投资管理有限公司私募基金尽职调查表(30页)DOC.docx
私募基金尽职调查清单
尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。
为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。
随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。
本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。
请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。
如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。
若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。
尽职调查是一个持续的过程。
我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。
根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1.请提供包括【公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。
2.如被调查单位为注册在中国境外或港澳台地区的公司或机构，请提供经公证的《商业登记证》、《公司注册证书》、章程、内部细则或其他组织文件、批复或批准文件、股东出资证明、股东身份证明文件，以及对前述任何文件的历次变更文件。
私募基金管理人尽职调查清单
关于有限公司私募基金管理人登记
尽职调查清单
说明
1、请准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。
2、如存在重复要求的情况，只需提供一份并在“注释”栏中注明。
3、能够提供电子文档的，诸一并提供。
4、本核对表是按照私募基金管理人登记的相关要求编制的，是我们提出法律意见的基础，其真实性、准确性非常重要。
考虑到贵公司目前的情况，如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以说明的方式暂时替代。
5、本表中的编号顺序是基于所内工作底稿整理的需要，可能存在编号断号、章节缺失情况，贵公司毋须考虑编号情况。
私募基金投顾尽职调查问卷模版
xx财富-投顾尽职调查问卷一、公司概况1.1 公司基本情况1）公司名称： xx股权投资基金管理（上海）有限公司2）常驻办公地址及其联系方式：x3）公司网站：x4）成立时间： 2x5）法人代表： x6）实缴注册资本 1560万元8）总员工人数： 22人9）公司管理的基金产品只数： 910）子公司及主要关联方：x1.2 公司治理结构1.2.2公司组织架构、各部门职责1.3 公司近三年经营财务状况请附外部审计报告另附PDF1.4 公司的合规情况1.4.1公司是否建立了对客户及客户投资信息等资料及商业秘密或非公开信息的安全性保护措施？请详细描述公司的保密机制公司于2016年处成立档案室，为每一个产品设立档案柜，并建立客户档案信息，由公司签订保密协议的同事客户投资信息资料的归档和保密工作。
同时公司建立客户分析系统，针对每一个客户的投资习惯与偏好，设定适合风险承受能力的基金产品。
严格按照中国证券投资基金业协会的要求操作。
1.4.2 近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理以上）和投资管理人是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是什么？最终如何解决？公司或者公司的高级管理人员（部门经理以上）和投资管理人没有受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚；公司没有涉及过任何法律诉讼；没有涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查二、团队建设情况2.1 公司各部门人员配备情况（序号/部门/岗位名称/姓名/学历/专业/从业资格/出生年月/从业年限/过往履历/入职时间/主要职责等，以excel电子文档形式）。
另附excel2.2关键岗位人员变动情况（包括股权结构变更），请分列投研和非投研人员数目，如有高级或资深人员2.3公司对不同类型工作人员（投资经理、策略研发人员、IT、风控人员、交易人员、市场行政管理人员等）的考核标准、收入结构、激励机制。
1.私募基金管理人尽职调查清单
尽职调查清单致各基金管理公司：结合中国基金业协会于上海、北京的重要培训会内容，根据法律意见书指引，为确保本所快速、规范严格出具相关法律意见书，请贵司尽快按如下清单准备相关材料：1.关于申请机构是否依法成立的主体1.1申请机构的全套工商登记档案，并加盖工商部门公章。
