风险分级管控程序框图
特、一、二级风险工程管理流程图
监测人员要按照规定的监测频率采集数据并及时对数据进行处理分析风险发展趋势并将监测数据及时提供给施工单位总工监理组长和业主代表业主代表要每天收集施工单位的监测数据掌握风险实时动态至少每两天对ห้องสมุดไป่ตู้险工程进行一次全面巡查并填写巡视记录安质部在风险实施过程中督促施工单位及第三方监测单位应加强对风险的监测及时对比分析施工单位与第三方监测单位的数据提出相关意见安质部协调组织总工办工程部施工监理单位每半个月召开一次风险管理例会反馈总结前一阶段风险管理情况研究解决处置存在问题的措施方法以及下一阶段风险管理重点风险工程实施完毕后施工单位及时填写风险源控制实施完毕单经监理审批后报工程部安质部验收后进行销号哈尔滨地铁建设工程一二级风险源管理流程图安质部组织施工单位监理单位工程部等部门对工程及周边环境潜在的风险进行排查分级形成风险源汇总表并将一二级风险源进行如下管理一级风险源的实施由工程部负责归口管理二级风险源由监理单位负责管理督促施工单位落实对于一级风险施工单位应根据设计图纸及施工规范的要求编制专项施工方案报监理审批后实施二级风险在施工前施工单位必须要有专项的应对措施一级风险实施前7天书面通知工程部安质部监理单位及及第三方监测单位工程部项目长业主代表组织监理单位及第三方监测单位进行条件验收验收合格后方可进入实施阶段
风险分级管控PPT(最终修改版)
D=L×E×C D — 作业地点、关键环节等存在的安全风险 L — 事故发生的可能性 E — 人员接触危险环境的频率 C — 发生事故产生的后果
04.1 年度安全风险辨识评估管控工作流程图
风险辨识： 重点对瓦斯、水、火、煤尘、 顶板、提升运输系统等容易造 成群死群伤事故的危险因素开 展全风险辨识
组织辨识： 矿长组织、各分 管矿领导、相关 业务科室
风险评估： 对辨识出的安全风险因素、 级别及可能导致的危害性进 行综合辨识评估
风险点闭合、 建档
07.2 专项安全风险辨识评估管控工作流程图
风险辨识： 主要设施设备等发生重大变化 时，对设施设备运行以及新材 料试验或推广应用前现场操作 等方面存在的安全风险进行专 项辨识
组织辨识： 机电副矿长组织 相关业务科室
风险评估： 对辨识出的安全风险因素、 级别及可能导致的危害性进 行综合辨识评估
风险点闭合、 建档
04 确定安全风险辨识程序（第一项：综合辨识程序）
年度辨识评估。 每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员， 围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我公 司生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识 评估，重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输系统等容易导致各类事故的危险因 素开展安全风险辨识。并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、 受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分 析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析， 确定安全风险类别。
风险处理控制流程图
5、风险处理控制流程图、流程描述及操作规范对帐户的实时监控，实时监督各交易员对交易规则的执行情况。
（1）一旦发现交易员的某个客户帐户头寸超过其固定的投资上限（一般为30%）,则立即通知该交易员进行减仓以降低资金利用比例，并要求交易员于当日收盘以前处理完毕。
若交易员未能按要求降低其资金使用比例，则风险经理有权强制实行减仓或平仓行为，记录减仓获平仓行为，同时将情况上报至风险总监。
（2）一旦发现交易员没有按照预先制定的交易规则进行交易，如套利型基金进行了单边的趋势投机交易，或者是单品种基金进行了多品种组合交易，又或者是组合的比例不符合预先设定的要求，则立即通知该交易员停止当前的交易模式，调整到符合交易规则的交易模式，记录上述具体情况并上报至风险总监。
