财务科部门及各岗位廉政风险点

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财务科岗位廉政风险点三篇

财务科岗位廉政风险点三篇存在的廉政风险点：一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险;预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险;如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。

二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。

三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。

五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

八、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。

防控措施：一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。

五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

财务科岗位廉政风险点21、岗位自查，不留死角。

每位干部对照自己的岗位职责、工作规程，对权力运行的每个步骤可能存在的潜在风险逐一列出单子。

无论是局领导岗位还是税收管理员岗位，无论是执法岗位还是行政管理岗位，无论是机关科室的岗位还是基层单位岗位，无一遗漏，都要认真排查并填写《廉政风险点自查工作表》上报县局进行汇总、界定。

财务人员廉洁风险点及防控措施集合6篇

财务人员廉洁风险点及防控措施集合6篇岗位工作职责：(1)编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金;(2)进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益;(3)建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析;(4)承办公司领导交办的其他工作。

存在的廉政风险点：1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。

2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。

防控措施：1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。

5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

一、廉政风险点1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。

3、对检查对象索要财物。

4、公车私用。

二、防控措施1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。

领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。

2、重温八项规定。

坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。

财务部各岗位廉政风险点和防控措施

成本会计
1. 成本核算不准确，影响经营决策2. 虚增或虚减成本，操纵利润3. 与供应商勾结，损害公司利益
1. 建立科学的成本核算体系，确保成本核算准确2. 加强成本核算的内部审计，防止成本操纵3. 严格供应商管理，建立公平透明的采购机制
税务专员
1. 偷税漏税，违反税法规定2. 滥用税收优惠政策，谋取不正当利益3. 税务信息泄露，导致公司损失
1. 强化会计核算和审计监督，确保账目真实准确2. 定期轮岗制度，减少长期固定岗位带来的风险3. 建立举报机制，鼓励内部监督
出纳
1. 挪用公款，贪污现金2. 伪造支付凭证，套取资金3. 私自开设银行账户，转移资金
1. 实行现金和银行账户的定期盘点和审计2. 严格执行支付审批流程，确保支付凭证真实有效3. 加强出纳人员职业道德教育和监管
1. 加强税法培训，确保税务处理合法合规2. 定期进行税务自查和审计，及时发现并纠正问题3. 加强税务信息管理，限制信息访问权限
财务部各岗位廉政风险点和防控措施
岗位名称
廉政风险点
防控措施
财务经理
1. 审批权限过大，可能导致违审批2. 参与或默许财务舞弊3. 财务信息泄露
1. 实行审批流程透明化，设置多级审批制度2. 加强职业道德教育和法律法规培训3. 严格执行信息安全管理规定，限制信息访问权限
会计
1. 虚报、漏报账目，篡改财务数据2. 违规进行账务处理3. 滥用职权，谋取私利

财务科部门及各岗位廉政风险点[宝典]

财务科部门及各岗位廉政风险点[宝典] 财务科部门及各岗位廉政风险点一、财务科廉政风险点,一,业务流程风险内容及形式如果对原始凭证审核不严格～出现原始凭证不真实、不合法风险,记账凭证未审核～记账信息错误～造成报表数据不准确风险, 预算编制不全面、不合理～对收入、支出估计不合理风险,如果未按照部门预算编制政府采购计划～未按规定进行政府采购～未按规定入账等～造成资产流失风险。

,二,制度机制风险内容及形式容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。

,三,外部环境风险内容及形式工作中～有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

二、财务科长廉政风险点(一)思想道德风险内容及形式1. 有放松政治理论学习～造成信仰淡漠、进取心减退的风险,2.存在宗旨意识淡薄～无私奉献意识不牢的风险。

,二,岗位职责风险内容及形式:1.财务管理松懈～监管不力～易出现不廉洁行为风险,,.不认真执行预算～开支不合理～出现挪用资金风险,？.国有资产管理不到位～易出现物资的流失和浪费风险,,.财务不真实～出现“小金库”风险,,.资金管理混乱～易出现贪污风险,,.物资采购中易出现请吃及回扣风险,,三,外部环境风险内容及形式:易受不良社会风气的影响～容易沾染讲义气、讲关系的不良风气～放松警惕～放松对自己行为的约束监督～致使工作失误～以权谋私现象发生的风险。

