高银行整体竞争力。
具体目标包括：1. 提升员工的金融知识和业务技能，使其能够熟练处理日常业务，并能够为客户提供专业的金融咨询和服务。
2. 加强员工的团队协作能力和沟通技巧，促进内部团队合作，提高工作效率。
3. 培养员工的风险意识和合规意识，提高服务质量，降低风险。
二、培训内容。
1. 金融知识培训，包括金融市场、金融产品、贷款业务、理财规划等方面的知识培训，帮助员工全面掌握金融知识，提高金融专业素养。
2. 业务技能培训，包括客户服务技能、销售技巧、风险防范等方面的培训，提高员工的业务水平和服务质量。
3. 团队协作培训，组织团队建设活动、沟通技巧培训等，促进员工之间的团队合作和沟通能力。
4. 合规意识培训，加强员工的合规意识培训，包括反洗钱、反恐怖融资等方面的知识培训，提高员工的风险防范意识。
三、培训方式。
1. 线上培训，利用现代科技手段，通过网络直播、视频教学等方式进行培训，方便员工随时随地学习。
2. 线下培训，组织集中培训班、讲座等形式的培训活动，提供专业的培训师资，加强员工的面对面学习和交流。
四、培训评估。
1. 学习效果评估，通过考试、作业、实操等方式对员工进行学习效果评估，确保培训效果达到预期目标。
2. 培训满意度评估，通过问卷调查等方式对员工进行培训满意度评估，收集员工的反馈意见，不断改进培训方案，提高培训质量。
五、培训管理。
1. 培训计划制定，根据银行业务发展需求和员工实际情况，制定年度培训计划，明确培训内容、方式和评估标准。
2. 培训资源整合，整合内部和外部培训资源，选择专业的培训机构和讲师，确保培训质量。
3. 培训成本控制，合理控制培训成本，提高培训效益，确保培训投入与收益的平衡。
六、总结。
银行培训计划方案的实施，将有助于提升员工的综合素质和服务水平，增强银行的核心竞争力，促进银行业务的稳健发展。
农行合规活动实施方案
农行合规活动实施方案一、背景介绍随着金融市场的不断发展，农村商业银行在服务农村经济和金融业务的同时，也面临着日益复杂的合规挑战。
为了规范银行业务，保障客户权益，农行制定了合规活动实施方案，以确保银行业务合规运作。
二、合规活动目标1. 提升合规意识：通过培训和宣传活动，提高员工对合规政策的认识和理解，增强合规意识。
2. 加强内部监管：建立健全的内部监管制度，加强对业务流程和风险的监控，防范合规风险。
3. 完善合规管理：建立合规管理机制，规范业务操作流程，确保业务合规运作。
三、实施方案1. 加强合规培训：定期组织合规培训，包括合规政策、法律法规、风险防范等内容，提高员工合规意识和业务水平。
2. 建立内部监管机制：设立内部监管部门，负责对业务流程和风险进行监控和评估，及时发现和解决合规问题。
3. 完善合规管理制度：建立合规管理制度，明确业务操作流程和责任分工，加强对各项业务的合规管理和监督。
四、实施步骤1. 制定合规培训计划：根据员工实际需求和业务特点，制定合规培训计划，包括培训内容、时间安排和培训方式等。
2. 设立内部监管部门：确定内部监管部门的职责和权限，建立内部监管制度，确保内部监管工作的有效开展。
3. 完善合规管理制度：对各项业务进行全面梳理，建立完善的合规管理制度，明确业务流程和责任分工。
五、预期效果1. 员工合规意识提升：通过培训和宣传活动，提高员工对合规政策的认识和理解，增强合规意识。
2. 内部监管机制健全：建立健全的内部监管机制，加强对业务流程和风险的监控，防范合规风险。
3. 合规管理制度完善：建立合规管理机制，规范业务操作流程，确保业务合规运作。
六、总结农行合规活动实施方案的制定和实施，将有力提升银行业务合规水平，保障客户权益，提升银行整体风险控制能力。
同时，也为农行未来的发展奠定了坚实的合规基础。
农商行合规年度培训计划
农商行合规年度培训计划一、前言随着中国经济的快速发展，农村商业银行在农村地区发挥着越来越重要的作用。
然而，由于农商行的业务范围广泛、服务对象复杂，合规风险也随之增加。
因此，农商行合规培训显得尤为重要。
本文将围绕农商行合规培训的目的、内容、方法和实施方案展开阐述，以期帮助农商行更好地进行合规培训。
二、合规培训的目的1. 了解法律法规。
保持对银行业务法律法规的敏感性，不断学习、更新银行业务法律法规的知识，提高合规水平。
2. 遵守合规要求。
遵循银行业务法律法规，自觉维护银行业务合规，做到合规经营，合理运作。
3. 投资者保护。
通过合规培训，提高员工对投资者权益保护的认识，保障投资者的合法权益。
4. 防范风险。
通过培训使员工提高风险识别能力，实现风险预警和防范。
5. 提升服务水平。
通过培训，提高员工对客户合规需求的认识，进而提升服务质量，增强客户满意度。
三、合规培训的内容1. 银行业务法律法规。
深入解读银行业务法律法规，包括资金监管、风险管控、反洗钱等内容。
2. 农商行内部规章制度。
宣传、普及农商行内部规章制度，明确员工的岗位职责和行为规范。
3. 风险管理知识。
强化员工风险识别和防范意识，提高员工风险管理水平。
4. 投资者权益保护。
培训员工如何保护投资者合法权益、防范非法集资等犯罪活动。
5. 服务质量提升。
强调员工的服务态度和服务技能，提高服务质量，增强客户体验。
6. 其他合规知识。
根据农商行的实际情况，灵活增加其他合规知识的培训内容，以满足实际需求。
四、合规培训的方法1. 网上培训。
通过银行内部网络平台，定期组织在线培训，减少时间和空间限制，方便员工参与。
2. 线下培训。
定期组织专业培训师去农商行进行线下培训，加强互动、交流，提高培训效果。
3. 情景模拟。
通过情景模拟演练，加强员工对合规问题的识别和应对能力。
4. 经验分享。
邀请经验丰富的员工进行合规经验分享，以案例分析等方式进行实战培训。
五、合规培训的实施方案1. 制定培训计划。
银行培训计划方案