（3）根据基金净值的变化相应调整投资的策略，并严格监控其执行。
当基金单位净值≥0.95，期货投资上限为30%不变；当出现0.95＞净值单位净值≥0.9时，及时召集交易员及风险委员会就基金的策略及风险管理出谋献策，并相应降低期货投资上限至20%；0.9＞基金单位净值≥0.85时，再次就基金出现大幅亏损的情况召开研讨会，商议提高基金收益率并适度严控风险的对策，相应地降低期货投资上限至15%；0.85＞基金单位净值＞0.80，将资金使用比例的上限调整为10%，实时关注交易员的操作并控制风险；基金单位净值=0.80，立即通知交易员停止交易，并将所有头寸清空。
(4)我们将定时对各种类型的产品和帐户进行风险评估，如计算相应的风险值，并根据风险调整后收益率等数据提出我们的意见以供交易员和基金经理参考，如出现某帐户或某类产品风险值过高，将召集管理层或风险管理委员会进行商讨，以降低相应的风险值。
操作标准（1）风控人员需严格按照规定监控和处理交易员管理的帐户风险。
（2）风险处理应按照基金净值排序，优先处理基金净值低的帐户。
（3）减仓或强制平仓手数：根据交易规则计算超出限额的资金，然后计算出相应手数进行强平。
7.风险分级管控和隐患排查流程
8.1风险分级管控流程图明确风险控制措施
原则和要求编制风险评价
分类统计信息表跟踪验证
风险控制措施制定
应用JHA、SCL、PHA、
FTA、HAZOP、等确定危险源（风险点）识别方法
进行风险分级进行风险评价实施危险源识别划定危险源识别范围
持续改
进
管控措施全面实施
安全部编制识别信息统计表确定风险评价方法
如：LEC、TRA 等
8.2隐患排查流程图隐患排查内容、检查人员确定综合分析实施隐患排查隐患排查准备
隐患排查方法确定隐患排查类型
整改不到位整改落实分析总结整改复查
落实整改资金落实整改责任
落实整改目标
落实整改措施
落实整改时限
持续
改
进。
风险管控示意图
成立组织机构
培训
风险点 确定
危险源辨识 危险源评价
管控层级
管控措施
培训
成果
成立领导小组
人的行为 物的状态 环境因素 控 科室管控 分校长管控 岗位管控
隐患排查计划
隐患对照排查
隐患整改通知 验收销号
组 长：郭懋
两
风险点清单 危险源个数 确定危险源
学校管控
管理措施
两
分级管控清单
副组长：闫龙
个
1.阳眷
科室管控
个
成 员：周春燕
体
2.古道渠
分校长管控
培训教育措施
体
李强
系
3.郑家窑
岗位管控
系
陈志江
前
4.丰富
个体防护措施
完
赵晓亮
期
成
隐患排查清单
高鹏
全
应急措施
全
张伟
员
员
王彩梅
培
刘翠琴
训
刘建国
培
训
登入隐患 排查治理台账
主要工作风险防控管理流程图表(市场合同管理科)
②
明知申请材料不齐全或不符合法定形式的，因碍于友情、亲情等原因，受理并审查。
低
1、严格执行工作制度，依法定程序和时限办理相关业务，对于符合受理条件的，在法定时限受理并出具受理通知书；对于不符合条件的，出具不予受理通知书，告示不予受理的原因，并一次性告知申请人需补正的材料；2、加强内部监督，实行行政不作为责任追究制，对失职、渎职行为严肃处理。
中
1、对申请材料要严格审查，按照“谁签名谁负责”的原则，层层把关，严格落实责任制；2、严肃工作纪律，对玩忽职守、失职渎职，徇私舞弊的违法违纪行为坚决严肃查处。
业务受理人员：
副科长
（五）守合同重信用企业公示活动风险防控管理流程
防控管理流程图
防控管理流程表
风险
类型
风险
编号
风险描述
风险
等级
防控措施
责任人
监督人
副科长
（四）拍卖备案风险防控管理流程
防控管理流程图
防控管理流程表
风险
类型
风险
编号
风险描述
风险
等级
防控措施
责任人
监督人
廉
政
风
险
★
擅自提高或者降低审查标准；审查中利用职务便利为部门或个人谋私利，收受不正当利益、接受当事人的宴请，“吃、拿、卡、要”；材料齐全却无故不受理或者不按法定期限受理。
高
1、加强业务知识的学习培训；2、加强思想教育，提高干部素质；3、强化纪律教育，严格执行“六项禁令”，杜绝违法行为；4、设立群众举报热线及举报信箱，自觉接受群众和纪检监察部门的监督检查；5、加强内部监督，实行行政不作为责任追究制，严肃工作纪律，对玩忽职守，失职渎职，徇私舞弊的违法违纪行为坚持严肃查处。
