高科技上市公司行业上市所需的基本情况

一．本行业的基本情况

1、请简单介绍该行业世界及国内竞争状况及以后变化趋势（如主要厂商及

各自优势或特点、竞争特征等）。

2、预计该行业未来5年的国际及国内市场容量

3、进入本行业的主要障碍（至少3项，如技术、人才、特许经营等）

二、我国该行业的国际地位

1、近几年来我国和全球本行业产品的年产量和销售量的比较（如有）。

2、我国现行产业政策中有关本行业的内容

3、我国政府对该行业采取的扶持政策有哪些（如出口补贴、出口信贷、出

口退税、减免所得税、营业税等）？

三、企业在本行业中的地位

1、企业目前按照资产规模、生产能力、销售收入、利润额、技术水平等指

标在本行业的排名以及市场份额情况（若有，请提供国际和国内），竞争

优势和劣势

2、企业主要销售市场

3、企业主要消费客户群体为（按地区、层次（如高收入）、行业等分别说明）

4、企业目前和未来3－5年内面临的主要竞争威胁

（二）企业基本情况

一、企业历史沿革

1、企业成立至今的每次工商变更情况（包括首次注册资本、增资、经营范围

变更、股东变更等）

2、如是由国有或集体企业改制而来，请说明公司改制的程序及行政许可情况

3、现有股东持股情况

4、股东之间的关联关系和股东单位的实际控制人（终极持股人）

二、企业基本情况

1、企业和控股股东组织结构、对外投资关系图

2、企业与控股股东的主要产品生产场所（列表），生产场地的权属

3、员工人数，人员结构（大专以上人员比例）

三、同业竞争和关联交易

1、企业与控股股东之间的业务重合情况

四、其它

实际控制人或董事长、总经理是否有未了结的重大诉讼、仲裁或处罚案件

（三）财务状况

一、主要财务状况

1、企业前三年的主要财务报表（包括资产负债表、利润表），以报税报表为

准

二、关联交易

1、企业与具有实际控制权的法人或其他组织及其关联企业（控制人）的关系：

三、企业税收政策

1.企业及其控股子公司所执行的税种、税率

2.企业是否享受财政补贴、税收优惠等政策？

四、公司对外投资情况

1.企业的控股子公司、参股公司、联营企业情况

2.企业在这些公司的投资数额、所占比例、是否具有实际控制权、采用核算

方式（权益法和成本法）？

五、重大债权、债务关系

1.企业是否存在将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷

的重大合同

2.企业与关联方之间是否存在重大债权债务关系及相互提供担保的情况？

（四）研究开发与知识产权

1、企业拥有的专利技术及非专利技术的数量。

3、企业已注册及没有注册的商标有哪些，是否享有完全权利。

4、企业核心技术为？主要用途为？其来源方式为（自行开发、购买、委托开发）？

5、企业主要产品的技术水平

（五）业务、产品及市场

1.企业主要产品、销售额及毛利率？未来重点发展的产品？

2.企业在采购、销售机构，业务渠道是否独立，对主要原材料的数量、质量和

价格如何实施控制？

3.企业主要市场分布？该市场收入占企业全部收入的比重？

4.企业销售方式

5.企业近三年主营业务有无发生重大变化

（八）其他关注问题

1.是否存在环保问题

2.历史上有无被行政处罚的情形（处罚通知书、罚款单）