第15-16章 市场失灵与政府微观经济学课件
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《市场失灵》PPT课件
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4
一、概念
外部性（Externalities，又称外在性）：
是企业或者个人向市场之外的其他人所强加的成 本或者收益。
是一种影响其无法完全地体现在价格和市场 交易之上的行为。（成本或者收益不能完全内生化
的行为）
例：污染、在公共场所抽烟、狗叫 阳台上的花、养蜂场的蜜蜂、
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5
二、外部性对市场效率的影响
科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权得 到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交 易成本为零，那么在有外部性效应的市场上， 无论所涉及的资源的产权属于哪一方，交易双 方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状 态。
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16
(1) 产 权 （ property rights ） 是 与 所 有 权 （ ownership rights）相联系的概念。产权不仅包含传统意义上所有权 内涵，而且进一步描述人们可以对他们的财产做什么的法 律规则。
3000，4000，5000
B企业减少一吨污水的边际成本分别为：
5000，6000，7000
如果政府管制，规定A、B两企业各减少1吨污水排放， 每家企业付出的减污成本为？
排放费：规定每排放一吨污水向政府交纳4500元，此 时每家企业付出的减污成本为？
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12
管制和排放费的作用比较：
从社会减少污染总水平上，管制和排放费同样有效。
社会成本 供给
（私人成本）
需求曲线 最优产量 市场量 纸张数量
——当公私成本和利益不一致时，企业或个人最优
决策不一定是社会最优决策。
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8
2、从控制污染的成本收益角度衡量
120
受控 益 污 100
市场失灵与政府微观经济政策ppt课件
供信息、强制标准化和强制参与医疗保险等。
市场导致收入分配不平等，政府干预收入再分配
8
政府干预的必要性
既然市场机制本身不能保证能在一切场合下 导致资源有效配置的结果，那么，政府在这 些场合进行某种干预就成为必要。政府干预 经济的主要理由是存在着市场失灵，即政府 的作用就在于解决市场自身所不能解决的问 题。
准公共物品(quasi-public goods) 具有一定的竞争性，但可以排他的，称为准公共 物品或半公共物品，如医疗、交通、教育等。
公共资源(public resource) 具有一定的竞争性，但无法排他的，称公共资源， 如空气、江河湖海中的鱼虾、公共牧场上的草。
11
公共物品的特征
公共物品的识别图
微观经济学
Microeconomics
第十章 市场失灵与 微观经济政策
1
第十章 微观经济政策
本章内容： (1)市场失灵及其原因 （2）公共产品的特点及最优数量的确定 （3）垄断的危害及政府管制 （4）外部影响对资源配置分析及对策 （5）非对称信息
2
主题内容
第一节 市场失灵及原因 第二节 公共物品 第三节 垄断和反垄断政策 第四节 外在性 第五节 信息不完全信息不对 称
7
主流经济学的政府干预理论
完全竞争的市场保证资源配置的效率和收入分配平 等
只要偏离完全竞争，市场就会失灵。 垄断导致市场失灵，所以政府干预：反托拉斯法、
管制或国有化。 外部影响导致市场失灵，所以政府干预：管制或征
税 公共物品导致市场失灵，所以政府干预：政府提供
公共物品。 信息不对称导致市场失灵，所以政府干预：政府提
有 具有竞争性吗？
无 技术是能够排他吗？
市场导致收入分配不平等，政府干预收入再分配
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政府干预的必要性
既然市场机制本身不能保证能在一切场合下 导致资源有效配置的结果，那么，政府在这 些场合进行某种干预就成为必要。政府干预 经济的主要理由是存在着市场失灵，即政府 的作用就在于解决市场自身所不能解决的问 题。
准公共物品(quasi-public goods) 具有一定的竞争性，但可以排他的，称为准公共 物品或半公共物品，如医疗、交通、教育等。
公共资源(public resource) 具有一定的竞争性，但无法排他的，称公共资源， 如空气、江河湖海中的鱼虾、公共牧场上的草。
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公共物品的特征
公共物品的识别图
微观经济学
Microeconomics
第十章 市场失灵与 微观经济政策
1
第十章 微观经济政策
本章内容： (1)市场失灵及其原因 （2）公共产品的特点及最优数量的确定 （3）垄断的危害及政府管制 （4）外部影响对资源配置分析及对策 （5）非对称信息
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主题内容
第一节 市场失灵及原因 第二节 公共物品 第三节 垄断和反垄断政策 第四节 外在性 第五节 信息不完全信息不对 称
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主流经济学的政府干预理论
完全竞争的市场保证资源配置的效率和收入分配平 等
只要偏离完全竞争，市场就会失灵。 垄断导致市场失灵，所以政府干预：反托拉斯法、
管制或国有化。 外部影响导致市场失灵，所以政府干预：管制或征
税 公共物品导致市场失灵，所以政府干预：政府提供
公共物品。 信息不对称导致市场失灵，所以政府干预：政府提
有 具有竞争性吗？
无 技术是能够排他吗？
市场失灵与微观经济政策教学课件
公平性与效率的权衡
公平性
坚持在价格制度、税收政策等方面对社会资源进行适度调节，保持市场分配方案的公平性。
效率性
坚持在政策的制定和实施中，确定基本制度和方法，提高政策效率，增强政府制度的管治优 势。
权衡
实现公平性和效率性的均衡，促进市场供需的平衡。
经济全球化与市场失灵问题
1
核心
市场失灵作为全球化进程中的问题，已
全球化进程中的市场失灵问题
2
被证明需要政策干预，必须协调公共部 门和私人部门的力量进行可持续发展。
市场失灵问题在全球范围内已成为普遍
的现象。政府应基础调剂、规范市场，
减少市场失灵的出现。
3
政府的职能
必须担负起合理引导全球化发展的职能， 引导全球化进程顺利推进。
1
案例
某些大公司通过巨额资金干预政治选举，扭曲市场的正常运作。
2
分析
政府应该通过反垄断政策来防止少数资本规模过大的公司或垄断集团扭曲市场价 格，维持市场健康竞争。
市场有效性及其限制条件
定义
市场能充分有效地分配资源 的程度。
限制条件
公共物品的存在，存在外部 性和公平性问题等。
解决方案
政府可以通过税收政策和政 府管制行业来解决市场失灵 问题。
影响
环境外部性和环境市场失灵同样将给环 保企业带来持续损失，必须制定专门政 策来改善状况。
政府价格调控的机制与方式
1 机制
政府对某个行业的价格设 定进行直接干预，控制市 场供需微观变量。
2 目的
使市场价格更符合社会公 平正义，增强资源的配置 效率。
3 准备工作
政府要实地调研研究，找 到价格过高或过低的行业， 制定政策措施。
市场失灵和微观经济政策课件
P0=PA+PB
S E
D
PB
D
PA
O
QA QB Q0=QA+QB
Q
私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
O
Q0
Q
公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