银行培训计划方案第1篇银行培训计划方案一、背景随着金融行业的快速发展和变革，对银行业从业人员的专业素质和业务能力提出了更高要求。
为提升我行员工整体素质，强化队伍建设，确保业务发展需求与人才培养的同步，特制定本培训计划方案。
二、目标1. 提升员工的专业知识和业务技能，以适应银行业务发展的需求。
2. 增强员工的法律意识、合规意识，降低业务操作风险。
3. 提高员工的服务水平，提升客户满意度。
4. 培养员工的团队协作能力和创新精神，助力我行可持续发展。
三、培训对象1. 全体在职员工。
2. 新入职员工。
3. 需要提升特定技能的员工。
四、培训内容1. 业务知识培训：包括银行产品知识、业务流程、操作规范等。
2. 法律法规与合规培训：包括金融法律法规、内部规章制度、反洗钱等。
3. 服务技能培训：包括沟通技巧、客户关系管理、礼仪形象等。
4. 团队建设与领导力培训：包括团队协作、领导力培养、创新思维等。
五、培训方式1. 面授培训：邀请行业专家、内部讲师进行授课。
2. 在线培训：利用网络平台，提供视频课程、电子书籍等学习资源。
3. 沙龙活动：组织专题讨论、经验分享、案例分析等活动。
4. 实操演练：开展业务模拟、技能竞赛等实践活动。
六、培训安排1. 制定年度培训计划：根据业务发展和员工需求，每年底制定下一年度的培训计划。
2. 季度培训：每个季度至少开展一次全体员工培训。
3. 新员工培训：新员工入职后，进行为期一个月的专项培训。
4. 在职员工培训：根据业务需求和员工表现，不定期组织在职员工培训。
七、培训效果评估1. 培训结束后，组织书面考试，检验员工对培训内容的掌握程度。
2. 通过问卷调查、访谈等方式，了解员工对培训的满意度及建议。
3. 评估培训成果在实际工作中的应用情况，检验培训效果。
八、培训师资与管理1. 培训师资：选聘具有丰富经验和专业知识的行业专家、内部讲师。
2. 培训管理：设立培训管理部门，负责培训计划的制定、实施和监督。
天津银行业合规管理-活动实施方案
天津银行业合规管理-活动实施方案为配合天津银监局开展“天津银行业合规管理年”活动，根据《天津银行业合规管理年活动实施方案》的要求，协会将加强推动领导、积极协调配合、整合会员资源，发挥工作优势，全力配合、协助开展“天津银行业合规管理年”活动，搭建合规风险管理经验交流和业务技能培训平台。
现制定以下工作实施方案：一、建立专门工作机构，加强推动领导天津市银行业协会将开展“天津银行业合规管理年活动”作为今年工作重点，纳入协会重要工作日程，充分动员，各部门积极配合，全力推动“天津银行业合规管理年活动”开展。
1、协会秘书处，成立以秘书长张巨铠为组长，各部门负责人参加的工作推动领导小组，全面协调各部门的工作，有效投入到开展合规管理年活动中去。
2、在天津市银行业协会法律工作委员会内，成立“合规专业工作小组”，帮助会员行统一解读金融法律法规，统一对外部合规要求的理解和执行。
为做好银监对接机制的衔接工作，发挥桥梁作用。
3、密切与天津银行业合规管理年活动领导小组协调沟通，积极开展调查研究，掌握会员行工作进度，总结交流工作经验。
二、突出阶段工作重点，组织培训交流在活动开展的不同阶段，协会将针对阶段工作重点，选择与之相适应的专题，举办不同层次的高级管理层和合规风险管理部门经理进行合规风险培训和交流。
培训工作要贯穿合规管理年活动的始终，把培训和交流活动作为会员单位工作落实的推动平台。
1、举办高级管理人员培训班。
在“学习准备阶段”(XX 年5月下旬)，举办高级管理人员培训班。
培训的内容：中国银监会颁发的《商业银行合规风险管理指引》和巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》高级文件，增强高管人员合规风险管理意识、培育建立合规文化、树立提高构建合规风险管理机制的认识。
2、举办会员行合规管理部门经理培训班。
在检查规划阶段(XX年6月)，结合本阶段工作要求，配合各银行金融机构制定“合规风险管理建设规划”，举办合规管理部门经理培训班，聘请专家或有经验的中、外资银行合规管理人员，培训银行业法律、法规、监管规则及合规风险管理技能；3、举办银行合规风险管理实务交流会。
银行合规活动策划方案
银行合规活动策划方案一、背景和目标随着金融行业的不断发展，银行合规活动变得愈发重要。
合规活动的目的是确保银行业务符合法律法规和监管要求，以及遵守道德和职业道德标准。
银行必须制定合规活动策划方案，以确保业务的可持续发展，并防范各种风险。
本文将介绍银行合规活动策划方案，包括目标、方法和执行计划。
1.1 目标银行合规活动的目标是确保银行全面遵守法律法规和监管要求，并建立一个合规的企业文化。
具体目标包括：a) 维护良好的声誉和品牌形象；b) 防范并控制各类合规风险；c) 提高员工的合规意识和能力；d) 构建合规的流程和管理体系。
二、方法和工具2.1 合规框架制定一个完善的合规框架非常重要，可以为银行提供指导原则和方向。
银行合规框架应包括以下方面：a) 法律法规和行业监管要求的整合和解读；b) 合规政策、流程和流程的制定和实施；c) 合规风险管理和控制措施的建立；d) 监测和报告合规风险的机制。
2.2 教育和培训教育和培训是提高员工合规意识和能力的有效方法。
银行应制定针对不同层次和岗位的培训计划，并提供合规培训课程。
培训内容包括：a) 法律法规和监管要求的解读与应用；b) 合规政策和流程的理解与应用；c) 合规风险识别和控制的方法和技巧；d) 职业道德和行为规范的培养。
2.3 内部控制和合规审计内部控制和合规审计是确保银行合规的重要手段。
银行应建立和完善内部控制措施，并定期进行合规审计。
具体措施包括：a) 内部控制政策和流程的制定和实施；b) 内部审计和风险评估的进行；c) 风险监控和风险报告的机制；d) 合规问题的纠正和整改。