1.2申请人的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一的提供社会信用代码营业执照），批准证书（如有），外汇登记证，银行开户许可证，社保登记证，公积金开户证明，国有资产产权登记证（如有）等。
1.3申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励。
2.申请机构的经营范围2.1申请人的企业法人营业执照或三证合一的营业执照。
特别注意：1）应含基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等。
不含的应特别提示，同时建议申请机构变更经营范围。
2）其他业务是否与私募投资基金业务存在冲突。
比如：民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的。
对于可能存在冲突的，应特别提示。
3）投资咨询概念有一定的重叠之处，暂行办法中的投资咨询概念是典型的卖方业务，这类投资咨询本身就是一个牌照，需要证监会的许可。
广义上的投资咨询本身在性质上就涉及到卖方业务，比如你是做股权的、做创投的，同时做投资咨询，给所投资的企业提供一些建议，我认为这个是合理的。
如果律师认为存在风险，就在法律意见书中提出来。
倾向于去掉投资咨询经营范围。
经营范围本身就是一个参考性的内容，去掉投资咨询，更有利于专业化运营的明晰。
去掉投资咨询经营范围，并不影响证券基金的运行。
3.申请机构是否符合专业化经营原则3.1最近一年及一期经审计的财务报告和财务报表。
（看主营和兼营业务收入）3.2公司近12个月重大经营合同。
3.3公司纳税申报表、完税凭证等。
4.申请机构的股权结构以及实际控制人情况4.1公司目前股权结构图。
结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
私募股权基金投资法律尽职调查清单(模板)
致：鉴于，本公司拟对贵公司进行投资，为保证尽职调查工作的顺利进行，请贵公司根据本清单的内容搜集、整理相关文件资料，并向我公司尽调人员提供该等文件资料之清晰、完整的电子版或复印件。
请根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明文件提供情况(如已经提供，请在“已提供”栏内打“√”，如未提供，请在“未提供”栏内打“×”，如存在“不适用”或者缺失等情形，请在“备注”栏内说明)。
贵公司应保证提供给本公司的文件均真实、准确、完整，无伪造、涂改和遗漏之情形；保证提供的电子版、复印件均与原件一致。
本清单仅基于本公司目前对贵公司初步掌握的基本情况而提出，本公司尽调人员将根据尽职调查工作的进展和实际需要向公司另行出具补充调查文件清单或专项调查文件清单。
法律尽职调查清单北京XX资产管理有限公司20XX年XX月XX日附表：关联方情况调查表本人保证已如实填写调查表所涉上述各项内容，不存在虚假、误导及遗漏。
本人签字：年月日1关联交易，是指公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。
包括购买或出售资产，对外投资(含委托理财、委托贷款等)，提供财务资助，提供担保，租入或租出资产，签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)，赠与或受赠资产，债权或债务重组，研究与开发项目的转移，签订许可协议，购买原材料、燃料、动力，销售产品、商品，提供或接受劳务，委托或受托销售，关联双方共同投资，有权机构认定的其他交易，其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
2 包括根据实质重于形式的原则认定的其他有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的企业。
3关系密切的家庭成员包括：配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母。
私募机构尽职调查表
（请以折线图形式表现，横轴为时间点，竖轴为收益率）
已发产品风控指标（标准差、下行标准差、贝塔、夏普比率、索提诺比率）
最近一期第三方机构对投资管理人发行信托产品的评级、排名或综合评价
（请注明评级机构名称、评级报告出处）
六、其他
公司与其他金融机构合作情况
三、投资理念、投资流程和研发情况
公司投资理念、投资风格公司源自资决策流程公司投研所采用定性、定量方法简介
研究人员行业分布情况
是否设有股票（基金）池；若有，请简要说明入选股票（基金）池标准与流程
四、风险控制
风险控制理念
风险管理部门架构
投研中风险控制实施流程
IT系统风险的防范
五、公司已发产品业绩
产品收益率
私募机构尽职调查表
1、公司概况
公司名称
企业性质
办公地址
联系方式
成立时间
法定代表人
注册资本
注册地
经营理念
公司文化
产品发行情况
产品收益率与风控指标
公司组织架构
二、团队建设情况
各部门人员配备情况
（部门）
营运总监
风控负责人
高级管理人员简历
（职务）
（简历）
总经理