三、副科长廉政风险点(一)思想道德风险内容及形式1.存在政治理论学习主动性不够的风险,2. 存在工作进取精神不足～安于现状的风险。

,二,岗位职责风险内容及形式1.存在财务制度学习不够扎实～不能高标准完成工作任务风险,2.存在财务制度不能落到实处～流于形式、效果不佳的风险,3.在财务支出审批中～碍于人情或压力～导致手续不齐～会计基础工作下滑的风险,4.存在工作主动性不强～工作不力～影响工作落实的风险。

,三,外部环境风险内容及形式易受不良社会风气的影响～容易沾染讲义气、讲关系的不良风气～放松警惕～放松对自己行为的约束监督～致使工作失误～以权谋私现象发生的风险。

财务部廉政风险点及防控措施

财务部廉政风险点及防控措施
一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；假如未按照部门预算编制政府采购方案，未按规定进展政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。

二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。

三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。

五、在公务活动中，承受馈赠或宴请，可能产生违背法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监视不到位的风险。

七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

八、对分管的科室在制度建立上要求不高，管理不到位的风险。

防控措施：
一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务才能，进步自己的处理问题的应变才能。

二、加强财政资金管理制度建立，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建立责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准那么》等有关廉政制度，清正廉洁。

四、用制度管人，用制度管事，加强财政工程、资金管理机制的建立，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。

五、认真执行好《廉政从政准那么》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

财务科廉洁风险点及防控措施【13篇】

财务科廉洁风险点及防控措施【13篇】【篇1】财务科廉洁风险点及防控措施1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续；2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；4、在报账过程中不按财务管理制度办事；5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、工程业主方在项目部银行帐上过钱；8、公款私存、公款打入私人银行卡；9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；防控措施：1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；5、严格执行项目部结算制度，避免洗钱现象发生；6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。

对原始凭证要认真审核，力求规范合法。

【篇2】财务科廉洁风险点及防控措施1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续；2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；4、在报账过程中不按财务管理制度办事；5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、工程业主方在项目部银行帐上过钱；8、公款私存、公款打入私人银行卡；9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；【篇3】财务科廉洁风险点及防控措施一、廉政风险点：1.门诊及各项收费不及时交中心财务，不及时存入银行，保险柜中存放大额现金（1000元），若被盗丢失给中心造成不必要损失。

财务科岗位廉政风险点范文(精选13篇)

财务科岗位廉政风险点范文一：财务科作为企业经济活动的核心部门，承担着资金管理、财务核算、报表编制等重要职责。

在实际工作中，财务科岗位存在一定的廉政风险，为了加强财务管理，提高服务质量，确保资金安全，本文从财务科岗位廉政风险点识别和防范角度出发，分析财务科岗位廉政风险点及防控措施。

一、财务科岗位廉政风险点1. 业务流程风险（1）原始凭证审核不严格，出现不真实、不合法的原始凭证；（2）记账凭证未审核，记账信息错误，导致报表数据不准确；（3）预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理；（4）未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账，造成资产流失。

2. 制度机制风险（1）会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的情况；（2）内部控制制度不健全，导致财务管理和监督不到位。

3. 外部环境风险（1）受上级或领导压力，不能严格执行财务制度；（2）与供应商、客户等外部单位存在利益关系，可能产生不正当行为。

二、财务科岗位廉政防控措施1. 加强业务流程管理（1）完善原始凭证审核制度，确保原始凭证的真实性、合法性；（2）强化记账凭证审核，提高报表数据准确性；（3）科学合理编制预算，加强对预算执行的监控和分析；（4）严格执行政府采购制度，规范政府采购行为。