2.4 合规评价和改进银行应定期对合规情况进行评价和改进。
评价过程包括：a) 对合规措施和政策的有效性进行评估；b) 对合规风险的识别和分析；c) 制定合规改进计划；d) 监测合规改进的进展。
三、执行计划3.1 制定合规活动计划银行应根据实际情况制定合规活动计划。
计划需要明确活动内容、目标、时间表和责任人。
农商银行合规教育培训工作方案
****农村商业银行股份有限公司合规教育培训工作方案为积极防范和管控金融风险，筑牢全行合规管理、稳健经营的屏障，引导员工自觉成为合规理念的崇尚者、遵守者和捍卫者，特制定合规教育培训工作方案。
一、总体要求通过推进合规教育，从员工思想、制度建设、教育机制、责任落实等方面强化全体员工合规意识和责任意识，严控和遏制各类案件的发生，形成全员合规、全流程合规、全业务合规、主动合规、合规创造价值的全面合规体系。
坚持全员合规教育培训的常态化、持续化，建立正面有规范，反面有禁止，违规有处理的“三位一体”的长效合规教育培训机制，促进全员形成“合规创造价值”“主动合规”等价值判断，形成合规的自觉性。
二、组织领导总行成立**农商银行合规教育活动领导小组，党委书记、董事长任组长，其他班子成员任副组长，各部室负责人任成员。
内控合规部门牵头实施，各职能部门是合规管理的主体，担负起合规教育主体的管理责任，切实组织开展好合规教育活动。
三、培训对象合规管理是全面合规、有效合规、持续合规的有机统一。
合规教育培训必须是全过程、全履盖、全员参与，是横向到边、纵向到底、不留死角。
培训对象为所有业务岗位从业人员，包括劳动合同员工、业务岗位劳务派遣员工。
四、活动方式采取各种方式开展合规教育活动，活动可以采取以下方式（或不限于以下方式）进行。
（一）思想教育。
加强对员工思想政治教育，通过周例会、行务会、上党课、召开民主生活会等方式，对员工进行思想政治教育，帮助员工树立正确的人生观、价值观、金钱观。
在员工思想上树立合规经营理念，形成不想违规不想违纪的意识。
（二）完善制度。
梳理各类管理制度办法，是否存在省联社、上级监管部门制度调整，而本行制度未及时调整的；是否存在新开办的业务没有及时制定管理办法或实施细则；是否存在相关制度办法已不适应现阶段业务高发展要求。
对需修订的规章制度，各行要及时进行修改完善。
（三）学习培训。
组织员工对国家宏观经济政策，省联社、上级监管部门、本行的政策制度进行系统地学习。
活动方案之银行合规培训方案
活动方案之银行合规培训方案1银行合规培训方案【篇一：银行年度员工培训实施方案及培训计划】银行年度员工培训实施方案及培训计划为适应现代商业银行发展的需要，应对激烈的市场竞争，提高员工业务素质和工作效率，加强农行的执行力建设，提升营销水平、完善服务质量，加快xx农行创立区域强行的步伐，扎实做好xx年度员工岗位培训和业务知识测试，特制定本实施方案及培训计划。
一、指导思想当前员工业务素质偏低、专业技术水平落后、营销技能缺乏，已经成为影响xx支行生存发展的瓶颈。
因此，强化员工职业素质、提升服务效能，是xx支行实现持续发展和竞争制胜的关键。
员工的学习培训工作是支行管理的一项重要内容，培训要坚持“理论联系实际、业务结合服务，因需施教、学以致用”的基本原则，采取“业余自学与集中培训相结合、现场操作与现场测试相结合”的方法，经过员工自学、培训和考试，切实提高员工业务素质和技术水平，为进一步创立学习型团队、增强xx农行综合竞争实力奠定基础。
二、组织领导为认真抓好员工培训工作，支行成立员工培训工作领导小组。
领导小组由支行主管行长担任组长，由支行各部室负责人担任成员；领导小组下设办公室，设在支行综合管理部，由综合管理部负责人担任领导小组秘书。
领导小组主要职责：制定培训计划，组织教材，开展岗位学习、技术比赛、培训和考评等工作，建立员工业务培训和考试成绩档案，选拔、培育优秀人才，建立健全人材储备机制。
三、培训内容按培训内容划分为应知、应会两部分。
按岗位划分为五大类：（一）业务岗：业务岗人员为会计主管、记账员、联行员、各部室综合员。
1、应知部分：农行会计基本制度及财务管理制度、《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国票据法》、结算业务等会计相关知识。
2、应会部分：账务记载、账务处理、成本核算、微机操作、财务分析报告。
（二）柜员岗柜员岗人员为储蓄柜员、对公柜员。
1、应知部分：《储蓄管理条例》、《农行会计、出纳制度》、《储蓄管理法律制度》、《员工违规行为处理办法》及相关制度规定和业务知识。
银行工作中常见的合规问题及解决方案
银行工作中常见的合规问题及解决方案在现代金融体系中，银行作为金融机构的重要一环，承担着资金存储、贷款发放、支付结算等重要职责。
然而，随着金融市场的不断发展和监管要求的提高，银行工作中的合规问题也日益凸显。
本文将探讨银行工作中常见的合规问题，并提出相应的解决方案。
一、反洗钱合规问题反洗钱合规是银行工作中最为重要的合规要求之一。
洗钱活动严重侵蚀金融体系的稳定性和可信度，因此，银行必须采取一系列措施来防范和打击洗钱行为。
然而，由于洗钱手法的不断变化和金融市场的复杂性，银行在反洗钱合规方面面临着一些困难。
解决方案：1. 强化内部培训：银行应加强员工反洗钱意识的培训，提高他们对洗钱风险的识别能力和应对措施的执行能力。
2. 建立有效的监测系统：银行需要投入资金和技术资源，建立起一套高效的反洗钱监测系统，能够及时发现可疑交易，并及时报告相关部门。
3. 加强合作与信息共享：银行应积极与其他金融机构、监管机构和执法机关合作，共享可疑交易信息，提高整个金融体系的反洗钱能力。
二、信息安全合规问题随着金融科技的快速发展，银行的信息系统日益庞大和复杂，信息安全合规问题也日益突出。
银行必须保护客户的个人信息和资金安全，防止黑客攻击和数据泄露等风险。