“三重一大”风险防控流程图
“三重一大”风险防控流程图“三重一大”风险防控流程图流程图：风险点防控：风险点编号风险点描述风险类别风险等级防控责任人防控措施A1重大事项决策不按民主集中制和党委会议事规则进行，决策运行过程中滥用权力带来的风险。
A1主要领导、分管领导一是重大事项决策前，深入调查研究，充分听取个方面的意见，加强公示；二是党委会研究决定，充分发挥民主集中制；三是将党委会决定的重大事项决策事项上报纪委和第三纪工委，加强监管；四是深入调查研究，进镇纪委对重大事项决策执行过程中进行督查，确保落到实处；五是对重大事项决策事项进行公示，加强宣传，强化群众监督。
A2重要人事任免奖惩不按民主集中制和党委会议事规则进行，人事任免中滥用权力，有吃拿卡要现象。
A1主要领导、分管领导一是重要人事任免奖惩决策前，深入调查研究，充分听取个方面的意见，加强公示；二是党委会研究决定，充分发挥民主集中制；三是将党委会决定的重要人事任免奖惩事项上报纪委和第三纪工委，加强监管；四是镇纪委加强对重要人事任免奖惩事项实施过程中进行督查，确保落到实处；五是对重要人事任免奖惩事项进行公示，强化群众监督。
A3重大项目安排不按民主集中制和党委会议事规则进行，项目实施过程中滥用权力，有徇私舞弊、优亲厚友现象。
A1主要领导、分管领导一是重大项目安排决策前，深入调查研究，充分听取个方面的意见，加强公示；二是党委会研究决定，充分发挥民主集中制；三是将党委会决定的重大项目安排上报纪委和第三纪工委，加强监管；四是镇纪委定期对重大项目安排实施过程中进行督查，确保落到实处；五是对重大项目安排的实施进行公示，强化群众监督。
A4大额资金使用不按民主集中制和党委会议事规则进行决议，资金使用过程中滥用权力，有徇私舞弊、优亲厚友现象。
A1主要领导、分管领导一是“大额资金使用事项决策前，深入调查研究，充分听取个方面的意见，加强公示；二是党委会研究决定，充分发挥民主集中制；三是将党委会决定的大额资金使用事项上报纪委和第三纪工委，加强监管；四是镇纪委定期对大额资金使用过程中进行督查，确保落到实处；五是对大额资金的使用进行公示，强化群众监督。
风险分级管控程序框图
风险分级管控程序框图风险分级管控程序框图 (1)划定危险源识别范围 (3)实施危险源识别 (3)进行风险评价 (3)进行风险分级 (3)策划风险控制措施 (3)全面实施、跟踪验证 (4)确定危险源（风险点）识别方法 (4)应用JHA、SCL、PHA、FTA、HAZOP等 (4)JHA:工作危害分析（Job Hazard Analysis）,又称作业安全分析（Job Safety Analysis，JSA）,作业危害分解（Job Hazard BreaKdown），是一种定性风险分析方法。
(4)SCL:安全检查表分析（Safety Check List） (4)PHA:预先危险分析（Preliminary Hazard Analysis,缩写PHA）又称初步危险分析。
预先危险分析是系统设计期间危险分析的最初工作。
也可运用它作运行系统的最初安全状态检查，是系统进行的第一次危险分析。
(4)FTA:事故树分析法（Accident Tree Analysis，简称ATA）又称故障树分析法（Fault Tree Analysis，简称FTA），是从要分析的特定事故或故障（顶上事件）开始，层层分析其发生原因，直到找出事故的基本原因（底事件）为止。
这些底事件又称为基本事件，它们的数据已知或者已经有统计或实验的结果。
.. 4 HAZOP:（Hazard and Operability Analysis，危险与可操作性分析） (4)明确识别范围（区域、场所等） (4)编制识别信息统计表 (5)确定风险评价方法如LEC、PSE、LS、TRA (5)LEC:将作业条件的危险性作为因变量(D)，事故或危险事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频率(E)及危险严重程度(C)作为自变量，确定了它们之间的函数式D=L× E × C (5)PSE:半定量评价法为R=PSE法，其中： P——事件发生的可能性， S——事件后果的严重度； E——人员的暴露率； R——风险，其值为P/S/E的乘积 (5)风险：指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。