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私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
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公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
市场失灵与微观经济政策ppt课件
.
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
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• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
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MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
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q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
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D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
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价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
市场失灵和微观经济政策幻灯片PPT
四、公共物品 public goods 1.产品的划分。
理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有 效配置，即市场机制造成资源的配置失当。
微观经济学的本质：市场有效，市场万能
2.市场失灵的原因
（1）市场势力 market power ：少数经济主体不适当 的影响市场价格的能力。 即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。
二、市场势力 market power
1.影响价格的市场势力普遍存在。 一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的 接受者，而不是价格的操纵者。 实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。
如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低 效率的。
一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价 格提高，这样用于生产的资源变得不充分。 帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。
2.外部性类型。
正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。
从生产和消费两个方面看
生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影
响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居 民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。
消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。
生产的正外部性图示 P
通过给予额外的 奖励，使得供给曲 线右移到最优。 促进正外部性的 东西生产更多。
S 现有均衡
S2社会收益 最优
D
Q
消费的正外部性，也可以通过各种鼓励措施，使需求曲线 右移到最优。 使得正外部性的东西消费更多，促进社会经济发展。
4.纠正外部不经济性
市场失灵和微观经济政策 ppt课件
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
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二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋
当个人为其活动中所付出的私人成本小于为该活动所付 出的社会成本时，存在外部不经济。包括生产的外部不 经济（排放污水）和消费的外部不经济（吸烟）。
PPT课件
9
外部影响举例
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车 上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车 在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上， 给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市 场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
PPT课件
10
同样一件事情在不同的时代与地点结果
不同。两代经济学家的感慨也不同。但
从经济学的角度看，火车通过农田无论
结果如何，其实说明了同一件事：不管
外部经济或不经济，从社会的角度看都
会导致资源配置的错误，即造成市场失
灵。
PPT课件
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外部影响和资源配置失当
P
MC+ME
P
MC
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
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二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋
当个人为其活动中所付出的私人成本小于为该活动所付 出的社会成本时，存在外部不经济。包括生产的外部不 经济（排放污水）和消费的外部不经济（吸烟）。
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外部影响举例
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车 上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车 在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上， 给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市 场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
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同样一件事情在不同的时代与地点结果
不同。两代经济学家的感慨也不同。但
从经济学的角度看，火车通过农田无论
结果如何，其实说明了同一件事：不管
外部经济或不经济，从社会的角度看都
会导致资源配置的错误，即造成市场失
灵。
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外部影响和资源配置失当
P
MC+ME
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MC
市场失灵与微观政策-课件-(微观经济学).