2. 完善制度机制（1）加强会计制度建设，提高执法力度；（2）建立健全内部控制制度，强化财务管理和监督。

3. 优化外部环境（1）强化对上级和领导的宣传教育，提高严格执行财务制度的意识；（2）建立供应商、客户关系管理制度，规范外部单位行为。

三、结论财务科岗位廉政风险防范是企业财务管理的重要内容。

通过识别和分析财务科岗位廉政风险点，建立健全防控措施，有助于提高财务科岗位的廉政意识，确保资金安全，为企业发展创造良好的经济环境。

财务科岗位廉政风险点范文二：财务科作为企业经济活动的核心部门，承担着资金管理、财务核算、报表编制等重要职责。

财务科部门及各岗位廉政风险点

财务科部门及各岗位廉政风险点一、财务科廉政风险点一业务流程风险内容及形式如果对原始凭证审核不严格,出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核,记账信息错误,造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理,对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划,未按规定进行政府采购,未按规定入账等,造成资产流失风险;二制度机制风险内容及形式容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险;三外部环境风险内容及形式工作中,有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险;二、财务科长廉政风险点一思想道德风险内容及形式1. 有放松政治理论学习,造成信仰淡漠、进取心减退的风险；2.存在宗旨意识淡薄,无私奉献意识不牢的风险;二岗位职责风险内容及形式：1.财务管理松懈,监管不力,易出现不廉洁行为风险；２.不认真执行预算,开支不合理,出现挪用资金风险；３.国有资产管理不到位,易出现物资的流失和浪费风险；４.财务不真实,出现“小金库”风险；５.资金管理混乱,易出现贪污风险；６.物资采购中易出现请吃及回扣风险；三外部环境风险内容及形式：易受不良社会风气的影响,容易沾染讲义气、讲关系的不良风气,放松警惕,放松对自己行为的约束监督,致使工作失误,以权谋私现象发生的风险;三、副科长廉政风险点一思想道德风险内容及形式1.存在政治理论学习主动性不够的风险；2. 存在工作进取精神不足,安于现状的风险;二岗位职责风险内容及形式1.存在财务制度学习不够扎实,不能高标准完成工作任务风险；2.存在财务制度不能落到实处,流于形式、效果不佳的风险；3.在财务支出审批中,碍于人情或压力,导致手续不齐,会计基础工作下滑的风险；4.存在工作主动性不强,工作不力,影响工作落实的风险;三外部环境风险内容及形式易受不良社会风气的影响,容易沾染讲义气、讲关系的不良风气,放松警惕,放松对自己行为的约束监督,致使工作失误,以权谋私现象发生的风险;四、会计岗位廉政风险点一思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够,对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；2.存在责任心不强,服务意思淡漠的风险;二岗位职责风险内容及形式１.因工作失误,对单据审核不严格,出现违反财务管理规定的风险；２.不坚持原则,对违反财务制度的现象不抵制,给单位带来损失风险；3.记帐不规范,易出现报表数据不准确风险;三外部环境风险内容及形式受不良社会风气的影响,容易出现享乐思想,易放松警惕,受拜金主义思想腐蚀,意志薄弱,出现以权谋私现象发生的风险;五、出纳岗位廉政风险点一思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够,对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；2.存在责任心不强,服务意思淡漠的风险;二岗位职责风险内容及形式１.存在现金支取错误,票据保管不当风险；２.存在挪用公款风险;三外部环境风险内容及形式受不良社会风气的影响,意志薄弱,出现风险防范意识淡化的风险;六、预算管理岗位廉政风险点一思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够,对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；2.存在责任心不强,服务意思淡漠的风险;二岗位职责风险内容及形式1.存在预算编制不合理,不全面,对收入、支出估计不合理风险；存在主动学习财经法规的积极性不够,严格执行中华人民共和国预算法意识不强的风险；2. 存在预算编制随意性较大,内容不够完整、细化的风险；3. 因预算编制质量和项目绩效的考核机制尚未建立,有无法评定预算编制水平的高低的风险；4. 存在用款计划申报不结合实际,影响国库支付进度的风险；5.对预算执行严肃性认识不够,存在有预算不执行,超预算执行和无预算执行的风险;三外部环境风险内容及形式受不良社会风气的影响,容易出现自由散漫风险;七、国有资产管理岗位廉政风险点一思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够,对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；2.存在责任心不强,服务意思淡漠的风险;二岗位职责风险内容及形式未按照部门预算编制政府采购计划,未按规定入账、处置资产,造成资产流失风险;三外部环境风险内容及形式易受不良社会风气的影响,放松对自己行为的约束监督,致使工作失误的风险;八、监控会计岗位廉政风险点一思想道德风险内容及形式1.存在责任心不强,给上级上报报表存在错误或者纰漏的风险；2.存在满足现状,降低对自己的要求,放松业务学习,不思进取、得过且过,放松严于律己要求,对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险;二岗位职责风险内容及形式1.存在缺乏财务分析必要的业务知识,导致对下属单位财务状况不能全面监控的风险;2.存在因对财务分析缺乏必要的业务经验,导致财务监控分析不透彻的风险;三外部环境风险内容及形式易受不良社会风气的影响,容易沾染讲义气、讲关系的不良风气,放松警惕,放松对自己行为的约束监督,致使工作失误,以权谋私现象发生的风险;。