解决方案：1. 建立完善的信息安全管理体系：银行应制定一系列的信息安全政策和规程，并建立起完善的信息安全管理体系，包括风险评估、安全培训、事件管理等方面。
2. 加强技术投入：银行需要投入更多的资金和技术资源，采用先进的安全技术和设备，提高信息系统的安全性和防护能力。
3. 增强员工安全意识：银行应加强员工的安全意识培养，提高他们对信息安全风险的认识和应对能力。
三、合规风险管理问题合规风险是银行工作中另一个常见的问题。
银行必须遵守各种法律法规和监管要求，确保自身的经营活动合法合规。
然而，由于法律法规的频繁变动和金融市场的复杂性，银行在合规风险管理方面面临一定的挑战。
解决方案：1. 建立健全的合规风险管理制度：银行应建立一套完善的合规风险管理制度，包括合规风险的评估、监测、控制和报告等方面。
2023年银行全面合规经营检查方案银行合规活动方案
2023年银行全面合规经营检查方案银行合规活动方案【引言】随着金融市场环境和监管要求的不断演进，银行合规经营成为促进银行可持续发展的重要环节。
为了确保银行全面合规经营，我行制定了以下检查方案和合规活动方案。
【检查方案】1. 法律合规检查1.1 依法制定和完善内部合规规章制度，确保与相关法律法规的一致性。
1.2 定期开展法律合规培训，提高员工的法律合规意识和能力。
1.3 建立法律合规内控体系，确保规章制度的有效执行。
1.4 定期检查和评估合规制度的有效性和适用性，及时进行修订和完善。
2. 风险合规检查2.1 建立风险合规管理体系，确保银行业务操作符合合规风险管理要求。
2.2 定期开展风险合规培训，提高员工的风险合规意识和能力。
2.3 开展客户尽职调查，确保客户身份真实性和资金来源合规。
2.4 加强反洗钱、反恐怖融资等风险合规防控，开展风险评估和监测。
3. 内控合规检查3.1 建立内部控制制度，确保业务操作合规和风险可控。
3.2 定期开展内控合规培训，提高员工的内控合规意识和能力。
3.3 审核和监测业务流程，确保内部控制的有效执行。
3.4 定期开展内部审计，发现和纠正违规行为和内部控制缺陷。
4. 经营合规检查4.1 确保资金业务合规，防范非法集资、套利等行为。
4.2 加强存贷款业务合规管理，确保贷款风险可控。
4.3 管理信用卡业务风险，防止信用卡欺诈和透支风险。
4.4 加强投资业务风险管理，确保投资合规和风险可控。
5. IT合规检查5.1 建立信息技术合规管理制度，确保信息系统安全和合规。
5.2 定期开展信息安全培训，提高员工的信息安全意识和能力。
5.3 加强信息系统审计和监测，发现和修复安全漏洞和风险隐患。
5.4 保护客户信息安全和隐私，确保符合相关法律法规和规章要求。
【合规活动方案】1. 合规培训1.1 设立全体员工的合规培训计划，包含法律合规、风险合规、内控合规、信息合规等内容。
1.2 定期举办合规培训会议或研讨会，邀请银行合规专家进行讲座和培训。
2024版年度银行合规内控管理培训
开展合规宣讲和培训
通过内部培训、外部讲座等形式，向员工普及合规知识和案例。
建立合规考核机制
将合规要求纳入员工绩效考核体系，激励员工自觉遵守合规规定。
20
专项技能培训和考核体系
2024/2/3
针对不同岗位设计培训课程
根据各岗位特点和风险点，量身定制专项技能培训 课程。
2024/2/3
02
对监管法规和政策有了 更深入的理解，将积极 应用于工作。
03
04
了解到先进的合规内控 管理经验和做法，将努 力借鉴和推广。
29
意识到自身在合规内控 管理方面的不足，将努 力提升和改进。
下一步工作计划展望
01
02
03
04
完善合规内控管理体系，加强 制度执行和监督力度。
深入开展风险防范工作，提高 应对突发事件的能力。
数据备份与恢复
建立数据备份和恢复机制，确 保在数据丢失或损坏时能够及
时恢复。
数据脱敏与匿名化
对敏感数据进行脱敏和匿名化 处理，降低数据泄露风险。
2024/2/3
17
网络安全事件应急响应机制
应急响应计划 制定详细的应急响应计划，明确应急 响应流程和责任人。
安全事件监测与报告
实时监测网络安全事件，及时报告和 处理安全事件。
制定合规风险评估标准和方法，对识 别出的合规风险进行量化和定性评估。
2024/2/3
10
03
银行业务流程中内控实施
2024/2/3
11
信贷业务流程中内控要点
1
客户调查与信用评估
严格进行客户背景调查，确保客户资料真实、完 整；科学评估客户信用状况，合理确定授信额度。
合规日活动策划方案
合规日活动策划方案一、背景分析随着全球金融市场的不断发展，各国政府对于金融行业的合规要求也越来越高。
合规是保证金融机构稳定运营的基础，也是维护金融市场诚信的重要保障。
为了提高金融从业人员的合规意识和能力，增强金融市场的健康发展，有必要开展合规日活动。
二、活动目标1. 提高金融从业人员的合规意识和能力；2. 促进金融机构内部合规管理的规范化；3. 加强金融监管机构与金融机构之间的合作关系；4. 提升金融机构的声誉和市场竞争力。
三、活动主题以“合规建设，稳步前行”为主题，突出合规的重要性和必要性，强调稳妥前行的原则。
四、活动内容1. 开展合规知识培训（1）邀请专家学者为金融从业人员进行合规知识的讲解，包括法律法规、内部规章制度等；（2）组织金融机构内部人员进行合规培训，并开展相应的考核评估。
2. 组织合规讲座和研讨会（1）邀请行业内知名专家和企业高管进行合规讲座，分享成功的合规经验；（2）组织金融机构之间的合规研讨会，加强合作交流，共同解决合规中的困难和问题。
3. 开展合规检查和评估（1）组织金融机构的合规检查和评估，及时发现和纠正合规问题，提升合规管理水平；（2）邀请第三方专业机构进行独立的合规评估，对金融机构的合规情况进行权威的评价。