关键岗位历史人员变动情况
无
拟任投资经理
拟任投资经理简历
公司获奖情况
无
对投资管理人的现场调研情况
（包括但不限于其管理层、投资团队的素质、理念、整体风格等，其现场投资、研究、交易、销售部门的物理隔离情况等）
尽职调查人员
推荐意见
尽职调查人员
联系方式
尽职调查人员承诺
私募基金管理人尽职调查清单样本
附件2私募基金管理人尽职调查清单编制指引1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，重要目是理解拟新设私募基金管理公司（私募基金）及其股东基本状况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、精确并力求完整。
2、需要撰写内容，由贵司组织熟悉状况业务骨干编写；需填报数据表格，请按清单提供数据表样式提供相应数据；需要提供已有材料作为附件且非原件，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。
3、贵司据此清单提供材料，除身份证等仅须本人签字材料和可以公开查询信息外，均应有全体股东或合伙人签章。
4、在提供书面材料同步，请提供一份电子版材料，且需保证提供电子版与书面内容完全一致。
一、私募基金管理人基本状况：1、概况（1）请填写下表：（2）请提供公司筹建方案，（全体股东（合伙人）订立）（3）请提供组织构造图2、股权构造：（1）请填写下表（2）请提供股东身份证明文献；（3）控股股东、实际控制人状况：如为自然人，请提供自然人股东基本如为法人，请提供该公司简介，加盖公章。
（如有，请提供该公司成立至今所有工商底档）。
（4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请阐明提供时间）。
3、高管状况：（1）请填写下表（2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明（3）请提供公司别的员工简历or劳动合同（除高管外）。
二、管理能力：1、请阐明高管股权或证券投资经验，并提供必要证明文献，如公开信息截图等。
（请尽量详细描述，例如其参加历史项目名称、规模、退出状况（如有尚未退出或退出失败请阐明因素）、回报率等。
）2、请提供公司投资和内控有关制度（涉及公司内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等）三、法律意见书（如有，请提供）：四、财务状况（如有，请提供）：1、请填写财务数据：2、请提供审计报告：五、业务状况：1、产品列表①如股东为私募基金管理人，请阐明其过往产品发行状况；②如该拟入园私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请阐明其过往产品发行状况；③如无，请阐明产品发行筹划。
私募基金投顾尽职调查问卷模版
私募基金投顾尽职调查问卷模版私募基金是一种投资于非公开市场的、通常由少数投资者汇集资金、并由专业管理团队进行投资和管理、不向公众公开募集资金的一种基金产品。
由于私募基金的性质和特点，其投资者往往需要通过基金投顾的尽职调查来了解基金情况，以确保自己的投资安全。
因此，私募基金投顾尽职调查问卷是非常重要的工具。
以下是一份私募基金投顾尽职调查问卷模版，供参考。
一、基金管理团队情况1. 请问您的投资团队中，有多少名专职投资经理？请列出其简要背景介绍。
2. 请问您的团队中是否有资深投资管理人员？请列出其任职经验和成就。
3. 您的团队是否有经验丰富的投资策略研究员？请列出其个人简介和研究方向。
4. 请问您当前基金的投资决策是否由团队协商决定？请说明团队协助投资决策的程序。
5. 您的基金团队是否拥有过往投资管理经验？这些经验是否对当前基金管理产生重要影响？二、基金产品情况1. 您的基金产品是始终固定封闭期，还是赎回灵活的开放式？2. 您的基金产品是否有风险等级？您如何界定基金风险等级？3. 您的基金产品有哪些投资策略和管理模式？这些策略和模式有何优劣？4. 您的基金产品是否在投资合同、公司章程和其他政策文件中规定最大持股和最大杠杆率？请详细说明。
5. 您的基金产品是否采取分级管理措施？如果采取的话，请说明分级管理的细节。
6. 您的基金产品目前的产品结构是否可以保证充分分散化？请简要说明。
7. 您的基金产品目前的平均收益率是多少，收益率的历史数据是否稳定？三、基金投资范围情况1. 您的基金投资策略是否具有专业特化性？请简要说明。
2. 您的基金产品目前期望投资的产业和领域有哪些？请简要说明。
3. 您的基金产品是否进行跨市场投资？请说明基金的跨市场投资情况和目标市场选择。
4. 您的基金产品是否会与其他基金或公司进行联合投资或并购并购？请说明投资合作的细节。
5. 您的基金产品是否会进行私募股权投资，或者对上市公司股票进行交易？请说明一般的操作模式。
私募基金管理人登记尽职调查清单与表格