场调解弊端意义上的市场失灵。
一、垄断和低效率 P D
Pm P*
0
MCm B
C
ACm
Sc, AC寻租理论 ❖ 寻租，按照经济学定义，是指试图获得一种可以赚取经济利润的垄断的活动。 “寻租”概念源于一个
包含消费者剩余、生产者剩余和经济利润的一般概念，租金，或称经济租金。企业谋求和维持垄断地位， 以获取经济利润，并为此而花费一定的费用，此即所谓“寻租活动”。
C
B
边际社会成本
A
边际私人成本
D
35
50
发电量（百万千瓦时）
负外部性和资源配置的低效率：电力市场
❖ 微软反垄断案(又称微软泛托拉斯案) ❖ 1975年成立的微软公司，占有全球PC机操作系统等软件市场的巨大份额，在世界各地都长期陷入反垄
断诉讼的漩涡。在1997年至2001年的诉讼中险险躲过被拆分的命运。1997年10月，美国司法部指控 微软垄断操作系统，将浏览器软件与视窗操作系统软件非法捆绑销售。1998年10月，正式立案。 1999年12月，美国19州和司法部再一次起诉微软公司违背《谢尔曼法》，主审法官杰克逊出具了《微 软垄断明证》，媒体和政府不断提出拆分微软公司的可能性。2000年6月，杰克逊法官作出将微软一 分为二的判决。由于经济低迷，美国政府拒绝拆分微软。2001年6月，美国哥伦比亚特区联邦上诉法 院作出裁决，驳回地方法院的判决，但维持有关微软从事了违反反垄断法的反竞争商业行为的判决。
❖ 单个寻租者愿意花费在寻租活动上的费用不会超过垄断地位给他带来的经济利润。但如果有经济利润可 得，便会有新的寻租者参加进来以取得某些经济利润，寻租者间的竞争抬高了必须对垄断权利支付的价 格，结果只能使寻租者获得正常利润的水平，经济利润完全落入最初拥有垄断权利的人的腰包。
一、垄断和低效率 P D
Pm P*
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ACm
Sc, AC寻租理论 ❖ 寻租，按照经济学定义，是指试图获得一种可以赚取经济利润的垄断的活动。 “寻租”概念源于一个
包含消费者剩余、生产者剩余和经济利润的一般概念，租金，或称经济租金。企业谋求和维持垄断地位， 以获取经济利润，并为此而花费一定的费用，此即所谓“寻租活动”。
C
B
边际社会成本
A
边际私人成本
D
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发电量（百万千瓦时）
负外部性和资源配置的低效率：电力市场
❖ 微软反垄断案(又称微软泛托拉斯案) ❖ 1975年成立的微软公司，占有全球PC机操作系统等软件市场的巨大份额，在世界各地都长期陷入反垄
断诉讼的漩涡。在1997年至2001年的诉讼中险险躲过被拆分的命运。1997年10月，美国司法部指控 微软垄断操作系统，将浏览器软件与视窗操作系统软件非法捆绑销售。1998年10月，正式立案。 1999年12月，美国19州和司法部再一次起诉微软公司违背《谢尔曼法》，主审法官杰克逊出具了《微 软垄断明证》，媒体和政府不断提出拆分微软公司的可能性。2000年6月，杰克逊法官作出将微软一 分为二的判决。由于经济低迷，美国政府拒绝拆分微软。2001年6月，美国哥伦比亚特区联邦上诉法 院作出裁决，驳回地方法院的判决，但维持有关微软从事了违反反垄断法的反竞争商业行为的判决。
❖ 单个寻租者愿意花费在寻租活动上的费用不会超过垄断地位给他带来的经济利润。但如果有经济利润可 得，便会有新的寻租者参加进来以取得某些经济利润，寻租者间的竞争抬高了必须对垄断权利支付的价 格，结果只能使寻租者获得正常利润的水平，经济利润完全落入最初拥有垄断权利的人的腰包。
市场失灵和微观经济政策精品PPT教案
第21页/共48页
22
我国公用事业取消垄断势在必行
在消费者对一些垄断性公用事业的价格和服务的阵阵批评声中，民航的 “三国演义”、电信的一分为四、铁路的网运分离等等。说明改革已经 触及到难度最大、影响力深远的关键部门。 对这些领域的改革，首先，要实行政企分开。长期以来，垄断性较强的 公用事业，大都政企一家或“明分暗不分”，这是许多产品和服务难以 改善、运作难以顺应市场规律的根本原因。要想让这些领域走向市场， 必须果断地实行政企分开，必须坚决地割断主管部门与产业间的直接利 益关系。