4. 开展合规宣传活动（1）利用媒体渠道，开展合规宣传活动，普及合规知识，提高大众对合规的认知和重视程度；（2）组织合规主题的论坛、座谈会等活动，邀请相关专家和学者进行宣讲和交流。
5. 整合资源，加强合规建设（1）邀请合规领域的知名企业和专家进行战略合作，共同推动合规建设；（2）开展金融机构和监管机构的合作合规项目，加强监管和自律，提高合规水平。
五、活动方案1. 时间安排：在全年的合规日当天举办活动，为期一天。
2. 活动地点：选择一个方便金融从业人员参加的地点，如大型会议中心或金融机构的培训中心。
3. 参与人员：金融从业人员、金融监管机构代表、专家学者等。
4. 组织形式：（1）开幕仪式：由主办方代表致辞，介绍活动背景和目标，宣布活动开始。
农行合规活动实施方案
农行合规活动实施方案
一、背景介绍
随着金融行业的不断发展和政策的愈加完善，银行的合规要求也
越来越高。
为了更好地遵守合规规定，保护客户资金安全，农行制定
了本合规活动实施方案。
二、实施目标
本方案的主要目标是：
1.遵守国家及行业法律、法规、规章和规范性文件；
2.推进稳健经营，提升经济效益和品牌声誉；
3.建立健全的合规管理体系，加强对合规事项的监管和控制。
三、实施内容
本方案将通过以下措施，确保农行合规管理的落实性：
1. 核心管理制度的建立
制定相关合规管理制度，如《农行反洗钱管理手册》、《农行反
诈骗管理办法》、《农行内部控制制度》、《风险管理制度》等，保
障经营行为的合规性。
2. 实施合规培训
针对不同的岗位和业务，开展相应的合规培训，让员工深入了解和掌握相关法律法规和行业规范，加强防范知识和技能的培养。
3. 完善合规监管体系
建立健全的内部监管体系，实行反洗钱、反腐败和合规风险评估机制，开展内部核查和风险评估，及时发现合规风险，采取相应的控制和预防措施，确保行业合规性。
4. 强化合规责任
明确合规责任，制定相应的职责分工和考核制度，切实推动各级人员落实合规管理，积极参与并推进合规工作。
四、实施效果
通过本方案的实施，农行将进一步落实合规要求，规范公司经营行为和内部管理，建立全面的合规监管体系，实现经营合规和风险可控的目标。
五、总结
合规是银行的一个重要管理工作，必须借助科学、规范、有效的管理措施，确保公司的可持续发展。
农行将不断加强合规工作，推动经营管理更加透明，健康持续，为客户创造更大的价值。
农行合规活动实施方案
农行合规活动实施方案
1. 活动背景
随着我国金融市场的不断发展和监管要求的不断加强，农业银行需要加强其合规意识和合规能力，在金融监管的各个方面都要做到合规，在这个背景下，确保农行为客户提供的所有产品和服务均符合监管要求成为银行的重要任务。
2. 目的
本合规活动旨在加强农行合规意识和合规能力，为实现银行的持续发展提供保障。
3. 活动内容
为了确保农行在各项金融监管要求方面均做到合规，农行将实施以下措施：
3.1 规章制度
农行将制定并完善一系列规章制度，包括但不限于《商业银行法》、《中国人民银行条例》、《银行卡业务管理办法》、《个人信息保护指引》等法规和规章制度，并通过员工内刊、内部邮件等方式向全体员工宣传，确保所有员工都了解并遵守这些法规和规章制度。
3.2 内部培训
为了提高员工的合规意识，农行将开展一系列内部培训活动，内容包括但不限于法律法规、风险管理、内部控制、信息安全等方面。
3.3 外部合作
为了做到合规，农行将与各种金融市场监管机构、行业协会、律师事务所等进行合作，借助外部资源为银行提供合规方面的支持和帮助。
4. 落实实施
农行将通过下达文件、内部邮件、内刊等方式通知全体员工本次合规活动的相关内容和要求，并督促各部门落实，确保合规活动能够得到严密的实施和监管。
5. 风险管理
在合规活动中，为了避免潜在的风险，农行将加强风险管理和内部监控，定期对合规活动进行评估和检查，并及时修正存在的问题。
6. 结束语
本着合规合法、服务客户的宗旨和原则，农行将不断提高自身合规意识和合规能力，树立合规文化，确保为客户提供符合监管要求的各项金融产品和服务，带领银行实现持续发展。
金融行业的合规活动方案
金融行业的合规活动方案一、背景介绍金融行业作为现代经济的核心，既承载着资本的流动和融资需求，也肩负着维护市场秩序和保护客户利益的重要责任。
然而，金融业务的复杂性和金融风险的高度波动性给监管部门带来了巨大的挑战。
为了确保金融机构稳健运营并遏制金融风险，合规活动成为金融行业的关键。
二、合规活动的定义和重要性合规活动是指金融机构通过遵守法律法规、行业规范和内部制度，保证业务活动的合法性、合规性和风险可控性。
合规活动不仅有助于金融机构保持良好声誉，提升市场竞争力，还能有效预防和控制各类违规行为带来的金融和声誉风险。
三、金融行业合规活动的主要内容1. 法律法规合规：金融机构应建立健全合规管理体系，确保业务操作符合相关法律法规，包括但不限于《银行业法》、《证券法》、《保险法》等。
同时，应关注各金融监管机构发布的规章制度和指导意见，及时采取相应措施确保合规。
2. 内部控制体系：金融机构应建立完善的内部控制体系，包括合规风险评估、内部审计、合规培训和监察等方面。
通过内部控制体系的运行，金融机构能够有效识别、评估和管理合规风险，保障业务合规运营。
3. 客户合规管理：金融机构应建立客户合规管理制度，通过KYC （了解您的客户）原则，对客户进行身份识别、风险评估和交易监控。
此外，金融机构还应加强客户教育，提高客户对金融产品和服务的认知，避免因客户误解而产生的纠纷。
4. 风险控制与监测：金融机构应建立全面的风险控制和监测体系，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
通过风险控制和监测，金融机构能够及时发现风险因素，采取相应措施降低和管理风险。