风险分级管控与隐患排查治理作业流程图资料整理
培训计划并入双体 系建设培训计划、
不再单独列出
建立隐患排查治理 目标责任考核及奖 惩机制，并严格执 行，建立机制需下 发正式文件，奖惩 记录与有关财务文 件需保存纸质资料
故隐患排查治理体系
隐患排查治理体系建立流程
第四部 编制隐患排查清单
第五步 确定排查计划
第六步 实施排查
根据风险分级管控 体系中第六步填写 的《作业活动风险 分级管控清单》 《设备设施风险分 级管控清单》填写 《细则》中的附录A
与附录B
根据生产运行特 点，制定隐患排查 计划，明确各类型 隐患排查的排查时 间、排查目的、排 查要求、排查范围 、组织级别及排查 人员等。参见《细 则》6.2 制定排查 计划条目和6.3 隐
患排查条条目
企业按照排查计 划，结合安全生产 的需要和特点，由 各组织级别分别按
要求组织隐患排 查，并及时、准确 填写相关排查记录
第一步
第二步
成立双体系建 设组织机构
步骤 （建立双体系 建设工作小组 或办公室
组织双体系建 设培训
第三步
划分风险点 编写作业指 导书或一方
案两指南 （双体系建 设方案和风 险分级管控 指南和隐患 排查治理指
南）
风险分级管控体系建立流程
第四步
第五步
填写《工贸企 业安全生产风 险分级管控体 系细则》中的 作业活动清单 （细则中的附 录A1）和设备 设施清单（细
则中的附录 A2）
根据填写的作业活动清单 和设备设施清单进行风险
分级
第六步
第七步
第八步 第九 步
填写表《细则》中， B.1 《作业活动风 险分级管控清单》和 表B.2 《设备设施 风险分级管控清单》
填写《细 则》中表 B.3 风
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风险分级管控程序框图 SANY GROUP system office room 【SANYUA16H-SANYHUASANYUA8Q8-
风险分级管控程序框图
风险分级管控程序框图 (1)
划定危险源识别范围 (3)
实施危险源识别 (3)
进行风险评价 (3)
进行风险分级 (3)
策划风险控制措施 (3)
全面实施、跟踪验证 (4)
确定危险源（风险点）识别方法 (4)
应用JHA、SCL、PHA、FTA、HAZOP等 (4)
JHA:工作危害分析（JobHazardAnalysis）,又称作业安全分析（JobSafetyAnalysis，JSA）,作业危害分解（JobHazardBreaKdown），是一种定性风险分析方法。
(5)
SCL:安全检查表分析（SafetyCheckList） (5)
PHA:预先危险分析（PreliminaryHazardAnalysis,缩写PHA）又称初步危险分析。
预先危险分析是系统设计期间危险分析的最初工作。
也可运用它作运行系统的最初安全状态检查，是系统进行的第一次危险分析。
(5)
FTA:事故树分析法（AccidentTreeAnalysis，简称ATA）又称故障树分析法（FaultTreeAnalysis，简称FTA），是从要分析的特定事故或故障（顶上事件）开始，层层分析其发生原因，直到找出事故的基本原因（底事件）为止。
这些底事件又称为基本事件，它们的数据已知或者已经有统计或实验的结果。
(5)
HAZOP:（HazardandOperabilityAnalysis，危险与可操作性分析） (5)
明确识别范围（区域、场所等） (5)
编制识别信息统计表 (5)
确定风险评价方法如LEC、PSE、LS、TRA (5)
LEC:将作业条件的危险性作为因变量(D)，事故或危险事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频率(E)及危险严重程度(C)作为自变量，确定了它们之间的函数式
D=L×E×C (6)