第24页/共48页
25
★1999年3月1日，中国信息产业部对现行邮电资费进行调
整。 ★ 1999年4月，中国网络通信有限公司成立。4月27日，信
息产业部批准中国电信、中国联通和吉通公司进行IP网 络电话业务试验。 ★ 2000年6月，中国联通在纽约、香港成功上市，筹集资金 56.5亿美元 。 ★ 2000年12月，铁道通信信息有限责任公司成立。 我国首 家中外合资电信运营企业－上海信天通信有限公司成立 。 国务院批准再次对电信资费进行结构性调整 。
➢ 外贸限制是指政府为了保护国内工业的发展，对产品 的进口实行各种关税及非关税限制措施，降低国外厂 商对国内厂商形成的竞争压力，从而使国内厂商在该 种产品的生产上具有一定的垄断地位。
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17
（二）垄断对经济效率的影响
(1)降低经济效率 [ 思考]国有企业效率低下的原因是国有造成的，还是垄
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12
3．行政手段 行政手段是指国家通过行政机构，采取带 强制性的行政命令、指示、规定等措施来调节和管理 经济的手段。
4．计划指导 计划指导是指通过政府制定的长期、中期 和短期经济计划，对国民经济的运行和发展进行宏观 调控。
22
我国公用事业取消垄断势在必行
在消费者对一些垄断性公用事业的价格和服务的阵阵批评声中，民航的 “三国演义”、电信的一分为四、铁路的网运分离等等。说明改革已经 触及到难度最大、影响力深远的关键部门。 对这些领域的改革，首先，要实行政企分开。长期以来，垄断性较强的 公用事业，大都政企一家或“明分暗不分”，这是许多产品和服务难以 改善、运作难以顺应市场规律的根本原因。要想让这些领域走向市场， 必须果断地实行政企分开，必须坚决地割断主管部门与产业间的直接利 益关系。
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★1999年3月1日，中国信息产业部对现行邮电资费进行调
整。 ★ 1999年4月，中国网络通信有限公司成立。4月27日，信
息产业部批准中国电信、中国联通和吉通公司进行IP网 络电话业务试验。 ★ 2000年6月，中国联通在纽约、香港成功上市，筹集资金 56.5亿美元 。 ★ 2000年12月，铁道通信信息有限责任公司成立。 我国首 家中外合资电信运营企业－上海信天通信有限公司成立 。 国务院批准再次对电信资费进行结构性调整 。
➢ 外贸限制是指政府为了保护国内工业的发展，对产品 的进口实行各种关税及非关税限制措施，降低国外厂 商对国内厂商形成的竞争压力，从而使国内厂商在该 种产品的生产上具有一定的垄断地位。
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（二）垄断对经济效率的影响
(1)降低经济效率 [ 思考]国有企业效率低下的原因是国有造成的，还是垄
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3．行政手段 行政手段是指国家通过行政机构，采取带 强制性的行政命令、指示、规定等措施来调节和管理 经济的手段。
4．计划指导 计划指导是指通过政府制定的长期、中期 和短期经济计划，对国民经济的运行和发展进行宏观 调控。
市场失灵与微观经济政策新PPT课件
9.1.3 公共管制
• 对竞争的管制主要是市场秩序，以促进公平竞争；对垄断的管制主要是 使其降低价格、减少垄断利润、增加供给量，以保护消费者的利益，但 垄断有各种各样，因而对垄断的管制是一件非常复杂的问题。
• 对垄断的管制一般有外部引入竞争机制和内部对其价格、成本、利润的 控制，在可能的情况下，前者的效果好于后者。