四、金融机构合规活动的挑战和对策1. 复杂的法律法规环境：金融机构需要积极主动了解和适应各类法律法规的变化，及时修订内部合规政策和流程，确保业务操作符合新的法律要求。
2. 技术支持的需求：合规活动需要大量的数据支撑和信息技术系统的支持，金融机构需要投入人力和物力资源来建设和维护合规相关的信息系统，并加强数据安全和隐私保护。
合规专项活动方案
一、活动背景为深入贯彻落实国家关于合规管理的重要指示精神，加强企业合规文化建设，提高全体员工的合规意识，防范合规风险，促进企业健康发展，特制定本专项活动方案。
二、活动目标1. 提升企业合规管理水平，确保企业经营活动符合法律法规和行业标准。
2. 增强员工合规意识，营造全员参与合规的良好氛围。
3. 完善合规管理体系，提高合规风险防控能力。
4. 塑造企业合规形象，提升企业社会信誉。
三、活动时间2024年X月至2024年X月。
四、活动内容1. 合规知识培训- 邀请行业专家进行专题讲座，解读最新法律法规和行业标准。
- 组织内部合规培训，邀请相关部门负责人讲解合规操作流程和风险点。
- 开展线上合规知识竞赛，检验员工合规知识掌握程度。
2. 合规风险排查- 成立合规风险排查小组，对各部门、各业务环节进行合规风险排查。
- 对排查出的问题进行梳理、分析，制定整改措施。
- 定期对整改情况进行跟踪检查，确保问题得到有效解决。
3. 合规文化建设- 开展“合规从我做起”主题活动，引导员工树立合规意识。
- 组织合规文化宣传活动，营造全员参与合规的良好氛围。
- 建立合规文化宣传栏，定期发布合规资讯和案例。
4. 合规考核问责- 制定合规考核评价制度，将合规表现纳入员工绩效考核。
- 对违反合规规定的行为进行严肃问责，形成震慑效应。
五、活动组织1. 成立合规专项活动领导小组，负责活动的组织实施和监督。
2. 设立活动办公室，负责具体事务的协调和处理。
3. 各部门、各业务环节积极配合，确保活动顺利进行。
六、活动保障1. 提供必要的经费支持，确保活动顺利开展。
2. 加强宣传引导，提高员工对活动的认识和参与度。
3. 对活动成果进行总结评估，为今后合规管理工作提供参考。
七、预期效果通过本次合规专项活动，力争实现以下目标：1. 提高企业合规管理水平，降低合规风险。
2. 增强员工合规意识，营造全员参与合规的良好氛围。
3. 完善合规管理体系，提高合规风险防控能力。
农行合规活动实施方案
农行合规活动实施方案一、背景在金融行业，合规活动具有极为重要的意义，对于银行业来说，要加强合规意识，规范业务操作，维护市场秩序和银行声誉，促进金融市场的健康发展。
因此，农行制定了本合规活动实施方案。
二、目的本合规活动实施方案的目的是明确农行的合规管理体系，明确合规相关部门的职责，规范内部各方合规行为，确保合规管理有效实施，维护农行合规经营。
三、管理体系1.合规部门农行设立合规部门，主要负责银行机构的合规监管和管理，确保银行合规经营。
合规部门应由专业合规人员组成，需要承担以下职责：•负责合规监管和管理•制定合规管理制度和规范操作流程•推广合规理念和知识•对银行内部合规风险进行评估和监测•定期开展合规培训2.业务部门农行各业务部门应严格遵守银行法律法规和内部合规规定，明确合规要求，并将其融入业务经营中。
业务部门需要承担以下职责：•熟悉法律法规和合规管理制度•输出规范并清晰的合规业务流程•加强业务监管和风险管理•定期开展合规培训3.内部控制部门农行设立内部控制部门，主要负责银行业务流程和日常操作的监管和控制。
内部控制部门需要承担以下职责：•对银行业务流程进行管理和监管•制定内部控制系统•监测内部风险和实施内部控制•定期对岗位职责进行评估和监督四、合规管理流程1.风险评估农行合规部门将定期对银行内部业务进行风险评估，并给出合规风险评级。
对于高风险评级的业务应优先进行监管和管理。
针对评估结果，合规部门建议业务部门对高风险业务开展内部审计，提升业务部门理解合规风险的能力。
2.规范操作对于银行内部的各种业务和操作，农行合规部门应出台操作规范，制定工作流程和控制措施；合规部门可以适当参考监管规定、行业标准和合规最佳实践等规范文件，并依据实际情况进行修订和总结。
3.人员培训为了提高银行内部员工的合规意识，农行合规部门应针对各类员工进行合规培训。
培训内容包括银行法律法规、合规政策、行业标准和合规最佳实践等内容。
培训的方式可以包括在线课程、培训班、内部研讨会等多种形式。
农行合规活动实施方案
农行合规活动实施方案引言随着银行业对金融监管日益加强，中央银行也不断出台新的监管政策和法规。
为了保证农行在金融服务中合规经营，避免违反法规和监管规定，本文将介绍农行的合规活动实施方案，以确保其在金融服务中的合法性、稳健性和可持续性。
整体思路为确保农行涉及的所有业务和活动符合相关法规和监管规定，农行将采取以下一系列措施来落实合规管理要求：1.加强管理。
建立合规管理部门，配备专门的合规风险管理人员，制定合规管理制度和流程，并对业务发展和变化进行风险评估和合规性检查。
2.完善机制。
健全合规培训机制，加强合规意识教育，建立合规信息报告、内部审计和风险监控机制，并加强对业务合规性的监督和管理。
3.提高能力。
加强合规标准与规范的研究和学习，完善合规技术与方法，提高合规管理和风险控制能力，确保合规和风险管理水平处于行业领先地位。
合规管理合规部门农行将建立并完善合规管理部门，负责主管法规和监管规定的研究和解读，以及制定合规管理规章制度和流程等工作。
合规部门还配备专门的合规风险管理人员，审核、监督和管理辖内业务部门的合规性和风险情况，以及对业务发展和变化做出合规性评估和检查。
合规管理制度与流程为确保农行业务部门及员工行为合规，农行建立了合规管理制度和流程，阐明了合规工作的标准和要求，包括对各类农行业务实施的合规要求和相关责任、合规流程、风险控制措施、内部监督和自查等内容。