北京大成律师事务所关于北京[]有限公司申请私募基金管理人登记的尽职调查清单致：【】（以下简称“贵司”）北京大成律师事务所（以下简称本所）受托担任贵司申请私募基金管理人登记项目的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，本所律师需要对贵司进行尽职调查。
向贵司查证所有及本次申请登记有关的重要情况是本所律师进行有效工作的基础，故请贵司组织相关人员按照本问卷清单及其所附表格填写回复相关内容并收集、提供相关文件资料。
贵司对本问卷清单所涉问题的答复和提供的文件资料应确保无虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件，但应在复印件上加盖贵司印章，并提供原件供本所律师核对。
- 1 - / 18随着尽职调查工作的开展，本所律师将根据工作进展程度和情况向贵司出具补充备忘录,提交需要贵司进一步补充提供的文件清单、反馈相关情况，并就工作中发现的相关问题同贵司和其他有关机构共同协商解决。
请贵司予以支持，谢谢！特别提示：1、请贵司指定专人负责就本调查问卷项下全部问题按问卷所列顺序以书面形式作出答复，并提供所需文件的完整、齐全的复印件。
2、在贵司提交上述答复和相关文件资料后，如果在本项目进行期间，有任何涉及该等答复和文件资料的变动情况出现或任何信息或数据发生变动，并对贵司已提交之答复和文件资料有任何影响，或解释、补充、修正贵司已提交的答复和相关文件资料的，请务必及时以书面形式告知本所律师并提交相关文件资料。
3、涉及到附件中表格内容的，请按照表格填写。
4、所有上述书面答复和相关文件资料，敬请按下列调查问卷所列问题之标题序号和顺序装订成一个或几个文件夹，并在总册首页附上目录。
- 2 - / 18顺颂商祺！北京大成律师事务所2016年7月日关于公司私募基金管理人登记项目的法律尽职调查文件清单注：请根据实际情况以“√”选择“有”或“无”；选择“有”的请提供相关文件。
私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）
私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）特别提醒【适用于全文，下文不重复说明】1、营业执照、身份证、学历和学位证书等均须提供复印件（纸质版）、扫描件（电子版）各一份，要求与原件信息一致；2、身份证扫描件可用照片替代，要求从身份证正上方拍摄，无斜角、无阴影、无反光，保证所有信息清晰可见，不被覆盖；3、营业执照复印件均须写上日期，并在日期上加盖公章；4、所有需签字的文本信息，均须确认文本信息的真实性、准确性后再进行盖章、签字，禁止乱签、代签，后续有律师当面确认签字信息。
5、所有申请机构提供的文件均需盖公章，超过一页需盖骑缝章。
001机构基本信息1、申请机构工商登记信息的内档和外档一份，首页盖上工商局档案查询章，所有资料盖上工商局的骑缝章（包括申请机构营业执照、组织机构代码、税务登记证及全部的存于工商局的档案，即公司章程、股东协议、出资人信息表等全部资料）。
注：①公司章程要求全体股东盖章或签字，并加盖公司红色公章；②股东（出资人）信息表需要加盖工商局章。
2、申请机构最新营业执照；若公司发生变更，提供历次营业执照；3、公司年检报告（公司成立1年以上需要）4、公司成立前签署的出资协议、合作协议等（如有）5、公司股权结构图，即实际控制人关系图，结构应披露至各个股东的最终权益持有人。
6、公司组织结构图（包括股东会、监事会/监事、董事会/执行董事、投资决策委员会（如有）、合规/风控负责人、风险管理委员会（如有）、总经理、副总经理（如有）、各部门），人员安排和组织结构图（包括所有部门及下属控股和参股公司）及各部门职责7、公司设立以来发生的股权转让相关协议及价款支付证明（例如银行流水、收据凭证等）8、公司最近1年的前十大合同（如有，以合同大小标的为依据）9、公司主营业务及业务流程图和相关说明（公司成立较久需要提供）10、公司签章样式（公章、法人章、合同章；员工、股东签名）002制度文件1、提供申请机构的风险管理制度、内部控制制度、投资管理制度、员工个人交易制度、信息披露制度等制度；2、股权类需增《项目估值尽调制度》；3、填写制度执行和落实表格，与申请机构的人员相匹配。
私募基金管理登记项目尽职调查清单模版
私募基金管理登记项目尽职调查清单模版尽职调查清单是一份非常重要的文件，它用于帮助私募基金管理人进行尽职调查。
这一清单包含各种各样的问题和条目，以帮助管理人更好地了解他们所管理的基金。
以下是一份私募基金管理登记项目尽职调查清单模板。