私人信息的存在，即某些信息不是公共的、对称的。 • 信息不完全分为绝对信息不完全与相对信息不完全。 • 造成信息不完全的原因多种多样：认识能力、知识、专业的限制、
9 市场失灵和微观经济政策
• 市场失灵或市场失败（market failure）是市场调节不能在一些场合 或情况下自动实现资源优化配置或有效
• 市场失灵产生于四种情况： • 垄断 断
• 9.1.1 垄断 • 9.1.2 寻租理论 • 9.1.3 公共管制 • 9.1.4 反托拉斯法
减轻竞争压力，可以控制市场价格、供给、产量，可以获得垄断带来的 超额利润。 • 完全竞争的行业在短期内可以有超额利润，但长期中是没有的，而垄断 则在长期内也有超额利润。 • 创造和获得垄断权的活动被称为寻租（rent seeking），现在一般泛指 对政府的行贿受贿行为或过程。所以为寻租，是因为政府手中的权力不 可能永远得到，只能是一时的，钱权交易就好比政府权力的出租一样。 • 寻租是导致政府官员腐败的重要原因，而且也不仅是经济领域，凡是政 府掌控的行政审批事项，都有可能引起寻租活动。
9.1.1 垄断
P
• 一般情况下，垄断和竞 垄
争相比，其资源配置效
断 价
率是较低的，其价格是 格 ●
●
较高的，其市场供给量
是较少的，其价格总是
●
MC
●
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外部性内在化
• 外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到自己 行为的外部效应
• 在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使卖者的 成本 = 社会成本
• 当市场参与者必须支付社会成本时， 市场均衡= 社会均衡
(对买者征税也能达到相同的结果；市场均衡量等 于社会最优量）
正外部性的例子
• 生产的正外部性 蜂农与果农
22
科斯定理：一个例子
分析视角转换：对于污染造成的外部性，产权分析不再 看作是一方损害和一方受损害的问题，而是两种各自 具有合理性权利行使过程中发生的矛盾。
上面事例中，化肥厂有权利用自己所有的生产设 备等要素，生产化肥获得利益；另一方面，农民同样 有权利利用自己的土地等要素，产出水果谋求利益。 然而，双方行使所有权过程发生了利益冲突：一方面 化肥厂要求排放废气，即要求“污染”权利，另一方 面农民要求不被废气污染。
▪ 画出边际社会利益曲线
▪ 找出社会最优数量Q
S
▪ 应该用什么政策来使外
部性内在化？
D
Q
30
14
主动学习 1
参考答案
P 流感疫苗市场 $50
40
30
20
10
社会最优数量 Q = 25 支
为使外部性内在化， 需要补贴= $10/每 支疫苗
S
社会价值 = 私人价值 + $10外部利益
D
0
Q
0
10 20 25 30
边际外部利益–消费者增加1单位产品或服务消费其他 人所得到的利益
• 社会最优数量是社会有效率的量：
低于社会最优数量，增加一单位物品的社会利益大于 它的成本
高于社会最优数量，最后一单位物品的成本高于它的 社会利益
主动学习 1
正外部性的分析
P 流感疫苗市场 $50
40
30
20
10
0
0
10 20
外部利益 = $10/每支疫苗
需求曲线表示边际私人
利益：买者增加1单位 产品的所获得的价值
（即他们的支付意愿）
10 20 25 30 Q (加5 仑)
负外部性的分析
P
汽油市场
$5
4
外部成
本
3
2
1
0 0
外部性
10 20
边际社会成本 = 边际私 人成本 + 边际外部成本
供给 (私人成本)
30 Q (加6 仑)
边际外部成本
= 增加1单位产品或服 务由生产者以外的 人所负担的成本
市场失灵与政府
15-16 章
负外部性的例子
• 生产的负外部性： 工厂对空气的污染 建设工地的噪声污染
• 消费的负外部性： 深夜里邻居吵闹的立体声 二手烟对健康的危害 驾车时打电话使路人更不安全
外部性
4
效率：回顾
P $5
4
3 $2.50
2
1
0 0
外部性
汽油市场