PSE:半定量评价法为R=PSE法，其中：P——事件发生的可能性，S——事件后果的严重度；E——人员的暴露率；R——风险，其值为P/S/E的乘积 (6)
风险：指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。
(6)
LS:人们常常将可能性L的大小和后果S的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，即R＝LS。
(6)
TRA:TRA(ToxicologicalRiskAssessment)毒性风险评估,评估产品中每种成分各自的毒理特性和成品中这些成分混合后的毒理特性，以及产品在使用过程中暴露的特性和风险 (6)
编制风险评价分类统计信息表 (6)
明确风险控制措施原则及要求 (6)
强化过程 (6)
定期更新 (6)
划定危险源识别范围
参见:确定危险源（风险点）识别方法,明确识别范围（区域、场所等）,实施危险源识别
实施危险源识别
参见:编制识别信息统计表,进行风险评价,划定危险源识别范围
进行风险评价
参见:确定风险评价方法如LEC、PSE、LS、TRA,实施危险源识别,进行风险分级
进行风险分级
参见:编制风险评价分类统计信息表,策划风险控制措施,进行风险评价
策划风险控制措施
参见:进行风险分级,全面实施、跟踪验证,明确风险控制措施原则及要求
全面实施、跟踪验证
参见:强化过程,定期更新,策划风险控制措施
确定危险源（风险点）识别方法
参见:强化过程,应用JHA、SCL、PHA、FTA、HAZOP等,划定危险源识别范围,定期更新
应用JHA、SCL、PHA、FTA、HAZOP等
参见:确定危险源（风险点）识别方法
JHA:工作危害分析（JobHazardAnalysis）,又称作业安全分析（JobSafetyAnalysis，JSA）,作业危害分解（JobHazardBreaKdown），是一种定性风险分析方法。
SCL:安全检查表分析（SafetyCheckList）
PHA:预先危险分析（PreliminaryHazardAnalysis,缩写PHA）又称初步危险分析。
预先危险分析是系统设计期间危险分析的最初工作。
也可运用它作运行系统的最初安全状态检查，是系统进行的第一次危险分析。
FTA:事故树分析法（AccidentTreeAnalysis，简称ATA）又称故障树分析法
（FaultTreeAnalysis，简称FTA），是从要分析的特定事故或故障（顶上事件）开
始，层层分析其发生原因，直到找出事故的基本原因（底事件）为止。
这些底事件又称为基本事件，它们的数据已知或者已经有统计或实验的结果。
HAZOP:（HazardandOperabilityAnalysis，危险与可操作性分析）
明确识别范围（区域、场所等）
参见:划定危险源识别范围
编制识别信息统计表
参见:实施危险源识别
确定风险评价方法如LEC、PSE、LS、TRA
参见:进行风险评价
LEC:将作业条件的危险性作为因变量(D)，事故或危险事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频率(E)及危险严重程度(C)作为自变量，确定了它们之间的函数式D=L×E×C
PSE:半定量评价法为R=PSE法，其中：P——事件发生的可能性，S——事件后果的严重度；E——人员的暴露率；R——风险，其值为P/S/E的乘积.
风险：指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。
LS:人们常常将可能性L的大小和后果S的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，即R＝LS。
TRA:TRA(ToxicologicalRiskAssessment)毒性风险评估,评估产品中每种成分各自的毒理特性和成品中这些成分混合后的毒理特性，以及产品在使用过程中暴露的特性和风险
编制风险评价分类统计信息表
参见:进行风险分级
明确风险控制措施原则及要求
参见:策划风险控制措施
强化过程
参见:确定危险源（风险点）识别方法,全面实施、跟踪验证
定期更新
参见:全面实施、跟踪验证,确定危险源（风险点）识别方法。