财务科廉政风险点及防控措施范文(精选6篇)

财务科廉政风险点及防控措施范文(精选6篇)【篇一】财务科廉政风险点及防控措施存在的廉政风险点：一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。

二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。

三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。

五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。

防控措施：一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。

五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

【篇二】财务科廉政风险点及防控措施 [摘要]本文通过对财务管理工作中廉洁风险点的识别与分析，结合财务管理工作的特点，研究制定出严密有效的防控措施，进一步提高财务人员对腐败行为的预防能力，确保财务管理工作依法合规，为企业持续高效发展保驾护航。

财务科小部门及各岗位廉政风险点

财务科小部门及各岗位廉政风险点财务科部门及各岗位廉政风险点一、财务科廉政风险点（一）业务流程风险内容及形式如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。

（二）制度机制风险内容及形式容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。

满足现状，降低对自己的要求放松学习，放松严于律己要求，小故事3、老人与黑人小孩子一天，几个白人小孩在公园里玩。

这时，一位卖氢气球的老人推着货车进了公园。

白人小孩一窝蜂地跑了上去，每人买了一个气球，兴高采烈地追逐着放飞的气球跑开了。

白人小孩的身影消失后，一个黑人小孩怯生生地走到老人的货车旁，用略带恳求的语气问道：“您能卖给我一个气球吗?”“当然可以，”老人慈祥地打量了他一下，温和地说，“你想要什么颜色的?”他鼓起勇气说：“我要一个黑色的。

”脸上写满沧桑的老人惊诧地看了看这个黑人小孩，随即递给他一个黑色的气球。

他开心地接过气球，小手一松，气球在微风中冉冉升起。

老人一边看着上升的气球，一边用手轻轻地拍了拍他的后脑勺，说：“记住，气球能不能升起，不是因为它的颜色，而是因为气球内充满了氢气。

”大道理：成就与出身无关，与信心有关。

这个世界是用自信心创造出来的。

有自信，积极的面对自己所拥有的一切，这种积极和自信会帮助人登上成功的山顶。

小故事4、囚禁的章鱼一只章鱼的体重可以达70磅。

但是，如此庞大的家伙，身体却非常柔软，柔软到几乎可以将自己塞进任何想去的地方。

章鱼没有脊椎，这使它可以穿过一个银币大小的洞。

它们最喜欢做的事情，就是将自己的身体塞进海螺壳里躲起来，等到鱼虾走近，就咬断它们的头部，注入毒液，使其麻痹而死，然后美餐一顿。

对于海洋中的其他生物来说，它可以被称得上是最可怕的动物之一。

财务科部门及各岗位廉政风险点.doc

财务科部门及各岗位廉政风险目录一、财务科廉政风险点 (3)二、财务科长廉政风险点 (3)三、副科长廉政风险点 (4)四、会计岗位廉政风险点 (5)五、出纳岗位廉政风险点 (6)六、预算管理岗位廉政风险点 (7)七、国有资产管理岗位廉政风险点 (8)八、监控会计岗位廉政风险点 (9)一、财务科廉政风险点（一）业务流程风险内容及形式如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。

（二）制度机制风险内容及形式容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。

（三）外部环境风险内容及形式工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

二、财务科长廉政风险点（一）思想道德风险内容及形式1. 有放松政治理论学习，造成信仰淡漠、进取心减退的风险；2.存在宗旨意识淡薄，无私奉献意识不牢的风险。

（二）岗位职责风险内容及形式：1.财务管理松懈，监管不力，易出现不廉洁行为风险；２.不认真执行预算，开支不合理，出现挪用资金风险；３.国有资产管理不到位，易出现物资的流失和浪费风险；４.财务不真实，出现“小金库”风险；５.资金管理混乱，易出现贪污风险；６.物资采购中易出现请吃及回扣风险；（三）外部环境风险内容及形式：易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。

三、副科长廉政风险点（一）思想道德风险内容及形式1.存在政治理论学习主动性不够的风险；2. 存在工作进取精神不足，安于现状的风险。

（二）岗位职责风险内容及形式1.存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成工作任务风险；2.存在财务制度不能落到实处，流于形式、效果不佳的风险；3.在财务支出审批中，碍于人情或压力，导致手续不齐，会计基础工作下滑的风险；4.存在工作主动性不强，工作不力，影响工作落实的风险。