1、管理团队•管理团队经验及背景•管理团队持股比例•管理团队成员离任情况•管理团队完整组成情况•管理团队成员是否有私募基金管理经验•管理团队成员是否有金融相关背景2、投资决策制定程序•投资决策制定程序及流程•投资决策过程中风险控制措施•独立投资委员会的作用•投资策略是否被完全落实•投资委员会的背景及进入程序•投资委员会有无内部人员占据优势地位•投资决策过程中的纪律性3、业绩历史及战略规划•基金业绩历史•基金业绩的比较基准•投资策略是否始终如一•基金规模及其变化•业绩取得的重大变化是否有充分解释•基金业绩是否优于同类基金•基金战略规划及其执行情况•投资策略的长期成果是否稳健4、风险管理•风险管理的制度及流程•风险控制的政策与程序•风险测度及管理的方法•私募基金的风险分散程度•风险分散层次及其分布程度•风险管理行动的速度及其效果•风险管理措施的引入及其坏账的管理5、投资组合信息•投资组合管理团队•投资组合的运作方式•投资组合的资产类型及其比例•投资案例•投资组合是否符合管理条款要求•投资组合的收益和风险的测度与控制•投资组合的流动性和交易成本6、管理方•管理方的背景及经验•管理方的业绩历史•管理方的法律风险•管理方的人员流动•管理方的内部控制•管理方与同行业的差距•管理方对基金资金的运作风险7、合规及法律事务•私募基金合规运作的制度•合规责任的区分及其执行•私募基金管理人与投资者之间的关系•私募基金管理人是否遵守反洗钱制度•私募基金管理人是否遵守财务报告制度•私募基金管理人是否遵守公示制度•管理公司的能否履行监管机构要求8、其它•投资目标及其执行情况•投资策略的可持续性•基金风险的可接受性•基金管理费用与合理性•私募基金管理人的经营风险•投资组合的风险接受程度根据上述尽职调查清单，私募基金管理人可以对基金的各个方面进行了解和分析，并有效地评估风险和决策，以确保其投资的可持续性和可接受性。
尽职调查清单(私募基金-详细版)
尽职调查清单（私募基金-详细版）为了确保私募基金合规运作和避免投资风险，尽职调查是非常必要的。
以下是私募基金尽职调查清单的详细版本：一、基金公司背景调查1. 基金公司注册情况：确认基金公司是否在当地正式注册，并核对相关证照的真实性。
2. 基金公司历史与业绩：调查基金公司成立时间、历史业绩，以及公司管理层的经验与能力。
3. 基金管理团队：了解基金管理团队的组成，关注是否有核心管理人员离职的情况，以及新人员入职的情况。
4. 基金管理团队的业绩和创新能力：核查基金管理团队的业绩表现及其投资策略、风险控制方式和创新能力。
5. 基金公司上述内容（1.4）的备案情况：确认基金公司上述内容的信息披露是否真实，并核对备案情况。
二、基金产品及投资方案调查1. 基金产品说明书：核对私募基金产品说明书信息的真实性、完整性和合规性等。
2. 投资方案：核对基金管理人的投资方案相关信息，包括资金投向、资产规模、投资策略、风险控制措施等。
3. 可能存在的投资风险：了解基金产品本身可能存在的投资风险和可能产生的财务风险，以及如何规避和防范风险。
4. 基金产品关键要素比较分析：与同类产品进行比较，分析基金产品的优劣及风险收益情况。
5. 基金财务情况：分析基金产品财务状况，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
三、投资人情况调查1. 投资人背景：了解投资人经验、投资主张、偏好、风险承受能力以及投资目的等。
2. 投资人出资情况：确认投资人是否已实际出资，并核对出资金额、方式等信息是否符合投资协议的要求。
3. 投资人限制：了解投资人约定的投资限制、出资方式限制等。
4. 投资人代理人：了解投资人是否授权代理人代表其进行投资和出资，并核实其代理人资质和授权情况。
四、基金运营情况调查1. 基金管理机构规模和结构：了解基金管理机构的运营规模、结构和制度体系等情况。
2. 公司治理：核对基金公司的股权结构、经营机构的包容性、公司治理结构、董事会结构等。
私募基金管理人登记尽职调查清单与表格模板
大成律师事务所关于[]申请私募基金管理人登记的尽职调查清单致：【】（以下简称“贵司”）大成律师事务所（以下简称本所）受托担任贵司申请私募基金管理人登记项目的专项法律顾问，根据《中华人民国公司法》、《中华人民国证券法》及其他相关法律、法规、规性文件的规定，本所律师需要对贵司进行尽职调查。
向贵司查证所有与本次申请登记有关的重要情况是本所律师进行有效工作的基础，故请贵司组织相关人员按照本问卷清单及其所附表格填写回复相关容并收集、提供相关文件资料。
贵司对本问卷清单所涉问题的答复和提供的文件资料应确保无虚假记载、误导性述和重大遗漏。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件，但应在复印件上加盖贵司印章，并提供原件供本所律师核对。
随着尽职调查工作的开展，本所律师将根据工作进展程度和情况向贵司出具补充备忘录,提交需要贵司进一步补充提供的文件清单、反馈相关情况，并就工作中发现的相关问题同贵司和其他有关机构共同协商解决。
请贵司予以支持，！特别提示：1、请贵司指定专人负责就本调查问卷项下全部问题按问卷所列顺序以书面形式作出答复，并提供所需文件的完整、齐全的复印件。
2、在贵司提交上述答复和相关文件资料后，如果在本项目进行期间，有任何涉及该等答复和文件资料的变动情况出现或任何信息或数据发生变动，并对贵司已提交之答复和文件资料有任何影响，或解释、补充、修正贵司已提交的答复和相关文件资料的，请务必及时以书面形式告知本所律师并提交相关文件资料。
3、涉及到附件中表格容的，请按照表格填写。
4、所有上述书面答复和相关文件资料，敬请按下列调查问卷所列问题之标题序号和顺序装订成一个或几个文件夹，并在总册首页附上目录。