合规机制合规培训机制为加强人员合规意识教育，农行将制定合规培训方案，每年至少组织一次合规培训，确保员工熟悉和掌握合规管理制度、风险控制措施和法规监管要求。
合规信息报告、内部审计与风险监控机制农行将建立合规信息报告、内部审计和风险监控机制，定期对各个业务部门开展合规检查和风险评估，及时发现和解决合规风险，为业务发展提供合规支持和保障。
风险控制与合规审核农行将加强风险控制与合规审核，掌握风险动态，建立和完善风险管理、预警和应急处置机制，防范和化解各种风险，确保业务合规运行可持续发展。
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银行合规培训方案【篇一：银行年度员工培训实施方案及培训计划】银行年度员工培训实施方案及培训计划为适应现代商业银行发展的需要，应对激烈的市场竞争，提高员工业务素质和工作效率，加强农行的执行力建设，提升营销水平、完善服务质量，加快xx农行创建区域强行的步伐，扎实做好xx年度员工岗位培训和业务知识测试，特制定本实施方案及培训计划。
一、指导思想目前员工业务素质偏低、专业技术水平落后、营销技能缺乏，已经成为影响xx支行生存发展的瓶颈。
因此，强化员工职业素质、提升服务效能，是xx支行实现持续发展和竞争制胜的关键。
员工的学习培训工作是支行管理的一项重要内容，培训要坚持“理论联系实际、业务结合服务，因需施教、学以致用”的基本原则，采取“业余自学与集中培训相结合、现场操作与现场测试相结合”的方法，通过员工自学、培训和考试，切实提高员工业务素质和技术水平，为进一步创建学习型团队、增强xx农行综合竞争实力奠定基础。
二、组织领导为认真抓好员工培训工作，支行成立员工培训工作领导小组。
领导小组由支行主管行长担任组长，由支行各部室负责人担任成员；领导小组下设办公室，设在支行综合管理部，由综合管理部负责人担任领导小组秘书。
领导小组主要职责：制定培训计划，组织教材，开展岗位学习、技术比赛、培训和考评等工作，建立员工业务培训和考试成绩档案，选拔、培育优秀人才，建立健全人材储备机制。
三、培训内容按培训内容划分为应知、应会两部分。
按岗位划分为五大类：（一）业务岗：业务岗人员为会计主管、记账员、联行员、各部室综合员。
1、应知部分：农行会计基本制度及财务管理制度、《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国票据法》、结算业务等会计相关知识。
2、应会部分：账务记载、账务处理、成本核算、微机操作、财务分析报告。
（二）柜员岗柜员岗人员为储蓄柜员、对公柜员。
1、应知部分：《储蓄管理条例》、《农行会计、出纳制度》、《储蓄管理法律制度》、《员工违规行为处理办法》及相关制度规定和业务知识。
2、应会部分：点钞、假币识别、abis系统操作及柜面服务标准。
（三）信贷岗信贷岗人员为信贷业务部门及公司业务部门及前台经办人员。
1、应知部分：《贷款通则》、《担保法》、票据贴现业务等及相关知识和制度规定。
2、应会部分：各类贷款业务操作，贷款调查报告，信贷分析报告。
（四）管理岗管理岗人员为各部室负责人、网点负责人、机关本部员工、会计主管。
1、应知部分：《中华人民共和国商业银行法》、《担保法》、《贷款通则》及相关金融法规和内部规章制度。
2、应会部分：微机操作，市场调研报告，财务分析报告，工作计划及总结。
（五）营销岗营销岗人员为大堂经理（副理）、机关客户部客户经理、网点负责人、理财经理。
1、应知部分：《中华人民共和国商业银行法》、《担保法》、《贷款通则》及相关金融法规和《员工违规行为处理办法》等内部规章制度。
2、应会部分：微机操作，市场调研报告，财务分析报告，工作计划及总结。
四、培训课程（一）《临柜业务风险点与风险防范》由运营财务部主办，培训范围为各网点员工（可根据需要增大范围至全行员工），每季度开展一次。
（二）《大堂经理面对面服务营销：大堂制胜》由客户部主办，培训范围为网点负责人、大堂经理、大堂副理、客户经理、理财经理，每半年一次。
（三）《会计核算规范及风险防范》由运营财会部主办，培训范围为各网点负责人、会计主管、网点柜员、客户经理、公司业务人员，每季度一次。
（四）《营业网点标准化管理》由客户部、综合管理部、运营财务部联合主办，培训范围为客户部主管网点优服人员、综合管理部安全保卫人员、运营财会部监管人员、网点人员，每季度一次。
(五)《网点柜面服务沟通礼仪》由客户部主办，培训范围为网点人员，每半年一次。
（六）《优质客户服务与维护》由客户部主办，培训范围为网点负责人、客户经理、大堂经理、大堂副理、客户部人员，每半年一次。
（七）《农行产品功能及营销技巧》由客户部主办，培训范围为支行全员，每两月一次。
（八）《柜员等级测试业务技能》由运营财会部主办，培训范围为网点人员，每两月一次。
（九）《合规文化教育》由综合管理部主办，培训范围为支行全员，每季度一次。
（十）《个人素质：职业道德、公文写作、微机操作》由综合管理部主办，培训范围为支行全员，每半年一次。
（十一）《党风廉政建设、党组织建设》由支行党总支及各支部主办，范围为全体党员、党外积极分子（可增至支行全员），每季度一次。
（十二）其他活动考察参观、学习心得、文体活动等其他形式，由支行根据需要作出安排，并提出要求。
五、效果检测支行人员须坚持对个人岗位所需知识与技能自我完善和提高，对支行安排的培训要积极参与，严格遵守支行提出的培训纪律及相关要求。
（一）点钞、abia系统操作采取技术比赛形式，根据速度和准确率评分，并在全辖范围进行排名；（二）办公软件操作（wps或office）和公文写作，实行统一命题，集中测试；（三）柜员办理业务效率，由支行派出测试小组到各网点进行现场测试；（四）会计核算质量，由支行运营财会部组织核定；（五）理论知识及规章制度学习采取培训后现场测试。