2021年财务科廉政风险点及防控措施【九篇】

【实用范文】廉政风险点是指党员干部在执行公务或日常生活中可能发生腐败的问题。

以下是为大家整理的关于财务科廉政风险点及防控措施的文章9篇 ,欢迎品鉴！【篇一】财务科廉政风险点及防控措施一、廉政风险点1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。

2、检查时接受被检单位吃请。

3、对检查对象索要财物。

4、公车私用。

二、防控措施1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。

2、重温八项规定。

坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。

3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。

对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

4、严格执行公车使用登记制度。

设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写<建管中心公务车使用单>(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。

【篇二】财务科廉政风险点及防控措施一、财务岗位风险概述财务岗位风险,是指某些岗位因其特殊性，有一定的概率出现工作差错或营私舞弊等，可能给企业带来一定的损失。

财务岗位风险形成的原因，主要有两个方面一是相关财务制度、业务流程不完善，或者制度和流程较为完善但实施不到位，导致财务工作容易出现差错，为个别动机不纯的人“钻空子”留下了漏洞；二是个别财务人员业务水平较差或者思想道德存在问题，不能较好地履行自已的岗位职责，甚至有损害公司业利益而谋取私利的行为。

财务岗位风险主要有四类，一是工作差错，是指财务人员在处理业务过程中，由于工作不细致、不严谨，可能造成资金收、付出错，以及财务数据混乱、会计信息失真等；二是营私舞弊，是指财务人员利岗位便利，采取贪污、挪用、内外勾结等手段，违纪违法、损公肥私；三是财务监督不到位，是指财务人员没有切实履行自已的财务监督职责，对在本岗位所发现的企业内部存在的问题听之任之，事不关已、高高挂起；四是财务管理不到位，财务人员由于工作态度消极或业务素质低下，不能在资金金管理、预算管理、成本费用管理、税税务筹划等方面进行改进和加强，不能为企业的生存和发展出谋献策，不能为管理层的决策提供有效的财务支持。

财务岗位职责风险点

财务岗位职责风险点【篇一：财务科部门及各岗位廉政风险点】财务科部门及各岗位廉政风险点一、财务科廉政风险点（一）业务流程风险内容及形式如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。

（二）制度机制风险内容及形式容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。

（三）外部环境风险内容及形式工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

三、副科长廉政风险点（一）思想道德风险内容及形式1.存在政治理论学习主动性不够的风险；2. 存在工作进取精神不足，安于现状的风险。

（三）外部环境风险内容及形式易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。

财务科廉政风险点及防控措施3篇

财务科廉政风险点及防控措施3篇一、廉政风险点1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。

2、检查时接受被检单位吃请。

3、对检查对象索要财物。

4、公车私用。

二、防控措施1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。

2、重温八项规定。

坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。

3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。

对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

4、严格执行公车使用登记制度。

设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写建管中心公务车使用单>;(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。

财务科廉政风险点及防控措施2[摘要]本文通过对财务管理工作中廉洁风险点的识别与分析，结合财务管理工作的特点，研究制定出严密有效的防控措施，进一步提高财务人员对腐败行为的预防能力，确保财务管理工作依法合规，为企业持续高效发展保驾护航。

[关键词]财务管理廉洁识别防控研究一、识别财务管理廉洁风险点的重要性在财务管理日常工作中，因为专业分工较细，有些财务人员难以从一个较为全面的高度看待本岗位的廉洁风险，也难以从客观的角度识别分析本岗位的廉洁风险。

因此，组织财务管理人员全面、深入的识别本岗位的廉洁风险点是意义重大的。

通过准确识别财务管理廉洁风险点，促进财务管理人员加深对廉洁风险的认识，为今后合规开展财务管理工作建立起廉洁风险的高压线、警戒线。

二、财务管理廉洁风险点识别与分析（一）资金支出相关岗位廉洁风险点识别与分析成本核算管理岗、材料核算管理岗、在建工程核算管理岗、修理费用核算管理岗、费用核算管理岗是负责结算付款审核的第一道关口，存在的廉洁风险点主要有三个方面：1、未严格执行资金授权审批制度;2、未审查发现结算付款资料中的虚假信息;3、未及时编制结算付款凭证。