顺颂商祺！大成律师事务所2016年7月日关于公司私募基金管理人登记项目的法律尽职调查文件清单注：请根据实际情况以“√”选择“有”或“无”；选择“有”的请提供相关文件。
填表人：填报日期：2016年月日一、贵司的基础资料二、贵司的历史沿革文件资料三、贵司的专业化经营五、贵司的关联方六、贵公司的从业条件九、贵司的高管人员及高管岗位设置十、贵司的合法运营及诚信情况十一、诉讼、仲裁十二、申请登记报送材料审查。
私募基金尽职调查清单模版
北京XX律师事务所关于杭州XX投资管理有限公司私募基金管理人登记业务法律尽职调查文件清单引言致：杭州xx投资管理有限公司北京市xx律师事务所（以下简称“大成”或“本所”）接受杭州xx投资管理有限公司（以下简称“基金管理人”）的委托，为公司私募基金登记业务提供专项法律服务。
为此，本所提供这份律师尽职调查文件清单。
大成律师就本次的调查清单做出如下说明：1、请根据本文件清单所列事项提供所有有关文件。
如果任何相关文件未能跟其它尽职调查文件同时提供应说明何时可以提交。
在提交文件的时候，请在文件的右上角及档案名称中注明本文的问题编号，以作识别。
2、如有关请求不适用，请在有关事项里注明“不适用”，并说明理由。
3、“公司”是指贵公司及其附属公司、合营公司、关联公司、分支机构等；4、若本文件清单提及一个文件如“公司章程”，应理解为公司章程及所有相关修改或者补充公司章程的文件。
5、就本文件清单提供的答复及/或文件所涉实际事项，在拟议的交易完成之前如有任何变化，请及时通知本所。
6、请注意，本文件清单仅仅是一个初步清单。
随着工作的进展，本所会进一步提交补充文件清单。
7、本清单所述文件和资料均应提供与原件核对一致的复印件，在本所就进行尽职调查后，全部工作底稿将统一由基金管理人盖章确认。
请贵公司指定专门人员协助本所律师的文件收集整理工作，同时贵公司应保证该等文件和资料的真实性、合法性，且没有重大遗漏。
北京市xx律师事务所年三月承诺保证书北京xx律师事务所：杭州xx投资管理有限公司（以下简称“我公司”）委托贵所担任我公司为公司私募基金登记业务提供专项法律顾问，为我公司作为私募基金管理人登记工作进行法律审查并出具法律意见书。
为使贵所律师工作顺利进行，我公司对贵所作出如下承诺保证：一、我公司为依法成立的有限责任公司，自设立以来依法从事经营活动。
我公司实际经营的业务与营业执照上所列的经营范围相一致。
二、我公司向贵所提供的文件材料是真实的、准确的和完整的。
私募基金投资尽职调查大纲模版 (2)
1所列尽职查核内容总览一般用于投资管理了解过程。
尽职查核工作的目的是为了对投资对象企业有一个系统全面的了解，便于在投资过程中制定可行的工作方案，并在投资过程中对企业的发展及企业经营策略的调整提供可靠的依据。
该调查内容并不一定全面完善，具体事项还可根据投资内容的要求增加或简略。
该调查是针对集团公司尽职调查使用的。
一、业务考察A、公司历史·部门与子公司·组织结构的演变·过去的产品、服务及市场B、经营范围·产品/服务说明·10家最大客户的销售额细帐·主要产品销售额细帐·占总业务80％的公司名单·产品/服务对10大客户渗透程度C、竞争者/市场份额·市场规模。
增长潜力及市场份额·各种产品的主要竞争者及对竞争者市场份额的估计·在产品、价格、盈利、技术、优势及弱点方面与竞争者的比较·在竞争环境下的机会与风险·行业发展潜力·恢复WTO对公司的影响D、收入来源·主要收入来源·经常性收入水平·主要产品和服务说明·产品定价·提供维修服务的期限·与客户发生摩擦的记录·长期性主营业务与过渡性业务·季节性变化·周期性E、经营策略·产品销路与服务需求·竞争对手的规模及占有的市场份额·对市况反复的依赖性·短期及长期的风险/机会·现行策略的脆弱性·技术和政策发展方向F、产品开发策略·正在开发的产品和新产品的技术问题·收购新产品的机会·再促销安排·从事开发的人力资源·项目的组织、规划管理及控制·质量保证·技术服务与支持·换代产品的开发·过去几年的研究与开发活动·资金要求·额外设施及购买主要设备的要求·产品耐用周期G、研究与开发·计划重点·主要产品·资金提供·与竞争者比较·过去开发的新产品·产品开发的成功、质量问题、产品耐用周期、进入市场所需时间·拥有或已申请的专利与商标H、促销与销售·组织·销售队伍与销售范围·销售人员的地域分布及人数·销售队伍素质、市场及客户·销售能力统计———推销员人均销售收入、报酬结构、帐户范围、经验与培训·销售程序说明·分销渠道·配套市场、直销、分销商、代理·纵向市场销售·客户招揽重点·支持条件·销售培训·代理商合同（代销条件）·广告与促销渠道·组织的优势与弱点二、生产程序与设施A、生产设施·设施与用地说明·设施布局与环境·主要重大设备说明·拥有还是租赁（租赁条件）·设施衔接状况·受区域划分法之建筑规约的限制·维修保养的资本化与费用政策B、生产程序·使用原料与开支·生产阶段·独有生产工艺及设施C、质量保证·质量保证计划·以往退货单·测试程序及设施D、制造成本分析·直接固定成本·直接可变成本·间接成本·奖励制度E、环境问题·现有与潜在问题评估·目前已完成的测试·面临经费问题估计·制造