**银行**支行2014年度员工培训计划为进一步加强支行业务建设，着力提升各类培训的过程跟踪和结果考核，切实提升培训整体效果，根据《**银行2014年培训计划》（****?2014?***号）文件要求，结合支行战略发展和业务需要，支行制定了《**银行**支行2014年度培训计划》，明确支行人才培养目标，加大讲师选拔和培养力度，推进业务课程资源建设，不断提升支行全体员工的职业素养和业务技能。
一、培训方案编制原则（一）总行导向原则。
严格按照总行及各条线年度培训计划的要求，对培训项目、学分、积分、培训时长及培训效果等进行组织、跟踪与考核，并结合支行培训需求保障量与质的双重达标。
（二）务实有效原则。
在整个培训方案的编制、实施和考核过程中，要始终确保求实、求精，并采用创新性的培训管理方式对培训全过程进行管理，提升培训效果。
二、培训目标2014年度培训目标的设定分为条线及部门培训目标与个人培训目标。
（一）条线培训目标**支行各条线培训执行率不低于95%；各条线学分考核合格率不低于95%； m-learning平台人均学习微课程数不少于200门，且达标率不低于95%；（二）个人培训目标每位员工2014年度网络培训学分须完成40学分，其中，必修学分不低于20分；员工m-learning平台每月人均学习微课程数不低于25门（从5月份开始计算数据），全年完成不低于200门微课程。
三、培训计划综合部、业务管理部和交易银行部负责组织全行员工的相关培训，培训内容为总行文件、风险案例、营销技巧以及与业务工作相关的其他金融知识等。
具体培训安排详见附件一。
（一）培训需求的制定。
支行根据年初各条线的全年培训计划，制定出支行全年培训计划（祥见附件二）。
培训内容必须涵盖包括但不限于总行文件、风险案例、营销技巧以及业务工作相关的其他金融知识等。
（二）培训对象的覆盖。
综合部根据培训内容确定相应培训对象。
支行以资源共享的原则开展培训课程，为促进支行业务发展，进一步提升员工学习积极性，培训课程采取自愿报名、自主选择的方式，在一定程度上充分给予员工培训课程自主选择权。
（三）培训内容的设计。
各部门要围绕年度重点工作、重点发展业务和重点提升技能设定培训课程和内容，要把培训作为推进各项工作重要抓手，秉承一切为了提升支行业务发展的中旨，避免为了培训而培训现象的发生。
四、培训管理（一）培训制度支行建立培训联络小组，由各条线业务骨干组成，具体如下：每月25日前，各联络员向综合部培训岗报送每月培训档案，具体包括每个面授课程的培训通知、《培训签到表》、《课程质量评估表》、培训教材/讲义、学员考核材料（试卷/答卷）、学员成绩单、活动报道、每月培训计划的执行、每月重点培训情况和每月讲师贡献度积分统计。
综合部培训岗做好整理归档工作，及时做好每个面授课程的评估反馈工作。
（二）内训师管理1.讲师工作职责。
负责主讲课程的开发和题库建设工作，完成有关课程的讲授工作，辅导员工进行日常业务操作，帮助其控制相关风险，提升员工的业务水平。
2．内训师的选拔机制。
支行为了营造“人人争当内训师”的良好竞争氛围，本着公开、公正、公平的原则，各部门应积极鼓励员工参与竞聘。
内训师入选名额为条线员工总人数8%以上，可通过员工自荐和条线推荐两种方式报名，支行根据报名和条线推荐情况，经支行行长办公会议讨论后，确定获得讲师资格人员，并发放讲师聘任证书。
年度内综合部负责组织内训师选拔专场，按照课程教材、课程授课、互动情况等内容填写《聘任会评分表》（祥见附件三），按照成绩排名先后录取。
3．内训师考核机制。
支行内训师按年度积分制管理方式，激励讲师对培训工作做出持续的累积性贡献，具体考核和激励办法如下：考核积分参照表：支行讲师激励办法：①物质奖励a．讲师按年度积分排名，前三名有额外现金奖励，标准为：第一名现金元；第二名现金元；第三名现金元。
b．每年教师节全体内训师将获得由支行准备精美礼品。
②精神激励支行对优秀讲师进行全行发文通报或现场表彰；并针对优秀讲师在支行文化墙进行专栏宣传，树立内训师的个人形象和品牌。
③晋升激励总行组织讲师比赛荣获奖项的且在支行讲师积分排名前五名的，该员工在支行岗位竞聘时不受限制、且在年度员工等级考核中予以优先考虑；（三）培训课程过程管理2014年培训工作主要是贯彻总行重要培训任务并且结合支行经营管理需要，结合各业务条线发展的实际需要，系统分析员工培训需求，制定全行性培训计划。
（一）充分课前准备。
各类培训实施前，培训联络员及时与综合部培训岗联系，应提前做好培训前各项准备工作，如学员通知、讲师通知、场地的预约和布置、教具的准备、课程内容的审核、讲义和教材的制作、课程效果评估资料准备、课程考核资料的准备等。
培训课程若有临时性、变更性的需求，联络员可通过编外计划表上报至综合部培训岗。
（二）严密过程跟踪。
于本年度12月底前，收集并汇总全支行各类培训，于明年年初制定支行年度培训计划，并对各条线、部门的培训，一律统一管理，统一追踪，定期抽查。
培训过程中，培训联络员应落实好学员签到工作，组织学员填写《培训签到表》，维护课堂培训纪律、并注意培训现场互动环节，并做好培训现场的拍照留档。
（三）严格结果考核。
重点是如何提升培训效果，如何真实掌握员工的培训效果。
今年支行将继续优化并开展员工业务综合能力考试，以制度倒逼效果。
培训结束后，培训联络员应分两个层面对培训效果进行统计。
第一，课程和讲师层面，所有面授课程结束后都要求学员对课程质量进行评分，进行分数汇总。
第二，课后通过开展多种形式进行效【篇三：内控与合规年实施方案】华蓥市农村信用合作联社永兴信用社“内控与合规年”活动实施方案为进一步提高我社内控与合规管理水平，提升风险防范能力，培育良好的内控与合规文化，根据四川银监局及省联社、市联社文件要求，结合我社实际，决定自2014年5月至12月在我社开展“内控与合规年”活动，特制定本实施方案。