市场均衡结果最大 化了消费者剩余+生 产者剩余 供给曲线表示边际私人 成本：卖者增加1单位产 品和服务所承担的成本
研究与发展创造出了别人也 可以使用的知识
• 消费的正外部性 接种预防传染病的疫苗不仅 保护你自己，而且也保护在你 之后到餐馆的人. 人们上大学提高了教育水平， 并减少了犯罪和改善了政府
感谢你没有污染水 果的供应！
正外部性
• 在存在正外部性的情况下，一种物品的边际社会 利益包括：
边际私人利益– 消费者增加1单位产品或服务消费所得 到的利益
P
汽油市场
$5
4
3
2
1
社会最优数量是 社会成 20 加仑 本
S 任意 Q < 20,增加汽油 的价值大于社会成本
任意Q > 20, 最后一 D 单位汽油的社会成本
大于它的社会价值
0
0
10 20 25 30 Q
(加仑)
市场与存在外部成本时的无效率
外部成本的评估
• 两条其他条件一样的河流旁的住房 清洁河流边的房租为4500元/月 污染河流边的房租则为1500元/月 每月外部成本=4500-1500=3000
负外部性与政府政策
数量管制：直接规定企业可以排放的数量 矫正税：这种用来刺激生产者削减产量和污染的税
收。又被称为庇古税Pigovian tax。 排污费：政府制定每一单位污染的价格，产生的污
染越多，支付的排污费越多。是征税的一种方法 可交易的污染许可证：对每个潜在污染者分配一个
允许的最大污染量，并且可以交易。
15
外部性的影响：总结
如果存在负外部性 市场生产的数量大于社会有效率的数量
如果存在正外部性 市场生产的数量小于社会有效率的数量
为了解决这个问题，可以使“外部性内在化” 对有负外部性的物品征税 对有正外部性的物品补贴
外部性
17
负外部性与政府政策
负外部性 数量管制 矫正税 排污费 可交易许可证 界定产权
= $1/每加仑 （烟雾，温室气体 等造成的损害的价 值）
负外部性的分析
P
汽油市场
$5
4
3
边际社 会成本 S
市场均衡数量
(Q = 25) 大于社会最优数 量(Q = 20)
2
1
0 0
外部性
D
10 20 25 30 Q (加7 仑)
一种解决方法： 对卖者征税 $1/每加仑,使供 给曲线向上移动
$1
负外部性的分析
23
科斯定理：一个例子
交易成本为0的结果： 无论产权界定给哪一方，都会导向花 费6000元安装废气处理装置的有效安排。
如给化肥厂排废气权利，户果农面临三种选择：一是集资 6000元让化肥厂安装治理废气装置；二是承担8000元损 失转产蔬菜；三是维持现状，承担1万元污染损失。果农 们会选择第一种方案。
科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权得到 明确界定，且协商或谈判等活动发生的交易成本 为零或很小，那么在有外部性的市场上，无论所 涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通 过协商谈判达到资源配置有效率状态。即私人交 易是有效率的。
21
科斯定理：一个例子
假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10 个农场的果园产量减产，每户损失1000元，总的 损失为1万元。又假定存在两种应对污染的技术方 案：一是在化肥厂烟囱上安装治理废气装置，费 用是6000元；二是让1万个果农转而生产蔬菜， 该化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影响，但是转 产将使每个果农发生800元调节损失，总共损失 为8000元。两种方案中，第一种成本较低，代表 了有效率的解决方案。 ——科斯定理有两点理解。
负外部性与政府政策
界定产权 产要素及产品和服务的所有、使用和处置 方面的权利，是由法律强制实施的。
产权合并的例子：污染河流旁的住房如果归企 业所有，企业就会考虑其排污的代价——使得 房租收入下降。
20
科斯定理
美国著名经济学家科斯的研究对外部性与产权界定关系问 题的理解作出了开创性贡献，他的思想中心内容被概括 为科斯定理。