程序与原料·保险三、组织与管理层A、组织·公司与业务部门组织架构图·上下级关系描述·与公司的关系·子公司所有权、少数投资及合资企业·法人图表B、管理层·主要管理与技术人员履历·管理人员酬金及合约·有关当事人记录C、员工·部门、地域、设施人员分布状况·工人技术状况·劳动力统计（年龄、教育程度、工资水平）·劳资关系·人员更替统计·罢工记录·对具体关键人员的依赖D、报酬结构·薪金制与钟点工·奖励计划（奖金、购股权、储蓄计划）·退休与养老金计划（描述及资金提供状况）·小额优惠E、人力资源问题·人事政策及程序手册四、财务考察A、过去的财务报表1）损益表·审议收入确认政策·收入分布情况（国内与国际）·讨论总收益、营业收益和净收益·讨论销售成本、促销、销售、管理、研究与开发，以及公司间接费用·公司分配情况说明·固定价格与成本加成合同·讨论主要趋势、合同、竞争因素、技术更新（包括对盈利的影响）·税率和面临的赋税负担2）现金流量表与融资·现金来源与用途·资本支出·折旧与摊销政策与时间表·净流动资本要求·融资3）资产负债表·查核现金及准现金（预期年终余额）·讨论主要帐户·存货说明（原料、在制品、成品）·存货估值与折旧规定及程序（后进先出、先进先出、平均成本等）·存货管理实践·应收款管理实践（帐目集中、欠款追讨、质量、准备金、疑问帐目、注销记录、追索、过期帐目、帐龄分析、应收款政策）·固定资产摘要（类型、地点、购置日期、估价）·长期投资·债券总额及条件一览·长期负债·债券评级，如有的话·递延负债·或有负债（诉讼/担保）·预付及应收未收帐项·现有合同中的保证及责任·准备金及客户赔偿金·资产负债表外的资产（合资、少数投资、风险投资）·偿债能力系数4）业务部门资料5）公司间接费用分配（各部门分得、未分配部分的汇总）6）合并财务报表7）积压未交订货摘要（预付与未预付）8）主要合同摘要B、预测财务资料（未来5年）1）损益表·讨论主要设想与未来业绩2）现金流量表·投资需求·资本支出维持水平·计划资本支出·计划折旧和摊销时间表·帐面和课税折旧及摊销预测·帐面和课税资产寿命·融资需求·产生净现金的能力3）资产负债表·讨论主要帐户的估计变动·固定资产变动·负债·流动负债4）业务计划5）业务部门资料（未来5年）6）合并财务报表（未来5年）7）主要客户摘要（未来5年）C、财务分析·分析预测财务报表（损益表、资产负债表及现金流量表）·审议资本支出及流动资本需求·审议现金余额及偿债能力·审议为维持经营灵活性，未来的集资需求及时间·审议财务比率与债务转期条款D、财务申报组织·数据处理设施·财务申报结构（资料的收集与传播）·政府规定的会计程序·审计人员（内部与外部）·会计控制·现金管理制度五、其他A、专利/许可证/商标B、诉讼·可能影响公司业务的法规方面的未决变化C、与政府监管部门的情况及所需的批准概况D、保险单、承保水平及未清索赔摘要E、税务审计情况F、公司章程及附则（或同类文件）7。
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填表人：投资管理有限公司
尽调员：______私募基金______
年日
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一、基金管理人（投资管理有限公司）
1.1 基金管理人基本资料
1.1.1基金管理人简介(公司历史沿革、业务概况、经营理念等)
系西南地区以资产管理为主的综合性专业量化投资公司之一。
于2010年初步组建，2014年正式成立，注册资金1千万。
公司于2015年2 取得私募牌照，正式成为私募投资基金管理单位。
汇聚金融界精英20余人，不乏高端投资专家和国际金融理财师。
主营业务：发行证券投资类阳光私募产品。
公司立足，面向全国。
当下，的客户已遍及华夏大地，公司已在上海、成都设立分支机构，业务辐射全国。
以量化交易为核心，辅以健全成熟的风险管理体系，从而使旗下所管理资金收益、资金规模得以稳步增长。
正是对“专业、诚信、创新、客户收益第一”的秉承，才使得投资倍受投资者和合作机构的赞许和推崇。
人遵循“因天下之力，以生天下之财；取天下之财，以供天下之费”的共赢理念。
得到市场的认可，也使得更快更强的成长,成为行业翘楚。
1.1.2 基金管理人股权结构
李俊29%
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李涛19%
沈星求20%
徐堰兆10%
1.1.3基金管理人基本信息
公司名称
注册地址
公司网址
法人代表
成立年份
主营业务投资管理
固定的营业场所和与从事业务相适应的软硬件设施，现场照片
1.1.4基金管理人联系方式
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姓名私募基金
职级投资管理有限公司
电话号码
电子邮件
地址
1.1.5基金管理人组织架构
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部门名称部门负责人部门职能
交易部负责投资策略的制定和执行，产品研发
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量化投资部负责投资量化策略研发及监管
市场部负责项目资产发展
财务部负责公司财务管理
合规风控部执行合规风控制度
1.2 基金管理人资质
1.2.1 基金管理人资质相关信息
证监会、证券业协会等相关资格□√私募备案；□√证券投资咨询；□√证券资产管理；□√基金
管理；□√期货投资咨询；□√期货资产管理；□其它证监会
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监督指导的行业协会会员资格
最近三年不合规、违法等记录 □
√无；□有，原因_________ 基金管理人注册资金 1000万 基金管理人资产管理规模 1.5亿 基金管理人资产管理年限 1年
投资管理团队人员是否有无证券行业不良记录
□
√无；□有 投资相关从业经验大于三年的人数
11
最近三年交易所警示函
□
√无；□有，原因_________ 内幕交易、利益输送等禁止行为 □
√无；□有，原因_________ 因产品大幅亏损、流动性短缺等原因而导致的客户投诉或纠纷 □
√无；□有，请详述_________ 最近3年金融监管、工商、税务等行政机关及商业银行、自律管理等机构的不良诚信记录 □
√无；□有，请详述_________
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1.2.2 基金管理人团队
董事长投资创始人
团队创始人，核心人物，07年进入期货市场，曾管理数只上千万元对冲基金，且保持业绩优秀。
主要研究领域为商品期货市场、股票指数期货、投资组合策略分析等；曾任华创期货特邀顾问，在商报·工商银行·先融杯全国期货实盘大赛中用50万本金盈利178.6万元，收益率达到357.2%，当年总总体盈利近1000万。
创造本金翻20倍的资金增长奇迹，曾38个交易日连续盈利，是期货三少之一。
董事投资总监
短线交易大师，2005年进入期货市场，历经四年的市场磨砺后取得2009年至2011年连续三届中电投先融期货实盘大赛冠军，其中2010年获奖账户在比赛期间实现了535.73%的收益，当年总计实现3000%的惊人收益率。
2008年到2012年间实现以本金20万赚取4000万利润的财富神话；2012年后致力于程序化交易策略的研究与开发，交易成绩优秀且稳定，实现了交易思想与交易架构的升华，是期货三少之一。
董事量化投资部主管
20岁之时便从期货市场赚取了人生第一桶百万级资金。
首次参加期货比赛，便以217%
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的成绩获得2013年中电投先融杯实盘大赛冠军，其指导的两名徒弟账户分别以115%和78%的成绩获得季军和第六名。
2014年单个账户最高收益已接近500%，最大回撤幅度8%。
擅长期货与股票的量化趋势，量化对冲，量化套利策略研发。
熟悉各类量化交易平台。
董事
2008年10 进入期货市场，在2011年双倍手续费和整个期货市场成交量萎靡的背景下，个人仍然取得200%的年收益，并在2011年晨报和工商银行主办的期货实盘比赛中斩获季军。
经过数年交易的时光洗礼，得出“理性交易、快乐赚钱”的结论，不贪图暴利，只求稳定。
其个人的高频交易手法已非常成熟。
合规风控负责人
成都信息工程大学金融工程学士，逾6年的金融行业从业经验，具备将经济分析和交易作出极致融合的能力。
曾多次对美元指数、原油、股指的趋势变化提前做出判断，使得团队整体受益颇深。
具备期货从业资格、证券从业资格、基金从业资格；熟悉证券投资、股权投资；曾任职于格林大华期货、中信期货等国内大型期货公司，有大资金风控体系建设经验。
交易部经理
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武汉理工大学学士，2007年进入期货行业，从事期货基本面分析，图形分析，以及操盘至今，多年经验总结风险控制才是王道。
交易风格日内波段为主，轻仓趋势，无盈利不隔夜。
本着以小博大的原则，以稳定盈利为主，坚决禁止重仓博运气。
1.2.3投研流程
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公司通过健全的投研流程的严格执行，确保策略与资源的合理配置，使得策略开发颇具效率，从而确保新策略最大概率的取得良好的业绩表现。
公司设有投研团队专注量化策略开发，有独立的策略开发体系，且团队拥有多名出色的交易员，共同对策略逻辑，策略数据进行优化，在产品中运用单策略或策略组合，使得回撤与收益的表现都非常优秀。
1.2.4基金管理人产品和历史业绩(不少于1年)
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产品名称 起止日期 策略类型 合作金融机构 资管1号
2014-2016年
日内短线策略+趋势对冲策
略
国信期货
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